1、轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)盼望已久的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)將于2月28日正式推出。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的組成部分之一，是指證券公司在提交 保證金和支付費用的情況下，從證券金融公司借入其自有或者依法籌 集的證券，以供證券公司經(jīng)營融券業(yè)務(wù)的活動。圖：轉(zhuǎn)融通與融資融券業(yè)務(wù)示意圖出借人借入人轉(zhuǎn)融通融資融券轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券90只股票，即上證50指數(shù)和深成指40只成份 股。總流通市值為9.3萬億元，占全部A股流通市值的近50%。具體 成份股見附表。轉(zhuǎn)融券期限共分為3天、7天、14天、28天和182天五個固定期 限檔次，對每個期限檔次實行有所差別的利率結(jié)構(gòu)。證券金融公司從 證券出借人融入證券的費率定為3天期1.5%、7天期1.6%、1

2、4天期1.7%、28天期1.8%、182天期2%;證券金融公司向證券公司融出證 券的費率定為3天期4%、7天期3.9%、14天期3.8%、28天期3.7%、 182 天期 3.5%。表：轉(zhuǎn)融券才目關(guān)費率期限證券金融公司從證券出借人融入證券的費率（年化）證券金融公司向證券公司融出證券的費率（年化）3天1.5%4%7天1.6%3.9%14天1.7%3.8%28天1.8%3.7%182天2%3.5%轉(zhuǎn)融券證券出借費用的計算公式為：借券費用二出借日證券收盤 價X出借數(shù)量乂出借日費率X實際出借天數(shù)/360。證券出借交易期限自成交之日起按自然日計算，歸還日為到期日 的下一日，歸還日不計費用。歸還日為非交易

3、日的，順延至下一個交 易日。歸還日標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券的復(fù)牌日。證券出借交 易期限順延30個自然日以下的，借入人按原費率和順延自然日天數(shù) 向出借人支付借券費用；順延超過30個自然日的，借入人自第31個 自然日起不再向出借人支付借券費用。轉(zhuǎn)融券出借人在業(yè)務(wù)試點期間僅限于合格機(jī)構(gòu)投資者。出借人不需要新開證券賬戶，僅用普通證券賬戶即可進(jìn)行證券出借。出借前需先向其普通證券賬戶所在證券公司提交證券出借申請， 由證券公司進(jìn)行出借人適當(dāng)性審核，并決定是否授予其合格證券出借 人權(quán)利。證券公司在客戶獲得證券出借人資格后，應(yīng)及時向交易所報 備其證券出借賬戶相關(guān)信息。出借申報的時間：上交所為每個交易日9:3

4、0至11:30、13:00至15:00。 深交所為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。申報當(dāng)日有效，14:30 前可以撤銷。出借申報包括非約定申報和約定申報。因出借人證券賬 戶中證券不足導(dǎo)致已成交的證券出借合約交收違約的，出借人應(yīng)按照 已成交的證券出借合約金額的0.05%向借入人一次性支付違約金。證 券出借合約金額的計算公式為：證券出借合約金額=已成交出借證券 數(shù)量乂出借日證券收盤價。出借人申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其 整數(shù)倍，最低單筆申報數(shù)量不得低于1萬股（份），最大單筆申報數(shù) 量不得超過100萬股（份）。出借人的相應(yīng)權(quán)益可以得到補(bǔ)償：出借人權(quán)益證券金融公 司于權(quán)益補(bǔ)

5、 償日歸還出 借人紅股增發(fā)新股 可轉(zhuǎn)債證券金融公證券金融公司于權(quán)益補(bǔ)出借人權(quán)益證券金融公 司于權(quán)益補(bǔ) 償日歸還出 借人紅股增發(fā)新股 可轉(zhuǎn)債證券金融公證券金融公司于權(quán)益補(bǔ)司于權(quán)益補(bǔ)償日將紅股償日將補(bǔ)償歸還出借人金額歸還出 借人配股派發(fā)權(quán)證證券金融證券金融公公司于權(quán)司于權(quán)益補(bǔ)益補(bǔ)償日償日將補(bǔ)償劃轉(zhuǎn)出借金額劃轉(zhuǎn)出人補(bǔ)償金借人額要約收購期限吸收合并展期L證金公司應(yīng)證金公司通知出借人應(yīng)保障出，并根據(jù)合借人所出同約定或雙借的證券方協(xié)商具體得到及時處理歸還出借人需要履行必要的信息披露義務(wù):營業(yè)部申請營業(yè)部申請出借人持有一家上市公司 股票及其權(quán)益的數(shù)量或者 其增減變動達(dá)到法定的比 例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng) 的信

6、息報告和披露義務(wù)。出借人資格申請流程:*出借人資格申請流程營業(yè)部開戶崗柜員通過柜臺系統(tǒng)提交資格申請指令（初期通過 BPM系統(tǒng)啟動申請流程）營業(yè)部開戶崗柜員通過柜臺系統(tǒng)掃描相關(guān)檔案3 .證券金融業(yè)務(wù)線審核人員通過柜臺系統(tǒng)查看宜業(yè)部提交的申請 信息和掃描資料出具初審.意見營業(yè)部通過柜臺系統(tǒng)查詢初審結(jié)果（初期通過BPM系統(tǒng)查看）；初審?fù)ㄟ^的將合同由隋證券金融業(yè)務(wù)線；證券金融業(yè)務(wù)線復(fù)審?fù)ㄟ^的，在柜臺系統(tǒng)中為客戶開通轉(zhuǎn)融通 出借人資格出借人申請材料申閽群4B本要求an下：，申清材料姓質(zhì)文件由公司言業(yè) 部或總部存檔；，申閽群4B本要求an下：，申清材料姓質(zhì)文件由公司言業(yè) 部或總部存檔；，申清材料未特別注明

