1、第六章 產業集群大連理工大學 經濟系1內容概要產業集群理論綜述產業集群生命周期及動力機制2一、產業集群的涵義 二、產業集聚的理論基礎三、產業集群的基本形態 四、地方產業集群的升級路徑第一節 產業集群理論綜述3產業集群是區域經濟競爭力的重要源泉。我國目前勞動密集型產業的國際競爭力，主要來自“珠三角”、“長三角”和環渤海地區勞動密集型產業集群。如溫州市的打火機占世界總產量的70%，嵊州的領帶產量占國內市場的80%、占全球市場的30%，諸暨山下湖鎮的淡水珍珠占全國總產量近九成等。產業集群是區域經濟增長的強大載體。改革開放以來，廣東的東莞、江蘇的蘇州、浙江的紹興等產業集群集中的區域，每年經濟都以20%

2、左右的速度迅猛增長。浙江諸暨有年產80億雙襪子的大唐襪業集群，全世界襪子10雙有3雙出自大唐，全中國襪子10雙有6雙半產自這里。2004年，大唐襪子交易額130億元，占諸暨市經濟總量的25%，成為財政的錢袋子和經濟增長點。4一、產業集群的定義伯格斯曼Bergsman, 1972位于同一地區，就業人數具有較強相關性的一組經濟活動（勞動力市場角度）克若曼斯科Czamanski, 1979在所有產業中，一群在商品和服務聯系上比國民經濟其他部門聯系更強，并在空間上相互接近的產業派克Pyke, 1992在生產過程中相互關聯的企業集聚，通常在一個產業內，并且植根于地方社區斯切密特茲Schmitz, 199

3、5在地理和部門上集中，存在著廣泛的勞動分工，并擁有廣泛的專業化創新的企業群組波特Porter, 2000一組在地緣上接近的相關企業和相關機構，由共同性和互補性聯系在一起5 產業集群是與某一產業鏈相聯系的大批企業和相關機構在特定地域內集中形成的集聚體。 在某種意義上，產業集群既屬于社會系統，又是一個動態經濟系統，企業與相關機構是集群系統的經濟元，經濟實體之間依靠松散或緊密關系聯結在一起，發揮強大的系統功能。6產業集群的一般特征在地緣上接近，特色產業具有當地社區、文化、歷史的烙印企業間、企業與各種機構、政府之間具有共生效益產業要素共享產業鏈互補產業內知識創新速度快具有良好的公用基礎設施環境7（一）

4、外部經濟理論（二）集聚經濟理論（三）交易費用理論（四）新競爭理論二、產業集群的理論基礎8（一）外部經濟理論 馬歇爾：解釋了基于外部經濟的企業在同一區位集中的現象。他發現了外部經濟與產業集群的密切關系，認為產業集群是外部性導致的。 外部經濟包括三種類型: 市場規模擴大帶來的中間投入品的規模效應; 勞動力市場規模效應; 信息交換和技術擴散。 前兩者稱為金錢性外部性,即規模效應形成的外部經濟，后者是技術性外部經濟。9 克魯格曼通過其新貿易理論,發展了馬歇爾的集聚經濟觀點,理論基礎仍然是收益遞增。 他的工業集聚模型假設一個國家有兩個區位,有兩種生產活動(農業和制造業),在規模經濟、低運輸費用和高制造業

5、投入的綜合作用下,通過數學模型分析,證明了工業集聚將導致制造業中心區的形成。 壟斷競爭模型在融合傳統經濟地理學理論的基礎上,綜合考慮多種影響因素,證明了低的運輸成本、高制造業比例和規模有利于區域集聚的形成。 10（二）集聚經濟理論 韋伯：集聚分為初級和高級兩個階段初級階段：僅通過企業自身的擴大而產生集聚高級階段：各企業通過相互聯系的組織而地方工業化，即產業集群化 促進產業集聚的四個因素技術設備的發展使生產進程專業化勞動力的高度分工，要求完善、靈活的勞動力組織市場因素，企業要求進行批量購買和銷售共享煤氣、自來水管道、道路等基礎設施11胡佛：把集聚經濟視為生產區位的一個變量，認為產業集群是某產業在

6、特定地區的集聚體的規模所產生的經濟，將產業的規模經濟分為三個層次：單個區位單位（工廠、商店）的規模決定的經濟單個公司（企業聯合體）的規模決定的經濟該產業某個區位的集聚體的規模決定的經濟巴頓：探討了產業集群與創新的關系地理上的集中，能給予企業很大的刺激去進行改革和創新，因為地理上的集中必然帶來競爭，而競爭促進了創新。集聚有利于企業、供貨商和客戶間的溝通與交流，并在信息的傳播中了解市場動態，導致創新的產生。12（三）交易費用理論集群內企業眾多，可以增加交易頻率，降低區位成本，交易的空間范圍和交易對象相對穩定，企業環境的不確定性及交易費用得到降低。數目眾多的企業地理接近，增加了市場參與的角色，市場機

