1、泓域/中成藥制劑公司知識產權資產管理方案中成藥制劑公司知識產權資產管理方案xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112345737 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112345737 h 4 HYPERLINK l _Toc112345738 二、 面臨的挑戰 PAGEREF _Toc112345738 h 4 HYPERLINK l _Toc112345739 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112345739 h 6 HYPERLINK l _Toc112345740 四、 知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相

2、應的方式 PAGEREF _Toc112345740 h 7 HYPERLINK l _Toc112345741 五、 知識分配概述 PAGEREF _Toc112345741 h 14 HYPERLINK l _Toc112345742 六、 知識消費概述 PAGEREF _Toc112345742 h 15 HYPERLINK l _Toc112345743 七、 個人和企業在知識消費中的注意事項 PAGEREF _Toc112345743 h 19 HYPERLINK l _Toc112345744 八、 專利權的保護 PAGEREF _Toc112345744 h 22 HYPERLI

3、NK l _Toc112345745 九、 專利的分類 PAGEREF _Toc112345745 h 30 HYPERLINK l _Toc112345746 十、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112345746 h 32 HYPERLINK l _Toc112345747 十一、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc112345747 h 35 HYPERLINK l _Toc112345748 十二、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc112345748 h 39 HYPERLINK l _Toc112345749 十三、 知識產權資產標引與分級 PA

4、GEREF _Toc112345749 h 51 HYPERLINK l _Toc112345750 十四、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112345750 h 63 HYPERLINK l _Toc112345751 十五、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112345751 h 65 HYPERLINK l _Toc112345752 十六、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112345752 h 74 HYPERLINK l _Toc112345753 項目風險對策 PAGEREF _Toc112345753 h 77 HYPERLINK l _Toc11234

5、5754 （一）加強項目建設及運營管理 PAGEREF _Toc112345754 h 77 HYPERLINK l _Toc112345755 本項目的建設采用招標方式選擇工程設計承包商，在保證建設質量的同時，努力降低建設投資和設備采購成本。項目建設按照國家有關規定，招標選擇項目監理，確保項目的建設質量、建設工期和降低項目造價。建成投入運營后，加強管理降低生產成本，構成較大的價格變動空間，以增強企業的市場競爭能力。 PAGEREF _Toc112345755 h 77產業環境分析2019年，堅持穩中求進工作總基調，深入貫徹新發展理念，落實高質量發展要求，深化供給側結構性改革，統籌推進穩增長、

6、促改革、調結構、惠民生、防風險、保穩定，全力建設“高質量產業之區、高品質宜居之城”，經濟高質量發展動能持續增強，社會大局保持和諧穩定，人民群眾獲得感、幸福感、安全感顯著提升。2020年，是“十三五”規劃的收官之年，是全面建成小康社會的決勝之年。當前，世界經濟格局復雜多變，但中國穩中向好、長期向好的基本態勢沒有改變，堅持從全局謀劃一域、以一域服務全局，對標對表抓落實，沉心靜氣謀發展，努力推動經濟社會各項事業再上臺階。面臨的挑戰1、新藥研發周期長、成本高，企業研發壓力大目前，我國化藥市場以仿制藥為主，創新藥市場占比較小，相比歐美大型藥企的研發投入，國內大部分醫藥企業的研發投入及占營收比例并不高，科

7、研成果轉化率較低。由于醫藥制造行業科技含量較高，需要投入專業化人才，同時產品研發周期長、研發投入大、產出不確定性高，對于大多數的中小型制藥企業而言，很難承擔較大的研發投入。在短期利益驅使之下，多數企業不愿開展創新藥物的研發，以及仿制藥生產工藝的深入研究，導致產品同質化情況嚴重，缺乏真正的核心產品，從長期來看，這一狀況對我國醫藥產業的持續快速發展將造成影響。2、生物藥研發及工藝開發難度大對于生物藥而言，其結構普遍較化藥更為復雜。創新生物藥需要10-15年的研發和臨床試驗時間；生物藥的工藝開發流程也更為繁瑣，包括設計工程細胞株、搖瓶工藝優化、小試工藝優化、純化工藝、制劑工藝、工藝放大研究等。與化學

8、藥的工藝開發相比，生物藥工藝開發的總耗時更長，投入資金更大，結果的不確定性更高，帶來更高的研發難度和更大的挑戰。3、生物藥規模化生產對供應鏈要求高生物大分子的分子量大、結構復雜，對制造過程和儲存環境的變化高度敏感，增加了對質量控制的挑戰，規模化生產對工藝技術的要求很高，且建立符合GMP要求的生物藥生產設施的投資大、建設周期長。隨著市場需求的增加，能否保證生物藥產品及時的供應成為了生物藥商業化成功的挑戰之一。4、藥品價格受宏觀調控影響呈下降趨勢20世紀末期以來，為規范市場價格秩序、降低虛高的藥品價格，國家發改委多次降低政府定價藥品的零售價格。近年來，隨著國家醫保藥物談判、關于印發推進藥品價格改革

9、意見的通知、帶量采購等一系列藥品價格調控政策的出臺，藥品市場整體價格水平呈下降趨勢，在一定程度上影響了我國醫藥生產企業的盈利能力。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著

