1、正文目錄新能源領(lǐng)域的技術(shù)突破與盈利改善，使得能源行業(yè)發(fā)生巨變，不再依靠自然資源的天然分布. 3 HYPERLINK l _TOC_250003 能源行業(yè)過(guò)去主要取決于資源稟賦：巴西、俄羅斯、中東等國(guó)是主要優(yōu)勢(shì)國(guó)家 4 HYPERLINK l _TOC_250002 能源行業(yè)當(dāng)前主要取決于人口質(zhì)量紅利：中國(guó)是主要優(yōu)勢(shì)國(guó)家 6 HYPERLINK l _TOC_250001 發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去先發(fā)展后治理既有認(rèn)識(shí)原因也有成本原因 8 HYPERLINK l _TOC_250000 當(dāng)前中國(guó)可以發(fā)展與治理同步條件基本具備 10圖表目錄圖 1：世界煤炭、石油、天然氣資源分布圖 3圖 2：2015-2019

2、年我國(guó)各類(lèi)能源消費(fèi)占能源消費(fèi)總量比重圖 3圖 3：一次能源與二次能源 4圖 4：俄羅斯以能源品出口為主 5圖 5：2020 年巴西鐵礦石在全球產(chǎn)量中占比 16.7% 6圖 6：中東是重要石油產(chǎn)出區(qū) 6圖 7：中國(guó)研究生和普通高校畢業(yè)生人數(shù)增加 6圖 8：中國(guó)科研型人才總量逐漸走高 6圖 9：中國(guó)在提高人口質(zhì)量紅利方面的核心政策梳理 7圖 10：倒 U 形的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線 8圖 11：發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上影響重大的污染事件都成為環(huán)保立法的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn) 9圖 12：中國(guó)對(duì)于保護(hù)生態(tài)環(huán)境的認(rèn)識(shí)在實(shí)踐中不斷完善豐富 11新能源領(lǐng)域的技術(shù)突破與盈利改善，使得能源行業(yè)發(fā)生巨變，不再依靠自然資源的天然分布傳統(tǒng)能源

3、行業(yè)源頭是采礦業(yè)，高度依賴資源稟賦。傳統(tǒng)能源行業(yè)，利用的是煤、石油、天然氣、水電等常規(guī)能源，其中前三類(lèi)為化石能源，屬于不可再生能源，高度依賴礦藏分布，其核心是能源礦產(chǎn)的開(kāi)采。因此，儲(chǔ)油資源豐富的中東地區(qū)、煤炭資源豐富的北美與澳大利亞、天然氣資源豐富的俄羅斯、伊朗等國(guó)家與地區(qū)，在傳統(tǒng)能源行業(yè)占據(jù)絕對(duì)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，一方面為本國(guó)工業(yè)發(fā)展提供能源支持，另一方面出口能源牟取利益，同時(shí)可以對(duì)他國(guó)施加能源威懾與資源掣肘。圖 1：世界能源分布主要在中東北美澳大利亞俄羅斯等國(guó)圖 2：我國(guó)能源消費(fèi)主要是煤炭、石油、天然氣等煤炭占比(%)石油占比(%)天然氣占比(%)一次電力及其他能源占比(%)70605040302

4、01002015年2016年2017年2018年2019年資料來(lái)源：浙商證券研究所資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，浙商證券研究所新能源行業(yè)本質(zhì)是制造業(yè)，高度依賴制造業(yè)技術(shù)水平而非自然資源。新能源是在新技術(shù)的基礎(chǔ)上，以太陽(yáng)能、風(fēng)能、潮汐能、地?zé)崮堋淠艿瓤稍偕茉慈〈Y源有限、對(duì)環(huán)境有污染的不可再生化石能源。相較于傳統(tǒng)化石能源，新能源的優(yōu)勢(shì)在于：（1）可再生性與永續(xù)利用；（2）資源豐富且分布廣泛，不依賴礦藏；（3）不含碳，減輕碳排放。因此，發(fā)展新能源行業(yè)，既是基于可持續(xù)發(fā)展、減輕碳排放的環(huán)保目的，也是基于降低對(duì)國(guó)外進(jìn)口能源依賴的戰(zhàn)略考量。相較于傳統(tǒng)化石能源，新能源的不足在于：（1）能源密度低，開(kāi)發(fā)利用單位

