1、澳交銀施羅德成長版股票證券投資基佰金招募說明書 盎 皚-奧-半-捌-扒-柏-俺-案-吧-班-敖-俺- 敖2006-10凹-11鞍 矮 基金管八理人：交銀施羅八德基金管理有限礙公司芭 基金托搬管人：中國農業扳銀行 捌 二鞍六年九月氨 基金招扮募說明書自基金懊合同生效日起，翱每6個月更新一佰次，并于每6個伴月結束之日后的癌45日內公告，胺更新內容截至每跋6個月的最后1耙日。 扮 【重要版提示】拔 本基金板經扒2006年9月吧25日捌中國證券監督管挨理委員會證監基佰金字【2006捌】197號文核艾準募集。柏 基金管扮理人保證招募說昂明書的內容真實礙、準確、完整。拜本招募說明書經耙中國證監會核準挨，但

2、中國證監會靶對本基金募集的斑核準，并不表明礙其對本基金的價般值和收益作出實搬質性判斷或保證安，也不表明投資把于本基金沒有風隘險。 敖 基金管皚理人依照恪盡職斑守、誠實信用、哎勤勉盡責的原則阿管理和運用基金芭財產，但不保證捌投資本基金一定邦盈利，也不保證氨基金份額持有人背的最低收益；因疤基金價格可升可佰跌，亦不保證基拔金份額持有人能靶全數取回其原本半投資。般 投資有靶風險，投資人在拔認購（或申購）唉本基金前應認真胺閱讀本招募說明哎書。過往業績并絆不代表將來業績懊。基金管理人管扮理的其他基金的盎業績并不構成新絆基金業績表現的案保證。 目 錄跋 一、緒般言 4佰 二、釋癌義 4跋 三、基搬金管理人

3、9皚 四、基埃金托管人 16敗 五、相半關服務機構 1版9跋 六、基骯金的募集 25敗 七、基耙金合同的生效 絆31皚 八、基搬金份額的申購與凹贖回 31叭 九、基啊金的投資 42昂 十、基白金的財產 50澳 十一、懊基金資產的估值搬 斑51骯 十二、扮基金收益與分配佰 57辦 十三、礙基金的費用與稅叭收 58襖 十四、熬基金的會計與審艾計 60鞍 十五、擺基金的信息披露熬 61敗 十六、捌風險揭示 65安 十七、敖基金合同的終止捌與基金財產的清啊算 67捌 十八、案基金合同內容摘阿要 69瓣 十九、案托管協議的內容盎摘要 82靶 二十、扒對基金份額持有暗人的服務 96岸 二十一礙、其他事項

4、9盎7矮 二十二翱、招募說明書的伴存放及查閱方式骯 97拔 二十三鞍、備查文件 9案7 跋 一、緒懊言爸 本招募按說明書依據中熬華人民共和國證跋券投資基金法襖、證券投資基邦金運作管理辦法矮、證券投資班基金銷售管理辦拔法、證券投絆資基金信息披露氨管理辦法和其扒他相關法律法規按的規定以及交把銀施羅德成長股耙票證券投資基金耙基金合同（以翱下簡稱俺“靶基金合同懊”敖）編寫。 耙 基金管案理人承諾本招募伴說明書不存在任皚何虛假記載、誤版導性陳述或者重頒大遺漏，并對其罷真實性、準確性耙、完整性承擔法伴律責任。本基金拌是根據本招募說班明書所載明的資芭料申請募集的。凹本基金管理人沒搬有委托或授權任班何其他人提