7、制更能發揮作用，克服交易中的機會主義行為。產業集群的經濟活動植根于地方社會網絡，各企業在某種程度上具有相同的價值觀念和文化背景，企業間的合作與信任感加強。13（四）新競爭理論 邁克爾波特在 “產業集群與新競爭經濟學” 一文中，從競爭優勢的角度提出產業集群理論，認為有三個原因可以解釋產業集群競爭優勢的形成：產業集群能夠提高集群內企業的生產率。產業集群能夠提高集群內企業的持續創新能力。集群能夠降低企業進入的風險，促進企業的產生與發展。14 我國地方產業集群的形成機制通常被概括為嵌入型與原發型兩種類型，但這種以是否受到外來因素影響的劃分標準不足以全面反映我國地方產業集群的形成機制和內在組織結構的差異

8、, 也就難以有效分析我國地方產業集群現階段所處產業升級與技術創新困境的內在成因和產業結構升級及價值鏈提升的可行路徑。三、產業集群的基本形態15蜂窩型。蜂窩型產業集群是由專業化于生產鏈體系不同生產環節的小企業組合而成的“企業網絡”。分布于產業鏈或產品生產鏈專業化分工網絡上的小企業如同“蜂窩”中的每一個單元, 依靠企業間的相互密切合作、協作銜接、信任、利益共享來完成對某一產品的生產。蜂窩型產業集群存在與形成的基礎一方面是由產品的生產鏈可分特性和生產技術的可拆分、可簡化特性所決定的, 另一方面與特定社會關系網絡中關系型信任機制所嵌入的社會資本作用力有極大關系。勞動密集型的傳統輕加工型制造產業多為此類

9、集群。 從產業鏈與價值鏈分工程度及組織架構體系來看, 現階段我國地方產業集群可分為四類:16專業市場領導型。專業市場領導型產業集群的特點是集群的存在依附于專業化的銷售市場或銷售網絡的存在。在首先存在市場貿易條件下, 貿易機會提供了貿易中間商進入生產領域必須的資金、市場開拓能力和技術能力, 在生產利益大于貿易利益的激勵下, 依托于當地的專業化市場形成“前店后廠”的產業集群形式。由于依附于專業化的銷售市場或銷售網絡, 因此這類產業集群多以同質化、有限差別化的產品進行生產, 一方面, 生產同類產品的企業間依靠低價格、低成本來進行競爭; 另一方面, 各個企業都存在使自己產品差異化的激勵, 以獲取相對的

10、壟斷利潤。17主企業領導型。主企業領導型產業集群的特點在于集群中有一個具有壟斷力量的主要企業處于集群分工網絡的控制中心地位, 其他小企業作為該核心企業的多層外包、下包供應鏈體系分布于其生產鏈的上下游, 共同組合成一個分工協作生產體系，主核心企業與分包商長期互惠機制的存在, 強化了交易雙方信任合作機制中的自我實施機制。作為企業分工網絡的一種, 其核心優勢在于多層分包商與具有自我創新能力的規模型主核心公司緊密協作, 在主核心企業的技術升級與產業升級推動下實現整體生產系統協同升級, 以獲取規模經濟條件下的最佳匹配組合。18混合型。前述三種類型地方產業集群的劃分很大程度上出于抽象與概括角度, 現實中我

11、國地方產業集群多數是這三種類型的混合體或共存體。隨著技術因素與市場需求因素的變化, 集群具有轉變與發展的趨勢。比如, 隨著集群內一些企業規模的擴大, 對專業貿易市場的依賴性逐步降低。表現為大企業開始建立自己穩定的銷售網絡, 由依賴于本地專業貿易市場轉變為跨地區、跨國家的批量長期銷售渠道。這樣，專業市場領導型產業集群在這種條件下就有向主企業領導型產業集群轉變的可能。19蜂窩型地方產業集群中的小企業皆處于產業或產品生產鏈、價值鏈分工協作網絡中的一個生產環節, 因此,各個企業必須與其他企業緊密合作、相互銜接才能維持整體生產系統的正常運轉。任何一家獨立小企業都不具備推動產業集群發展與升級的內在控制力,

12、 進行主動技術創新與產業升級的激勵機制很大程度上被削弱，造成了蜂窩型產業集群只能是多以選擇成本降低型“改良”為主的技術創新路徑。集群自身的產業升級能力受到嚴重阻礙, 而且升級方式多以新集群對舊集群的整體替代為主, 集群技術創新與產業升級風險增大。四、產業集群的升級路徑20專業市場領導型產業集群一般產品同質性較強, 但也存在適度差異化趨勢。專業貿易市場不僅有效降低了集群內企業生產銷售活動的信息成本與交易成本、開拓新市場所需的進入成本與沉淀成本, 且激發了集群內小企業進行成本降低型技術創新和產品差異化型技術變革的動力。如果是產品外形、質地、局部結構與功能的技術改變, 通常通過單個小企業內的創新活動

