1、PAGE PAGE 112 HYPERLINK /keyword/allindex/%E5%B7%A5%E7%A8%8B%E9%A1%B9%E7%9B%AE%E7%AE%A1%E7%90%86%E8%80%83%E6%A0%B8%E5%AE%9E%E6%96%BD%E7%BB%86%E5%88%99 o 工程項目管理考核實施細則 工程項目管理考核實施細則1 總則1.1目的為加強公司工程項目管理過程中的組織、實施、監督、控制和協調，規范工程項目論證、立項、準備、施工、直至竣工驗收的全過程管理行為，提高工程項目管理水平，促進工程項目管理的科學化、規范化和制度化,特制定本實施細則。1.2依據制定本實

2、施細則的依據：國家關于建設工程項目的相關管理規范和公司現行的相關管理制度, 1.3適用本實施細則適用于由公司組織的所有新建、擴建、改建 的工程項目管理。1.4術語1.4.1建設工程項目為完成依法立項的新建、擴建、改建等各類工程而進行的、有起止日期的、達到規定要求的一組相互關聯的受控活動組成的特定過程，包括項目論證、立項、設計、采購、施工、試運行、竣工驗收和考核評價等。簡稱為項目。1.4.2項目管理建設工程項目管理組織運用系統的理論和方法，對建設工程項目進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等專業化活動。簡稱為項目管理。1.4.3項目發包人按招標文件或合同中約定、具有項目發包主體資格和支付合同價款能

3、力的當事人以及取得該當事人資格的合法繼承人。簡稱為發包人。1.4.4項目承包人按合同中約定、被發包人接受的具有項目承包主體資格的當事人，以及取得該當事人資格的合法繼承人。簡稱為承包人。1.4.5項目承包受發包人的委托，按照合同約定，對工程項目的策劃、勘察、設計、采購、施工、試運行等實行全過程或分階段承包的活動。簡稱為承包。1.4.6項目總包、分包發包人與具有豐富施工管理經驗的承包商簽訂施工項目總承包管理協議，由承包方負責整個項目的施工組織與管理的發包模式簡稱為總包；承包人將其承包合同中所約定工作的一部分發包給具有相應資質的企業承擔，簡稱為分包。1.4.7項目范圍管理對合同中約定的項目工作范圍進

4、行的定義、計劃、控制和變更等活動。1.4.8項目管理目標責任書公司主要領導或分管領導與項目經理部簽訂的管理目標文件。明確項目經理部應達到的投資、質量、工期、安全和達產達效等管理目標及其承擔的責任，并作為項目完成后考核評價的依據。1.4.9項目管理組織實施或參與項目管理，且有明確的職責、權限和相互關系的人員及設施的集合。包括發包人、承包人、分包人和其他有關單位為完成項目管理目標而建立的管理組織。簡稱為組織。1.4.10項目經理公司法定代表人在建設工程項目上的授權委托代理人。1.4.11項目經理部由項目經理在公司法定代表人授權和職能部門的支持下按照企業的相關規定組建的、進行項目管理的一次性的現場組

5、織機構。1.4.12項目經理責任制公司制定的、以項目經理為責任主體，確保項目管理目標實現的責任制度。1.4.13項目進度管理項目建設過程中為實現預定的進度目標而進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動。1.4.14項目安全管理項目建設過程中為使項目符合國家法律法規要求、項目實施人員和相關人員規避人身傷害風險而進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動。1.4.15項目文明施工管理項目建設過程中為使施工現場的場容管理滿足整潔、規范、有序的要求而進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動。1.4.16項目質量管理項目建設過程中為確保工程項目的質量特性滿足要求而進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動。

6、1.4.17項目采購管理項目建設過程中對項目的勘察、設計、施工、資源供應、咨詢服務等采購工作進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動。1.4.18項目投資控制管理為控制工程造價，提高項目投資效益，完成投資控制目標而進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等活動1.4.19項目合同管理項目建設過程中對項目合同的編制、簽訂、實施、變更、索賠和終止等活動。1.4.20項目竣工驗收管理項目建設過程中對項目的收尾、試運行、竣工驗收、竣工結算、竣工決算、固定資產拼裝、考核評價、項目后評估等進行的計劃、組織、協調和控制等活動。1.5項目管理內容1.5.1范圍1.5.2規劃1.5.3論證1.5.4立項1.5.5前期

7、準備1.5.6組織機構1.5.7項目經理責任制1.5.8施工流程1.5.9進度1.5.10安全1.5.11文明施工1.5.12消防保安1.5.13質量1.5.14設備采購1.5.15投資控制1.5.16簽證1.5.17 合同1.5.18付款.報賬1.5.19決算資料送審1.5.20竣工資料1.5.21竣工驗收1.6項目范圍管理1.6.1一般規定（1）項目范圍管理是以合同中約定的項目工作范圍開展計劃、實施、控制和變更等活動，以完成項目目標為根本目的，通過明確項目有關各方的職責界限，對項目實施有效管理。項目主管部門和項目指揮部對項目范圍管理負責。（2）項目范圍管理的對象包括為完成項目所必需的各個專

8、業管理部門及各項專業管理工作。（3）項目范圍管理是項目管理的基礎，貫穿于項目的全過程。項目主管部門確定項目范圍管理的工作職責和程序，對項目范圍的管理進行檢查、分析和處置。1.6.2項目范圍確定（1）項目實施前，項目主管部門應明確界定項目的范圍，提出項目范圍說明文件，作為進行項目設計、計劃、實施和評價的依據。（2）確定項目范圍應主要依據下列資料：1）項目目標的定義或范圍說明文件。2）項目的限制條件和制約因素。3）同類項目的相關資料。（3）在項目的計劃文件、設計文件、招標文件和投標文件中包括對工程項目范圍的說明。1.6.3項目結構分析（1）項目主管部門根據項目范圍說明文件進行項目的結構分析。項目結

