1、泓域/氫氧化鈷公司技術貿易與知識產權管理氫氧化鈷公司技術貿易與知識產權管理xxx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112130465 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112130465 h 2 HYPERLINK l _Toc112130466 二、 行業發展面臨的機遇與挑戰 PAGEREF _Toc112130466 h 3 HYPERLINK l _Toc112130467 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112130467 h 6 HYPERLINK l _Toc112130468 四、 公司簡介 PAGEREF _T

2、oc112130468 h 6 HYPERLINK l _Toc112130469 五、 知識產權管理 PAGEREF _Toc112130469 h 8 HYPERLINK l _Toc112130470 六、 技術貿易 PAGEREF _Toc112130470 h 14 HYPERLINK l _Toc112130471 七、 技術創新的分類 PAGEREF _Toc112130471 h 27 HYPERLINK l _Toc112130472 八、 技術創新的含義 PAGEREF _Toc112130472 h 32 HYPERLINK l _Toc112130473 九、 企業技術

3、創新的外部組織模式 PAGEREF _Toc112130473 h 36 HYPERLINK l _Toc112130474 十、 企業技術創新的內部組織模式 PAGEREF _Toc112130474 h 43 HYPERLINK l _Toc112130475 十一、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc112130475 h 47 HYPERLINK l _Toc112130476 十二、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112130476 h 50 HYPERLINK l _Toc112130477 十三、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112130477 h 52 H

4、YPERLINK l _Toc112130478 法人治理結構 PAGEREF _Toc112130478 h 53 HYPERLINK l _Toc112130479 （一）股東權利及義務 PAGEREF _Toc112130479 h 53 HYPERLINK l _Toc112130480 1、公司建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分證據。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。 PAGEREF _Toc112130480 h 53產業環境分析綜合判斷，在經濟發展新常態下，我區發展機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，發展形勢

5、總體向好有利，將通過全面的調整、轉型、升級，步入發展的新階段。知識經濟、服務經濟、消費經濟將成為經濟增長的主要特征，中心城區的集聚、輻射和創新功能不斷強化，產業發展進入新階段。行業發展面臨的機遇與挑戰1、行業發展面臨的機遇（1）國家戰略推動新能源汽車及鋰電池行業快速發展中國政府始終高度關注氣候變化對人類社會的影響，并積極推進碳減排的工作；中國于2020年在聯合國大會上正式提出2030年前實現“碳達峰”、2060年前實現“碳中和”的戰略目標。與此同時，韓國、英國、德國、法國等國家均提出將在2030-2040年左右全面禁售燃油車，加大對新能源汽車產業的補貼并不斷提高碳排放要求。各國政府大力支持新能

6、源汽車產業的發展，未來新能源行業將維持高速增長態勢；而硫酸鎳及三元前驅體作為新能源汽車上游的核心原材料，具有廣闊的市場前景。（2）高鎳化趨勢推動市場鎳需求增加，供需缺口擴大隨著市場對于新能源汽車續航里程的需求不斷提高，對動力電池的能量密度也提出了更高要求。為解決上述問題，同時緩解鈷價上升帶來的成本提升問題，三元鋰電池向高鎳化發展已成為必然趨勢。從需求端來看，高鎳化趨勢進一步催生了市場對硫酸鎳等含鎳原料的需求；從供給端來看，印尼等主要鎳金屬出口國對原材料直接出口的管控趨嚴，導致鎳金屬的供需缺口持續擴大。鋰電池回收業務應運而生，實現了產業鏈閉環，有效降低了電池成本，緩解了供需矛盾。未來，鋰電池回收

7、業務規模將持續增長。（3）電池退役量增加帶動鋰電池回收產業發展一般動力電池的使用壽命在4-8年，2014年裝機的動力電池在2018年迎來首批退役潮，且后續大量動力電池逐漸步入退役期，報廢量的高峰期即將到來。根據EVTank統計數據，2020年中國市場鋰電池理論回收量達到47.8萬噸，其中車用動力電池理論回收量達到25.7萬噸，預計到2025年中國鋰電池理論回收量將達到98.8萬噸，其中動力電池回收量超過57萬噸，增長幅度明顯。未來，大量報廢鋰電池亟待具有資質的企業進行回收利用，將推動鋰電池回收行業快速發展。2、行業發展面臨的挑戰（1）新興技術快速發展，對現有競爭格局造成影響鋰電池行業具有技術密

8、集型的特點，技術的產生與迭代速度較快。現有競爭格局中，磷酸鐵鋰電池、三元鋰電池、錳酸鋰電池和鈷酸鋰電池等為主流的技術路線，上述技術路線的最終應用領域為新能源汽車、電動工具、3C電子以及電動兩輪車等領域。其中，電動工具、電動兩輪車及消費類電子產品領域主要采用錳酸鋰、鈷酸鋰和三元鋰電池等技術路線。鈷酸鋰電池能量密度高、充放電穩定和加工性能良好，主要應用于成本敏感性較低的中高端3C電子產品領域；錳酸鋰電池原材料資源豐富、成本較低、安全性能較好，主要應用于低端3C電子產品、電動工具和電動兩輪車領域；三元鋰電池相對于鈷酸鋰電池具有低成本及高安全性能的優勢，相對于錳酸鋰電池具有高能量密度及高循環性能的優勢