10、制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式（一）知識傳播方式的發展從農業經濟時代到工業經濟時代再到知識經濟時代，知識傳播一直都在連續不斷地進行中，它是人類社會不斷發展的根本動力之一。然而，不同時代，知識傳播的方式雖然有著傳承關系，但在不同時期都有著自己鮮明的特征。農業社會，知識傳播主要靠傳播者

11、的言傳身教，靠接受者的模仿、學習。由于當時知識不夠體系化和理論化，多體現為經驗和技能的積累，帶有較強的個性化色彩，不易穩定，它們難以被規模化地普及。所以在這個時代，知識傳播的形式常常是小規模的師傅帶徒弟、父親帶兒子的方式代代相傳（吳季松教授稱之為“點對點方式”）；知識雖然會隨著知識傳人的靈性、悟性和智慧變得日益豐富和有價值，但往往難以形成龐大的知識體，只能在局部范圍內有所發展；而且如果該傳人突遇事故身亡，這一知識也會隨之永久地消失。顯然，這種傳播方式傳播的信息量小，主觀性強，帶有較強的壟斷性和排他性，內容也多帶有片面性和保守性，不利于知識的更新和發展，由此也不難理解為何農業社會經歷了那么漫長的

12、時間。工業經濟時代，由于自然科學和社會科學的發展，某一范圍內的知識日益成為特定的理論體系，遵循一定的規律，具有穩定性：這就在知識傳播的方法上的進步創造了條件：規模化、組織化傳播知識（吳季松教授稱之為“點對面的傳播方式”）成為可能。該階段知識傳播最主要的路徑和形式就是學校教育，它取代了農業經濟時代的個體與個體間傳播的方式（盡管這種方式仍然存在，但已不是主要形式）。學校教育的最大特點是借助于制度化的組織，按照特定的標準化規范，有計劃、有步驟、分科分級、系統、長期連續不斷地向被教育者傳播知識：它對工業革命的完成、人類文明的傳承及經濟發展起到了不可磨滅的作用。除了學校之外，行業協會、企業自身、社會培訓

13、機構、政府和大眾傳媒等對知識的廣泛傳播也起到了積極作用，它們與學校教育結合起來，形成了縱橫交錯的知識傳播體系，大大促進了知識、經濟和社會各方面的發展。這個時期的知識傳播多帶有一定的商業性，知識傳播的成本較過去相比有了較大的提高，特別是在知識產權制度出現以后，受保護的知識產品的傳播已經變成一種商業行為，其成本遠遠高于一般的知識傳播。知識經濟時代，由于信息技術的快速發展及電子計算機的普及，網上虛擬空間成為知識傳播的主要場所，數字技術和智能化的信息網絡將知識傳播帶入一個新的時代，雖然傳統的知識傳播方式依然存在，但點點交互傳播方法漸成主流。互聯網技術使知識的傳播變得更為快捷、及時、簡便、廉價和有效；傳

14、播者和接受者的角色在互聯網時代交互轉換，知識壟斷日益變得不可能，知識傳播變得更為自由和開放，傳播的形式、內容日益靈活（如空間在互聯網時代變得不太重要，網上課堂、遠程教育可以完成更多的教育任務）、豐富、生動和真實。這種動態的方式更利于知識的傳播和創新，利于社會的進步和發展。但我們也不應忽略的是：正是由于傳播的廉價和便捷，各種無效或有害信息、知識產權侵權和網絡違法與犯罪行為也在與日俱增，它們對社會帶來的危害不容低估。如何趨利避害，充分發揮這種傳播方式的優點，克服其不足，是一個緊迫的課題。（二）知識傳播的主要機制及相應的方式當代社會，知識傳播的主要機制和相應方式有：1、教育機制（包括學校和有關科研機

15、構等），該機制承載著將人類已有的知識文明傳輸給受教育者的歷史使命，讓受教育者在接受人類已有知識的基礎上，成為具備創新知識的人。它是知識傳播最為悠久的機制，是知識傳承最重要的手段。早期教育以言傳身教為主。工業革命時期以來的教育最大的特點是規模化教育不斷擴展，以至于在多數國家已經形成國民基礎教育的普及化。今天，教育的形式越來越多樣化，如多媒體教育手段的運用及網絡教育的普及等，大大提高了知識傳播的效率。一個國家的教育制度對該國經濟發展和綜合實力的加強起到根本性的作用。美國強大的歷史、日本明治維新后的崛起、韓國的漢江奇跡及德國統一后的飛速發展等無不證明了這一點。2、社會培訓機制。它是維系社會持續創新能

16、力的保障機制，是人，離開高校、科研院所后續教育的體現，是終身學習的有力支撐。其方式主要是社會培訓機構提供定期（如律師和會計從業人員年度注冊所需的專業培訓）或不定期（如各公司選送有關技術或管理人員參加的各種具體技能提升的培訓等）的各相關專業的有償培訓。3、各種媒體和信息網絡。它們是傳播大眾知識的主要渠道，對現代人的影響十分巨大，對人類的生活幾乎無處不及。如廣播、電視、電話、電報、數據通信、新聞報紙、雜志等每時每刻都在傳播著不同的知識。隨著信息量的激增，不斷改進的媒體傳播日顯重要。而網絡傳播的高效和迅捷，日漸顯示出在知識經濟時代的價值；為此各國加強了信息網絡基礎設施建設，如美國的信息高速公路，這樣

