1、城市軌道交通建立的投資監理摘要介紹了投資監理工作的根本流程及城市軌道交通建立各個階段的投資監理工作內容。城市軌道交通建立投資監理與工程審價的區別在于參與時間、深度的不同,以及人員專業構造的不同。投資監理是事前的、主動的、動態的、全過程的控制,提供的是一種技術、經濟的高智商效勞。關鍵詞城市軌道交通,投資監理,工程審價上海從1997年起開場興建我國第一條高架城市軌道交通線(明珠線一期工程,現稱為3號線)。該線也第一次引進了軌道交通投資監理的理念,為上海軌道交通建立創始了投資監理的先河。1城市軌道交通的工程特點城市軌道交通是一項龐大而又復雜的綜合性工程。城市軌道交通建立具有如下特點:1)投資大城市軌

2、道交通作為一種重大的城市根底設施,與其他大型根底設施一樣,工程投資非常大,每項工程都需要幾十甚至上百億的投資。2)專業多城市軌道交通的復雜性首先表如今涉及專業面非常廣,包括土建工程、市政工程、供電、通信、信號、自動售檢票、電梯、防災報警、設備監控、人防、暖通、給排水、車輛、線路、軌道等專業。每一個專業又是一個復雜的系統工程。各個專業除了要履行好本專業的職能,還要做好與其他專業的協調配套工作,才能使整個系統得以實現有機運行。3)工況復雜以上海為例,上海地處長江下游的沖積平原,工程地質條件非常差。人們將上海建立地鐵形象地比喻為“豆腐渣里打洞,非常危險。假如對工程的地質、水文等各種條件不做全面細致的

3、理解,工程建立過程不加強防護和監測,就很難順利完成施工任務;稍有不慎,就會鑄成大錯。上海城市軌道交通建立中出現的一些工程事故就是一個很好的佐證。4)參建單位多從工程的立項、可行性研究、設計到前期工程、招投標、施工、調試、交付等一系列過程中,要涉及到不同領域的參建或配合單位。各個單位都有各自的特色和風格,給業主的管理帶來了一定的難度。5)投資控制難度大城市軌道交通建立的以上工程特點,決定了工程投資控制的難度很大。根據市場經濟運行規律,各參建或配合單位都無一例外地要追求經濟利益的最大化。這就與投資監理的投資控制任務形成了一對矛盾。任何環節的忽略和大意,都會直接影響工程的投資。如何將城市軌道交通建立

4、的投資客觀、合理、有效地控制在一定的范圍內,就成了投資監理責無旁貸的重要任務。2投資監理的根本流程投資監理承受業主委托,參與城市軌道交通工程的可行性研究。投資監理以工程批準的總概算為根據,切塊分解總概算,細化控制目的;運用控制論的根本原理,采用動態控制方法,及時估算工程費用;結合現場詳細情況,定期分析并預測最終結算投資;跟蹤概算執行情況,嚴格估算并審查各類費用;根據概算執行情況及時向業主提供控制投資方面的報告和建議,到達協助業主對本工程工程投資進展控制管理的目的,促使工程投資有效運作并發揮最大效益,使投資控制在批準的概算內并力爭節約投資,最終通過工程開工決算審計。投資監理對投資控制的根本流程如

5、圖1所示。3投資監理工作的主要內容3.1協助業主做好工程可行性研究工程可行性研究的主要作用是作為工程投資決策的科學根據,防止和減少因決策失誤造成的浪費,進步投資效益。工程可行性研究決定了擬建工程的規模、性能以及預期到達的社會和經濟效果,對工程建立起決策的作用。根據有關專家的研究分析,雖然設計單位收取的設計費一般只相當于建立工程全壽命費用的1%以下,但正是這少于1%的費用對投資的影響卻到達75%以上。據統計,在滿足同樣功能要求的條件下,合理的技術經濟設計,可降低工程造價的5%10%,甚至可降低10%20%。所以,加強對可行性研成階段的初步設計方案和設計質量的控制,對工程的總投資控制是非常關鍵的。

6、投資監理應發揮自己的技術、經濟和人才優勢,利用價值工程對擬選的方案進展分析,既要關注工程的一次性投資,更要關注工程建立的全壽命費用,為業主的初期決策提供強有力的技術、經濟保障。3.2參與、協助并催促初步設計的評審和修正對初步設計概算審查也是投資監理的一項重要工作內容。初步設計概算是與可行性研究的初步設計方案相對應的。將初步設計的工況及與之相應的初步設計概算同其他城市軌道交通工程進展比照、測算。通過提出合理化建議,擠掉初步設計概算中的水分,使概算的總投資得到一個理性的回歸。專家評審是對初步設計的評定審查。以專家獨到的目光和思維去審查初步設計,對初步設計中的缺點錯漏及時予以指正,力求保證擬建工程在

7、各方面能盡善盡美,以到達業主的要求。參加初步設計評審者,均是在軌道交通研究方面非常有造詣的專家,評審意見往往都有獨到的見解。可以說專家的一個判斷或決定,對工程的投資具有很大的影響。但在我國的重大工程建立中,專家的評審意見往往不能得到足夠的重視。設計方常常是我行我素。這就造成了初步設計的專家評審流于形式,走過常這種對業主不負責任的做法也大大損傷了專家的積極性。因此,使專家評審意見能在設計中表達應成為投資監理的一項重要工作內容。3.3協助并參與承包商的招投標及比選工作隨著市場的日益成熟,招投標成為選擇承包商的重要方式。招標文件的內容對是否能選擇到適宜的、令業主滿意的、對工程有利的承包商至關重要。投