9、，三種技術路線市場化應用場景不同、各有利弊，相互之間尚無明顯的替代效應，但不排除未來新興技術快速發展，對現有競爭格局造成影響的可能。動力電池領域主要采用三元鋰電池和磷酸鐵鋰電池技術路線，三元鋰電池具有高比容量、高能量密度和高倍率的優點，主要應用于電動乘用車領域；磷酸鐵鋰電池具有成本低、安全性高、循環壽命長等優勢，主要應用于電動商用車和儲能領域。2019年下半年以來，寧德時代CTP技術以及比亞迪刀片電池技術的推出使磷酸鐵鋰電池在保持成本優勢的同時提升了能量密度，促使特斯拉等新能源乘用車廠商加大了對磷酸鐵鋰電池的采購力度，對三元鋰電池形成一定的沖擊。目前三元鋰電池和磷酸鐵鋰電池在動力電池領域各有優

10、劣，預計兩種技術路線將互相競爭、長期并存。此外，氫燃料電池、鈉離子電池等新興技術路線未來可能在動力電池領域得到應用及推廣，對現有競爭格局造成影響?？傮w而言，鋰電池行業已形成多種技術路線并存的競爭格局，但新興技術快速發展，若未來鋰電池的主流技術路線發生變化，其他類型的電池在安全、性能、環保、價格、市場接受度等方面更具有比較優勢，將對現有競爭格局造成重大影響。（2）鋰電池回收行業有待進一步規范因鋰電池大規模應用的時間較短，鋰電池回收行業仍處于起步階段。雖然國家工信部頒布了新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業規范條件等文件，但文件出臺時間尚短，整體效果尚未顯現；就目前而言，符合規范條件的白名單企業的

11、實際回收量偏低，市場仍面臨規?？傮w較小、回收網絡不健全及回收機制不規范等問題，一定程度上制約了行業發展。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。公司簡介（一）公司基本信息1、公司名稱：xxx投資管理公司2、法定代表人：盧xx3、注冊資本：1460萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2

12、013-1-247、營業期限：2013-1-24至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規定與標準要求的產品。在提供產品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產品安全風險評估結果，努力維護消費者合法權益。公司加大科技創新力度，持續推進產品升級，為行業提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優質的產品和服務。經過多年的發展，公司擁有雄厚的技術實力，豐富的生產經營管理經驗和可靠的產品質量保證體系，綜合實力進一步增強。公司將繼續提升供應鏈構建與管理、新技術新工藝新材料應用研發。集團成立至今，始終堅持

13、以人為本、質量第一、自主創新、持續改進，以技術領先求發展的方針。知識產權管理（一）知識產權的主要形式知識產權是指人們對其智力勞動成果所享有的民事權利。傳統的知識產權可分為工業產權和著作權（版權）兩類。知識產權協定對其適用的知識產權類型進行了列舉，即窮盡式地列舉了其所適用的各類知識產權，對于此外的知識產權不予適用。這些知識產權包括版權和相關權利、商標、地理標識、工業設計、專利、集成電路布圖設計（拓撲圖）和未披露信息，并對協議許可中的反競爭行為的控制做出了規定。世界知識產權組織把知識產權界定為：關于文學、藝術和科學作品的權利；關于表演藝術家的表演以及唱片和廣播節目的權利；關于人類一切活動領域的發明

14、的權利；關于科學發現的權利；關于工業品外觀設計的權利；關于商標、服務標記以及商業名稱和標志的權利；關于制止不正當競爭的權利；在工業、科學、文學藝術領域內由于智力創造活動而產生的一切其他權利我國承認并以法律形式加以保護的主要知識產權為：著作權；專利權；商標權；商業秘密；1、專利權專利權是指國家專利機關依據專利法授予申請人在法定期限內對其發明創造所享有的專有權。世界各國專利的保護期，一是隨其保護對象的不同而異，一般而言，發明專利的保護期較長，15-20年不等，而實用新型和外觀設計的保護期較短，通常低于10年；二是專利保護期限的長短與經濟和科技發展狀況相聯系，工業發達國家的專利保護期限一般較長，而發

15、展中國家的專利保護期限一般較短。專利法規定，發明專利權的期限為20年，實用新型和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請之日起計算。此外，專利權體系各國標準也不盡相同。美國、加拿大、菲律賓等國專利權體系采用的標準是只要研究者證明是他們首先發明的就可以申請專利保護（即發明在先原則）；而歐洲采用的標準是誰先申請就給予其專利權保護（即申請在先原則）。我國采用的體系與歐洲相同，即專利權授予最先申請的人。2、商標權注冊商標是一種識別公司產品的獨特名稱、標志或符號。商標權是一種集合的概念，包括商標所有權和與之相聯系的商標專用權、商標禁止權、商標使用許可權、商標續展權以及質押權等。根據中華人民共和國商標法（以

16、下簡稱商標法）的規定，注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起計算。注冊商標有效期期滿，需要繼續使用的，商標注冊人應當在期滿前12個月內按照規定辦理續展手續；在此期間未能辦理的，可以給予6個月的寬展期。每次續展注冊的有效期為10年，自該商標上一屆有效期滿次日起計算。期滿未辦理續展手續的，注銷其注冊商標。3、商業秘密根據中華人民共和國反不正當競爭法（以下簡稱反不正當競爭法），商業秘密是指不為公眾所知悉、具有商業價值并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。經營者不得實施下列侵犯商業秘密的行為。（1）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密。（2）披露、使用或者允許他人使用以前