9、構分析包括下列內容：1）項目分解。2）工作單元定義。3）工作界面分析。（2）項目必須逐層分解至工作單元，形成樹形結構圖或項目工作任務表。 （3）項目分解應符合下列要求：1）每個工作單元有明確的工作內容和責任分工，工作單元之間的界面清晰。2）工作分解有利于項目實施和管理，便于考核評價。3）工作單元應是分解結果的最小單位，便于落實職責、實施、核算和信息收集等工作。1.6.4項目范圍控制（1）項目主管部門必須嚴格按照項目的范圍進行控制。（2）項目主管部門在項目范圍控制中，應跟蹤檢查，記錄檢查結果，建立文檔。（3）項目主管部門在進行項目范圍控制中，應判斷工作范圍有無變化，對范圍的變更和影響進行分析與處

10、理。（4）項目范圍變更管理必須符合下列要求：1）項目范圍變更要有嚴格的審批程序和手續。2）范圍變更后應調整相關的計劃。3）項目主管部門對重大的項目范圍變更，應提出影響報告。（5）在項目的結束階段，應驗證項目范圍，檢查項目范圍規定的工作是否完成和交付，成果是否完備。2.項目管理規劃2.1一般規定2.1.1項目管理規劃是指導項目管理工作的綱領性文件，項目名稱確定以后，項目主管單位應對項目管理的目標、依據、內容、組織、資源、方法、程序和控制措施逐項進行規劃和確定。2.1.2項目管理規劃應包括規劃大綱和實施計劃兩類文件。2.1.3規劃大綱由項目主管部門或組織委托的項目管理單位編制。2.1.4實施規劃由

11、項目經理部組織編制。2.1.5投資額5000萬元以上的項目應單獨編制項目管理實施規劃；承包人的項目管理實施規劃可以用施工組織設計或質量計劃代替，但應能夠滿足項目管理實施規劃的要求。2.2項目管理規劃大綱2.2.1編制項目管理規劃大綱應遵循下列程序：（1）明確項目目標。（2）分析項目環境和條件。（3）確定項目管理組織模式、結構和職責。（4）明確項目管理內容。（5）編制項目目標計劃和資源計劃。（6）匯總整理，報送審批。2.2.2項目管理規劃大綱可依據下列資料編制：（1）可行性研究報告。（2）設計文件、標準、規范與有關規定。（3）招標文件及有關合同文件。（4）相關市場信息與環境信息。2.2.3項目管

12、理規劃大綱應包括下列內容，（1）項目概況。（2）項目管理目標。（3）項目管理組織。（4）項目成本管理。（5）項目進度管理。（6）項目質量管理。（7）項目安全與環境管理。（8）項目采購管理。（9）項目收尾管理。2.3項目管理實施計劃2.3.1項目管理實施計劃應對項目管理規劃大綱進行細化，使其具有可操作性。2.3.2編制項目管理實施計劃應遵循下列程序：（1）了解項目相關各方的要求。（2）分析項目條件和環境。（3）熟悉相關的法規和文件。（4）組織編制。（5）履行報批手續。2.3.3項目管理實施計劃可依據下列資料編制：（1）項目管理規劃大綱。（2）項目條件和環境分析資料。（3）工程合同及相關文件。（4

13、）同類項目的相關資料。2.3.4項目管理實施計劃應包括下列內容：（1）項目概況。（2）總體工作計劃。（3）組織方案。（4）技術方案。（5）進度計劃。（6）質量計劃。（7）職業健康安全與環境管理計劃。（8）成本計劃。（9）資源需求計劃。（10）項目收尾管理計劃。（11）項目現場平面布置圖。（12）項目目標控制措施。（13）技術經濟指標。2.3.5項目管理實施規劃的管理應符合下列要求：（1）項目經理簽字后報公司分管領導審批。（2）與各相關組織的工作協調一致。（3）進行跟蹤檢查和必要的調整。（4）項目結束后，形成總結文件。3.工程項目的論證3.1一般規定3.1.1公司的工程項目論證由公司專家咨詢委員

14、會主持。由技術質量部組織實施。3.1.2公司實行咨詢委專家技術論證責任制的論證方式。相關職能部門對配套條件、規劃等負責。3.2項目申報主體3.2.1公司內以二級單位（子公司）為主體單位的項目，由項目主體單位申報。3.2.2用于公用設施：如碼頭、道路等暫無法確定項目主體單位的，由項目主管部門代為申報（工程部或機動部）。3.2.3特殊情況，由規劃發展部指定單位申報。3.3項目來源3.3.1公司年度計劃投資內項目，在具備可研方案（簡單項目可為項目建議書或申報表）的條件下，按項目計劃進度適時啟動論證程序。3.3.2非計劃內項目，經由公司主要領導或主管投資項目的公司領導（或規劃發展部）同意，在具備可研方

15、案后，啟動項目論證程序。3.4項目論證前期準備3.4.1項目申報單位負責對項目改造所需的配套條件，可能影響到的相關方面情況進行說明。由技質部牽頭協調，對現場調查、對外考察，相關邊界條件、公輔配套等情況進行收集匯總。3.4.2論證資料要求（1）必須由業主填報技改技措項目可行性技術方案申報表和項目可行性研究方案（如需要的話，公司相關部門提供市場分析等資料）。（2）項目考察報告（非必須）。（3）改造項目提供拆除設備、建筑、廠房清單，利用方法，庫存備品備件情況（數量、價質）。（4）技質部對報來的資料進行初審，并提出補充資料等（非必須）。3.4.3方案設計深度要求（1）簡單項目直接填寫申報表。（2）一般