5、成本高；（2）間斷式供應(yīng)，波動(dòng)性大，對(duì)持續(xù)供能不利，更需要及時(shí)儲(chǔ)能。因此，發(fā)展新能源行業(yè)，需要解決的核心問(wèn)題首先是一次能源端能源開(kāi)采的成本問(wèn)題與效率問(wèn)題，其次是二次能源端電能的有效儲(chǔ)能問(wèn)題。由此可見(jiàn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展本質(zhì)需要依賴制造業(yè)技術(shù)水平。從節(jié)能減排的視角看一次能源與二次能源，傳統(tǒng)化石能源的利用會(huì)產(chǎn)生至少兩次碳排放：一次能源（石油、煤炭）轉(zhuǎn)化為二次能源（汽油、煤氣）時(shí)會(huì)產(chǎn)生一次碳排放；二次能源（汽油、煤氣）在燃燒轉(zhuǎn)化為可直接利用的電能時(shí)會(huì)產(chǎn)生二次碳排放。所以，解決問(wèn)題的關(guān)鍵就在于：（1）在開(kāi)采階段就能高效率、低成本地將可再生能源等轉(zhuǎn)化為電能；（2）將電能及時(shí)儲(chǔ)能，以電池取代汽油、柴油、煤氣等作

6、為清潔環(huán)保的二次能源儲(chǔ)能載體。圖 3：一次能源與二次能源資料來(lái)源：浙商證券研究所風(fēng)電整機(jī)、光伏板等研發(fā)制造與新能源電池制造這兩類(lèi)技術(shù)的突破，就是解決上述兩個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵，中國(guó)發(fā)展?jié)摿Υ蟆Ｇ罢呓鉀Q的是清潔能源開(kāi)采端（一次能源）問(wèn)題，后者解決的是電能的高效儲(chǔ)存與清潔利用（二次能源）問(wèn)題。近年來(lái)，在政府投資與補(bǔ)貼支持下，我國(guó)在風(fēng)電整機(jī)制造、光伏板制造、動(dòng)力蓄電池制造等領(lǐng)域都有了快速的發(fā)展突破：2020 年我國(guó)新增和累計(jì)光伏裝機(jī)容量均為全球第一；風(fēng)電整機(jī)制造技術(shù)達(dá)國(guó)際水平， 2020 年全國(guó)新增風(fēng)電裝機(jī)量同比翻倍；新能源動(dòng)力電池裝機(jī)量受益于新能源汽車(chē)需求量的增長(zhǎng)而逐漸攀升。我國(guó)制造業(yè)根基與研發(fā)基礎(chǔ)較強(qiáng)，

7、結(jié)合供給端核心技術(shù)的突破、產(chǎn)品質(zhì)量的提升與規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的成本下降，及需求端清潔能源需求的高漲，都會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。傳統(tǒng)能源行業(yè)與新能源行業(yè)，本質(zhì)上是能源行業(yè)與制造業(yè)行業(yè)之間的差異。傳統(tǒng)不可再生能源的逐漸消耗與成本攀升，新能源領(lǐng)域的技術(shù)突破與盈利改善，都會(huì)使得未來(lái)的能源行業(yè)發(fā)生巨變：未來(lái)，能源行業(yè)的制約條件將不再是能源礦產(chǎn)的儲(chǔ)量與分布，而是新能源利用的技術(shù)水平，如風(fēng)電機(jī)、光伏板、蓄電池等設(shè)備的制造水平。因此，我們看好中國(guó)未來(lái)在新能源領(lǐng)域的發(fā)展?jié)摿Γ春孟嚓P(guān)制造業(yè)的景氣度與增長(zhǎng)空間。能源行業(yè)過(guò)去主要取決于資源稟賦：巴西、俄羅斯、中東等國(guó)是主要優(yōu)勢(shì)國(guó)家傳統(tǒng)能源行業(yè)過(guò)去主要取決于資源稟

8、賦，俄羅斯、巴西、中東等國(guó)是典型的資源型經(jīng)濟(jì)國(guó)家，具有自然稟賦優(yōu)勢(shì)。資源型國(guó)家特指對(duì)資源依附能力較強(qiáng)的一類(lèi)國(guó)家，世界上具有典型的資源稟賦優(yōu)勢(shì)的國(guó)家主要有俄羅斯、巴西與中東等國(guó)，其優(yōu)勢(shì)也各不相同：俄羅斯資源稟賦主要體現(xiàn)在原油、天然氣、鋼鐵和煤炭。俄羅斯具有豐富的自然資源，擁有著世界上最大儲(chǔ)量的礦產(chǎn)資源和能源資源。豐富的能源儲(chǔ)備也深刻影響了俄羅斯的國(guó)民經(jīng)濟(jì)，使其成為重要的能源出口國(guó)，2020 年俄羅斯主要的出口品有石油和石油產(chǎn)品、鐵類(lèi)金屬、天然氣、煤炭，占俄羅斯總出口的比例分別為 40%、8%、4%和 9%，合計(jì)高達(dá) 61%；對(duì)于巴西，其資源稟賦優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品和鐵礦石，巴西擁有全球第二大的森

