1、2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(6)2013 HYPERLINK /zige/zhengquan/ t _blank 證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(6)一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A.國有股B.集體股C.法人股D.社會(huì)公態(tài)股A2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)()年代初期。A.60B.70C.80D.90C3.關(guān)于證券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，

2、證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體C4.中國證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A 。全國人大B 。國務(wù)院C 。全國人大常務(wù)委員會(huì)D 。中國人民銀行B5.證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。A.證券登記結(jié)算公司B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券公司A6.1OF的漢譯名稱為()。A.存托憑證B.交易所交易基金C.上市開放式基金D.指數(shù)參與份額C7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與()之比。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格B.轉(zhuǎn)換期限

3、C.轉(zhuǎn)換價(jià)值D.轉(zhuǎn)換數(shù)量A8.根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價(jià)格。A.累計(jì)詢價(jià)方式B.詢價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.協(xié)商定價(jià)方式B9.股票的內(nèi)在價(jià)值是指()。A.股票票面上的標(biāo)明金額B.股票的成交市價(jià)C.股票未來收益的現(xiàn)值D.中介機(jī)構(gòu)評(píng)估的證券價(jià)值C股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來收益的現(xiàn)值。10.按()分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同B11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由()。A.其本人負(fù)責(zé)B

4、.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任B證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。12.債券的公開招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做()。A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)A掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是

5、不相同的。13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()。A.歐洲債券B.美洲債券C.外國債券D.亞洲債券C14.關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是()。A 。能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B 。無法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C 。證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D 。投資者購買基金相對(duì)債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利D15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能A16.

6、下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度C17.()屬于財(cái)政政策的手段。A.調(diào)節(jié)稅率B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)A18.基金法，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是()。A.基金份額上市交易的條件B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B19.英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是()。A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)

7、”)B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C.NASDAQ指數(shù)D.道一瓊斯指數(shù)A金融時(shí)報(bào)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)。20.()是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。A.聯(lián)動(dòng)性B.跨期性C.杠桿性D.不確定性A21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，()處于優(yōu)先地位。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權(quán)人D.控股股東C22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是()。A.買賣差價(jià)B.利息或紅利C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價(jià)值C23.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是()。A.證券投資基金市場(chǎng)B.政府債券市場(chǎng)C.金融衍生

8、工具市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)D場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。24.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)A2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定，對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。25.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)

9、警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C26.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80%B27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A.代銷B.余額包銷C.全額包銷D.包銷A28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是()。A.債券是一種真實(shí)資本B.債券反映和代表一定的價(jià)值C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D.債券代表債券

10、投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)A29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。A.管理暫行辦法B.證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法C.貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法D.中華人民共和國證券投資基金法D30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為()。A.手續(xù)費(fèi)B.印花稅C.申購費(fèi)D.贖回費(fèi)A31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是()。A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B 。無記名股票安全性較差C 。無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資D 。股東權(quán)利歸屬股票的

11、持有人C32.如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：()。A.上升B.下降C.不變D.不確定D利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。33.證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。A.50，100B.20，50C.10，30D.20，100B證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定：所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上

12、的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。34.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)B35.下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是()。A.年滿18周歲。B.完全民事行為能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。36.證券交易價(jià)格是通過()確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行者與證券商協(xié)商C37.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有(

13、)記錄。A.最近3年連續(xù)盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年連續(xù)盈利A38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人C當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。39.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國稱()。A.投資銀行B.商人銀行C.證券公司D.證券商B考生需要掌握：世界各國對(duì)證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期

14、限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.基差風(fēng)險(xiǎn)D41.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是()。A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.透明和信息公開C.保護(hù)投資者D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)A42.下面不屬于我國金融債券的是()。A.央行票據(jù)B.證券公司債券C.財(cái)務(wù)公司債券D.信用公司債券D43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名()。A.董事B.經(jīng)理C.監(jiān)事候選人D.獨(dú)立董事B44.按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有()。A.制定公司

15、內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議D制定內(nèi)部基本管理制度、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。45.我國 證券法 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。”A.3萬元以下B.3萬元改上10萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下B46.國際債券是指()。A.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以本國貨幣為面值，向外國投資

16、者發(fā)行的債券B.一國借款人在本國證券市場(chǎng)上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券D.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券C國際債券的對(duì)象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。47.股票最基本的特征是()。A 。風(fēng)險(xiǎn)性B 。流動(dòng)性C 。永久性D 。收益性D48.()是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)A政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于