17、項手段獲取的權利人的商業秘密。（3）違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。第三人明知或者應知前款所列違法行為，仍獲取、使用或者披露他人的商業秘密的，視為侵犯商業秘密。（二）技術創新與知識產權制度的關系（1）技術創新對知識產權的作用。知識產權保護制度隨著技術創新的產生而產生，又隨著技術創新的發展而不斷地發展和完善。首先，技術創新促成了知識產權制度的產生。在市場經濟條件下，技術因素在經濟活動中的地位越來越突出。技術本身成為一種比任何自然資源都更為稀缺和重要的資源，并且這種資源如同資本、勞動力一樣都在市場上流通。但技術創新成果由于其無形性和低成本

18、的傳播費用導致極易被擴散和被他人無償使用，使技術創新主體蒙受巨大損失，因而也無法收回其預期的投資利潤，從而嚴重挫傷其進行技術再創新的積極性。因此，在客觀上要求人們尋求一種知識產權制度安排，依法保護技術創新主體的創造性智力成果。其次，技術創新也推動了知識產權制度的發展。知識產權制度從創立至今，并非是一成不變的。推動知識產權制度發展的因素有很多，但主要因素是技術創新。（2）知識產權對技術創新的作用。知識產權制度的本質是把智力成果當作財產來保護以國家法律形式賦予知識產品所有者或創造者在一定期限內對知識產品享有排他的專有獨占權，獨享此成果的經濟效益。當這種利益受到侵害時，權利主體可使用法律賦予的手段進

19、行維護與救濟。因而，知識產權制度為技術創新提供了一種內在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環境，對促進技術創新具有重要作用。（三）企業知識產權保護策略知識產權的法律法規主要由民法典專利法商標法著作權法反不正當競爭法等構成，由于各專門法基本功能不同，保護的知識產權客體也不同，對高新技術保護的效果和方式具有明顯的差異，因而，企業必須確定采用何種法律法規保護自己的知識產權（1）考慮取得技術權利的排他性程度。知識產權的排他性又稱壟斷性、獨占牲，是法律賦予知識產權權利人專有的權利。專利權具有很強的排他性，未經專利權人許可和授權，他人不得以生產經營為目的制造、使用、銷售、許諾銷售或進口該專利產品或使用該專

20、利方法獲得產品。商標法在保護商品名稱方面具有很強的排他性，但很難保護技術本身；著作權法只保護作者思想的表達方式，而不延及思想、產品、方法、公式、工藝等。對于采用商業秘密來保護技術秘密，他人完全可以以合法方式通過研究開發或者采用反向工程獲得該項技術；采用技術措施也可以保護知識產權，如加密、軟件鎖、防火墻等，但隨著解密技術的發展，其排他性也會逐漸減弱。因此，以取得技術排他權為目標，企業選擇的順序是專利法、技術秘密保護、著作權法、商標法。（2）考慮知識產權費用的因素。知識產權費用是指取得、維持、保護知識產權的費用，即采取保護措施的費用以及相關的申請費、維持費、審查費、訴訟費等。在實施的過程中，專利的

21、保護費用最高，其次是商標、技術措施、商業秘密。著作權因實行自動獲得權利的制度，除了計算機軟件外，一般不必支付任何費用。因此，若考慮知識產權費用因素，選擇的順序是著作權法、技術秘密保護、商標法、專利法。（3）考慮知識產權的保護期限。我國專利法規定，發明專利權的保護期限為20年，實用新型和外觀設計專利權的保護期限均為10年。超過各自規定的年限，就不再稱為專利了，也不再受到專利法的保護，從而成為公用物品。我國商標法規定，注冊商標的有效期為10年，但期滿前可以續展10年，并且也可以一直續展下去。如果期滿前不辦理續展手續，注冊商標權也就自動失效了。這是與專利權的保護期限不同的。著作權的保護期限較復雜，其

22、修改權、署名權以及保護作品完整性的權利均不受時間限制，但作品的使用權、發表權、獲得f酬的權利保護期限為作者終生及死后50年。企業采用何種方式保護其知識產權視當時內部情況和外部環境而定。（4）考慮知識產權的風險因素。知識產權的風險是指技術成果被競爭對手取得并在市場上競爭的可能性。專利保護的風險最低，技術秘密保護的風險也較低，但著作權保護的風險卻較大，商標保護的風險最大。物理技術保護的風險取決于保密技術本身的可解密性，風險也是很大的。因此，若以減少風險為目標，選擇的順序是專利法、技術秘密保護、著作權法。技術貿易（一）技術貿易的含義與特點技術貿易是指技術供求雙方按照一定的商業條件買賣技術的商業行為。

23、一切有益于經濟建設、社會發展和科技進步的技術、技術信息，均可以進行交易。技術貿易不受地區、行業、隸屬關系以及經濟性質和專業范圍的限制。（二）技術合同的類型技術合同是當事人就技術開發、轉讓、許可、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權利和義務的合同。根據中華人民共和國民法典（以下簡稱民法典），目前我國技術合同主要有技術開發合同、技術轉讓合同和技術許可合同、技術咨詢合同和技術服務合同。1、技術開發合同技術開發合同是當事人之間就新技術、新產品、新工藝、新品種或者新材料及其系統的研究開發所訂立的合同。當事人之間就具有實用價值的科技成果實施轉化訂立的合同，參照技術開發合同的有關規定。技術開發合同包括委托開發合