17、可以加大了信息傳播，產生社會附加值，建立各種知識間的聯系，產生倍增效應。4、商業傳播系統，含出版機制和專利與專有技術轉讓機制。前者主要通過有償方式幫助作者傳播自己的作品，讓社會公眾或特定的讀者群在付出一定對價情況下分享其知識；后者是主要通過技術服務機構，在技術供方和需方之間搭起橋梁，使這種知識的提供者和需求者各取所需，促進社會經濟發展。這四個機制以不同的方式向社會各階層傳播知識。上述每一種機制的傳播都有其自身的特點，且每種傳播都是要付出一定代價的，只不過價格高低及表現形式會有所不同。比如，自工業革命以來，西方發達國家一直進行的義務性基礎教育被普遍認為是免費的，實際上它們也是有代價的，教師工資及

18、教育設施就是傳播知識的成本，只是費用較低而已。但近年來美國普通教育制度之外私立學校，知識傳播費用很高，其意圖使這些學校受教育者在獲取知識的路徑、培養創新能力和綜合素質等方面不同于普通學校培養出來的受教育者，以在未來競爭中獲得優勢；這是以更高代價來傳播知識，它能滿足部分富有者的需求。在發達國家目前很完善的職業培訓系統收費遠遠高于學校普通教育機構；隨著經濟全球化的發展及跨國公司觸角的延伸，這種培訓已經蔓延到包括發展中國家在內的全球；筆者在公司任職期間，曾參加過多次短期職業培訓課程，其中印象最深的有兩次：一次是1999年11月在上海參加電子商務知識培訓，培訓三天時間，付出培訓費是2000美元；一次是

19、2001年10月參加的項目經理培訓，受訓時間一周（5天），培訓費用是1萬元人民幣；顯然它們都遠遠高于同期高校或科研院所的教育費用。出版業的收入和新聞媒體的間接收入（如廣告收入）都是知識傳播的代價，最終由出版物消費者、新聞媒體閱讀者及廣告商品消費者負擔。專利和技術轉讓系統則是典型的、商業性的知識傳播系統，獲得這些知識要按商業條件支付技術轉讓費或許可費等，它們往往高于一般傳播方式所付出的代價。互聯網絡出現之前，金錢財富的占有往往對知識的分配也有著直接的影響，由于知識以傳統載體形式存在，而其費用也較為高昂，甚至在今天，在西方發達國家，書刊的價格也較高，經濟富裕的人獲得這些載體的機會多于貧窮的人。但互

20、聯網出現后，知識傳播的成本大大降低（一臺電腦，一個終端，與網絡連接起來，以較低廉的上網費用便可獲取無限的知識），電子載體的低廉，使知識更易為人們所分享；分配知識與財富的多少沒有太大的直接關系，使知識的分配變得日益公平。總體上看，從農業到工業經濟，知識傳播的方式日益多樣化，傳播的代價也在逐漸提高。在工業經濟中知識傳播的代價越來越高，實際上是走上了以財產的占有多寡來分配知識的老路，而信息網絡的知識分配，至少在目前，是以知識占有的多寡來分配知識。現代社會，知識呈現無限增長的趨勢，這看起來是有益于社會的，但就個人或特定的實體而言，由于精力時間的有限性，他們面臨著一個難題：如何在浩如煙海的知識海洋中選擇

21、出自己所需的知識、技術？這種選擇往往也是要付出代價的。不過互聯網出現以后，知識傳播更為便捷，速度大大加快，它打破了知識壟斷，也降低了知識傳播的成本；因此，在知識經濟時代，在較為完善發達的知識傳播體系中，知識傳播的成本將大大降低，該體系中的每一個成員將從中受益，進而利于該體系下的經濟的發展。知識經濟分配中，政府調控的手段在不斷加強。在工業社會，財富的分配多是按市場機制來進行的，在“弱肉強食”的競爭中容易導致貧富分化的加劇；雖然政府的調控能夠起到一定的作用，但無法在根本上改變。知識經濟時代，由于用智力資源的投入可解決工業經濟中出現的資源耗竭與環境污染等問題，知識決策對個人和國家均十分重要；為此，政

22、府可以根據知識產品的特性及知識產權的法定性等對知識分配進行較強的干預，如對教育、娛樂等價格由政府通過一定的科學統計控制在一定的范圍，保證窮人生活質量；對市場機制在知識分配中進行一定的制約，如鼓勵和扶持中小企業創新，以提高它們在知識分配中獲取知識的能力等。這樣，可以在一定程度上促使知識的分配較為公平，以推動整個社會創新新知識的能力。我國知識生產者與使用者之間還沒有建立密切聯系，社會中介機構尚未成熟，生產者的傳播意識及生產者與使用者之間的橋梁沒有完全建立起來，這些需要政府的引導、介入。要加大知識傳播力度，通過傳播，培養整個社會對知識的興趣，使知識使用企業在知識的不斷熏陶下，把知識作為武裝企業、發展

23、企業的主要武器。知識分配概述經濟學上的“分配”一般指社會產品分給社會（或國家）、社會集團以及社會成員的過程和形式，其中包括社會總產品的分配、國民收入的分配、個人消費品的分配等。它是社會再生產的一個重要環節；有時還指生產資料的分配等。知識的分配或傳播是指科技知識等在不同時代或同一時代在不同空間的擴散，使不同個體之間可以分享知識信息的過程，其使命在于使知識從其擁有者手中傳送到接受者手中，使后者能了解、分享和應用同樣的知識，其主要使命在于擴散知識和提供解決問題的知識投入。知識經濟時代的標志之一就是知識的擴散和知識的創造同等重要，它導致人們對知識分配網絡和國家創新體系重視程度大大增加。1891但知識的