17、政策風(fēng)險(xiǎn)。49.我國現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有()。A.獨(dú)立性B.非獨(dú)立性C.連帶性D.相關(guān)性A資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。50.我國公司法規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.35%B.45%C.55%D.65%A51.我國 上市公司證券發(fā)行管理辦法 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前()名股東的。可以由上市公司自行銷售。A.5B.10C.15D.20B52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償

18、金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東D為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。53.股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由()推薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷商D.承銷團(tuán)C這是中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定。54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的

19、重要文件是()。A.招股意向書B.招股說明書C.上市公告書D.定期報(bào)告文件D55.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是()。A.公司的盈利水平B.景氣變動(dòng)C.供求關(guān)系的變化D.市場(chǎng)利率C56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A.20%B.25%C.30%D.40%B57.下面不屬于金融債券的是()。A.央行票據(jù)B.保險(xiǎn)公司債券C.證券公司債券D.證券公司短期融資債券B新中國金融債券得到長(zhǎng)足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：(1)央行票據(jù);(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價(jià)證券。(3)商業(yè)銀行的次級(jí)債券;商業(yè)銀行的次級(jí)債券是

20、指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債券;(5)證券公司短期融資債券;(6)混合資本證券。58.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值D59.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)()。A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等

21、情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)D股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險(xiǎn)。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一

22、項(xiàng)以上符合題目要求。) 1.在國際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括()。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C.歐洲美元定期存款單利率D.聯(lián)邦基金利率ABCD2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.辦理基金備案手續(xù)B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益D.編制中期和年度基金報(bào)告ABCD3.境外上市外資股的名稱包括()。A.H股B.B股C.N股D.S股ACD4

23、.證券法關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括()。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)D.證券公司、保薦人ABD5.關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是()。A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金B(yǎng).證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信

24、用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)BCD6.獨(dú)立董事的作用在于()。A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。ABCD7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是()。A.1982年我國首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券B.1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

25、ABCD8.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。A.貨幣互換鎮(zhèn)B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用違約互換ABCD9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為()。A.EVt=O(Stx)B.EVt =0(Stx) C.EVt =(xSt)*m(St D.EVt =( Stx)*m(Stx)BC10.我國的債券指數(shù)包括()。A 。上證國債指數(shù)B 。政策性銀行金融債指數(shù)C 。上證企業(yè)債指數(shù)D 。中國

26、債券指數(shù)ACD11.下列可以發(fā)行證券的有()。A.個(gè)人B.企業(yè)C.政府D.金融機(jī)構(gòu)BCD12.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會(huì)ABD13.新 公司法 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。A 。董事會(huì)會(huì)議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過B 。明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D 。上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的

27、，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)ABCD14.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是()。A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位CD15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。A.標(biāo)的物不同B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同ABCD16.新證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.5億元BCD17.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是

28、()。A.債券B.股票C.銀行定期存款單D.金融衍生工具ABCD18.近年來，我國金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括()。A.證券公司債券B.央行票據(jù)C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D.政策性銀行金融債券ABCD19.下面的()不是我國證券交易所目前采取的組織形式。A.公司制B.會(huì)員制C.合伙人制D.合同制ACD20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是()。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

29、ABCD21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D.我國的公司法允許發(fā)行無面額股票ABC22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。A.兩者都是有價(jià)證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多ABC23.我國基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣B 。在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C 。管理證券

30、投資基金 2 年以上D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查ABCD24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。A 。恒生綜合指數(shù)B 。恒生流通綜合指數(shù)C 。恒生香港流通指數(shù)D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)BCD25.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有()。A.償還能力B.市場(chǎng)利率變化C.資金使用方向D.債券變現(xiàn)能力BCD26.我國證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)()。A.制定和修改證券交易所章程B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定對(duì)會(huì)員的接納BCDA選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。27.單獨(dú)或合并持有證券公司5

31、%以上股權(quán)的股東，可以()。A.修改公司章程B.推選經(jīng)理候選人C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人D.向股東會(huì)提出議案CD28.發(fā)放股票股息的目的是()。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通CD股票股息是股東權(quán)益在不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，不會(huì)影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項(xiàng)不正確。29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)()幾大趨勢(shì)。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國際化將有較大的發(fā)展C.證券交易所的合并與上市D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨

32、勢(shì)ABCD30.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是()。A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券ABD31.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括()。A.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營(yíng)

33、公司，外資比例不超過1/3，合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金ABCD32.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。A 。政策風(fēng)險(xiǎn)B 。利率風(fēng)險(xiǎn)C 。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D 。信用風(fēng)險(xiǎn)AB33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購、贖回B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性ABD34.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為()。A.償還能力B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力BCD35.債券與股票比較