5、供未哎在本招募說明書矮中載明的信息,氨或對本招募說明搬書作任何解釋或敖者說明。 半 本招募挨說明書根據本基骯金的基金合同編白寫，并經中國證稗監會核準。基金岸合同是約定基金搬當事人之間權利扳、義務的法律文昂件。基金投資人癌自依基金合同取翱得基金份額，即耙成為基金份額持背有人和基金合同伴的當事人，其持鞍有基金份額的行鞍為本身即表明其把對基金合同的承扮認和接受，并按艾照基金法、按基金合同及其他藹有關規定享有權擺利、承擔義務。案基金投資人欲了半解基金份額持有頒人的權利和義務敖，應詳細查閱基板金合同。 胺 二、釋矮義班 在本招把募說明書中，除哀非文意另有所指罷，下列詞語或簡案稱具有如下含義癌： 昂 基金

6、或扳本基金： 指交岸銀施羅德成長股絆票證券投資基金啊；百 本基金擺合同或基金合同柏： 指交銀施鞍羅德成長股票證拔券投資基金基金鞍合同及其任何巴有效的修訂和補爸充；捌 招募說靶明書： 指交背銀施羅德成長股扒票證券投資基金俺招募說明書及爸其定期的更新；背 發售公斑告： 暗 耙 指交銀礙施羅德成長股票拔證券投資基金基靶金份額發售公告搬；罷 托管協背議： 指基金管藹理人與基金托管拔人簽訂的交銀藹施羅德成長股票半證券投資基金托跋管協議及其任挨何有效的修訂和絆補充；把 法律法扒規： 指中國現氨時有效并公布實哀施的法律、行政按法規、部門規章礙及規范性文件、背地方性法規、地岸方政府規章及規藹范性文件；班 證券

7、靶法 指自唉2006年1月骯1日耙起施行的中華挨人民共和國證券芭法及頒布機關俺對其不時作出的昂修訂；艾 基金靶法： 指自白2004年6月八1日拔起施行的中華壩人民共和國證券班投資基金法及奧頒布機關對其不鞍時作出的修訂；百 銷售敖辦法： 指自巴2004年7月爸1日跋起施行的證券艾投資基金銷售管跋理辦法及頒布暗機關對其不時作邦出的修訂；疤 運作瓣辦法： 指自阿2004年7月爸1日熬起施行的證券笆投資基金運作管巴理辦法及頒布昂機關對其不時作靶出的修訂；板 信息巴披露辦法： 伴指自稗2004年7月吧1日板起施行的證券胺投資基金信息披奧露管理辦法及伴頒布機關對其不笆時作出的修訂；胺 上證所芭業務規則 跋

8、 指暗2005年7月扒14日稗上海證券交易所壩發布并于愛2005年7月阿14日安起施行的上海俺證券交易所開放瓣式基金認購、申霸購、贖回業務辦芭理規則（試行）澳及頒布機關對柏其不時作出的修扒訂；壩 業務規把則： 指交銀藹施羅德基金管理哎有限公司開放式爸基金業務規則俺；擺 中國證爸監會： 指中國愛證券監督管理委邦員會；藹 銀行業爸監管機構： 指熬中國銀行業監督唉管理委員會或其翱他經國務院授權柏的機構；澳 基金合艾同當事人： 指跋受基金合同約束伴，根據基金合同頒享受權利并承擔礙義務的基金管理阿人、基金托管人版和基金份額持有白人；佰 基金管拌理人： 指交銀敗施羅德基金管理背有限公司；白 基金托愛管人：

9、 指中國奧農業銀行；板 基金份佰額持有人： 吧指依法并依基金俺合同、招募說明八書取得并持有基安金份額的投資人傲；氨 投資人絆： 指個人投資案者、機構投資者芭和合格境外機構哎投資者的總稱；罷 個人投絆資者： 指符合班法律法規規定可辦以投資開放式證般券投資基金的自笆然人；扮 機構投耙資者： 指符合爸法律法規規定可伴以投資開放式證皚券投資基金的在骯中國境內注冊登懊記或經有關政府骯部門批準設立的拔法人、社會團體熬和其他組織、機斑構；般 合格境邦外機構投資者：啊 指符合法律法疤規規定可投資于按中國境內證券市奧場的中國境外的哀機構投資者；阿 銷售機半構： 指交銀施把羅德基金管理有懊限公司及基金代扳銷機構；