24、分配是復雜的，既有不同時代之間的分配或分享（主要通過書籍、膠卷或現代電子載體等完成），也有同時代不同空間范圍內的傳播；既有無償的知識傳播，又有有償的知識傳播（如對私人擁有排他商業使用權的知識轉讓等，如果出于商業目的，傳播過程中所有者或使用者必須對傳播者付出對價）。本教材主要討論的是同時代的有償的知識傳播（實際上某些無償的傳播在現代條件下也是有償的）。特定知識只能分配給有相應知識的人，在知識經濟社會中的高技術知識則更是這樣；知識分配主要是以掌握知識的多寡、最終也主要靠創新業績來進行的。所以，擁有知識越多的人，可以分配到的知識就越多，其利用知識進行創新的業績可能就大，對他人或組織的依附就弱。知識經

25、濟是以信息網絡為特征的經濟；創新要使不同行為者（企業、實驗室、科學系統和消費者）之間進行大量交換，需要傳播；傳播是知識經濟有效進行的保證，是知識生產和使用之間的中間環節，其意義在于為新知識尋找真正懂得其商品價值并能盡快把知識轉化為生產力的使用企業；它是知識交換和消費的前提與基礎。傳播的外在動力是社會需求，內在動力是尋找能最大限度地發揮知識價值的企業，進而實現自己的價值并獲得回報。它聯系著兩頭：知識生產和知識的使用，起橋梁紐帶作用：其生產是知識傳播、消費的源頭，其是知識價值的最終體現。宏觀角度看，知識的分配是社會供給與需求之間的橋梁，微觀地看，是把具體知識轉化為現實生產力。在知識經濟中，先進而實

26、用的知識相當廣泛；通過傳播，減少知識生產者的盲目性和自我發展的隨意性，使他們有了明確的方向，也減少知識使用企業找不到知識的困難，縮短了知識從生產到使用的周期。知識消費概述知識的“消費”在多數場合下就是知識的“使用”，它不同于一般的商品消費。一般商品的“消費”是指滿足某種一次性或持續性需求后其價值消失或逐漸消失或轉移的活動或過程，如食品、飲料等一次性消費品消費后會永久消失，機器設備因在“消費”過程中將其價值轉移到工業品中而不斷地折舊，最后會變成一堆廢鐵；農產品因被加工后轉化為其他形態的商品后而不復存在等。但知識消費或使用后不會消失，不會因價值轉移而折舊或轉化形態而不存在，它還可以以原態方式為不同

27、年代、不同地域的消費者繼續消費，而且消費者在消費知識、滿足特定需求的同時，還能夠不斷創造出新的知識。這些顯然使其有別于一般商品的消費。那么，到底何為“知識消費”？通常認為，消費是人類通過消費品滿足自身各種需要的一種經濟行為和過程，它包括消費者的消費需求產生的原因、消費者滿足自己的消費需求的方式、影響消費者選擇的有關因素。它分為生產消費和個人消費。前者指物質資料生產過程中的生產資料和活勞動的使用和消耗；后者是指人們把生產出來的物質資料和精神產品用于滿足個人生活需要的行為和過程，是“生產過程以外執行生活職能”。比照這一定義，我們可將“知識消費”界定為“人類通過知識產品來滿足自身各種需要的一種經濟行

28、為和過程”，意指人們受利益（含物質利益、精神利益等）驅動通過學習和積累、獲取和使用知識的過程。它也可以分為生產性消費與最終消費，前者指因研發等產生新知識的需要而消費相關知識的行為，如為研究新產品而從他人處購買相關專利技術等就是例子；后者指不會帶來新的知識的消費，如閱讀小說、收看電視劇等，主要為了消遣和帶來一些精神享受等消費行為。知識的消費者是知識的使用者；一般商品的消費者是指為滿足自身需求通過交換獲得并使用產品或服務的個人或組織，需求、購買力和消費行為能力是構成消費者的三要素。與此相對，知識消費者的三要素是需求、獲取知識和使用知識的能力，它具有獲取、創造和轉化知識的能力。但知識需求的動機或動力

29、與一般商品消費不同，它是多元的，一方面是為了獲得新知識，完善自我和發展自我；另一方面還可獲得物質金錢與更高的精神享受（如獲得一定的社會地位和為社會公眾所認可、知曉）。知識消費對消費者的知識儲備等提出了較高要求，如使用高科技產品的消費者，必須具備相應的知識基礎；同時還要求消費者具有較強的獲取知識、創新知識和轉化知識的能力。成為知識消費者有更高的門檻和更強的行為能力之要求。就購買力而言，金錢不再是決定性因素，而智力因素及掌握知識的廣度和深度是決定性因素，誰擁有的知識越多，誰就成為知識消費的最大受益者。知識消費的客體（消費對象）是“知識”本身，一般指人類至今為止所創造的所有知識，其中與人類日常行為關