8、資監理此階段的主要任務是把工作重點集中到招標文件的擬訂和審查中去,利用自己豐富的經歷,將意料到的有可能不利于工程建立的潛在因素,消滅在萌芽狀態,確保業主可以選擇到適宜的承包商,為以后的工程建立工作奠定良好的基矗3.4與選定的承包商就承包合同條款作進一步細化、磋商總承包制是一個龐大而復雜的體系,目前在我國開展尚不甚成熟。在建的工程中,有的已經試圖參照fidi(國際咨詢工程師結合會)合同條款向國際靠攏。所以在選擇承包商的招投標過程中,很難將方方面面的要求都寫入招標文件中。故在選定了承包商后,在簽訂正式承包合同之前,投資監理還必須就合同文本、技術條件、商務條款等方面根據業主要求與擬簽約的承包商進展進

9、一步的商談。3.5代表業主與壟斷行業等非招標單位進展技術商務會談盡管市場經濟體制在我國正在不斷完善,但方案經濟體制的烙印在某些行業還是很深的,如供水、供電等部門。因此,投資監理將代表業主與有關的壟斷部門進展技術和商務會談,根據自己的技術和經濟優勢,據理力爭,努力維護業主的正當權益。3.6在施工過程中催促合同的正確履行盡管投資監理的工作重點集中在影響城市軌道交通工程投資的前期決策階段,但承包合同簽訂以后的履約階段也是非常重要的。投資監理在此階段的主要任務是根據合同的約定,定期給承包方完成的合格工程量進展計量和支付;時刻關注概算和合同的執行情況,對可能影響工程投資的各種情況及時進展分析、測算,以免

10、給業主造成不必要的損失。3.7處理工程索賠(變更)盡管投資監理協助業主努力推行合同的閉口包干,但是閉口是相對的,不是絕對的。工程建立過程中,由于各種原因必然會導致工程變更的出現,有些工程變更的投資額是宏大的。根據fidi精神,投資監理要根據合同、招投標文件、工程洽商記錄以及相應的法律法規,給業主提出合理的、是否同意計價的意見和建議。對于業主認可、可以計價的工程變更要進展進一步的認真審核,確保業主的投資花到實處。必要時,還要協助業主對損害工程利益的行為進展反索賠工作。3.8審核工程開工結算投資監理的另外一項主要任務就是根據協議、招投標文件、洽商記錄、法律法規等對施工單位上報的開工結算進展審核,做

11、好工程審價機構進入前的準備工作。4投資監理與工程審價的區別在目前的投資監理投標競爭過程中,有些人將投資監理與工程審價混為一談,片面地理解為投資監理就是工程審價。這是有失偏頗的。投資監理與工程審價的區別主要表達在以下方面。4.1參與時間、深度不同如上所述,投資監理是一種事前的、主動的、動態的控制,咨詢人員從開場就參與工程方案的選擇和確定、招標文件的擬定、承包商的選擇、施工過程中的工程變更、驗工計價、動態的投資分析以及最后的開工結算的審核等。投資監理是全過程參與,使很多不合理的投資增加被消滅在萌芽狀態。而工程審價是事后的、被動的、靜態的控制。工程審價要等到工程開工后,才參與進來。對城市軌道交通建立

12、過程中的情況,審價單位僅僅從字面上來理解、判斷,起到了一個事后算帳的作用。可以說投資監理效勞已涵蓋了工程審價的主要內容。4.2人員專業構造不同城市軌道交通建立的專業非常多,這就要求投資咨詢單位有相應的專業配置,包括軌道、路基、橋梁、房建、市政、前期、三電、機車車輛等專業。因為投資監理效勞是一種高智商的效勞,投資監理所裝備的投資監理人員,是在相關專業有豐富工作經歷的專業人員,在專業技術和工程經濟方面均應有很深的造詣。投資監理人員側重的是事前參與、宏觀控制。而工程審價人員的專業構造相比照擬單一,僅是算工程量、套定額,工作著眼點小,比擬微觀。5目前投資監理工作中存在的問題及相應建議目前的工程建立領域

13、正大力推行總價閉口合同。城市軌道交通建立也不例外。從合同管理的角度來說,閉口合同的推行簡化了合同的結算過程,便于造價控制。但由于各種原因,工程建立過程中的變更會不可防止地出現,導致工程實際造價變更,而且往往變更數額較大,大大影響了施工單位的積極性,甚至造成停工等極端現象,給閉口合同的執行帶來很大難度。為此,業主方和施工方要屢次開會協商,消耗大量精力。由此可見,一味推行閉口合同并非控制造價的上策。在條件充分(如實際方案成熟、施工圖完好)的情況下,應該采用閉口合同;否那么應采用單價合同或施工圖包干(變更按實結算,即有條件的閉口合同)。這樣雖然增加了合同結算時的工作量,卻減少了業主和施工方在施工過程中的矛盾。當然在這種情況下,嚴格管理工程變更,加強對設計單位的管理,盡量減少工程變更數量,是控制造價的必要手段,否那么會造成造價的失控。綜上所述,投資監理對城市軌道交通的投資控制是一種全過程的控制。但由于體制的問題,目前上海乃至全國的城市軌道交通投資者把注意力大部分集中在工程的建立階段,而對工程建成后投資方對工程的社會和經濟效果的評價即工程后評估工作關注很少。因此,隨著市場經濟投資體制改革的不斷深化,拓展