9、林、全球三大牧場(chǎng)之一的南美牧場(chǎng)，還擁有全球第五大的耕地，這決定了巴西在農(nóng)產(chǎn)品種植方面的先天優(yōu)勢(shì)，此外鐵礦石也是巴西重要的礦產(chǎn)資源，2020 年巴西鐵礦石產(chǎn)品占全球總產(chǎn)量的 16.7%，位居世界第二；對(duì)于中東國(guó)家，其資源稟賦優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在原油，沙特阿拉伯、伊拉克、阿聯(lián)酋、科威特和伊朗均是傳統(tǒng)的產(chǎn)油大國(guó)，2020 年中東地區(qū)石油產(chǎn)量約占全球石油產(chǎn)量的 30%，對(duì)石油具有較強(qiáng)的議價(jià)能力。圖 4：俄羅斯以能源品出口為主資料來(lái)源：Wind, 浙商證券研究所圖 5：2020 年巴西鐵礦石在全球產(chǎn)量中占比 16.7%圖 6：中東是重要石油產(chǎn)出區(qū)30,00033其他22.1%澳大利亞37.5%印度9.6%中國(guó)

10、14.2%巴西16.7%伊朗科威特沙特阿拉伯伊拉克卡塔爾中東產(chǎn)油占全球比重3225,00031（千桶/日）20,00030（%）2915,0002810,00027265,0002519941996199820002002200420062008201020122014201620182020024資料來(lái)源：Wind, 浙商證券研究所資料來(lái)源：Wind, 浙商證券研究所能源行業(yè)當(dāng)前主要取決于人口質(zhì)量紅利：中國(guó)是主要優(yōu)勢(shì)國(guó)家中國(guó)在全球具有突出的人口質(zhì)量紅利優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，我國(guó)人口質(zhì)量紅利不斷強(qiáng)化，我國(guó)人口受教育水平和科研型人才總量出現(xiàn)較快增長(zhǎng)，2018 年我國(guó)高等教育畢業(yè)生人數(shù)已達(dá)到 1226 萬(wàn)

11、人，其中研究生畢業(yè)生數(shù)和普通高校畢業(yè)生數(shù)較 2004 年分別顯著增長(zhǎng) 301%和 215%，勞動(dòng)力的質(zhì)量不斷提升。此外，科技人力資源也保持較快增長(zhǎng)，高校研究與發(fā)展人員從 2004 年的 24 萬(wàn)增長(zhǎng)至 2018 年的 44.5 萬(wàn)，2019 年新中國(guó)成立 70 周年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成就報(bào)告顯示，2013 年我國(guó)研發(fā)人員總量已超美國(guó)，此后持續(xù)穩(wěn)居世界第一。高等學(xué)校:研究與發(fā)展人員:合計(jì)人 高等學(xué)校:研究與發(fā)展人員:合計(jì):同比%圖 7：中國(guó)研究生和普通高校畢業(yè)生人數(shù)增加圖 8：中國(guó)科研型人才總量逐漸走高高等教育:網(wǎng)絡(luò)本專(zhuān)科生畢業(yè)生數(shù)人13,000,00011,000,0009,000,0007,000

12、,0005,000,0003,000,000高等教育:成人高校畢業(yè)生數(shù)人高等教育:普通高校畢業(yè)生數(shù)人高等教育:研究生畢業(yè)生數(shù)人500,00010400,0005300,0000200,000100,000-51,000,000-1,000,0000-10200420052006200720082009201020112012201320142015201620172018200420052006200720082009201020112012201320142015201620172018資料來(lái)源：Wind, 浙商證券研究所資料來(lái)源：Wind, 浙商證券研究所能源行業(yè)當(dāng)前取決于人口質(zhì)量紅利，中