16、項目必須有建議書深度的方案。（3）較大項目（500萬元以上）、復雜項目或重大項目必須有可研深度的方案。（4）由設計院設計的方案可為一個院提供（乙級資質以上設計院）。（5）能源（節能）、環保（除塵）、水處理、電力項目等可由專業公司（具有乙級以上設計資質）提供方案。（6）由具有乙級以上設計資質的專業公司提交方案的，應至少有2個專業公司參加，便于項目實施時展開招標工作。3.5論證人員構成3.5.1根據項目所涉及的范圍，除主專業外，項目主管部門、項目所涉及的上下道工序，為項目配套的公輔或受項目實施影響的部門要參加會議3.5.2重大項目原則上總師室應參加項目論證。3.5.3規劃部、機動部、技質部每個項目

17、論證都必須參加。3.5.4涉及效益測算，財務部門要參加項目論證。3.5.5涉及市場的項目，營銷研發、市場部相關人員必須參加項目論證。3.5.6復雜項目（重大項目）、存在重大技術爭論（難點）項目，可邀請外部專家進行咨詢。3.6論證參與人員職責3.6.1專業專家負責工藝流程、參數評估、發展目標研判3.6.2職能部門負責公輔配套、原始條件、政策、法規、已經確定的發展要求研判。3.6.3項目論證中，職能部門應就以下內容作出評論，并表明（簽署）明確意見：（1）總師室：負責中長期規劃、工藝技術的審查。（2）規劃部：負責規劃、總圖、政策、投資控制的審查。（3）工程部：負責工程項目主體及配套要求、施工措施、工

18、程費用評估，提出現場拆復建費用清單。（4）機動部：負責項目設備主體配套要求、確定設備名稱、施工措施、費用評估、相關條件評估，提出拆復建費用清單，組織設備專業技術委員會對工程項目中所涉及設備進行選型，組織對工程項目拆除項目(設備)殘值進行評估，對所拆除項目所涉及的備品備件進行清查、估價，提出拆除設備、備件的處置方法。論證會后510天內機動部應將上述意見送交論證組織單位（技術質量部技改室）。（5）生產部：負責生產計劃意見，對項目的安全、環保、物流方面提出主導意見。（6）能源中心：負責對工程項目能源、公輔（水、電、汽、煤氣等）進行核對、評估，對能源、水、電、汽項目提出主導意見。（7）研發中心：負責對

19、工程項目目標中提出的品種、市場報告，工藝技術路線進行評估，對項目實施后的品種、市場開發提出意見。（8）財務部：負責對工程項目實施后效益、成本核算，提出書面報告。（9）技術質量部：負責對項目的工藝技術、檢化驗、方案組織調研、牽頭論證。（10）供應部：對涉及原料、存貯項目提出主導需求意見，對工程項目涉及此方面的需求提出意見。（11）市場部：負責項目前期市場、價格進行調研，提出意見。（12）國貿公司：負責項目中涉及進、出口等方面的職責論證。（13）其它職能部門：按公司規定的職能范圍履行論證職責。3.6.4論證方式：采用專業專家與職能部門代表相結合的方式。3.6.5項目論證中的預討論：對復雜項目、重大

20、項目、根據方案完成情況，組織各類專題討論，商定項目名稱、項目內容和總圖布置，選擇工藝路線、參數等，推進項目方案的逐漸深入完善。3.7論證資料發放3.7.1一般項目，方案資料在會前23天發放到主專業人、規劃部。3.7.2復雜項目或重大項目，方案資料在會前710天發到主專業、相關主、輔助單位、規劃部、負責項目實施單位等。3.7.3業主單位負責提交項目方案資料。3.8論證程序3.8.1 100萬以下的簡單項目且無爭議者采用簡單程序：由專業人員、技質部、規劃部會簽確認。3.8.23000萬元以下的投資（技改）項目論證程序：（1）.專業組主持論證，相關職能部門、專業技術人員、設計單位、業主單位、項目負責

21、部門對項目進行評估。（2）.提出修改、完善、同意（否決）意見，并簽署專業職能部門意見。（3）.專業組長起草論證意見，技質部協助。（4）.專業組長、技質部負責論證分管人員簽名確認。3.8.33000萬元及以上投資（改造）項目論證程序（1）完成3000萬元以下項目論證各項程序。（2）.由公司專家委員會組織審查，形成審查意見，由專委會主任（副主任）簽名確認。3.8.4工藝技術（裝備）有爭議的項目論證程序：（1）.邀請外部專家咨詢。（2）.每位專家提供個人咨詢意見。（3）.專家組綜合咨詢意見。（4）.專業組根據外邀專家咨詢意見、形成專業組意見。3.9論證匯報3.9.1項目論證程序完成，論證建議實施的項

22、目（或重大項目論證完成階段性工作），技質部與規劃部協商，向公司分管投資項目領導匯報。3.9.2匯報論證意見內容：（1）項目由來。（2）原始條件。（3）改造目的。（4）主要工藝流程。（5）主工藝參數（6）改造后實現的目標（技經指標、效果）。（7）論證結論。（8）改造主要內容。（9）投資額（主要分項）。（10）建議實施步驟（可選）。（11）附件：技改項目需要拆除的主要設備殘值、利用方法、庫存備品備件情況。3.9.3匯報人員：業主單位、規劃部、技質部及主專業組長。3.9.4對于重大（要）項目，根據公司分管領導或規劃部要求，向公司主要領導或公司辦公會匯報3.9.5向公司辦公會匯報內容：（1）論證意見。

23、（2）工程項目費用摘要。（3）項目摘要表。（由業主單位完成，見附表）（4）相關圖紙。3.9.6采用PPT文件匯報。3.9.7匯報方式：業主單位主匯報；技質部或專業組長輔助匯報。3.9.8匯報單位：業主單位、規劃部、技質部、項目主管單位、專業組長、相關人員。3.9.10根據辦公會意見，進行補充論證或結束論證程序。3.10完成論證程序3.10.1簡單項目論證意見、向公司領導匯報后確認同意（不上公司辦公會）。3.10.2公司辦公會匯報通過項目的論證意見資料，技質部轉交規劃部。包括：（1）論證意見。（2）項目申報表。（3）項目可研方案。（4）項目論證簽署意見表。（5）各類說明資料（非必須）、項目摘要表