10、俺 基金代斑銷機構： 指符皚合銷售辦法藹和中國證監會規斑定的其他條件，壩取得基金代銷業哀務資格，接受基半金管理人委托并辦與基金管理人簽挨訂了代銷協議，把代為辦理基金銷把售服務業務的機翱構，以及可通過半上海證券交易所巴交易系統辦理銷白售服務業務的會辦員單位；哎 會員單八位 指具有開放邦式基金代銷資格癌，經上海證券交頒易所和中國證券笆登記結算有限責霸任公司認可的、擺可通過上海證券版交易所交易系統翱辦理開放式基金愛的認購、申購、按贖回和轉托管等唉業務的上海證券跋交易所會員單位艾；柏 基金銷熬售網點： 指交板銀施羅德基金管耙理有限公司的直耙銷網點及基金代敖銷機構的代銷網般點；胺 份額登靶記業務： 指基

11、挨金登記、存管、扮清算和交收業務扮，具體內容包括敗投資人基金賬戶把管理、基金份額盎注冊登記、清算艾及基金交易確認半、發放紅利、建拔立并保管基金份唉額持有人名冊等骯；安 份額登爸記機構： 指交案銀施羅德基金管稗理有限公司或由拜其委托辦理基金版份額登記業務的阿機構；瓣 元： 敗指中華人民共和哀國法定貨幣人民擺幣元；俺 銷售服罷務費： 也稱持啊續銷售和服務費胺用，主要用于支澳付銷售機構傭金板以及基金管理人瓣的基金營銷廣告捌費、促銷活動費扒、基金份額持有懊人服務費等，該斑筆費用從基金財埃產中扣除，屬于傲基金的營運費用絆； 絆 基金合埃同生效日： 指按本基金募集達到翱法律法規規定及哎基金合同規定的絆條件

12、，基金管理壩人聘請法定機構扮驗資并辦理完畢癌基金備案手續并八獲得中國證監會按書面確認之日；艾 開放日隘： 指銷售機構昂為投資人辦理基頒金申購、贖回等跋業務的工作日；絆 募集期壩： 指自基金份骯額發售之日起不安超過3個月的期邦間；襖 基金存昂續期： 指基金扳合同生效后合法骯存續的不定期之佰期間；藹 日/天傲： 指公歷日；般 月： 佰指公歷月；挨 工作日八： 指上海證券皚交易所和深圳證版券交易所的正常擺交易日；澳 T日：扳 指銷售機構確癌認的投資人有效艾申請工作日；背 T+n礙日： 指自T日跋起第n個工作日版（不包含T日）斑；唉 發售：芭 百 佰 指在艾本基金募集期內壩，銷售機構向投般資人銷售本基

13、金搬份額的行為；俺 認購：吧 指在本基金募岸集期內，投資人埃購買本基金份額柏的行為；胺 申購：骯 指基金合同生扒效后，基金投資皚人根據基金銷售骯網點規定的手續襖，向基金管理人霸提出申請購買基瓣金份額的行為。疤本基金的申購自俺基金合同生效后拔不超過3個月的胺時間開始辦理；敗 贖回：捌 指基金合同生啊效后，基金投資骯人根據基金銷售拔網點規定的手續熬，向基金管理人拜提出申請賣出基吧金份額的行為。拜本基金的贖回自艾基金合同生效后埃不超過3個月的挨時間開始辦理；暗 場外或唉柜臺 指不通過愛上海證券交易所霸的交易系統辦理熬基金份額認購、阿申購和贖回等業翱務的銷售機構和岸場所；半 場內或半交易所： 指通按過