13、國(guó)不斷強(qiáng)化人口紅利優(yōu)勢(shì)，未來(lái)在以高技術(shù)為主驅(qū)動(dòng)力的新能源行業(yè)將具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。人口質(zhì)量紅利相對(duì)人口數(shù)量紅利，一般是指通過(guò)勞動(dòng)力質(zhì)量提高對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和創(chuàng)新水平的提升，我國(guó)政策著重強(qiáng)調(diào)提高國(guó)民受教育水平及勞動(dòng)力技能，勞動(dòng)力要素紅利著重“質(zhì)量紅利”而非“數(shù)量紅利”：其一，在基礎(chǔ)教育方面，從十九大報(bào)告到十四五規(guī)劃，加強(qiáng)基礎(chǔ)教育一直是教育領(lǐng)域改革的重點(diǎn)關(guān)注方向，中國(guó)基礎(chǔ)教育未來(lái) 15 年的目標(biāo)是建成教育強(qiáng)國(guó)，“十四五”時(shí)期，我國(guó)教育進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段；其二，在職業(yè)教育方面，強(qiáng)調(diào)健全技術(shù)工人職業(yè)發(fā)展機(jī)制和政策，加快培養(yǎng)國(guó)家發(fā)展急需的各類(lèi)技術(shù)技能人才；其三，在放開(kāi)大城市落戶政策方面，推動(dòng)落戶政策限制逐步放

14、松，落戶規(guī)模大幅增加，鼓勵(lì)高技術(shù)人才落戶當(dāng)?shù)兀黄渌模谛滦统擎?zhèn)化建設(shè)方面，優(yōu)化城鎮(zhèn)化空間布局，提高提升城市綜合承載能力，推動(dòng)城市群一體化發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化都市圈、優(yōu)化提升超大特大城市中心城區(qū)功能、完善大中城市宜居宜業(yè)功能、推進(jìn)以縣城為重要載體的城鎮(zhèn)化建設(shè)。多項(xiàng)政策齊發(fā)力，旨在不斷鞏固和加強(qiáng)中國(guó)人口質(zhì)量紅利優(yōu)勢(shì)，尤其是放開(kāi)大城市落戶條件，推動(dòng)城市群一體化，有助于高素質(zhì)勞動(dòng)力要素配置效率的提高。我國(guó)制造業(yè)優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮，2020 年 12 月國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)布的新時(shí)代的中國(guó)能源發(fā)展白皮書(shū)披露，我國(guó)新能源規(guī)模開(kāi)發(fā)利用規(guī)模迅速擴(kuò)張，水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電累計(jì)裝機(jī)容量均居世界首位，截至 2019 年底，在運(yùn)

15、在建核電裝機(jī)容量 6593 萬(wàn)千瓦，居世界第二，在建核電裝機(jī)容量世界第一。圖 9：中國(guó)在提高人口質(zhì)量紅利方面的核心政策梳理領(lǐng)域時(shí)間政策具體內(nèi)容2017月年10黨的十九大報(bào)告推動(dòng)城鄉(xiāng)義務(wù)教育一體化發(fā)展，高度重視農(nóng)村義務(wù)教育；推動(dòng)城鄉(xiāng)義務(wù)教育一體化發(fā)展，教育投入繼續(xù)向困難地區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)傾斜步健全式改革的指導(dǎo)意見(jiàn)2019 年6 月關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)普通高中育人方到 2022 年，德智體美勞全面培養(yǎng)體系進(jìn)一步完善，立德樹(shù)人落實(shí)機(jī)制進(jìn)一加強(qiáng)基 礎(chǔ)教育2018 年4 月教育信息化 2.0 行動(dòng)計(jì)劃到 2020 年基本實(shí)現(xiàn)“三全兩高一大”的發(fā)展目標(biāo)，教學(xué)應(yīng)用覆蓋全體教師，學(xué)習(xí)應(yīng)用覆蓋全體適齡學(xué)生，數(shù)字校園建設(shè)覆

16、蓋全體學(xué)校，信息化應(yīng)用水平和師生信息素養(yǎng)普遍提高，建成“互聯(lián)網(wǎng)+教育”大平臺(tái)2021 年3 月中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議中國(guó)基礎(chǔ)教育未來(lái) 15 年將以建成教育強(qiáng)國(guó)為目標(biāo)，未來(lái) 5 年將以高質(zhì)量發(fā)展為主題，建設(shè)高質(zhì)量教育體系。代職業(yè)教育體系定與普通教育相互溝通，體現(xiàn)終身教育理念，具有中國(guó)特色、世界水平的現(xiàn)2014 年6 月關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決到 2020 年，形成適應(yīng)發(fā)展需求、產(chǎn)教深度融合、中職高職銜接、職業(yè)教育職業(yè)教 育放開(kāi)大 城市落 2018 年5 月推行終身職業(yè)技能培訓(xùn)制度 職業(yè)教育提質(zhì)培優(yōu)行動(dòng)計(jì)劃2020 年9 月（20202023