24、（非必須）。3.11. 項目重新論證或補充論證3.11.1項目在實施前、實施中，發生重大工藝調整、投資出現重大變化，由項目主管部門提出重新論證或補充論證要求。技質部及時組織補充（或重新）論證3.11.2論證程序執行項目論證的條款，同時資料轉規劃部。3.12.項目論證實施細則中有關名詞的定義3.12.1業主：是指項目建成后項目的實際使用單位。3.12.2項目申報單位：一般情況下是指業主，特殊情況是指項目建設時業主還沒有確定而由公司確定的項目牽頭單位。3.12.3項目名稱：一般是指公司年度生產經營計劃下達的項目，計劃外項目名稱的確定應體現改造主要內容的原則。3.12.4設備名稱：一般應沿用原設備的

25、名稱，新增設備應按公司設備命名規定進行命名。3.12.5簡單項目：是指投資額在100萬元以內的項目。3.12.6一般項目：是指投資額在100-500萬元的項目。3.12.7較大項目：是指投資額在500-3000萬元的項目3.12.8復雜項目：是指投資額較大，涉及工藝、技術較為復雜，實施難度較大的項目。3.12.9重大項目：是指公司年度生產經營計劃中列入重點和投資額在3000萬元以上的項目。3.12.10專業組長和專業人員：見南京鋼鐵聯合有限公司文件，南鋼司技2010101號，專家咨詢委員會公布的專業組長、專業人員名單。 4.工程項目的立項及政府部門備案 4.1立項程序 4.1.1負責項目立項的

26、主管部門是規劃發展部。4.1.2項目申報單位在項目論證完成后，填寫項目立項申請表報送規劃發展部規劃發展科。4.1.3規劃發展部規劃發展科依據立項申請和論證意見向部領導匯報。4.1.4部領導簽署意見后，報請公司領導批準。4.1.5公司領導批準后，由規劃發展部投資計劃科向項目主管部門和所在單位下達立項通知單。4.2立項調整4.2.1項目實施主管部門組織項目初步設計審查時，如發現項目范圍、裝備水平有較大變化，或投資概算超立項投資10%以上時，必須向規劃發展部提出調整申請。4.2.2規劃發展部依據申請調整內容，履行相應補充論證、報批等程序。如同意調整，規劃發展部向項目主管部門和所在單位下達立項調整的通

27、知。4.2.3項目主管部門組織項目施工圖設計審查時，如發現施工圖預算超立項投資10%以上時，必須向規劃發展部提出調整申請。4.2.4規劃發展部依據申請調整內容，履行相應報批等手續。如同意調整，規劃發展部向項目主管部門和所在單位下達立項調整的通知。4.3備案或者核準程序4.3.1負責項目向政府部門備案或者核準的主管部門是規劃發展部。4.3.2規劃發展部在公司確定準備實施項目后，將委托經公司主管領導同意的設計單位編制可行性研究報告。4.3.3可行性研究報告完成后，發給能源中心、工程部等相關部門。4.3.4能源中心接到項目的可行性研究報告后，委托有資質的“能源評價”機構編制能源評價報告，并組織專家評

28、審會，得到評審意見，并及時向政府主管部門申報，取得“能源評價批復意見”。4.3.5能源中心在取得“能源評價評審意見”后，及時提供給規劃發展部；同時，由項目主管部門填寫好項目“備案通知書”，提供給規劃發展部；規劃發展部根據相關項目備案的條件進行整理，并且向相關的政府部門申報。4.3.6政府部門的項目“備案批準書”下達后，規劃發展部及時發給項目主管部門、生產安全部等相關部門，以便下道工序的部門進入工作和準備狀態。4.3.7生產安全部接到項目的可行性研究報告后，與項目主管部門共同會商委托有資質的“環境評價”機構編制環境評價報告，并組織專家評審會，得出評審意見，并及時向政府主管部門申報，取得“環境評價

29、批復意見”。4.3.8生產安全部在取得“環境評價批復意見”后，及時提供給項目主管部門等相關部門，以便項目主管部門進入項目實施的“工程項目前期準備”階段。4.3.9核準程序：先委托設計單位編制項目申請報告，申請報告編制完成后，分發給能源中心、生產安全部、項目主管部門等相關部門。由能源中心負責辦理能源評價批準手續，生產安全部負責辦理環境評價批準手續，工程部負責辦理土地、建設規劃許可手續。相關部門取得批復后，應及時將批復文件轉交規劃發展部，由規劃發展部到省、市主管部門辦理項目核準手續。4.4項目總圖定位4.4.1凡涉及到用地選址、總平面布置、外部管線設計等相關項目，在立項通知單下達后，項目主管部門（

30、或建設單位）應及時到規劃發展部辦理總圖定位手續，規劃發展部在審核后報請公司分管領導批準，項目主管部門（或建設單位）在總圖定位批準后方可開工建設。4.4.2公司重點建設項目，需由專業設計院編制總圖，并經公司設計審查會審查通過后，則不需填報總圖定位申請書。5.工程項目前期準備管理5.1前期準備管理的內容5.1.1項目前期準備階段（1）與生產安全部共同會商委托有資質的“環境評價”機構編制環境評價報告。（2）協助建設單位和規劃發展部準備政府的項目備案資料。（3）在項目立項和取得政府項目備案批復后，委托設計單位進行初步設計、施工圖紙設計。（4）在項目初步設計審查后，對政府機構進行項目的報建，包括建設用地

31、規劃紅線、項目建設規劃許可、消防審核、委托安全預評價、委托職業病防治預評價、市建委審圖中心的施工圖紙審查、省建委進寧許可證辦理。（5）簽定設計合同。（6）委托地形圖現視圖修測、委托項目的詳勘。（7）組織項目的初步設計審查。（8）組織設計聯絡。（9）牽頭引進項目的技術交流。（10）牽頭組織總承包項目的合同技術附件談判。（11）協助組織施工圖紙審查，組織施工圖紙發放。（12）繳納各種行政費用。（13）組織設計單位的現場服務工作。5.1.2項目竣工驗收階段（1）由項目主管部門負責，公司生產安全部協助，委托環評單位對項目進行環評檢測。（2）由項目主管部門負責，公司生產安全部協助，委托政府安全主管部門對