24、同和合作開發合同。（1）委托開發合同。委托開發合同的委托人應當按照約定支付研究開發經費和報酬，提供技術資料，提出研究開發要求，完成協作事項，接受研究開發成果。委托開發合同的研究開發人應當按照約定制訂和實施研究開發計劃，合理使用研究開發經費，按期完成研究開發工作，交付研究開發成果，提供有關的技術資料和必要的技術指導，幫助委托人掌握研究開發成果。委托開發合同的當事人違反約定造成研究開發工作停滯、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。（2）合作開發合同。合作開發合同的當事人應當按照約定進行投資，包括以技術進行投資、分工參與研究開發工作、協作配合研究開發工作。合作開發合同的當事人違反約定造成研究開發作停滯

25、、延誤或者失敗的，應當承擔違約責任。作為技術開發合同標的的技術已經由他人公開，致使技術開發合同的履行沒有意義的，當事人可以解除合同。技術開發合同履行過程中，因出現無法克服的技術困難，致使研究開發失敗或者部分失敗的，該風險由當事人約定；沒有約定或者約定不明確的，依據民法典第五百一十條的規定仍不能確定的，風險由當事人合理分擔。委托開發完成的發明創造，除法律另有規定或者當事人另有約定外，申請專利的權利屬于研究開發人。研究開發人取得專利權的，委托人可以依法實施該專利。研究開發人轉讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優先受讓的權利。合作開發完成的發明創造，申請專利的權利屬于合作開發的當事人共有；當事人一

26、方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優先受讓的權利。但是，當事人另有約定的除外。合作開發的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權的，除當事人另有約定外，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。合作開發的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。委托開發或者合作開發完成的技術秘密成果的使用權、轉讓權以及收益的分配辦法，由當事人約定；沒有約定或者約定不明確，依據民法典第五百一十條的規定仍不能確定的，在沒有相同技術方案被授予專利權前，當事人均有使用和轉讓的權利。但是，委托開發的研究開發人不得在向委托人交付研

27、究開發成果之前，將研究開發成果轉讓給第三人。2、技術轉讓合同和技術許可合同技術轉讓合同是合法擁有技術的權利人，將現有特定的專利、專利申請、技術秘密的相關權利讓與他人所訂立的合同。技術轉讓合同包括專利權轉讓、專利申請權轉讓、技術秘密轉讓等合同技術許可合同是合法擁有技術的權利人，將現有特定的專利、技術秘密的相關權利許可他（實施、使用所訂立的合同。技術許可合同包括專利實施許可、技術秘密使用許可等合同。技術轉讓合同和技術許可合同可以約定實施專利或者使用技術秘密的范圍，但是不得限制技術競爭和技術發展。專利實施許可合同僅在該專利權的存續期限內有效。專利權有效期限屆滿或者專利權被宣告無效的，專利權人不得就該

28、專利與他人訂立專利實施許可合同。專利實施許可合同的許可人應當按照約定許可被許可人實施專利，交付實施專利有關的技術資料，提供必要的技術指導。專利實施許可合同的被許可人應當按照約定實施專利，不得許可約定以外的第三人實施該專利，并按照約定支付使用費。技術秘密轉讓合同的讓與人和技術秘密使用許可合同的許可人應當按照約定提供技術資料，進行技術指導，保證技術的實用性、可靠性，承擔保密義務。保密義務不限制許可人申請專利，但是當事人另有約定的除外。技術秘密轉讓合同的受讓人和技術秘密使用許可合同的被許可人應當按照約定使用技術，支付轉讓費、使用費，承擔保密義務。技術轉讓合同的讓與人和技術許可合同的許可人應當保證自己

29、是所提供的技術的合法擁有者，并保證所提供的技術完整、無誤、有效，能夠達到約定的目標。技術轉讓合同的受讓人和技術許可合同的被許可人應當按照約定的范圍和期限，對讓與人、許可人提供的技術中尚未公開的秘密部分，承擔保密義務。許可人未按照約定許可技術的，應當返還部分或者全部使用費，并應當承擔違約責任；實施專利或者使用技術秘密超越約定的范圍的，違反約定擅自許可第三人實施該項專利或者使用該項技術秘密的，應當停止違約行為，承擔違約責任；違反約定的保密義務的，應當承擔違約責任。被許可人未按照約定支付使用費的，應當補交使用費并按照約定支付違約金；不補交使用費或者支付違約金的，應當停止實施專利或者使用技術秘密，交還

30、技術資料，承擔違約責任；實施專利或者使用技術秘密超越約定的范圍的，未經許可人同意擅自許可第三人實施該專利或者使用該技術秘密的，應當停止違約行為，承擔違約責任；違反約定的保密義務的，應當承擔違約責任。受讓人或者被許可人按照約定實施專利、使用技術秘密侵害他人合法權益的，由讓與人或者許可人承擔責任，但是當事人另有約定的除外。當事人可以按照互利的原則，在合同中約定實施專利、使用技術秘密后續改進的技術成果的分享辦法；沒有約定或者約定不明確，依據民法典第五百一十條的規定仍不能確定的方后續改進的技術成果，其他各方無權分享。3、技術咨詢合同和技術服務合同（1）技術咨詢合同。技術咨詢合同是當事人一方以技術知識為

31、對方就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價報告等所訂立的合同。技術咨詢合同的委托人應當按照約定闡明咨詢的問題，提供技術背景材料及有關技術資料，接受受托人的工作成果，支付報酬。技術咨詢合同的受托人應當按照約定的期限完成咨詢報告或者解答問題，提出的咨詢報告應當達到約定的要求。技術咨詢合同的委托人未按照絲定提供必要的資料，影響工作進度和質量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應當支付。技術咨詢合同的受托人未按期提出咨詢報告或者提出的咨詢報告不符合約定的，應當承擔減收或者免收報酬等違約責任。技術咨詢合同的委托人按照受托人符合約定要求的咨詢報告和意見作