7、的均需提 供原件；尸申清材料均須加蓋公章；，申謫材料統(tǒng)TJ用A4紙張；，申if人與公司援訂的轉(zhuǎn)融通證 券出借妾托代理協(xié)議一式貳份 ，號別由申請人和公司停檔，證券出借交易委托代理協(xié)議客戶與中信證券需簽署證券出借交易委托代理協(xié)議,該協(xié)議的核心內(nèi)容包括 風(fēng)險揭示,出借人權(quán)利義務(wù)和中信證券權(quán)利義務(wù)三方面，風(fēng)險揭示中信權(quán)利義務(wù)出借人權(quán)利包括要求中 話證券提供：L低券出借代理申報；2交易清彌交收服務(wù)；出借杳詢核時服務(wù)；其他服務(wù).出惜人義務(wù)包括，1一申報材料準(zhǔn)確完整：2信息變更需申報；一出借證券無暇疵：一申報要素需合規(guī)，其他義務(wù)。中信無券的權(quán)利包括：要求出怡人提供相關(guān)材 料和信息；對出借人申報進(jìn)行前端 控制

8、和橙否；其他權(quán)利”義務(wù)包括：1 一對出借人進(jìn)荷培訓(xùn)教育 和話當(dāng)性管理：2.出借代理申報服務(wù)： 女提供治。變收服務(wù)：其他義務(wù).簽署協(xié)議前.出借人 需認(rèn)真網(wǎng)瀆證券出借交易 她險擁示I，井簽署該協(xié) 議，該協(xié)議揭示的風(fēng)險包 括證券出借的信用違約風(fēng) 險.技率恨險、喋號遺失 等操作風(fēng)險、麻的券變動 風(fēng)險、法律法規(guī)變動風(fēng) 險.投票權(quán)不補(bǔ)僖等風(fēng)出借人權(quán)利義務(wù)證券出借委托代理協(xié)議日常操作流程出借人申請材料,旺券出借人申請參與轉(zhuǎn)融通證券出借 業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料： 修與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)申清表（出借人）;主管部門的批準(zhǔn)義件；孚內(nèi)部決策宓件；,營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證副本；。法定代表人證明文件及法定代表人身份證 件；尸

9、經(jīng)辦人授權(quán)文件和身付證件；，資金賬號，1正券賬戶豐及其指定或托管的 交易單元；，申請人預(yù)簽罟的轉(zhuǎn)融通證考出昔斐托代理 協(xié)議；L其他材料簽署委托代理協(xié)議出帽讓奇有軍5?出帽讓奇有軍5?氐是耳出昔人未性赴SE髀弁出倡目投后也祈限睥幌.導(dǎo)B!證蘆出借翊徵的.睥險關(guān)相&奇任;暫停或者些止上市在阻殆約，圍；存戶出港人蒞格哲停茹止的15了結(jié)所有合豹并不可iffi逢的曰報百至由1&K南。岫借約定登嚷期蛔借人Slg3訥商,，出ISA可與中信證控咐借代理盤用醫(yī)廳泌:證券出借后續(xù)處理出偕比正常了始防，出成豺倒3曖出世人,收涵曰奈埔自劫錄入S沽E戶,心=臺羽11息收入-代伸出曜用i *出信砂智停玄羥成.可以咬龍魚牌

10、或酒蟾iS行利至了壁:HIS證象止上市的，出借入可I均2M幡現(xiàn)金了站:劃整宜J r朝科帝tA每日0.姑固地匿附件：轉(zhuǎn)融券標(biāo)的證券深圳市場序號證券代碼證券簡稱1000001平安銀行2000002萬科A3000024招商地產(chǎn)4000063中興通訊5000069華僑城A6000100TCL集團(tuán)7000157中聯(lián)重科8000338濰柴動力9000402金融街10000423東阿阿膠11000425徐工機(jī)械12000538云南白藥13000562宏源證券14000568瀘州老窖15000625長安汽車16000629攀鋼釩鈦17000630銅陵有色18000651格力電器19000725京東方A2000

11、0728國元證券21000776廣發(fā)證券22000783長江證券23000799酒鬼酒24000858五糧液25000869張裕A26000878云南銅業(yè)27000895雙匯發(fā)展28000898鞍鋼股份29000937冀中能源30000960錫業(yè)股份31000970中科三環(huán)32000983西山煤電33002024蘇寧電器34002081金螳螂35002142寧波銀行36002146榮盛發(fā)展37002155辰州礦業(yè)38002237恒邦股份39002241歌爾聲學(xué)40002304洋河股份上海市場序號證券代碼證券簡稱41600000浦發(fā)銀行42600010包鋼股份43600015華夏銀行446000

12、16民生銀行45600019寶鋼股份46600028中國石化47600030中信證券48600031三一重工49600036招商銀行50600048保利地產(chǎn)51600050中國聯(lián)通52600104上汽集團(tuán)53600109國金證券54600111包鋼稀土55600123蘭花科創(chuàng)56600256廣匯能源57600259廣晟有色58600300維維股份59600362江西銅業(yè)60600381賢成礦業(yè)61600383金地集團(tuán)62600489中金黃金63600518康美藥業(yè)64600519貴州茅臺65600547山東黃金66600549廈門鎢業(yè)67600585海螺水泥68600667太極實業(yè)69600800天津磁卡70600837海通證券71600880博瑞傳播72601006大秦鐵路73601088中國神華74601166興業(yè)銀行