30、系緊密的基礎知識及科學技術、管理行為科學和文化藝術等知識最為重要。它們一般分為兩個層次：一是滿足人們工作、學習和生活需要的一般知識，如不同領域的工作手冊、交往知識、飲食健康、個人電腦中計算機軟件、安全等方面的知識；它們通常不需要付出太多對價即可獲得。另一是被運用于創造活動和生產活動的知識，如發明、文學藝術作品、管理知識等；這些知識常能夠在給知識提供者帶來財富（消費者支付給他們的對價）的同時，也為消費者帶來財富，因此它們通常是要付出對價的。知識消費者也可分為個人、企業和國家等三類；其中個人是最廣泛的消費者，而企業消費知識除了給企業帶來收益（包括物質財富和新知識），也給其員工帶來知識方面的巨大收益

31、：當然企業消費知識通常與自己的經營范圍相一致，限制于特定的領域。國家作為消費者主要涉及購買龐大系統的知識，用于國防、國計民生的領域，知識的賣方可以是國內的，也可以是國外的。知識消費的最常態就是其產業化，在市場價競爭中具有極大價值是那些具有自主知識產權的產品，它們的產業化最為引人關注；但知識生產和運用都離不開作為知識載體的人，故把知識轉化為生產力時，必須有人力資本（科技人才和管理人才）與金融資本（研發投入、風險投入）的結合。個人和企業在知識消費中的注意事項（一）個人在知識消費中的注意事項面對知識無比豐富的世界，知識每天都在爆炸性地增長，而個人的精力和時間都是有限的，所以個人在消費知識時應當有所選

32、擇，消費適合自身知識結構、專業特點和有能力消費的知識，而“皓首窮經”式的學習方式顯然不適用于知識經濟時代，這是個人在消費知識時需要明確的。當然，隨著知識結構的調整、專業的變化及自身知識量的積累和范圍的拓展，自己消費知識的方式、能力和范圍也會隨之變化，對此自身的知識消費也要做相應的調整。由于知識消費與知識學習密不可分，提升自身知識消費的能力離不開學習，故提倡終身學習實際上也就意味著終身消費知識能力的不斷提高。本質上知識的學習本身就是知識的消費，“學如行舟，不進則退”，這一古訓在今天隨著知識的快速增加和發展，變得更為突出。這是個人在消費知識時需要銘記的另一個特點。（二）企業在知識消費中的注意事項1

33、、持續培訓和教育是知識經濟發展的必然要求知識經濟背景下的企業發展對企業培訓員工提出了較高要求，以便及時更新他們的知識，調整或完善他們的知識結構，為創新水平和能力的提升創造條件。事實證明，企業是知識經濟社會中創新的主體，也是知識消費的主體，企業在消費知識中獲得更多的創新啟示和動力；企業的創新和知識消費息息相關：知識創新需要知識消費，而更高層次的知識消費會帶動更為先進的創新；知識的發展和更新越快，企業消費和吸收的知識的步伐就應更快；因此，企業對員工的持續有效的教育和培訓就顯得十分重要。就其員工個人而言，讓他們意識到：自覺或不自覺的終身教育是知識消費者必須堅持的活動，以讓自己既適應時代快速發展的要求

34、，也滿足企業創新發展的需求。2009年上半年，美世咨詢公布了對上海40家跨國公司的最新薪酬調查。調查顯示，這40家公司認為吸引員工最為重要的五項因素分別為：員工發展計劃78%、對員工的獎勵和肯定60%、薪酬福利，56%、培訓計劃40%和工作環境28%等。可以看出，除了為員工提供較高的薪酬、福利待遇外，還要非常重視員工的培訓與發展以及員工的工作環境。正是這些因素的共同作用，使上述跨國公司保持了相比上海整體市場低4到5個百分點的低員工流失率，對企業的穩定和持續創新起到了積極的維護作用。本世紀初，有關研究也表明，為了增強員工的技能和素質，提升企業的市場競爭力，在華跨國公司在人員培訓上投入了大量的精力

35、和資金，應用了很多種有效的培訓方式和手段。根據著名培訓組織CCID提供的2002年數據顯示，在華外企的人均培訓時間為每年44小時，人均年培訓預算3384元，占工資比例的5%；而同期我國國有大中型企業的人均年培訓時間僅為5.6小時，人均年培訓預算約1362元，占工資比例的1.5%。由此我們不難理解，為何在華跨國公司的持續創新能力總體上高于本土企業。2、提高企業知識消費的風險意識提高企業知識消費的風險意識及識別新知識的能力相當重要，特別對那些依賴于知識生存、發展的企業而言。知識生產階段，任何投入都有風險，即投入可能產生不了預期的成果，甚至研發的完全失敗；同樣，在消費知識的過程中也存在巨大風險，如花

36、巨資引進的待“消費”的技術，可能與當地情況不符，如果沒有相應的修改技術并使之適應本土的能力，則引進技術可能被浪費掉，我國在20世紀80年代在冰箱、彩電等領域不當的引進技術經歷就是一個值得反思的教訓。提高企業知識消費風險意識，就會不盲目引進或消費知識，將主要精力集中于與本企業相關的知識消費，能提高創新效能，并充分利用知識消費所孕育的機會，為企業帶來新的知識和利潤。3、建立完善的信息情報機制，及時獲取企業所需并可被消費的知識在知識爆炸時代，快速獲取自己所需知識的能力不僅個人需要企業更需要。知識的生產、傳播和消費之間的關系和距離，與傳統商品的生產、經銷和消費等環節相比，空間距離更短（網絡環境下幾乎可