32、出決策所造成的損失，由委托人承擔，但是當事人另有約定的除外。（2）技術服務合同。技術服務合同是當事人一方以技術知識為對方解決特定技術問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設工程合同。技術服務合同的委托人應當按照約定提供工作條件，完成配合事項，接受工作成果并支付報酬。技術服務合同的受托人應當按照約定完成服務項目，解決技術問題，保證工作質量，并傳授解決技術問題的知識。技術服務合同的委托人不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，影響工作進度和質量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應當支付。技術服務合同的受托人未按照約定完成服務工作的，應當承擔免收報酬等違約責任。技術咨詢

33、合同、技術服務合同履行過程中，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件完成的新的技術成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果，屬于委托人。當事人另有約定的，按照其約定。技術咨詢合同和技術服務合同對受托人正常開展工作所需費用的負擔沒有約定或者約定不明確的，由受托人負擔。法律、行政法規對技術中介合同、技術培訓合同另有規定的，依照其規定。（三）技術價值的評估方法1、成本模型成本模型引入了不同于一般商品生產成本計量的“復雜系數”。它表明，技術生產的創造性勞動的等量時間和物質消耗得到的補償應大于一般商品生產的消耗。在模型中還考慮了風險因素。這一模型在理論上表示了技術商品的價格應按照

34、完全補償技術生產消耗的原則來確定的原理。2、市場模擬模型市場模擬模型主要是模擬市場條件，假定在技術市場上交易時，估算可能的成交價格。其計算方法是，參照市場上已交易過的類似技術的價格，進行適當的修正。技術經濟性能修正系數可通過比較被評估技術和交易實例技術的性能指標確定，比較時主要考慮技術的經濟特性；時間修正系數是實例技術貿易時間至評估日期間內技術價格水平變動修正系數；技術壽命修正系數為被評估技術的壽命與實例技術從評估至停止使用的時間長度之比。（四）國際技術貿易的內容國際技術貿易是以無形的技術知識作為主要交易標的，這些技術知識構成了國際技術貿易的內容，它主要包括專利、商標、工業產權和專有技術。商標

35、雖不屬于技術，但它與技術密切相關，所以常將它作為國際技術貿易的基本內容之一。（1）專利。根據世界知識產權組織的規定，專利是“由政府機構或代表幾個國家的地區機構根據申請而發給的一種文件，文件中說明一項發明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發明，通常只能在專利持有人的授權下，才能予以利用（制造、使用、出售、進口）。在這里，“專利”被理解為三層意思：指專利證書這種專利文件；指專利機關給發明本身授予的特定法律地位，技術發明獲得了這種法律地位就成了專利發明或專利技術；指專利權，即獲得法律地位的發明的發明人所獲得的使用專利發明的獨占權利，它包括專有權（所有權）、實施權（包括制造權和使用權）、許可使

36、用權、銷售進口權和放棄權。在我國，專利權是以申請在先原則授予的。專利權受到專門法律中華人民共和國專利法（以下簡稱專利法）的保護（2）商標。商標是商品生產者或經營者為了使自己的商品同他人的商品相區別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標記。常見的商標有文字商標和圖形商標。國外有立體商標，如“可口可樂”飲料瓶子的特殊形狀，還有音響商標、氣味商標等形式。商標大體上可分為三類：制造商標、商業商標和服務商標。（3）工業產權。工業產權是指法律賦予產業活動中的知識產品所有人對其創造性的智力成果所享有的一種專有權。專利權和商標權均屬工業產權。工業產權和版權合稱為知識產權。它們都受到專門法律的保護，在國內受到

37、各國國內法的保護；由于國際間的貨物和技術貿易，使得工業產權的國際保護成為必要，為此產生了保護工業產權的國際公約。（4）專有技術。專有技術的英文名稱叫“know-how”，意為“知道如何制造”。它有許多中文名稱：技術訣竅、技術秘密、專門知識等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術”。專有技術是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質的技術知識、經驗和技巧。專有技術可以是產品的構思，也可以是方法的構思，但它在不少方面與專利技術不同。專有技術也是一種無形的知識財產，除需用保密手段得到保護以外，還需要法律的保護。在實際中，專有技術是援引合同法、侵權行為法、反不正當競爭法和刑法

38、取得保護的但專有技術受法律保護的力度遠比專利技術受到專利法保護的力度小。（五）國際技術貿易的基本方式國際技術貿易有單純的技術貿易與混合的技術貿易兩種方式或途徑。單純的技術貿易有許可貿易、專有技術轉讓、技術服務和咨詢等；混合的技術貿易主要有合作生產、合資經營、補償貿易、含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣、租賃貿易、特許專營等。（1）許可貿易。許可貿易有時稱為許可證貿易。它是指知識產權或專有技術的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術制造或銷售合同產品，并由被許可方支付一定數額的技術使用費的技術貿易行為。許

39、可貿易按其標的內容可分為專利許可、商標許可和專有技術許可等形式。在國際技術貿易實踐中，一項許可貿易可能包括上述一項內容，成為單純的專利許可；也可能包括上述兩項或兩項以上內容，成為一攬子許可。許可貿易實際上是一種許可方用授權的形式向被許可方轉讓技術使用權。根據其授權程度大小，許可貿易可分為獨占許可、排他許可、普通許可、可轉讓許可、互換許可五種形式。（2）特許專營。特許專營是指由一家已經取得成功經驗的企業，將其商標、商號名稱、服務標志、專利、專有技術以及經營管理的方式或經驗等全盤地轉讓給另一家企業使用；由被特許方向特許方支付一定金額的特許費的技術貿易行為。特許專營的被特許方與特許方經營的行業、生產