17、 年）構(gòu)建終身職業(yè)技能培訓(xùn)體系；深化職業(yè)技能培訓(xùn)體制機(jī)制改革；提升職業(yè)技能培訓(xùn)基礎(chǔ)能力2013 年 12中共中央關(guān)于全面深化改革若干加快戶籍制度改革，全面放開(kāi)建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開(kāi)中等城月重大問(wèn)題的決定市落戶限制，合理確定大城市落戶條件，嚴(yán)格控制特大城市人口規(guī)模完善國(guó)家職業(yè)教育制度體系；構(gòu)建職業(yè)教育國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)多元辦學(xué)格局；2019 年2 月國(guó)家職業(yè)教育改革實(shí)施方案加強(qiáng)職業(yè)教育辦學(xué)質(zhì)量督導(dǎo)評(píng)價(jià)；完善技術(shù)技能人才保障政策推進(jìn)職業(yè)教育協(xié)調(diào)發(fā)展；完善服務(wù)全民終身學(xué)習(xí)的制度體系；深化職業(yè)教育產(chǎn)教融合、校企合作；健全職業(yè)教育考試招生制度；實(shí)施職業(yè)教育治理能力提升行動(dòng)；實(shí)施職業(yè)教育“三教”改革

18、攻堅(jiān)行動(dòng)；實(shí)施職業(yè)教育信息化 2.0 建設(shè)行動(dòng)；實(shí)施職業(yè)教育服務(wù)國(guó)際產(chǎn)能合作行動(dòng)；實(shí)施職業(yè)教育創(chuàng)新發(fā)展高地建設(shè)行動(dòng)戶2019 年 12月關(guān)于促進(jìn)勞動(dòng)力和人才社會(huì)性流動(dòng)體制機(jī)制改革的意見(jiàn)全面取消城區(qū)常住人口 300 萬(wàn)以下的城市落戶限制；全面放寬城區(qū)常住人城區(qū)常住人口 100 萬(wàn)至 300 萬(wàn)的型大城市要全面取消落戶限制；城區(qū)常住人口 300 萬(wàn)至 500 萬(wàn)的型大城市要全面放開(kāi)放寬落戶條件，并全面取2021 年3 月國(guó)務(wù)院新聞辦公室新聞發(fā)布會(huì)消重點(diǎn)群體落戶限制。超大特大城市要調(diào)整完善積分落戶政策，大幅增加落戶規(guī)模、精簡(jiǎn)積分項(xiàng)目，確保社保繳納年限和居住年限分?jǐn)?shù)占主要比例。口 300 萬(wàn)至 500

19、 萬(wàn)的大城市落戶條件；完善城區(qū)常住人口 500 萬(wàn)以上的超大特大城市積分落戶政策，精簡(jiǎn)積分項(xiàng)目，確保社會(huì)保險(xiǎn)繳納年限和居住年限分?jǐn)?shù)占主要比例新型城 鎮(zhèn)化2016 年2 月加快推進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展務(wù)2019 年3 月2019 年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點(diǎn)任加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化；優(yōu)化城鎮(zhèn)化布局形態(tài)；推動(dòng)城市高質(zhì)量發(fā)展；國(guó)務(wù)院關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見(jiàn)積極推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化；全面提升城市功能；加快培育中小城市和特色小城鎮(zhèn)；輻射帶動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)2020 年4 月2020 年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和城鄉(xiāng)融合發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化質(zhì)量；優(yōu)化城鎮(zhèn)化空間格局；提升城市綜合承載能力；加快推進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展資

20、料來(lái)源：公開(kāi)資料整理, 浙商證券研究所發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去先發(fā)展后治理既有認(rèn)識(shí)原因也有成本原因發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去經(jīng)歷了先發(fā)展、后治理的過(guò)程，呈倒 U 形的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。著名的庫(kù)茲涅茨曲線，即倒 U 形曲線，最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢觯糜诜从辰?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入差距之間的非線性關(guān)系。上世紀(jì)九十年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家將庫(kù)茲涅茨曲線的應(yīng)用拓展到環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域，通過(guò)對(duì) 42 個(gè)國(guó)家截面數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染或退化程度（各類(lèi)污染物的排放量）也隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展（人均 GDP）而先加重后減輕，污染物的排放量會(huì)在達(dá)到一個(gè)峰值或平臺(tái)后逐漸降低，長(zhǎng)期呈現(xiàn)倒 U 形，被稱(chēng)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，此后許多學(xué)者研究也證明了這一結(jié)論。作為一條經(jīng)驗(yàn)