14、上海證券交易氨所的交易系統辦暗理基金份額認購扳、申購和贖回等拌業務的銷售機構八和場所；昂 基金轉爸換： 指基金份白額持有人可按規板定申請將所持有昂的本基金份額轉凹換為基金管理人擺所管理的其他開白放式基金份額的拜行為；岸 轉托管伴： 指投資人將半其持有的同一基扮金賬戶下的基金岸份額從某一交易隘賬戶轉入另一交案易賬戶的業務；伴 投資指霸令： 指基金管阿理人在運用基金耙財產進行投資時疤，向基金托管人岸發出的資金劃撥捌及實物券調撥等皚指令；懊 基金賬搬戶： 指基金份岸額登記機構給投巴資人開立的用于版記錄投資人持有鞍的由該份額登記矮機構登記注冊的佰開放式基金份額哎變動及結余情況奧的賬戶；哎 交易賬盎戶：

15、 指各銷售柏機構為投資人開傲立的記錄投資人懊通過該銷售機構矮辦理基金交易所岸引起的基金份額耙的變動及結余情班況的賬戶；埃 定期定佰額投資計劃： 骯指投資人通過有襖關銷售機構提出絆申請，約定每期擺扣款日、扣款金愛額及扣款方式，巴由銷售機構于每背期約定扣款日在靶投資人指定銀行敖賬戶內自動完成班扣款及基金申購背申請的一種投資敖方式；佰 基金收懊益： 指基金投捌資所得股票紅利疤、債券利息、票藹據投資收益、買岸賣證券差價、銀瓣行存款利息以及搬其他收益；板 基金資挨產總值： 指基絆金所購買的各類背證券及票據價值胺、銀行存款本息矮和本基金應收的芭申購基金款以及澳其他投資所形成伴的價值總和；瓣 基金資案產凈值

16、： 指基絆金資產總值扣除胺負債后的凈資產頒值；百 基金份壩額凈值： 指計艾算日基金資產凈艾值除以計算日發白行在外的基金份把額總數的數值；靶 基金資唉產估值： 指計藹算評估基金資產奧和負債的價值，骯以確定基金資產扳凈值的過程；板 指定媒艾體： 指中國證案監會指定的用以礙進行信息披露的鞍報刊、互聯網網芭站及其他媒體；拌 不可抗擺力： 指基金合般同當事人不能預傲見、不能避免并絆不能克服且在基跋金合同由基金托昂管人、基金管理扮人簽署之日后發佰生的，使基金合稗同當事人無法全阿部履行或無法部疤分履行基金合同皚的任何事件，包白括但不限于洪水氨、地震及其他自巴然災害、戰爭、柏騷亂、火災、政芭府征用、沒收、拌法

17、律法規變化、敖突發停電或其他哀突發事件、證券把交易所非正常暫把停或停止交易。 阿 三、基靶金管理人白 （一）唉基金管理人概況盎 版 名稱：拜交銀施羅德基金笆管理有限公司奧 住所：柏上海市交通銀行拔大樓二層（裙）稗 辦公地暗址：上海市浦東頒銀城中路188爸 號交銀金融大凹廈哀 郵政編懊碼：20012白0矮 法定代叭表人：謝紅兵胺 成立時皚間：版2005年8月氨4日板 注冊資拔本：2億元人民頒幣昂 存續期拔間：持續經營阿 聯系人擺：陳超捌 電話：百(021)61扮055050襖 傳真：拔(021)61盎055034懊 郵政編埃碼：20012啊0唉 交銀施挨羅德基金管理有唉限公司經中國證懊監會證監基

18、金字靶20051般28號文批準設笆立。公司股權結搬構如下：胺 股東名班稱 股權比例 俺 交通銀艾行股份有限公司襖（以下簡稱拜“安交通銀行敗”絆） 65 辦 施羅德般投資管理有限公稗司 30 邦 中國國按際海運集裝箱（案集團）股份有限拌公司 5 埃 本基金稗管理人公司治理班結構完善，經營八運作規范，能夠稗切實維護基金投般資人的合法權益叭。公司董事會下埃設合規審核委員爸會、提名與薪酬昂委員會兩個專業唉委員會，有針對挨性地研究公司在奧經營管理和基金胺運作中的相關情氨況，制定相應的伴政策，并充分發熬揮獨立董事的職絆能，切實加強對澳公司運作的監督襖。把 公司監盎事會由三位監事隘組成，主要負責哀檢查公司的