40、和出售的產品、提供的服務、使用的商號名稱和商標（或服務標志）都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具，員工的工作服，產品的制作方法，提供服務的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比更多地涉及對方的業務活動，從而使其更符合特許方的要求。因為是全盤轉讓，特別是商號、商標（服務標志）的轉讓關系到其自身的聲譽。特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關系。各個特許專營企業并不是由一個企業主營的，被特許方的企業不是特許方企業的分支機構或子公司，也不是各個獨立企業的自由聯合。它們都是獨立經營、自負盈虧的企業。特許方并不保證被特許方的企業一定能盈利，對其盈虧也不負責任。特許專營合同

41、是一種長期合同，它可以適用于商業和服務業，也可以適用于工業。特許專營是發達國家的企業進入發展中國家的一種非常有用的形式。由于風險小，發展中國家的企業也樂于接受。（3）技術服務和咨詢。技術服務和咨詢是指獨立的專家或專家小組或咨詢機構作為服務方，應委托方的要求，就某一個具體的技術課題向委托方提供高知識性服務，并由委托方支付一定數額技術服務費的活動。技術服務和咨詢的范圍和內容相當廣泛，包括產品無發、成果推廣、技術改造、工程建設、科技管理等方面，大到大型工程項目的工程設計、可行性研究，小到對某個設備的改進和產品質量的控制等。企業利用外部智囊機構，幫助解決企業發展中的重要技術問題，可彌補自身技術力量的不

42、足，減少失誤，加速發展。（4）合作生產。對于合作生產，有多種不同的理解。從國際技術貿易的角度來看，合作生產是指分屬不同國家的企業根據它們簽訂的合同，由一方提供有關生產技術或各方提供不同的有關生產技術，共同生產某種合同產品，并在生產過程中實現國際技術轉讓的一種經濟合作方式。合作生產作為一種國際技術貿易方式，并不是一種獨立的、基本的技術貿易方式，實際上它只不過是建立在各方合作生產目的之上的許可貿易和技術服務咨詢而已。這種技術貿易的目的與單純的技術貿易不同，它是為各方的合作生產服務的。（5）含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣。在國際貿易實際業務中，在購買設備特別是關鍵設備時，有時也會含有知識產權或

43、專有技術的轉讓內容。這種設備買賣也屬于技術貿易的一種方式。但是，不含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣，屬于普通商品貿易，不是技術貿易。含有知識產權和專有技術轉讓的設備買賣，其交易標的包含兩個方面的內容：一是硬件技術，即設備本身；二是軟件技術，即設備中所含有的或與設備有關的技術知識。這些技術知識又分為兩部分：一部分屬于一般的技術知識，另一部分是專利技術和專有技術。這種設備的成交價格中不僅包括設備的生產成本和預期利潤，而且也包括有關的專利或專有技術的價值。在這種設備的買賣合同中含有專利和專有技術轉讓條款以及技術服務和咨詢條款。這種方式的技術轉讓在發達國家與發展中國家的技術貿易中占有相當大的比重，

44、也常用于工程承包中。技術創新的分類技術創新的分類有很多方法，比較有代表性的是基于技術創新對象、基于技術創新模式和基于技術創新的新穎程度的三種分類方法。（一）基于技術創新對象將技術創新分為產品創新和工藝創新（1）產品創新。產品創新至今還沒有一個嚴格而統一的定義。經濟合作與發展組織對產品創新的界定是，為了給產品用戶提供新的或更好的服務而發生的產品技術變化。根據美國西北大學科特勒博士的觀點，現代產品實際上包括核心、形式、附加三個層次，它們構成了產品整體。因此，產品創新是建立在產品整體概念基礎上以市場為導向的系統工程，是功能創新、形式創新、服務創新多維交織的組合創新，基于市場需要對現有產品所做的功能上

45、的擴展和技術上的改進。例如，由火柴盒包裝箱發展起來的集裝箱，由收音機發展起來的組合音響等。我們不能輕視漸進或改進式的創新正是這類創新；不斷地吸引大量的顧客，為企業產品開辟了廣闊的市場前景。企業創新的經驗表明，產品創新是企業創新的核心活動，以至于有人說“產品創新是創新之王”。像英特爾芯片、諾基亞手機、浮法玻璃工藝、惠普激光打印機、索尼攝像機、施樂復印機等都是人類杰出的產品創新。實際上，企業創新一般是從產品創新開始的，因為一種新的市場需求首先表現為產品的需求，進而引發對工藝創新的需求。（2）工藝創新。工藝創新也稱過程創新，是產品的生產技術變革，包括新工藝、新設備和新組織管理方式。工藝創新同樣也有重

46、大和漸進之分，如煉鋼用的氧氣頂吹轉爐、鋼鐵生產中的連鑄系統、早期福特公司采用的流水作業生產方式，以及現代的計算機集成制造系統等，都是重大的工藝創新。這些工藝創新往往伴有重大的技術變化，與采用新的技術原理相聯系。另外，也有很多漸進式的過程（工藝）創新，如對產品生產工藝的某些改進，提高生產效率的一些措施，或導致生產成本降低的一些方法等。工藝創新與提高產品質量、降低原材料和能源的消耗、提高生產效率有著密切的關系，是技術創新中不可忽視的內容。（二）基于技術創新模式（1）原始創新。關于原始創新至今尚未有一個統一的界定，但達成共識的是，原始創新活動主要集中在基礎科學和前沿技術領域。原始創新是為未來發展奠定

