1、深圳蘭度投資基金管理有限公司合格投資者管理制度 深圳*投資基金管理有限公司合格投資者管理制度第一條 為保護投資者的合法權益，規范深圳*投資基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）私募基金產品的募集活動，根據私募投資基金監督管理暫行辦法及公司章程等規定制定本制度。第二條 公司開展基金募集、資產管理等相關業務，相關人員應當熟悉中國證券投資基金業協會的相關規定，了解股權投資的風險特征，提醒投資者結合自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風險識別能力及風險控制能力，審慎決定是否參與基金項目。第三條 公司應當向合格投資者募集資金，單只私募基金的投資者人數累計不得超過證券投資基金法、公司

2、法、合伙企業法等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。第四條 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）凈資產不低于1000萬元的單位；（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。第五條 下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設

3、立并在基金業協會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；（四）中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，公司應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。第六條 公司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。第七條 公司項目銷售部門及風險控制部門應當切實履行投資者合格性管理職責，了解投資者的身份、財務狀況、投資經驗等相關信息，評估投資者的風險承受能力和

4、風險識別能力，有針對性地開展風險揭示、投資者知識普及、投資者服務等工作。第八條 公司募集資金時，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、確認，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。第九條 公司應嚴格要求投資者如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。承諾填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任；投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第十條 公司銷售部門獲得投資者關于風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷、風險揭示回執后等文件后，應當及時提交公司風險控制部門審核。第十一條 公司項目銷售部門及

5、風險控制部門應當認真審核投資者提交的相關材料，確保公司最終向合格投資者募集資金。第十二條 公司風險控制部門應當對投資者資料的形式及內容進行審核，投資者不予配合或提供虛假信息的，公司應當停止向其募集資金。第十三條 公司應當妥善保管投資者的檔案資料，各業務人員應當對投資者信息嚴格保密，未經投資者同意，不得向任何第三方泄露。但根據法律、法規、國家司法、行政機關要求披露的除外。第十四條 公司應當妥善保存業務辦理、投資者服務過程中風險揭示的語音或影像留痕。第十五條 公司為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認真做好記錄工作。第十六條 本制度由公司執行董事負責解

6、釋、修改。第十七條 本制度自本公司股東會審議通過后生效。深圳*投資基金管理有限公司2016年 月 日附件：私募基金宣傳推介募集相關規范制度文件私募基金投資者風險調查問卷（個人版內容與格式指引）投資者姓名：_ 填寫日期：_風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品（

7、）。請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：1.符合金融資產不低于300萬元（金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等）（ ）；2.符合最近三年個人年均收入不低于50萬元（ ）。一、 基本信息1、您的姓名 聯系方式 證件類型 證件號碼 2、您的年齡介于A18-30歲 B31-50歲 C51-65歲 D高于65歲3、你的學歷A高中及以下 B中專或大專 C本科 D碩士及以上4、您的職業為A無固定職業 B專業技術人員 C一般企事業單位員工 D金融行業一般從業人員二、 財務狀況1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？A50萬元以下 B

8、50-100萬元 C100-500萬元 D500-1000萬元 E1000萬元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？A小于10% B10%至25% C25%至50% D大于50%三、 投資知識及投資經驗1、 您的投資知識可描述為：A. 有限：基本沒有金融產品方面的知識B. 一般：對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解C. 豐富：對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解2、您的投資經驗可描述為：A、 除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經驗B、 購買過債券、保險等理財產品C、 參與過股票、基金等產品的交易D、 參與過權證、期貨、期權等產品的交易F、參加過PE

9、產品的交易3、您有多少年投資PE類產品等風險投資品的經驗？A、沒有經驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標1、您計劃的投資期限是多久？A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上2、您的投資目的是？A、資產保值 B、資產穩健增長 C、資產迅速增長五、風險偏好1、以下哪項描述最符合您的投資態度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩定回報B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的

10、損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資：A、 全部投資于收益較小且風險較小的AB、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的AC、 同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的BD、 全部投資于收益較大且風險較大的B3. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內 B. 10%-30% C. 30%-50% D. 超過50%投資者風險評估結果確認書： （私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型、平衡型、成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定）以上問題的總分為100分，根據您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為：_分。根據投資者風