32、項目進行安全“三同時”驗收。（3）由項目主管部門負責，公司綜合部協助，委托政府主管部門對項目的職業病防治效果進行評價。（4）由項目主管部門的負責項目前期準備的職能科室辦理各類驗收1）消防、防雷驗收。2）建筑、電力等質檢部門驗收。3）進行竣工驗收修測。4）辦理規劃驗收。5）辦理資料驗收。6）取得各種驗收批復文件。7）繳納各種行政費用。8）辦理項目的產權證手續。5.2項目規劃報批項目主管部門接到立項通知單以后，即應按規定履行該項目的規劃報批、初步項目規劃報批設計及審查、設計聯絡、專項報建等各項項目前期程序。5.2.1項目主管部門負責在可研階段與公司相關部門共同參與能源評價、環境評價報告等相關資料的

33、組織，為規劃發展部項目“備案”、“申請報告”做準備。5.2.2項目立項通知單下達后，項目主管部門委托設計單位進行項目的初步設計，并根據總圖布置負責辦理建設項目選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、建設工程施工許可證等手續。（1）辦理建設項目選址意見書需準備好下列資料：1）項目核準批文（或者項目備案批復通知書），環境評價批復意見；2）需要對選址的地形圖進行修測，向規劃部門提供“意向選址位置的1:500,1:1000或1:2000現勢性地形圖”；3）填寫南京市建設項目選址意見書申請表;4）單位組織機構代碼證副本、機構代碼；5）進入南京市規劃局“收件窗口”辦理建設項目選址意見書（即：建

34、設項目規劃紅線圖）手續；（2）在已經辦理好建設項目選址意見書的前提下，辦理建設項目用地規劃許可證。需準備好下列資料：1）國有土地使用權證及附圖原件、復印件；2）國土部門核發的建設用地預審報告；3）“項目核準批文（或者備案通知書）”;4）“意向選址位置的1:500,1:1000或1:2000現勢地形圖”；5）“單位組織機構代碼證副本、機構代碼”；6）建設項目環境評估報告及環保部門的審查意見；7）項目可行性研究報告及總平面圖等；8）進入南京市規劃局屬地管理部門辦理建設用地規劃許可證手續。（3）辦理建設工程規劃許可證。分三個步驟1）辦理建筑工程規劃設計要點，由項目主管部門準備好下列資料：國有土地使用

35、權證及附圖原件、復印件； 國土部門核發的建設用地預審報告； 項目核準批文（或者項目備案通知書）； 意向選址位置的1:500,1:1000現勢性地形圖； 單位組織機構代碼證副本、機構代碼；建設項目環境評估報告及環保部門的審查意見；項目可行性研究報告及總平面圖等；進入南京市規劃局“收件窗口”辦理申請建筑工程規劃設計要點手續。2）報審建筑工程規劃設計方案，由項目主管部門準備好下列資料：設計要點通知書；經過專家評審咨詢后的會議紀要；符合國家設計規范的規劃設計方案圖、總平面規劃圖應落在1:500,1:1000現勢性地形圖上、單體設計方案的平、立、剖面圖等；進入南京市規劃局“收件窗口”辦理報審建筑工程規劃

36、設計方案手續。3）申領建筑工程規劃許可證，由項目主管部門準備好下列資料：南京市建設工程規劃許可證申請表（建筑工程類）； 項目批文（或者備案表）；;“意向選址位置的1:500,1:1000現勢性地形圖”3份； 單位組織機構代碼證副本、機構代碼；符合國家設計規范的規劃設計方案圖、總平面規劃圖應落在1:500,1:1000現勢性地形圖上、單體設計方案的平、立、剖面圖2套；準備好已經批準的設計要點；方案審查意見通知書；國有土地使用權證及附圖原件、復印件1份；同時還要準備好繳費憑證。進入南京市規劃局“收件窗口”辦理申領建筑工程規劃許可證手續。5.3辦理項目用地手續（需要時）5.3.1由工程部合同地產科負

37、責辦理項目用地的各項手續。5.3.2征地一般程序（1）到國土局辦理申請用地手續。（2）到規劃局辦理申請規劃要點手續。（3）參與出讓土地競買報價。（4）簽訂土地出讓合同。（5）領取土地證5.3.3工業用地掛牌出讓程序（1）通過網站，報紙了解公告信息，調查地塊情況，確定是否報名。（2）去國土局辦理報名申請，接收資格審查。（3）參與競買報價。（4）通過競價，簽訂成交確認書。（5）交納首付款，簽訂出讓合同。（6）辦理立項、環評、規劃審批手續。（7）付清成交價款，辦理土地登記，領取土地證。5.4項目的初步設計及審查5.4.1規劃發展部下達項目立項通知單的同時，向工程主管部門提供項目的可行性研究報告（原件

38、）、方案論證材料、有關會議紀要以及政府部門的有關批文（或備案材料）。5.4.2由工程主管部門牽頭，組織對項目立項通知單的投資組成、工期要求以及費用是否確切進行調研，并及時向公司主管領導及規劃發展部門匯報，以便在項目考核時做出更加準確的結果（一般在初步設計或者是施工圖方案設計審查后，項目的投資較為準確）。5.4.3根據項目的性質、工藝等情況，由公司組織招標或者領導研究后確定設計單位，在設計單位確定后，由項目主管部門辦理正式的委托設計任務書手續，主要委托內容為：項目的初步設計階段和施工圖設計階段的設計。5.4.4由項目主管部門牽頭，組織公司有關建設單位與設計單位共同確定設計范圍、投資要求、工藝配置