47、堅實基礎的創新，其本質屬性是原創性和第一性。從20世紀80年代起，我國經過多年的追趕，已經成為科技大國，“墨子號”量子科學實驗衛星天地傳信，C919大型客機飛上藍天，高鐵奔馳在祖國大地上，中國創新正處在由量變向質變的進程中。盡管我國科研水平與創新能力都取得涼襲定的發展，但我們也要認識到，原始創新能力不足、科研方面主要以模仿和跟蹤為主嚴重影響我國的競爭力。（2）集成創新。目前關于集成創新尚無統一的界定，但無論何種表述都一致認為，集成創新的主體是企業。企業利用各種信息技術、管理技術與工具，對各個創新要素和創新內容進行選擇、優化和系統集成，以便更多地占有市場、創造更大的經濟效益。它與原始創新的區別是

48、集成創新所應用到的所有單項技術都不是原創的，都是已經存在的，其創新之處就在于對這些已經存在的單項技術按照自己的需要進行了系統集成并創造出全新的產品或工藝。在現代社會化大生產過程中，產業關聯度日益提高，技術的相互依存度增強，單項技術的突破必須通過整合相關配套技術、建立相應的管理模式才能實現，進而形成生產力和競爭力。在這種背景下，從某種程度上講，相關技術的集成創新以及由此形成的競爭優勢，往往遠遠超過單項技術突破的意義。（3）引進、消化吸收再創新。引進、消化吸收再創新是最常見、最基本的創新形式，其核心概念是利用各種引進的技術資源，在消化吸收的基礎上完成重大創新。它與集成創新的相同點在于，都是利用已經

49、存在的單項技術為基礎；不同點在于，集成創新的結果是一個全新產品而引進、消化吸收再創新的結果是產品價值鏈某個或者某些重要環節的重大創新。引進、消化吸收再創新是各國尤其是發展中國家普遍采取的方式，在當今經濟全球化步伐加快的趨勢下尤為重要。我國關鍵核心技術受制于人，一個重要原因在于基礎研究積累不夠，原始創新和科技源頭供給不足，也制約了集成創新和引進、消化吸收再創新能力的進一步提升。我們要進一步提高對引進技術消化吸收再創新的支持強度，通過不斷學習和消化吸收，加快提升我國產業的再創新能力。（三）基于技術創新的新穎程度（1）漸進性創新。漸進性創新是指對現有技術的改進和完善引起的漸進性、連續性的創新。它在技

50、術原理上沒有重大變化，只是根據市場需要對現有產品或生產工藝進行功能上的擴展和改進。例如，美國明尼蘇達礦務及制造業公司開發生產的小型不干膠便箋，可貼于任何需要的地方（如書頁、門窗、桌椅等），又可以不留痕跡地撕下來。就是這樣的小便箋，每年為該公司帶來3億美元以上的銷售收入。又如，性能日新月異的家用電器、功能不斷擴展的手機、服務領域逐漸擴大的電子商務，這些創新都沒有技術原理上的重大突破，但對產品性能的改進或者拓展給消費者帶來了實實在在的價值提升。（2）根本性創新。根本性創新是指技術有重大突破的創新，往往與科學上的重大發現相聯系。這種創新是非連續的，有可能對產業結構產生重大影響，甚至創造出一個新的時代

51、。例如，信息技術開創的信息時代使遠程研究開發、遠程教育、遠程醫療診斷、遠程控制等成為現實，整個世界變成了“地球村”。技術創新的含義（一）創新的含義1912年，美籍奧地利經濟學家熊彼特在他的德文著作經濟發展理論中，首次提出了“創新”（innovation）的概念。熊彼特認為，“創新”是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系之中，“建立一種新的生產函數”，其目的是獲取潛在的利潤。生產函數是在一定時間內，在技術條件不變的情況下，生產要素的投入同產出或勞動的最大產出之間的數量關系，它表示產出是投入的函數。每一生產函數都假定一個已知的技術水平，如果技術水平不同，生產函數也不同，報酬或利潤水平也不同。這

52、種“創新”或生產要素的新組合包括以下五種情況。（1）引進新的產品，即產品創新。（2）采用一種新的生產方法，即工藝創新或生產技術創新。（3）開辟一個新的市場，即市場創新。（4）獲得一種原料或半成品新的供給來源，即開發新的資源，不管這種資源是已經存在的，還是首次創造出來的。（5）實行一種新的企業組織形式，即組織管理創新，如形成新的產業組織形態，建立或打破某種壟斷。由此可見，創新的概念包含的范圍很廣，既涉及技術性變化的創新，又涉及非技術性變化的創新。后來人們根據這一論述把創新歸納為產品創新、工藝創新、市場創新、資源配置創新和組織創新。從彼特提出創新的本義來看，創新指的是一種經濟活動，技術創新和制度創

53、新都是從創新概念演化而來的，它們都是創新的重要組成部分。（二）技術創新的含義技術創新理論是從20世紀50年代開始逐步從彼特創新理論中分化出來的。關于技術創新，學術界并沒有統一的定義，但技術創新的內涵應當包含創新過程、創新內容和創新結果三個方面。目前，我國學術界公認的定義是：技術創新是指企業家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經濟利益為目的，重組生產條件和要素，不斷研制推出新產品、新工藝、新技術，以獲得市場認同的一個綜合性過程。技術創新的主要特點包括以下五點。（1）技術創新是一種經濟行為。研究開發包括基礎研究、應用研究和實驗開發三種活動。基礎研究、應用研究和實驗開發都是技術行為，它們的主體是科學家、發