21、曲線，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線充分展現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去先發(fā)展經(jīng)濟(jì)、后治理環(huán)境的普遍模式。圖 40：倒 U 形的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線環(huán)境退化程度經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，環(huán)境退化治理環(huán)境，環(huán)境改善人均GDP資料來(lái)源：浙商證券研究所發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去先發(fā)展、后治理的轉(zhuǎn)折點(diǎn)大致出現(xiàn)在 20 世紀(jì) 30-50 年代，歷史上影響重大的污染事件往往成為環(huán)保立法的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。事實(shí)上，自 18 世紀(jì)工業(yè)革命以來(lái)，工業(yè)發(fā)展造成的污染就與人類(lèi)社會(huì)如影隨形，如 20 世紀(jì)初，老牌工業(yè)國(guó)家英國(guó)首都倫敦就有“霧都”之名，但其嚴(yán)重危害直至 20 世紀(jì) 30 年代起才逐步受到大范圍關(guān)注。例如，著名的比利時(shí)馬斯河谷煙霧事件（1930 年）

22、、美國(guó)洛杉磯光化學(xué)煙霧事件（1940 年起）、英國(guó)倫敦?zé)熿F事件（1952 年）和日本水俁病（1953-1956 年）在造成成百上千人患病或死亡、破壞社會(huì)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)利益等嚴(yán)重后果后，都引起了公民和政府對(duì)于防治污染和保護(hù)環(huán)境議題的廣泛關(guān)注，進(jìn)而推動(dòng)相關(guān)環(huán)境法訂立推行和各項(xiàng)防治污染針對(duì)性措施的落地。至 20 世紀(jì) 70 年代，各發(fā)達(dá)國(guó)家普遍投入大量資金用于環(huán)境治理，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的污染防控和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，也隨著發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、工業(yè)生產(chǎn)方式優(yōu)化和污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸走完先發(fā)展、后治理的路徑。圖 51：發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上影響重大的污染事件都成為環(huán)保立法的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)間國(guó)

23、家事件名稱(chēng)詳情危害后續(xù)1930年比利時(shí)比利時(shí)馬斯河谷煙霧事件當(dāng)時(shí)馬斯河谷地區(qū)是比利時(shí)一個(gè)重要的工業(yè)區(qū)，許多重型工廠分布在這里，包括煉焦、煉鋼、電力、玻璃、硫酸、化肥等工廠。 1930年12月1日到15日，整個(gè)比利時(shí)被大霧籠罩。在其作用下，馬斯河谷工業(yè)區(qū)內(nèi)13個(gè)工廠排放的大量煙霧彌漫在河谷上空無(wú)法擴(kuò)散，有害氣體在大氣層中越積越多。12月3日這一天霧最大，加上工業(yè)區(qū)內(nèi)人煙稠密，整個(gè)河谷地區(qū)的居民有幾千人生病。病人的癥狀表現(xiàn)為胸痛、咳嗽、呼吸困難等。一星期內(nèi)就有60多人死亡，其中以原先患有心臟病和肺病的人死亡率最高。許多家畜也因類(lèi)似病癥大量死亡。比利時(shí)出臺(tái)一系列治理措施。包括：1、出臺(tái)反對(duì)大氣污染法

24、等法律法規(guī)，強(qiáng)化大氣污染防治要求。2、優(yōu)化發(fā)展方式，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，淘汰落后企業(yè)，采用先進(jìn)技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。3、發(fā)展綠色公共交通，面對(duì)日益突出的機(jī)動(dòng)車(chē)污染，大力發(fā)展公共交通，并要求其加裝顆粒物過(guò)濾裝置。根據(jù)世界衛(wèi)生組織報(bào)告，2008年比利時(shí)的PM2.5年均濃度僅為19.4微克/立方米。1940-1970年代美國(guó)洛杉磯光化學(xué)煙霧事件上世紀(jì)40年代，洛杉磯擁有250萬(wàn)輛汽車(chē)，每天消耗超過(guò)1100噸汽油，排放大量碳?xì)浠衔铩⒌趸锏任廴疚铩６@些廢氣在強(qiáng)烈陽(yáng)光作用下，常會(huì)發(fā)生光化學(xué)反應(yīng)生成臭氧、氧化氮、乙醛和其他氧化劑。地理位置和氣候因素導(dǎo)致洛杉磯的光化學(xué)煙霧因無(wú)法擴(kuò)散，滯留在市區(qū)。1943年起每年