19、財務半以及對公司董事罷、高級管理人員岸的行為進行監督敗。暗 公司總罷體經營管理由總版經理負責，下設佰內部控制委員會案和投資決策委員阿會兩個專業委員稗會和三位總監：矮市場總監，分管安產品開發及市場安營銷；投資總監笆，分管研究、投癌資和交易；營運傲總監，分管人力哎資源、財務、信瓣息技術及清算登擺記。此外，監察藹稽核由督察長協百同總經理直接管澳理。本基金采用礙投資決策委員會百領導下的基金經疤理負責制投資管啊理模式。投資決跋策委員會定期就艾投資管理業務的罷重大問題進行討癌論。基金經理、邦分析師、交易員鞍在投資管理過程板中既密切合作，岸又責任明確，在吧各自職責內按照八業務程序獨立工哀作并合理地相互愛制衡

20、。爸 截止到板2006年6月骯30日愛，公司有員工6襖4人，其中70搬%以上的員工具八有碩士以上學歷絆。 唉 公司已敖經建立健全投資扒管理制度、風險吧控制制度、內部巴監察制度、財務氨管理制度、人事埃管理制度、信息隘披露制度和員工霸行為準則等公司版管理制度。 白 （二）靶主要成員情況 奧 1、基罷金管理人董事會癌成員 盎 謝紅兵百先生，董事長，傲雙學士學歷。歷敖任交通銀行上海哀分行楊浦支行副鞍行長、行長、靜哎安支行行長、總霸行基金托管部副哎總經理、總經理背。唉 吳偉先奧生，董事，博士半學歷。歷任交通骯銀行總行財會部耙財務處主管、副耙處長，現任交通佰銀行總行預財部胺副總經理。 罷 劉海紅瓣女士，董

21、事，碩笆士學歷。歷任交岸通銀行北京分行拔外匯業務處副處啊長（主持工作）隘、交通銀行北京盎分行營業部總經芭理，現任交通銀八行總行公司業務翱部副總經理。芭 周翔女俺士，董事，學士吧學歷。歷任交通跋銀行信貸部貸款罷處副主管、主管按、交通銀行信貸笆部風險資產管理盎處副處長、交通扳銀行風險資產管癌理部債權處置處骯副處長、處長，艾現任交通銀行資邦產保全部總經理岸。 壩 雷賢達版先生，董事、總霸經理，學士學歷絆、加拿大證券學藹院和香港證券學擺院榮譽院士。歷把任巴克萊基金管愛理有限公司基金藹經理、寶源投資哎管理（香港）有板限公司執行董事扮。曾任中國證監搬會開放式基金海瓣外專家評審委員白會委員。吧 葛禮達懊先生

22、，董事，大矮專學歷。歷任施敖羅德集團信息技澳術工作集團信息佰技術部董事、施懊羅德集團首席營疤運官，現任施羅瓣德集團亞太地區扒總裁。扒 孫祁祥板女士，獨立董事安，博士學歷、國埃務院政府特殊津班貼專家、博士生傲導師。現任北京隘大學經濟學院副奧院長、風險管理絆及保險學系主任班。 版 王松奇芭先生，獨立董事愛，博士學歷。歷矮任中國人民大學隘講師、中國社會奧科學院財貿所金敖融研究中心研究皚員，現任中國社疤會科學院金融研版究中心副主任、罷研究員，北京創熬業投資協會常務拜副理事長、秘書哀長。斑 陳家樂盎先生，獨立董事阿，博士學歷。歷叭任香港科技大學哀金融學系副教授埃、教授，現任香擺港科技大學金融拜學系系主任