13、來完成；如果是涉及投資巨大而且技術創新不確定性較高的創新活動, 原先企業進行這種創新活動的動機就會大大降低，主要通過新企業的誕生來完成,如果此時集群內已形成具有壟斷力量的規模型企業, 則這種投資巨大、技術創新不確定性高的創新活動能夠在集群中原有的規模型企業內完成。21主企業領導型產業集群是以具有控制能力的規模型核心企業為生產分工協作網絡的中心, 作為零件供應商的小企業以多層外包、分包體系構成一個具有柔性協作能力的模塊化企業網絡。處于產業集群中心地位的核心企業能夠利用自己在分工協作網絡中的強勢壟斷地位獲得壟斷利潤, 為其技術創新與產業升級積累了足夠多的“熊彼特式”壟斷利潤。一旦集群成為主企業領導

14、型產業集群, 就具有了在產業或產品價值鏈中處于高價值含量核心環節的內在組織能力, 也就具備了在全球價值鏈分工體系中爭奪高端資源的實力與可能性, 才能培育出地方產業集群由輕工業化向適度重型工業化轉移, 由偏重簡單勞動密集型產業向適度資本、知識密集型產業轉移的內在動力。2223一、產業集群的生命周期二、產業集群成長的動力機制第二節 產業集群生命周期及動力機制24 生成期：按照馬歇爾、韋伯及克魯格曼的觀點，由于存在規模經濟、區位因子、或“歷史的偶然” 等因素，產業集群在某一特定區域開始萌芽，此時區內企業數量較少，高度分工協作的生產網絡沒有完全形成，集群發展相對緩慢。 成長期：隨著集群內企業和機構數量

15、迅速增加，企業間形成了較為發達的分工協作網絡，服務機構形成了對企業強有力的支撐網絡，集群進入了快速發展時期。一、產業集群的生命周期25 成熟期：按當集群擴張到一定程度，由于群內企業數量和規模接近區域所能容納的上限，產業集群逐漸過渡到成熟期。該階段群內企業數量很多、產業鏈基本完整、專業化分工程度較高； 不過，“擁擠”效應帶來的成本侵蝕了集聚產生的成本降低，分包產生的協調成本抵消了專業化分工帶來的靈活性優勢，日益激烈的競爭削弱了企業間的合作和信任，集群內部協調成本大幅度提高，此時集群發展速度開始放緩，規模不再擴大，達到一種相對穩定的均衡狀態。26 成熟期產業集群面臨著兩種選擇：衰退或升級。衰退意味

16、著大量企業與相關機構外遷，幾乎不再有新的外部投資注入，剩余企業失去產業領先地位，配套環境和創新環境開始惡化，規模急劇萎縮。相反，如果處于價值鏈某一環節的產業集群能夠實現階梯式升級，原有分工協作體系和組織架構將重新整合，價值創造能力得到大幅提升，產業集群步入更加高級的成長階段。以產業集群的持續成長為根本目標，升級是最優選擇，因此萌芽、成長、成熟和升級構成了動態視角下的產業集群生命周期。27(一)生成動力 一些學者傾向于將生成動力視為市場力量的自發作用結果(馬歇爾,韋伯),克魯格曼認為“偶然事件”可以成為產業集群生成的初始動力。此后,“增長極”理論進一步探討了政府干預與政策作用亦可以人為創造產業集

17、群在特定區域的發生與發展。但無論經何種路徑生成,都會面臨地點選擇問題,因而包括生產要素價格、運輸成本和市場條件等因素在內的區位因素將是產業集群生成過程中一個不能回避的重要誘因。二、產業集群成長的動力機制28(二)成長動力 一些產業集群一旦在特定區域生成,在市場力量作用下產業集群的集聚經濟利益得以充分顯示,將吸引更多的企業與相關產業趨向于地理集中,并進一步強化集群企業的外部經濟利益。當產業集群進入成熟發展階段,集群的靜態外部經濟利益將不斷削弱,產業集群的發展動力則依賴于動態的創新網絡來支持。因此, 可將產業集群的發展動力進一步分解為集聚經濟和創新網絡兩種動力機制。291.集聚經濟集聚經濟是由與專

18、業化相對應的規模經濟和與多樣化相關的范圍經濟共同作用而形成的一種復合經濟效益,其動力因素包括規模報酬遞增、交易成本節約以及企業協同效應。集聚帶來的外部經濟利益是一種向心力,吸引更多企業在特定區域內集中,但企業的空間集中也會產生“擁擠成本”,對空間集聚產生離心力。集聚經濟機制的積極效果只有在向心力大于離心力時才能體現出來。當企業在特定空間聚集到一定規模,則造成地價、勞動力成本上升,污染嚴重,人口擁擠等,集聚的經濟利益將被“擁擠成本”削弱,就會導致集群企業向外遷移(即離心力大于向心力),集聚經濟機制亦不復存在。302.創新網絡企業所在區域的社會資本狀況、企業與這些網絡成員的互動、交往程度決定著雙方的信任與合作程度,也由此決定著企業可獲得的信息、知識的廣度與深度。因此,企業網絡與社會資本是決定產業集群創新能力的關鍵因素,創新網絡就是指