1、財務盡調綱要財務制度會計部門組織架構，核算制度。會計主管和人員的學歷、資格、工作簡歷每月會計結帳程序有否編制銀行存款差異調節表有否經常與客戶和供應商對帳有否編制固定資產卡片內部審計部門情況企業財務會計制度：(請提供完整的審計報告)企業執行的會計制度為：企業近三年執行的主要會計政策：成本會計程序、核算方法及對公司產品成本的核算；成本在不同工序中結轉方式、結轉金額的確定方法。以上會計政策若發生變更，變更內容為：主要財務狀況提供企業前三年及最近一期的財務報表(若經會計師事務所審計，則提供相應的審計報告及會計師事務所的從業資格證書)，保證其真實和準確性(包括合并報表和所有企業的個別報表)所有稅務登記證

2、，并提供近三年及最近一期企業所得稅和增值稅納稅申報表往來明細表，注明賬齡(或提供賬齡分析表)、是否為關聯方存貨明細表或存貨清單固定資產(主要生產設備)明細表及生產能力、存儲能力說明無形資產明細表銀行存款明細表、銀行存款差額調節表、其他貨幣資金明細表貸款明細表需說明貸款性質、期限、利率、抵押、承諾等，提供貸款合同稅收優惠文件、納稅證明、近3年稅務檢查報告、納稅申報表、應交稅金明細表10）股東明細表及持股比例11）近三年銷售收入、銷售成本、期間費用明細表（按產品、地區、客戶分類）12）近三年其他業務利潤、投資收益、營業外收支明細表13）近三年生產成本計算表（公司內部詳細成本計算表）14）未來三年的

3、盈利預測及其預測依據15）公司未來發展戰略說明，以及實現目標而采取的計劃及可行性分析：品牌發展規劃、技術發展規劃、市場發展規劃16）長期投資明細表及所投公司營業執照復印件17）再融資計劃18）關于報表科目及審計底稿的詳細核查具體情況（詳見后頁附件）n報表科目及復核審計底稿的詳細核查具體基本財務指標：1）存貨周轉率為，與同行業相比處于何種狀況（好、壞、差不多）2）應收帳款帳齡超過兩年的比重為，全部應收帳款余額占銷售收入比重為，3）應收帳款周轉率為，前5名客戶名單，所占比重為，有無持有公司5%以上股份的股東的欠款；與同行業相比，您認為屬于（正常/不太正常）水平。4）其他應收帳款帳齡超過一年的比重為

4、，前5名客戶名單,所占比重為，有無持有公司5%以上股份的股東的欠款5名系何種原因？5）公司的現金總流量凈額是否為負，經營性活動所產生的現金流量凈額是否為負，資金支付是否發生困難？6）公司償債能力：資產負債率為?無形資產（不包括土地使用權、采礦權）占凈資產的比重為。流動比率、速動比率分別為7）銷售利潤率為，凈資產收益率為財務指標異常狀況對縱向比較變動超過30%以上的指標簡要說明原因。關聯交易1）企業與具有實際控制權的法人或其他組織及其關聯企業（控制人）的關系：2）原材料供應（近三年總量、占原料來源比重、結算方式、定價詳細依據）3）產品銷售（近三年總量、占銷售收入比例、結算方式、定價詳細依據、應收

5、帳款余額）4）提供勞務或代理（協議、相關部門批文或決議）5）資產或股權轉讓（協議、有效決議或批文）6）資金提供（總量、利率計算、協議）7）與控制人在管理費用、退休費用、醫療費用、養老費用及其他費用的支付8）其他（包括各種形式的委托經營、代理、租賃、合作投資設立企#業、合作開發項目等）重大合同請提供公司近三年發生的重大擔保合同，是否存在為大股東擔保？請提供公司資產抵押貸款或其它貸款合同請提供公司其它重大合同(合同標的占公司總資產30%以上，或由此帶來的收益占公司凈利潤的30%以上，如土地出讓金合同、商標轉讓合同、技術購買合同等)公司與其他非金融機構發生的資金往來(貸款合同和借款合同等)8企業稅收

6、政策享受財政補貼、稅收優惠等政策的相關文件發行人將來若干年的稅收政策？是否存在被稅務部門處罰的情形？是否不存在拖欠稅金的行為？公司對外投資情況公司累計投資額占公司凈資產的比例為公司的控股子公司、參股公司、聯營企業情況公司在這些公司的投資數額、所占比例、是否具有實際控制權、采用核算方式(權益法和成本法)？重大債權、債務關系請提供企業將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同公司重大債權債務關系及提供擔保的情況？金額較大的其他應收、應付款是否因正常的生產經營活動發生，是否合法有效？或有事項：是否有因環境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的侵權之債。投后財務管理

7、針對財務數據核實其真實性并做出及時、準確的財務分析、評價和預測，防范可能出現的財務風險。建立完善內控，設計起草內部控制制度，定制執行內控穿行測試，檢查內部控制制度和流程、了解業務營運中的潛在管理風險、評估營運效率、提出改進建議。3）尤其關注大額資金流動意向，設計良好的資金內控，防止資金占用等不合理情況發生。4）結合公司所在行業特點及實際情況，為公司提供針對性的財務管理咨詢和增值服務，如關鍵財務事項處理、財務管理制度體系建立健全、稅收籌劃方案及稅務相關事宜處理。5）定期對企業進行審計/審閱或查看相關審計報告（可年審時蹲點，及時發現問題），評估與未來上市及可比公司財務報告要求的差距，提出改善意見。在下輪融資前、新三板或IPO前幫助企業進行財務梳理、應對外部審計師。6）評估現有財務人員的能力，在有條件的情況下，幫忙物色合適的財