54、明家、工程師，其產出是研發成果。而技術創新是一種經濟行為，其核心是企業家，技術創新的產出成果是新產品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤，而市場利益是檢驗創新成功與否的標準。創新者不是發明家，而是能夠發現潛在利益、敢于冒風險并具備組織能力的企業家。創新聯結了技術與經濟，是將技術轉化為生產力的過程，是一個綜合化的系統工程。但是，研發活動是技術創新的源泉，技術創新多數是從研究開發開始的，沒有研究開發活動就談不上技術創新，投入力度在技術創新中起著關鍵作用。（2）技術創新是一項高風險活動。技術創新過程中各種未知因素往往難以預測，其努力的結果普遍呈隨機分布，再加上未來市場的不確定性，給創新帶來了極大的風險

55、。技術創新活動最終有三種可能的結果：一是創新成功，實現了預期目標；二是創新失敗，未能實現預期目標，甚至可能無法收回前期投入的資金；三是技術創新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上，技術創新風險屬于投機風險。同時，技術創新的風險隨創新過程的推進而具有積累性。國外的研究表明，應用研究階段的成功率一般低于25%，開發研究階段的成功率一般為25%-50%，產業化或商品化階段的成功率一般為50%70%，但技術創新活動是一種有目的、有組織的技術經濟活動。通過對技術創新系統的組織管理，尤其是樹立風險意識、完善風險管理，則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發生和發展，使受控的技術創新

56、活動向預期目標發展。（3）技術創新時間的差異性。不同層次的技術創新所需的時間因其性質不同而異。據統計，大部分技術創新需要2-10年的時間。工廠企業開發部門從事發展性開發屬于短期創新，一般需要2-3年。應用性技術開發屬于中期創新，需要5年左右，如應用電子技術開發出電子手表以替換齒輪機械表就屬此類&另外，基礎性開發由于是技術原理的發現和新技術的發明需要的時間可能更長，為8-10年。（4）外部性。外部性是指一件事對他人產生有利（正外部性）或不利（負外部性）的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償。對于技術創新活動來說，外部性是指由于技術的非自愿擴散，促進了周圍技術和生產力水平的提高，如對創新成果的

57、無償模仿等。由于科技創新成果的使用具有非排他性，創新投入主體很難對成果實現獨占，所以具有準公共物品的性質，具有較強的正外部性。而其他受益企業卻都不愿意為此支付更多的費用，因此，對以技術創新為主要內容，具有高風險、高投入特征的高技術創新，更需要政府給予恰當的資助和支持以避免企業投入的不足。（5）一體化與國際化。技術創新的一體化主要體現在兩個方面：一是在企業外部，即產學研形成一體化，實現優勢互補，保證技術開發的順利進行；二是在企業內部，即技術開發部門與生產現場及質量管理和銷售部門形成一體化。技術創新的國際化也表現在兩個方面：一是國際性、地區性機構正在發揮作用，即國家間的技術創新合作趨勢正在逐漸加強

58、；二是技術開發機構多國籍化，即跨國公司技術開發或技術創新正在崛起。20世紀60年代以前，跨國公司一般通過投資來推進國際產業的重新組合，現在則是通過技術開發來進行多國間的產業合作。企業技術創新的外部組織模式（一）產學研聯盟產學研合作按合作主體的關系可分為校內產學研合作模式、雙向聯合體合作模式、多向聯合體合作模式、中介協調型合作模式。（1）校內產學研合作模式。高校為促進教學與科研結合，促進科研成果轉化為生產力，籌措教育經費，利用校內自身的有形資產和無形資產、自己研究出的科技成果和人才優勢，創辦自主經營、自負盈虧的經濟實體，并將經營實體與教學實習基地合二為一，以達到人才培養、科研發展與經營效益并舉的

59、目的。（2）雙向聯合體合作模式。高校的主要任務是培養人才，學校市場開發能力弱，校內企業資產薄弱：市場化的經營與生產不是高校的優勢。在這種情況下，高校的產學研有必要與校外企業結合。通過這種合作方式，校外企業獲得了人才、成果與技術的有力支撐，提高了企業開發新產品的能力，促進了企業的不斷發展與市場份額的提高。該模式的特點是：迅速直接，合作多以單個項目或成果為主，優勢互補明顯，主要側重次性操作，技術轉讓、項目轉讓、服務咨詢、以員培訓是其主要形式，轉讓或項目履行完成，合作終止，學校無須再投資，不承擔什么險，然而，這種合作模式由于受限于直接利益雙方，因行業差異導致各自不同的出發點，引發例如觀念與認識上、權

60、益與利益上、信息與溝通上、經費與政策上等方面的分歧難以調和，致使合作成功率不高。（3）多向聯合體合作模式。市場是有風險的，誰都想把風險化解到最低程度。有的成果，特別是大型項目，盡管有市場，但因投資大，是雙方合作也無法承擔的，于是就出現了以三主體為主要形式的多向合作模式。三主體包括技術成果方。該模式的特點是：合作緊湊規范、風險低、合作期限長、潛力大、收益明顯。由于投資需求大，出資方非常謹慎，合作前期的談判頗費周折，有的技術成果方涉及多所高校，幾方同樣存在著權益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是規模效益。（4）中介協調型合作模式。由于前幾種合作主體都是直接利益方，在合作的整個過程中，有的分