39、、設備選型、設計接口、設計聯絡方式、設計周期等設計合同必備的技術附件。5.4.5由項目主管部門牽頭，會同規劃發展部組織初步設計審查會，并向公司主管領導匯報，視項目大小情況，確定公司內部邀請的部門、確定邀請省、市行政主管部門及專家。5.4.6政府行政部門的邀請由公司的對口部室出面邀請；設計單位以及公司內部有關處室、生產廠的會議代表由工程主管部門發出書面通知。5.4.7由工程主管部門會同設計單位協助上級政府主管部門整理會議紀要，并在初設會議結束時收回“初步設計”文本。并以公司文件形式擬寫“關于項目初步設計批復的請示報告”，經公司主管領導審核后，連同初步設計會議紀要一并上報上級主管部門批復。政府部門

40、對項目初步設計進行批復。（這個程序僅局限于目前仍然按照這種程序執行的政府行政部門：如江蘇省交通廳，江蘇省電力公司等）。5.5簽定設計合同5.5.1 根據公司法人轉委托的相關規定的授權，項目主管部門可以授權履行設計、勘探、測繪、科技咨詢等工程前期商務合同的簽約。（1）簽約權限按公司法人轉委托的相關規定執行。（2）超出權限的合同需要對合同進行小簽、頁簽和送律師事務科審核后，再報請公司分管領導簽約。（3）設計、測繪、勘探合同簽約需按照公司合同管理流程辦理。5.5.2設計合同的內容：（1）設計依據。（2）設計范圍。（3）設計內容。（4）設計進度。（5）設計圖紙資料交付。（6）現場服務。（7）付款條款。

41、（8）獎懲條款。（9）國家規定的有關合同條款。（10）設計合同中必須注明的專用條款。（11）設計合同技術附件。5.5.3設計資料交付（1）時間要求：合同簽定一個月內提供初步的施工圖總圖紙目錄；四個月內提供最終的施工圖總圖紙目錄；竣工資料在發包方認可工程竣工驗收后3個月內提交發包方。（2）設計資料交付數量1）初步設計10份2）施工圖紙8份3）竣工圖紙3份4）竣工圖紙電子版文件（PDF）1份5）超出國家規規定份數的資料及圖紙，承包方將按照工本費另外收取費用，應在合同條款中注明。6)要求承包方提供竣工圖紙及竣工圖紙電子版文件（PDF），可以按照2002年設計收費標準規定與設計合同一同進行洽談費用。7

42、)要求承包方現場服務人員長期留住現場，可以按照2002年設計收費標準規定與設計合同一同進行洽談費用；并在合同條款中注明。（3）承包方必須提供的配合發包方項目報建的資料：（按照當地政府的現行規定執行）1）帶地形圖的項目總平面圖8份（電子版1份）。2）經設計單位注冊建筑師、結構師簽字、蓋章的項目建筑、結構平面、立面、剖面圖8份（電子版1份）；3）提供超過1000m2建筑物消防自審報告及加蓋設計單位消防設計自審印章8份。4）建、構筑物結構計算書（需經注冊結構師簽字蓋章）1份。5）提供“設計資質”等各項有效證明材料，填寫項目申報的各類表格（到南京辦理，發包方協助）。5.5.4設計聯絡方式（1）發包方設

43、計聯絡人聯系電話、手機、傳真、電子信箱。 （2）承包方聯系人聯系電話、手機、傳真、電子信箱。（3）承包方委派的項目總設計師電話、手機、傳真、電子信箱（5.5.5圖紙及資料交接（1）承包方給發包方的圖紙及資料采用“中鐵快遞”形式送達或由承包方項目部直接送達。）（2）明確圖紙資料的接收地址：（3）快遞圖紙時，外包裝上需注明“項目名稱和類型”。5.6工程項目實施階段的報建5.6.1申領建筑工程施工許可證：（1）項目主管部門負責提供申領建筑工程規劃許可證報建表格、設計單位負責提供設計資質證書的原件和復印件，由項目主管部門牽頭去省建委協助設計單位辦理“外地企業進入江蘇設計資質準入手續”（一個項目一辦）。

44、（2）在設計單位的施工圖設計已經完成的前提條件下，由項目主管部門與設計單位聯絡，請相關設計單位提供：帶有地形的并且由注冊建筑師、注冊結構師簽章的總平面圖，主體建筑的平、立、剖圖等按規定要進行施工圖審查的圖紙（包括電子版文件），由項目主管部門牽頭，去南京市建委審圖中心辦理施工圖審查的申請手續。（3）由出具以公司名義的申請報告，請南京市審圖中心組織專家組對施工圖進行審查，被審查的設計單位要派人參加，審查未通過的要限期整改，審查通過后，按照國家規定繳納施工圖審查費用（可以協商），最終由南京市審圖中心頒發xx項目施工圖審查意見書（一個項目一辦）。（4）辦理“人防”的施工圖審查手續，繼續繳納相關費用，取

45、得人防工程審查意見書。（5）在上述條件具備的情況下（包括環保、消防、勞動安全、職業病防治等已具有審查或者備案意見），攜帶所有資料和申領建筑施工許可證的報告、繳費憑證進入南京市建委窗口辦理申領建筑工程施工許可證手續。5.6.2辦理環保、消防、勞動安全三同時、職業病防治申請手續：（1）由項目主管部門牽頭，與公司的專發包方管部門聯絡，分別向各自對口的上級主管門履行申報手續。（2）生產安全部負責勞動安全預評價報告的申報。（3）生產安全部負責環境保護評價報告。（4）項目主管部門負責消防審核備案報告。（5）項目主管部門與綜合部共同負責職業病防治預評價報告。（6）以上預評價及評價報告的商務合同由項目主管部門