37、以忽略不計），三者關系更為密切，彼此間時間間隔更短。知識可能開發時間較長，但信息網絡的快速傳播使知識能很快應用于生產之中；為此，企業應完善有關信息情報機制，設立情報搜集和篩選系統，以便能快捷有效地獲取、分析所需知識，了解掌握最新的知識發展動態，并盡快消費、應用這些知識來滿足企業的需求。很多跨國公司均設有自己的信息情報中心，來搜集最新情報，跟蹤某一領域產品、服務的發展動態以及競爭對手的發展狀況，以為自己的發展戰略、規劃和決策提供及時有效的依據。此外，加快知識（包括引進他人的知識及自己研發的知識）轉化步伐是實現知識消費、獲取企業利益的重要步驟：知識轉化的快慢與轉化質量的高低是衡量知識消費效果的重要

38、指標。因此，企業在消費知識時，知識轉化也必須作為其消費知識時的重要參照。專利權的保護1、專利權保護的范圍專利權的保護范圍是指發明、實用新型和外觀設計專利權的法律效力所及的范圍。專利權是一種無形財產權，由法律明確規定專利權的保護范圍，劃清專利侵權與非侵權的界限，既有利于依法充分保護專利權人的合法權益，又可以避免不適當地擴大專利保護的范圍，損害專利權人以外的社會公眾的利益。（1）發明和實用新型專利權的保護范圍根據我國專利法及實施細則規定，發明或者實用新型專利權的保護范圍，“以其權利要求的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求”。這一規定包括兩層含義：一項發明創造專利權的保護范圍，須以其權利要求

39、為準，即以由專利申請人提出的并經國務院專利行政主管部門批準的權利要求書中所記載的權利要求為準，不小于也不得超出權利要求書中所記載的權利要求的范圍；說明書及附圖對權利要求具有解釋的功能，可以作為解釋權利要求的依據。但是，相對權利要求而言，說明書及附圖只具有從屬的地位，不能單以其作為發明或者實用新型專利權保護的基本依據，基本依據只能是權利要求書。（2）外觀設計專利權的保護范圍根據我國專利法及實施細則規定，外觀設計專利權的保護范圍，“以表示在圖片或者照片中的該產品的外觀設計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產品的外觀設計”。這一規定表明，外觀設計專利權的保護范圍，以體現該產品外觀設計的

40、圖片或者照片為基本依據。需要說明的是，外觀設計專利權所保護的“表示在圖片或者照片中的該外觀設計專利產品”的范圍，應當是同類產品的范圍；不是同類產品，即使外觀設計相同，也不能認為是侵犯了專利權。2、專利侵權行為專利侵權行為是指在專利權有效期內，行為人未經專利權人許可又無法律依據，實施他人專利的行為。專利侵權行為可分為直接侵權和間接侵權。直接侵權行為包括以下行為：首先，專利法第11條規定的對于發明和實用新型專利權任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的

41、產品；對于外觀設計專利權，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設計專利產品。其次，專利法第63條規定的假冒他人專利的行為。這里的假冒他人專利，是指非專利權人在自己的非專利產品或者其包裝上標明專利權人的專利標記或者專利號，以達到欺騙消費者，獲取非法利益的行為。專利法實施細則第84條規定5種假冒專利的行為：（一）在未被授予專利權的產品或者其包裝上標注專利標識，專利權被宣告無效后或者終止后繼續在產品或者其包裝上標注專利標識，或者未經許可在產品或者產品包裝上標注他人的專利號；（二）銷售第（一）項所述產品；（三）在產品說明書等材料中將未

42、被授予專利權的技術或者設計稱為專利技術或者專利設計，將專利申請稱為專利，或者未經許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計；（四）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；（五）其他使公眾混淆，將未被授予專利權的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計的行為。為生產經營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經專利權人許可而制造并售出的專利產品，能證明該產品合法來源的，仍然屬于侵犯專利權的行為，需要停止侵害但不承擔賠償責任。間接侵權是指行為人本身的行為并不直接構成對專利權的侵害，但實施了誘導、慫愚、教唆、幫助他人侵害專利權的行為。我國專利法中雖沒有規定間接

43、侵權、但民法總則及侵權責任法都可以作為間接侵犯專利權，對其追究法律責任的依據。3、對專利侵權行為的處理（1）管理專利工作的部門對專利侵權行為的處理我國專利法第60條規定：“未經專利權人許可，實施其專利，即侵犯其專利權，引起糾紛的，由當事人協商解決；不愿協商或者協商不成的，專利權人或者利害關系人可以向人民法院起訴，也可以請求管理專利工作的部門處理。”可見，此處授權管理專利工作的部門具有處理專利侵權糾紛的權利。管理專利工作的部門根據已經取得的證據，對涉嫌假冒專利行為進行查處時，可以詢問有關當事人，調查與涉嫌違法行為有關的情況；對當事人涉嫌違法行為的場所實施現場檢查；查閱、復制與涉嫌違法行為有關的合