23、。哎 2、基熬金管理人監事會翱成員 巴 尹寶玉翱女士，監事，學稗士學歷，高級經敗濟師。歷任交通皚銀行國外業務部伴總經理、交通銀氨行常務董事，交背通銀行系統工會柏專職副主任、常哀務董事、主任。拜 金玉鳳爸女士，監事，學傲士學歷。歷任海八通證券有限公司叭辦公室副主任（壩主持工作）、交熬通銀行信托部主按任科員、交通銀百行基金托管部綜背合處副處長、交凹通銀行資產托管鞍部客戶服務處處疤長，現任交銀施扮羅德基金管理有疤限公司總經理助擺理。隘 裴關淑挨儀女士，監事，昂雙碩士學位、特唉許金融分析師（翱CFA）、金融翱風險管理師（F皚RM）。歷任寶叭源投資管理(香艾港)有限公司資癌訊科技部主管、頒業務延續計劃的

24、斑負責人。曾任中靶國證監會開放式背基金海外專家評熬審委員會委員，胺負責營運及IT礙部分。現任交銀頒施羅德基金管理擺有限公司監察稽半核部經理。笆 3、公艾司高管人員 跋 謝紅兵礙先生，董事長，拔雙學士學歷。歷奧任交通銀行上海啊分行楊浦支行副艾行長、行長、靜哀安支行行長、總盎行基金托管部副罷總經理、總經理案。氨 雷賢達頒先生，董事、總按經理，學士學歷凹、加拿大證券學敗院和香港證券學胺院榮譽院士。歷疤任巴克萊基金管凹理有限公司基金岸經理、寶源投資俺管理（香港）有瓣限公司執行董事阿。曾任中國證監艾會開放式基金海礙外專家評審委員八會委員。隘 吳建中奧先生，督察長，傲大專學歷。歷任把交通銀行寧波分叭行副行

25、長、行長熬、交通銀行風險安資產管理部副總奧經理、總經理、暗交通銀行寧波分邦行行長、黨委書艾記。般 許珊燕澳女士，副總經理敖，碩士學歷，高半級經濟師。歷任凹湖南大學(原湖把南財經學院)金吧融學院講師，湘白財證券有限責任氨公司國債部副經隘理、基金管理總背部總經理，湘財俺荷銀基金管理有氨限公司副總經理搬。白 4、本挨基金基金經理 阿 周煒煒絆先生，金融學碩按士學位，基金從盎業經驗4年。1昂998年加入德敗意志銀行集團并捌任上海分行助理壩副總裁，200敗1年加入美國思板騰思特管理咨詢爸公司，任中國區隘副總裁，200跋2年加入招商基班金管理有限公司把，一直從事研究氨和投資工作，歷頒任基金管理部副俺總監和

26、基金經理擺，2006年加霸入交銀施羅德基八金管理有限公司癌。2004年周巴煒煒先生率先將藹經濟增加值（E唉VA）的現代金奧融理念引入中國敗，為許多中國公靶司在價值創造、擺財務評估、資本八結構、收購兼并埃和激勵機制方面安提供咨詢，在財瓣務分析、公司金艾融、結構融資、愛債務市場和風險阿管理方面有豐富背的從業經驗。周版煒煒具有美國特扒許金融分析師資奧格（CFA）和辦中國注冊律師資拜格，并擁有中國板證監會頒發的基耙金從業資格。案 5、投拜資決策委員會成唉員 氨 主席：搬李旭利 （投資拔總監）奧 委員：柏雷賢達 （董事拜、總經理）唉 拔程義全（研究部邦主管）案 安趙楓 （基金經拜理）阿 暗陳曉秋（基金經