25、5月至10月間，該市經(jīng)常出現(xiàn)煙霧幾天不散的嚴(yán)重污染。許多居民出現(xiàn)眼睛痛、喉嚨痛以及不同程度的頭痛，此外還出現(xiàn)了家畜患病、農(nóng)作物生長(zhǎng)受影響等現(xiàn)象。在1952年12月的一次光化學(xué)煙霧事件中，洛杉磯市65歲以上的老人死亡400多人。1955年 9月，由于大氣污染和高溫，短短兩天之內(nèi)，65歲以上的老人又死亡400余人，許多人出現(xiàn)眼睛痛、頭痛、呼吸困難等癥狀。直到20世紀(jì)70年代，洛杉磯市還被稱(chēng)為 “美國(guó)的煙霧城”。飽受光化學(xué)煙霧折磨的洛杉磯市民于1947年劃定了一個(gè)空氣污染控制區(qū)，專(zhuān)門(mén)研究污染物的性質(zhì)和它們的來(lái)源。洛杉磯光化學(xué)污染事件是美國(guó)環(huán)境管理的轉(zhuǎn)折 點(diǎn)，其不僅催生了著名的清潔空氣法，也始終起到了

26、環(huán)境管理的先頭示范作用。經(jīng)過(guò)近40年的治理，盡管洛杉磯的人口增長(zhǎng)了3倍、機(jī)動(dòng)車(chē)增長(zhǎng)了4倍多，但該地區(qū)發(fā)布健康警告的天數(shù)卻從 1977年的184天下降到了2004年的4天。1952年英國(guó)倫敦?zé)熿F事件1952年12月5日至9日，倫敦上空受反氣旋影響，大量工廠生產(chǎn)和居民燃煤取暖排出的廢氣難以擴(kuò)散，積聚在城市上空。市民不僅生活被打亂，健康也受到嚴(yán)重侵害。許多市民出現(xiàn)胸悶、窒息等不適感，發(fā)病率和死亡率急劇增加。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)月因這場(chǎng)大煙霧而死的人多達(dá)4000人。倫敦?zé)熿F事件引起了民眾和政府當(dāng)局的注意，使人們意識(shí)到控制大氣污染的重要意義，并且直接推動(dòng)了1956年英國(guó)潔凈空氣法案的通過(guò)。1953-1956年日本

27、日本“水俁病”事件日本的氮產(chǎn)業(yè)始創(chuàng)于1906年，其后由于化學(xué)肥料的大量使用而使化肥制造業(yè)飛速發(fā)展，甚至有人說(shuō)“氮的歷史就是日本化學(xué)工業(yè)的歷史”，日本的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)是“在以氮為首的化學(xué)工業(yè)的支撐下完成的”。然而日本氮肥公司水俁分廠排出的廢水中含有大量的甲基汞毒水廢渣，排放到水俁灣的海水中，使魚(yú)蝦體內(nèi)含有了這些毒素。當(dāng)?shù)鼐用癯Ｄ瓿赃@些帶毒的魚(yú)蝦后，大腦和神經(jīng)系統(tǒng)受到損傷，輕者眼神呆滯，常流口水；重者手腳不停顫抖，發(fā)作起來(lái)就狂蹦亂跳。由于這種怪病發(fā)生在水俁地區(qū)，因而被稱(chēng)為“水俁病”。據(jù)1972年日本環(huán)境廳統(tǒng)計(jì)，水俁地區(qū)的患者有180多人，其中有50多人死亡。而實(shí)際上，受害居民高達(dá)1萬(wàn)人。1969年，日本

28、頒布公害受害者救濟(jì)特別措置法，明確政府以及企業(yè)在大氣污染受害患者支付醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)方面所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。1972年和1973年，日本頒布無(wú)過(guò)失賠償責(zé)任法和公害健康被害補(bǔ)償法規(guī)定，將污染企業(yè)強(qiáng)制繳納的污染費(fèi)用于受污染毒害的受害者。2010年，日本頒布水俁病受害者救濟(jì)法，同意向每個(gè)未經(jīng)認(rèn)定的水俁病患者支付210萬(wàn)日元一次性賠償，另外每月發(fā)放至多1.77萬(wàn)日元的醫(yī)療補(bǔ)貼。資料來(lái)源：浙商證券研究所發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去先發(fā)展后治理有認(rèn)識(shí)原因。上世紀(jì)四五十年代以前，發(fā)達(dá)國(guó)家并沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到高能耗工業(yè)生產(chǎn)排放的廢氣等污染物可能造成的危害。過(guò)去發(fā)達(dá)國(guó)家的大規(guī)模環(huán)境治理行動(dòng)、環(huán)境法的推出，往往來(lái)源于產(chǎn)生較大危害性和社會(huì)影響