46、負責對外洽談、簽訂和付款，公司各個對口部門配合，并催辦批復意見。5.7工程建設項目的地形修測、地質初勘及詳勘5.7.1地形修測和地質初勘：（1）可研批復后，首先由項目主管部門調查項目建設區域的地形有無變化，要在項目已經備案的條件下，安排規劃局認可的測繪單位進行（1:500）現視地形圖修測，簽訂合同，并及時為設計單位和規劃局提供現視修測圖資料。（2）在項目建設區域地形地貌比較復雜的情況下，項目主管部門向設計單位要求提供該項目的初勘委托任務書，初勘目的主要是滿足項目選址和進行項目的初步設計所需要。（3）根據初勘工作量的大小，并根據公司授權的權限范圍確定是否進行初勘的招投標，簽訂勘探合同，并及時向設

47、計單位提供初勘中間資料及最終成果資料。5.7.2.詳勘：初步設計審查后，設計單位提供該項目的詳勘委托任務書，根據其工作量的大小，并根據公司授權的權限范圍確定是否進行詳勘的招投標和簽訂合同。并及時向設計單位提供詳勘的中間資料及最終成果。5.8.施工圖設計階段的設計聯絡5.8.1主要設備采購的設計聯絡：（1）設計單位提供設備制造周期長的大型主要設備技術數據、技術要求、訂貨數量。（2）項目主管部門在得到公司主管領導同意的前提下，（如果項目尚未立項，工期又很緊，與規劃發展部聯系，給予項目預立項），并以工作聯絡單的形式及時下達訂貨指令（依據）給設備訂貨部門。（3）由工程部牽頭組織設計單位進行設備訂貨技術

48、交底，并協助起草技術協議，以滿足工期需要。（4）設計單位提供完整的設備采購清單。5.8.2引進設備的技術交流和采購：（1）由項目主管部門和規劃發展部共同牽頭，組織建設單位及有關部室和國貿公司進行引進設備、國內分交設備合作制造單位的技術交流；尤其是引進設備在國內分交合作制造的部分，對于材料的轉化、圖紙轉化的深度、外方的技術要求，安裝要求都要進行復雜而細化的工作協調，必要時要反復進行一輪、二輪、三輪的技術交流，最終形成合同技術附件。（2）引進設備超過10萬美金，要向省外經委機電辦辦理機電產品引進申請表，并委托進行國際招標；公司內部由項目主管部門委托國貿公司作為引進設備的商務代理，由規劃發展部和項目

49、主管部門牽頭委托進行國際招標。項目主管部門和國貿公司、建設單位要全過程介入引進設備的技術談判和商務談判，在技術談判和商務談判的決策階段要及時向公司主管領導匯報，必要時要上公司經理辦公會匯報，最終由公司領導出面簽訂引進設備合同。5.9.施工圖紙的消化和審查：5.9.1工程主管部門在接收到設計單位的施工圖后，應及時發給項目經理部、設備采購單位、生產建設單位和公司規劃發展部。如果施工單位已經確定，根據施工合同，按數量發給施工單位。5.9.2收到圖紙的單位應當在714個工作日內對每一張圖紙進行認真的消化，并在消化圖紙的過程中發現問題，認真記錄在案，及時將發現的問題傳遞到工程主管部門專業人員手中，專業人

50、員應及時與設計單位聯系，以修正圖紙中的問題。5.9.3由項目主管部門牽頭，組織設計單位、建設單位、施工單位進行施工圖的交底和審查會議，各單位將問題充分暴露出來，讓設計單位作出解答和優化，并形成會議紀要。5.9.4施工圖的交底和審查后，如須設計修改，其涉及的費用要及時向項目職工部門的領導匯報，重大修改和費用較大的變更（超過?萬元）要及時向公司主管領導匯報，并獲得批示，最終由設計單位對圖紙進行修改或發設計變更、修改通知單。5.9.5項目主管部門的相關職能科室應及時催辦這些修改圖的落實情況。5.10施工圖紙的發放標準5.10.1施工圖紙發放，主要考慮三大塊，一是施工單位、二是設備制造單位、三是生產單

51、位，其余考慮各相關部門、科室。5.10.2國家規定，設計單位提供8套圖紙，根據工程需要，大型工程一般按20套圖紙準備，中、小型工程按16套準備。5.10.3圖紙發放標準：（1）項目經理部（指揮部） 1套 全套圖（2）施工主管部門 1套 全套圖（3）設備采購部門 1套 全套圖（4）規劃發展部（預決算） 1套 全套圖（5）生產建設單位（最終用戶）2套 全套圖（6）監理公司 1套 全套圖（7）施工單位 8套 全套圖（其中施工單位只提供4套設備制造圖用于建筑安裝參考用）。（8）設備制造單位 7套 僅提供設備制造圖（9）項目主管部門存檔 1套 全套圖（10）地產管理部門僅提供總圖定位圖以及建筑的平、點、

52、剖圖紙，供向土地部門報建用。（11）剩余施工圖（缺設備制造圖）作為留存，為施工過程中補充。5.11明確供貨方提供設備技術參數設備采購部門、施工主管部門在簽定設備制造合同和施工合同時必須在簽訂的合同中明確要求供貨方按時提供與工廠設計有關的設備技術參數：如設備單重、總重、荷載、輪壓、總圖、接口位置、介質等等。必須在簽訂的合同中明確要求供貨方返回叁套竣工圖紙。5.12總承包的合同技術附件的資料交付的要求對于項目總承包的合同，在合同技術附件的資料交付篇章中，必須要按下列要求寫進合同附件：序號文件名稱交付數量備注0初步設計終稿25套初稿10套1施工圖紙10套2竣工圖紙4套PDG文件1份3項目施工組織計劃

53、2套4土建工程施工組織計劃2套5安裝工程施工組織計劃2套6施工資料2套7設備開箱驗收資料2套8設備說明書1套9機械產品合格證1套10電氣產品合格證1套11系統調試計劃1套12系統操作手冊1套13設備操作手冊1套14各種質量紀錄1套15竣工資料4套16其它發包方要求的文件資料按要求數量提供按成本費另收5.12.1.設計文件及其它文件交付清單5.12.2竣工資料在發包方認可工程竣工驗收后3個月內提交發包方5.13承包方向發包方提供的技術文件范圍5.13.1初步設計階段的設計資料和圖紙。5.13.2施工圖設計階段的設計資料和圖紙。5.13.3配合發包方報建的資料。5.13.4未特別聲明的均為紙質資料