34、，兩者的相同點(diǎn)有()。A.兩者都屬于有價(jià)證券B.兩者都是籌措資金的手段C.兩者的收益率相互影響D.兩者的發(fā)行目的相同ABC36.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露()。A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失ABC37.信息披露的意義在于()。A.有利于價(jià)值判斷B.防止信息濫用C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D.防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)ABCD38.普通股票有()基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B

35、.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)ABC39.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)CD40.2006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格

36、作出規(guī)定B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度ABCD41.對(duì)股票定義的描述，正確的是()。A.股票是一種有價(jià)證券B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證ACD42.基金利潤(rùn)(收益)分配方式通常有()。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).分配基金份額C.抵繳基金管理費(fèi)D.抵繳基金托管費(fèi)AB43. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 的基本原則是()。A 。化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B 。保護(hù)投資

37、者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定C 。細(xì)化落實(shí) 證券法 、 企業(yè)保護(hù)法 ，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度D 。嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人ABCD44.債券具有()的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券ABC45.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

38、AC46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括()。A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同BC47.證券交易所的職能包括()。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易ABCD48.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B 。無面額

39、股票也稱為比例股票或份額股票C 。無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D 。我國的 公司法 允許發(fā)行無面額股票ABC49.股東大會(huì)的權(quán)力包括()。A.修改公司章程B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議C.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議ABD50.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是()。A 。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B 。證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C 。證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)D 。證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提ABCD51.新 證券法 完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)

40、對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A 。查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶B 。查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料C 。對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封D 。限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣ABCD52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是()。A 。股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B 。 2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 ，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)C 。中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各

41、方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作D 。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出ABD53.按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的 貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法 以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單B 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購C 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)D 。剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券ABCD54.目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)C.不承擔(dān)期貨交易的

42、代理、結(jié)算D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制ABCD55.債券與股票的比較正確的是()。A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司ABCD56.證券市場(chǎng)是()直接交換的場(chǎng)所。A.商品B.價(jià)值C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利D.風(fēng)險(xiǎn)BCD57.境外上市外資股包括()。A.H 股B.B 股C.N 股D.S 股ACD58. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括()。A 。公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則B 。從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

43、C 。從業(yè)人員不得直接或間接持股D 。對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)ACD59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。A.財(cái)政債券B.長(zhǎng)期建設(shè)國債C.記賬式國債D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)AB60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司C.實(shí)行“公平、公正、公開”原則，并對(duì)證券加以嚴(yán)格管理D.管理比場(chǎng)外交易市場(chǎng)更加寬松ACD三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選，錯(cuò)誤的選。) 1.權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交

44、易。 ()2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。()3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 ()4.股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。()6.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。 ()7.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。()8.償還期在1年以上10

45、年以下的國債被稱為中期國債。 ()按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長(zhǎng)期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。9.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。()10.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，因而本身具有價(jià)值。 ()股票是虛擬資本，本身沒有價(jià)值。11.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。()12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)。()13.股息當(dāng)年結(jié)清，本年

46、度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 ()所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對(duì)于累積優(yōu)先股票而言的。14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。 ()15.1999年1月1日中國證券法實(shí)施，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。()16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的 企業(yè)年金基金管理試行辦法 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。()17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還

47、，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 ()18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長(zhǎng)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺(tái)。( )19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20. 中華人民共和國刑法于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。 ()21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()22.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，

48、并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()23.我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。()24.股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。25.在我國，股份有限公司召開股東大會(huì)，須在30天以前通告股東會(huì)議審議事項(xiàng)。 ()26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()27.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。 ()28.當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降

49、。 ()29.有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。()30.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元。設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣5億元。31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 ()32.上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。()33.證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。()34.由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來

50、利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會(huì)帶來股價(jià)上漲。()35.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是做市商制度。 ()場(chǎng)外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ()37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。()38.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。 ()39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ()40.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基

51、金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。()41.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。()42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 ()境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。43.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 ()44.我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。()45.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 ()法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。46.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)

52、，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。 ()47.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。()48.證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 ()49.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 ()一般來說，股市作為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，會(huì)比經(jīng)濟(jì)周期超前。50.復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 ()復(fù)利計(jì)息不僅以本金作為計(jì)息基礎(chǔ)，而且有本金所產(chǎn)生的利息也作為各期計(jì)息的本金。51.根據(jù)上市公司規(guī)模、

53、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型。( )52.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()53.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。()54.契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 ()契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對(duì)基金日常決策一般不產(chǎn)生影響。55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其。他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。()證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券

54、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。56.為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國證券法還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()57.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。()58.隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。()59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查