29、的重大環(huán)境污染事件后的民意推動(dòng)，而非事先認(rèn)知和防范。例如，馬斯河谷煙霧事件、洛杉磯光化學(xué)煙霧事件和倫敦?zé)熿F事件的成因?qū)嶋H上有相似之處，都是大量車(chē)輛尾氣或工業(yè)廢氣排放在當(dāng)?shù)靥厥獾匦巍⑻鞖鈼l件疊加作用下形成難以擴(kuò)散的污染氣體導(dǎo)致?lián)p害生命健康，而這些看似毫不相干的復(fù)雜條件疊加導(dǎo)致的結(jié)果很難實(shí)現(xiàn)在污染危害發(fā)生前預(yù)見(jiàn)并預(yù)防。美國(guó)洛杉磯更是在 1947 年污染事件發(fā)生后專(zhuān)門(mén)劃定空氣污染控制區(qū)，研究空氣污染的性質(zhì)及其來(lái)源。發(fā)達(dá)國(guó)家先發(fā)展后治理也有成本原因。一是工業(yè)發(fā)展初期和中期，犧牲經(jīng)濟(jì)效益保護(hù)生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)代價(jià)較高。在發(fā)達(dá)國(guó)家先發(fā)展后治理的路徑中，直至實(shí)現(xiàn)較高人均收入水平的轉(zhuǎn)折點(diǎn)以前，治理污染的處理成本和

30、節(jié)能生產(chǎn)成本較高。例如上世紀(jì)四五十年代，脫硫設(shè)備、脫硝設(shè)備、污水過(guò)濾器等環(huán)保設(shè)施的工藝研發(fā)和生產(chǎn)制造仍處在初級(jí)階段，各項(xiàng)廠商加設(shè)環(huán)保設(shè)施、使用節(jié)能新型生產(chǎn)模式的經(jīng)濟(jì)成本較高，為節(jié)能環(huán)保政策的實(shí)施落地帶來(lái)較大阻力。二是民主政治體制下，政府推行包括工業(yè)生產(chǎn)方式優(yōu)化在內(nèi)的污染防治、環(huán)境治理相關(guān)政策安排的決策成本和制度成本較高。這就導(dǎo)致在一些惡性環(huán)境污染事件發(fā)生并引發(fā)廣泛關(guān)注前，發(fā)達(dá)國(guó)家社會(huì)整體對(duì)于工業(yè)生產(chǎn)排放污染物、破壞生態(tài)環(huán)境行為的容忍度較高。當(dāng)前中國(guó)可以發(fā)展與治理同步條件基本具備發(fā)展經(jīng)濟(jì)與治理環(huán)境不必然相斥。即使是在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，對(duì)于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的驗(yàn)證也存在爭(zhēng)議，先發(fā)展、后治理的環(huán)境庫(kù)茲涅茨

31、曲線實(shí)際上是一種經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，而非客觀規(guī)律。我們認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國(guó)家走先發(fā)展、后治理的路徑，主要還是由于認(rèn)識(shí)不足和成本較高兩方面因素，而如果在認(rèn)識(shí)和成本方面的障礙得以克服，發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境也能夠并行。我們認(rèn)為，當(dāng)前中國(guó)基本具備發(fā)展與治理同步的條件。在認(rèn)識(shí)層面，我國(guó)充分吸取發(fā)達(dá)國(guó)家的教訓(xùn)、借鑒經(jīng)驗(yàn)，在高能耗、高排放、高污染的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致更嚴(yán)重的惡性環(huán)境污染事件之前，及早采取預(yù)防措施。中國(guó)對(duì)于保護(hù)生態(tài)環(huán)境的認(rèn)識(shí)也在實(shí)踐中不斷完善豐富：早在 80 年代，中國(guó)就將保護(hù)環(huán)境確立為一項(xiàng)基本國(guó)策，提出“預(yù)防為主、防治結(jié)合”，“誰(shuí)污染、誰(shuí)治理”和“強(qiáng)化環(huán)境管理”的環(huán)境保護(hù)三大政策；2007 年中共十七大首次提出生態(tài)文明建設(shè)；2014 年中美氣候變化聯(lián)合宣言中，中國(guó)首次提出 2030 年實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”的計(jì)劃；2017 年，十九大報(bào)告提出堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)，充分凸顯污染防治的重要戰(zhàn)略地位；2020 年