54、。5.14承包方技術文件提交進度5.14.1合同簽訂生效并且工藝布置及總圖平面布置被發包方確認后10日內提供地勘技術要求，提供紙質成品3份，并提供PDF電子文件1份。5.14.2初步設計文本在合同簽訂生效后30日內提交發包方審查。5.14.3在初步設計審查通過后安排施工圖設計，施工圖在滿足工程總進度計劃下分批提交，如果需要地基處理，首批地基處理施工圖在承包方得到施工圖詳細地勘正式報告及初步設計審查通過后15天內提交。5.14.4設備安裝、調試、試運行、操作、維護等說明書在人員培訓前15天提交。5.14.5.PLC編程軟件（系統軟件）、監控軟件（應用系統開發軟件）及儀表、電氣應用軟件在工程投產前

55、提交，應用軟件包括源碼和目標碼。5.14.6承包方在合同簽定后一個月內提供初步的施工圖總圖紙目錄，四個月內提供最終的施工圖總圖紙目錄。承包人隨圖紙提交圖紙交接清單兩份，發包方按清單核收簽字蓋章后退回承包人一份。5.14.7承包方向發包方提交技術文件的進度前提為發包方在約定的時間內向承包方提供滿足要求的設計資料，否則時間順延。5.15承包方需要提供的配合發包方項目報建的資料：5.15.1帶地形圖的項目總平面圖8份（電子版1份）。5.15.2經設計單位注冊建筑師、結構師簽字、蓋章的項目建筑、結構平面、立面、剖面圖8份（電子版1份），提供超過1000m2建筑物消防自審報告及加蓋設計單位消防設計自審印

56、章8份。5.15.3建、構筑物結構計算書（需經注冊結構師簽字蓋章）1份。5.15.4提供“設計資質”等各項有效證明材料，填寫項目申報的各類表格（到南京辦理，發包方協助）。5.16發包方向承包方提供的技術文件和交付進度要求5.16.1合同簽訂生效后3日內對承包方工藝布置圖、總圖平面布置圖、水、電、氣（汽）等接點方位及能源介質條件的確認函。5.16.2合同簽訂生效后3日內提供南鋼地區水文、氣象資料和大氣資料（粉塵顆粒、含塵量），以及總包工程紅線區域平土標高和紅線區域現況資料圖(含地上、地下建構筑物及主要管線)。 5.16.3合同簽訂生效后10日內提供總包工程建設區內需要利舊改造的現有建構筑物詳細資

57、料及結構強度檢測資料，提供利舊設備的詳細資料。5.16.4合同簽訂生效后25日內提供總包工程紅線區域地質詳細勘察資料，以及與外部管線相關的地質資料和地下管網、地上管線及設施的現況資料。5.16.5合同簽訂生效后45日內提供水、電、氣、汽詳細接點布置、接點標高以及接口尺寸資料。5.16.6設計、施工、安裝等需要的其它資料，在承包方提出后5日內提供或回復。5.16.7發包方提供的文件及資料以紙質文件為準，為了提高效率，同時以Email方式發送給承包方。5.16.8雙方應在收到資料的2個工作日內予以確認。5.17設計聯絡人及圖紙資料交接5.17.1 聯絡人、地址及聯絡方式：（1）發包方設計聯絡人、聯

58、系電話： 手機：傳真：電子信箱： （2）承包方聯絡人：承包方委派的項目總設計師：聯系電話： 手機： 傳真： 電子信箱： HYPERLINK mailto:NGJZVIP.163.COM 5.17.2 圖紙及資料交接（1）承包方給發包方的圖紙及資料采用“中鐵快遞”形式送達或由承包方項目部直接送達。（2）接收地址：郵政編碼：圖紙資料交接人：聯系電話： 手機（3）快遞圖紙時，外包裝上需注明“項目名稱和類型”。5.18總承包工程項目報建和驗收的分工及責任根據江蘇省、南京市相關部門以及南鋼公司的相關規定，雙方的分工及責任按下表執行。序號許可證名稱承辦方及付費批準機構1本合同工程的項目報建手續發包方（承包

59、方協助）省市部門2本合同工程的能源評價審批手續省市部門3本合同工程的環境評價審批手續省市部門4本合同工程項目的批復及立項手續省市部門及公司5消防設計送審及設施安裝許可證市九龍消防大隊6項目安全評價及驗收評價市生產安全局7項目職業病防治預評價、效果評價及驗收省職業病防治中心8建設項目規劃許可證市規劃局9環保檢測及驗收省市環保檢測部門10進寧施工資質及許可手續承包方（發包方協助）省市建委11行車等特種設備安裝報檢手續市技術質量局12壓力容器及壓力管道安裝報檢手續市技術質量局13暫住人口登記手續九龍公安分局14施工安全手續公司生產安全部15施工用水、電等手續公司能源中心16定置管理手續工程部17車輛

60、通行證九龍公安分局18施工人員生產區出入證工程部協助19爆破施工許可證九龍消防大隊20施工必須的危險品許可證公司生產安全部21消防檢測及驗收九龍消防大隊22接地防雷檢測及驗收區防雷中心23本工程建筑物、構筑物質量檢測區質監站說明:省指江蘇省；市指南京市；公司指南京南鋼產業發展有限公司5.19項目主管部門職能科室在項目準備階段的相關職責5.19.1項目主管部門的設備采購人員要主動參與國內非標準設備的招投標和技術交流、技術談判工作。并牽頭協調設計單位各專業人員的介入以及公司有關處室、生產建設單位（最終用戶）的介入。主要協助擬定技術標的主要內容和技術協議的簽定。大型引進設備的技術談判、商務談判由公司