44、同、發票、賬簿以及其他有關資料；檢查與涉嫌違法行為有關的產品，對有證據證明是假冒專利的產品，可以查封或者扣押。管理專利工作的部門依法行使前款規定的職權時，當事人應當予以協助、配合，不得拒絕、阻撓。根據專利法實施細則的規定，管理專利工作的部門應當事人的請求，可以對五種專利糾紛進行調解：專利申請權和專利權歸屬糾紛；發明人、設計人資格糾紛；職務發明創造的發明人、設計人的獎勵和報酬糾紛；在發明專利申請公布后專利權授予前使用發明而未支付適當費用的糾紛；其他專利糾紛。2019年發布的專利法（草案）擬完善專利行政執法。增加規定：國務院專利行政部門可以應專利權人或者利害關系人的請求處理在全國有重大影響的專利侵

45、權糾紛；管理專利工作的部門應專利權人或者利害關系人的請求處理專利侵權糾紛，對在本行政區域內侵犯其同一專利權的案件可以合并處理；對跨區域侵犯其同一專利權的案件可以請求上級人民政府管理專利工作的部門處理。（2）人民法院對專利侵權糾紛的處理專利法第60條規定：“管理專利工作的部門處理時，認定侵權行為成立的，可以責令侵權人立即停止侵權行為，當事人不服的可以自收到處理通知之日起十五日內依照中華人民共和國行政訴訟法向人民法院起訴；侵權人期滿不起訴又不停止侵權行為的，管理專利工作的部門可以申請人民法院強制執行。進行處理的管理專利工作的部門應當事人的請求，可以就侵犯專利權的賠償數額進行調解；調解不成的，當事人

46、可以依照中華人民共和國民事訴訟法向人民法院起訴。”（3）被告的抗辯專利權侵權訴訟中，被告可以依法采用有效的抗辯手段，使自己免于承擔法律責任。這些抗辯有：不侵權抗辯，不視為侵權抗辯，現有技術、設計抗辯等。其中，不侵權抗辯，比如被訴專利產品屬于專利法第45條規定的宣告無效的專利權。不視為侵權抗辯，比如被告可以舉證證明自己的實施行為屬于專利法第69條規定的不視為侵犯專利權的行為。現有技術、設計抗辯，比如專利法第62條規定的“在專利侵權糾紛中，被控侵權人有證據證明其實施的技術或者設計屬于現有技術或者現有設計的，不構成侵犯專利權”（4）專利侵權訴訟的舉證責任一般民事訴訟中舉證責任的分配應當適用“誰主張、

47、誰舉證”的原則，而我國專利法第61條規定：“專利侵權糾紛涉及新產品制造方法的發明專利的，制造同樣產品的單位或者個人應當提供其產品制造方法不同于專利方法的證明。”該規定說明，在專利權侵權訴訟中，原告承擔證明被告的行為是專利侵權行為的舉證責任，但當專利權侵權訴訟涉及方法專利時，舉證責任發生轉移，由被告負責舉證。被告只要能夠證明自己的產品不是依據該方法專利獲得的，就不構成侵權。否則，就構成侵權。2019年發布的專利法（草案）擬完善舉證責任。擬增加規定：“人民法院為確定賠償數額，在權利人已經盡力舉證，而與侵權行為相關的賬簿、資料主要由侵權人掌握的情況下，可以責令侵權人提供與侵權行為相關的賬簿、資料，侵

48、權人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權利人的主張和提供的證據判定賠償數額。”4、侵犯專利權的法律責任（1）民事責任行為人侵犯專利權應當承擔停止侵害、賠償損失的民事責任。其中關于損失賠償數額的確定，我國專利法第65條規定：“侵犯專利權的賠償數額按照權利人因被侵權所受到的實際損失確定；實際損失難以確定的，可以按照侵權人因侵權所獲得的利益確定。權利人的損失或者侵權人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數合理確定。賠償數額還應當包括權利人為制止侵權行為所支付的合理開支。權利人的損失、侵權人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據專利權的類型、侵權行為的性質和

49、情節等因素，確定給予一萬元以上一百萬元以下的賠償。”不過，對于善意的侵權人，我國專利法規定了賠償責任的免除。專利法第70條規定：“為生產經營目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經專利權人許可而制造并售出的專利侵權產品，能證明該產品合法來源的，不承擔賠償責任。”2019年發布的專利法（草案）擬加大對侵犯專利權的賠償力度，它規定對故意侵犯專利權，情節嚴重的，可以在按照權利人受到的損失、侵權人獲得的利益或者專利許可使用費倍數計算的數額一到五倍內確定賠償數額；并將在難以計算賠償數額的情況下法院可以酌情確定的賠償額，從現行專利法規定的一萬元到一百萬元提高為十萬元到五百萬元。同時明確網絡服務提供者對網絡侵

50、權的連帶責任，它增加了如下規定：專利權人或者利害關系人可以依據人民法院生效的判決書、裁定書、調解書，或者管理專利工作的部門作出的責令停止侵權的決定，通知網絡服務提供者采取刪除、屏蔽、斷開侵權產品鏈接等必要措施，網絡服務提供者未及時采取必要措施的，要承擔連帶責任。（2）行政責任對于未經許可實施專利侵權行為的侵權人，管理專利工作的部門可以責令停止侵權行為，當事人不服的，可以向法院起訴；對于假冒專利的，由專利管理部門責令改正并予以公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款，沒有違法所得的，可以處二十萬元以下的罰款。（3）刑事責任專利法中涉及刑事責任的僅有假冒專利罪。專利法第63條規定：“假冒