55、結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。()60.非上市證券是指不能在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的證券。 ()非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內(nèi)交易，但可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。61.公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。 ()62.大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。 ()63.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。64.依據(jù)2003年對(duì)國有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國各級(jí)國有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將

56、有三個(gè)基本辦事機(jī)構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu);第二層面是國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國資控股公司;第三層面是國有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國資成分的企業(yè)。 ()65.截止到2008年2月，已有62家合格境外機(jī)構(gòu)投資署獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，進(jìn)入我國證券市場(chǎng)。()66.股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對(duì)稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 ()67.股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。()68.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。()69.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 ()70.有價(jià)證

57、券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。( )投標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的19個(gè)法律問題 招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例（以下簡(jiǎn)稱條例）日前已公布，將于2012年2月1日起施行。條例的出臺(tái)，填補(bǔ)了我國招標(biāo)投標(biāo)法律體系在行政法規(guī)層面的空白，是我國招標(biāo)投標(biāo)立法進(jìn)程中的重要里程碑，必將對(duì)我國招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。在條例即將施行的背景下，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些法律問題，成為招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)各主體特別關(guān)心的問題。本文試圖以投標(biāo)人的角度，通過解讀條例的相關(guān)規(guī)定，從投標(biāo)文件準(zhǔn)備階段、投標(biāo)階段以及開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)等階段對(duì)上述問題進(jìn)行闡述和分析。 一、投標(biāo)文件準(zhǔn)備階段投標(biāo)人應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的法律問題 1、資格預(yù)審文件、招

58、標(biāo)文件不得以營(yíng)利為目的，天價(jià)標(biāo)書有望成為歷史 實(shí)踐中，一些招標(biāo)項(xiàng)目尤其是施工招標(biāo)中招標(biāo)文件內(nèi)容和數(shù)量都比較多，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)為了回收編制的成本，會(huì)向購買標(biāo)書的投標(biāo)人收取一定金額的費(fèi)用。比較大的招標(biāo)項(xiàng)目，標(biāo)書甚至?xí)u到幾千元甚至上萬元一套，給投標(biāo)人造成了一定的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。因此，條例明確規(guī)定，招標(biāo)人發(fā)售資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件收取的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)限于補(bǔ)償印刷、郵寄的成本支出，不得以營(yíng)利為目的。另外，對(duì)于圖紙押金，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)也應(yīng)以合理的金額為準(zhǔn)，而且在投標(biāo)人退還圖紙等設(shè)計(jì)文件后，應(yīng)當(dāng)將押金退還給投標(biāo)人。 2、對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件有異議，應(yīng)在法定期限內(nèi)提出 關(guān)于潛在投標(biāo)人對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件有異議應(yīng)在何

59、時(shí)提出的問題，條例出臺(tái)前，法律及部門規(guī)章未對(duì)此作出明確規(guī)定，導(dǎo)致糾紛不斷，影響招標(biāo)的進(jìn)程。此次條例明確規(guī)定，潛在投標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人對(duì)資格預(yù)審文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間2日前提出；對(duì)招標(biāo)文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)截止時(shí)間10日前提出。并且規(guī)定了招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。因此，潛在投標(biāo)人若對(duì)資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件有異議應(yīng)及時(shí)在法定期限內(nèi)提出。 3、投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%，而非投標(biāo)價(jià)的2% 根據(jù)條例的規(guī)定，投標(biāo)保證金的金額不得超過招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%。在條例出臺(tái)之前，其他部門規(guī)章規(guī)定投標(biāo)保證金最高為投標(biāo)總價(jià)的

60、2%。實(shí)踐中，將投標(biāo)保證金設(shè)定為投標(biāo)報(bào)價(jià)的2%，一方面各投標(biāo)人的投標(biāo)保證金額度不統(tǒng)一，另外投標(biāo)保證金的金額也可能導(dǎo)致泄露投標(biāo)報(bào)價(jià)。條例施行后，投標(biāo)保證金的金額上限應(yīng)統(tǒng)一為招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%，而非投標(biāo)報(bào)價(jià)的2%。另外，根據(jù)有關(guān)規(guī)章規(guī)定，對(duì)于貨物和施工招標(biāo)，投標(biāo)保證金最高限額為80萬元人民幣，對(duì)于工程勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)，投標(biāo)保證金最高限額為10萬元人民幣的規(guī)定，在上述規(guī)章調(diào)整前仍有效。 條例還規(guī)定了投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)有效期一致；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從基本賬戶轉(zhuǎn)出。 4、投標(biāo)報(bào)價(jià)不應(yīng)超過招標(biāo)文件規(guī)定的最高投標(biāo)限價(jià)，否則將被廢標(biāo) 條例出臺(tái)前，