51、專利的，除依法承擔民事責任外，由管理專利工作的部門責令改正并予公告，沒收違法所得，可以并處違法所得四倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”我國刑法第216條規定：“假冒他人專利，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”專利的分類根據發明創造的功能，我國專利法將其分為三種：（1）發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案；（2）實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案；（3）外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業應用的新設計。據此

52、分類，我國專利法將專利權分為發明專利權、實用新型專利權和外觀設計專利權，發明專利權實行初步審查和實質審查的制度，權利期限為自申請日起20年，實用新型和外觀設計實行初步審查，權利期限為自申請日起10年。值得一提的是，為了適應我國加入關于外觀設計保護的海牙協定的需要，中華人民共和國專利法修正案（草案）（2019）（以下簡稱專利法（草案）擬將外觀設計專利權的保護期限由現行專利法規定的十年延長至十五年。同時建議增加創新藥品發明專利期限補償制度，比如規定：“為補償創新藥品上市審評審批時間，對在中國境內與境外同步申請上市的創新藥品發明專利，國務院可以決定延長專利權期限，延長期限不超過五年，創新藥上市后總有

53、效專利權期限不超過十四年。”需要注意的是，有些國家并沒有“實用新型”專利權的概念，如美國專利權分為發明、外觀設計和植物專利權。根據發明創造涉及的內容，我國專利法又將專利分為國防專利和普通專利。國防專利是涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用需要保密的發明專利。換言之，所謂“國防專利”只是依法授予專利權人在一定期限內的專有權，而不對其技術內容進行公開。至于絕密級別的發明內容，不能申請專利。英國、法國、德國等國也都實行國防專利制度。成為“國防專利”需滿足三個條件：A.技術內容為發明；B.發明涉及國防利益或具有潛在作用；C.技術內容是保密的，不必公開。國防專利的申請程序、受理審查機構及費用方面與普通

54、專利均有不同。本書不再詳細解釋，具體內容請參見國防專利條例。普通專利即無需保密、國防專利之外的其他專利，此處僅討論普通專利。知識產權管理的觀察視角知識產權管理可以宏大敘事，從國家戰略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產權管理，是面向企業管理的法律實踐，是一種指導發展思路、關注操作細節、重視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產權的體制建設、信息分析、經營策略、風險管理和戰略規劃，探討如何通過知識產權增強企業技術能力，防御企業侵權風險，堅固企業的利潤根基，增強企業的競爭能力，從而通過加強知識產權的經營管理，促進知識產權的轉化實施，使知識產權真正成為“澆在智慧火

55、花上的利益之油”，源源不斷地激發自主創新、原始創新的潛力、動力和活力。面向企業的知識產權管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或層次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產權管理的內涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業內部知識產權管理機構的定位、組織體系的架構、管理機構的職能以及管理人員的專業背景與知識結構等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業知識產權管理具體制度的設計，知識產權制度體系的建設，以及相配套的一些操作規則和程序等。（三）員工面主要從員工管理

56、的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業與員工之間保密協議的設計，企業與員工之間知識產權歸屬的處理對員工發明創新的激勵機制，面向員工的知識產權培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業秘密的檔案管理，知識產權的信息安全等。（五）流程面主要從流程管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，從研發設計、權利獲取，到經營利用、侵權防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利回避設計的策略，專利布局的策略，商

57、標注冊申請的策略，知識產權許可的策略、知識產權訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何防止研發創新的知識產權風險，如何規避商標名稱通用化風險，如何處理知識產權侵權危機，如何控制商業秘密的泄露風險等。（八）經營面主要從經營利用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何從事知識產權的許可，如何通過知識產權融通資金，如何在企業并購中開展專利的盡職調查等。（九）行業面主要從行業合作的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何建立同業知識產權戰略聯盟，如何處理行業性的知識產權爭議或危機等。知識產權管理的進路知識產權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包容

58、更加豐富的知識內容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產權管理結構體系上的創新與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果，茲簡要總結或介紹一些知識產權管理研究的體系結構，以對后續研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發表了一篇有關知識資產的文章，討論其對于企業的價值。隨后一個被稱為知識資產管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發展出一套有效管理企業知識資產的系統。結果他們整理出一套能有效管理企業知識資產發展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內容是將企業知識資產管理系統分為防

59、御期、降低成本期、創造利潤期、內部整合期、愿景規劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業希望他們的知識資產（主要是知識產權）對企業目標所做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，被系統地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業知識產權管理的戰略思維與發展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產權保護、知識產權經營、知識產權戰略三個發展模式，保護主要從知識產權風險預防的角度，經營主要從知識產權價值創造的角度，戰略主要從知識產權長遠規劃的角度，來闡述知識產權管理的內容。（二）以權利類型為中心眾

60、所周知，經過幾百年的演進，知識產權的類型日益豐富，但專利權、商標權、著作權和商業秘密權仍然是其中最為核心的權利。由于不同類型的知識產權，各具特色，各有個性，目前大多數知識產權管理類著作，就是按權利類型分別展開其中的管理內容。不過，此種進路之思維易受困于知識產權法學思維之窠臼，不易與企業經營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結構是許多知識產權管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內容。一般而言，知識產權的流程管理，大體上歷經研發設計階段、權利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保護階段，當然具體的階段劃分各有變