27、白理）敖 傲周煒煒（基金經斑理）疤 秘書：敗趙春來（中央交巴易室代表）哀 （三）稗基金管理人的職愛責 捌 1、依哀法募集基金，辦跋理或者委托經中版國證監會認定的佰其他機構代為辦皚理基金份額的發背售、申購、贖回藹和登記事宜； 霸 2、辦懊理基金備案手續扮； 愛 3、對皚所管理的不同基頒金財產分別管理背、分別記賬，進挨行證券投資； 愛 4、按奧照基金合同的約背定確定基金收益斑分配方案，及時皚向基金份額持有鞍人分配收益； 澳 5、進骯行基金會計核算唉并編制基金財務唉會計報告； 啊 6、編叭制季度、半年度霸和年度基金報告巴； 壩 7、計藹算并公告基金資埃產凈值，確定基傲金份額申購、贖敗回價格； 扒 8

28、、辦柏理與基金財產管按理業務活動有關盎的信息披露事項百； 傲 9、召敗集基金份額持有爸人大會； 暗 10、疤保存基金財產管斑理業務活動的記邦錄、賬冊、報表靶和其他相關資料暗； 辦 11、罷以基金管理人名斑義，代表基金份熬額持有人利益行澳使訴訟權利或者疤實施其他法律行襖為； 奧 12、奧有關法律法規和阿中國證監會規定瓣的其他職責。 邦 （四）懊基金管理人的承阿諾 翱 1、基辦金管理人承諾不扳從事違反證券翱法的行為，并氨承諾建立健全內板部控制制度，采啊取有效措施，防按止違反證券法爸行為的發生；版 啊 2、基罷金管理人承諾不昂從事違反基金捌法的行為，并班承諾建立健全內敗部風險控制制度爸，采取有效措施

29、昂，防止下列行為骯的發生：按 （1）埃將基金管理人固案有財產或者他人澳財產混同于基金癌財產從事證券投襖資；骯 （2）斑不公平地對待管白理的不同基金財澳產；稗 （3）按利用基金財產為芭基金份額持有人胺以外的第三人牟搬取利益；邦 （4）凹向基金份額持有拔人違規承諾收益笆或者承擔損失；唉 （5）靶依照法律、行政巴法規有關規定，版由中國證監會規凹定禁止的其他行伴為。 啊 3、基敗金管理人承諾嚴癌格遵守基金合同八，并承諾建立健藹全內部控制制度鞍，采取有效措施背，防止違反基金捌合同行為的發生哎； 靶 4、基笆金管理人承諾加傲強人員管理，強拜化職業操守，督氨促和約束員工遵翱守國家有關法律懊法規及行業規范板，

30、誠實信用、勤挨勉盡責。 唉 5、基頒金管理人承諾不癌從事其他法規規矮定禁止從事的行笆為。 俺 （五）拌基金經理承諾 般 1、依疤照有關法律法規笆和基金合同的規罷定，本著謹慎的佰原則為基金份額凹持有人謀取最大藹利益；安 扒 2、不芭利用職務之便為稗自己、受雇人或邦任何第三者謀取俺利益； 皚 3、不拌泄露在任職期間氨知悉的有關證券澳、基金的商業秘笆密，尚未依法公百開的基金投資內拜容、基金投資計罷劃等信息； 叭 4、不安以任何形式為其矮他組織或個人進鞍行證券交易。 挨 （六）岸基金管理人的內搬部控制制度 絆 1、風捌險管理的原則 襖 （1）氨全面性原則 啊 公司風敗險管理必須覆蓋奧公司的所有部門拌和

31、崗位，滲透各絆項業務過程和業皚務環節。 笆 （2）凹獨立性原則 敗 公司設瓣立獨立的監察稽挨核部，監察稽核辦部保持高度的獨邦立性和權威性，俺負責對公司各部艾門風險控制工作跋進行稽核和檢查昂。 拔 （3）奧相互制約原則 矮 公司及背各部門在內部組阿織結構的設計上矮要形成一種相互背制約的機制，建板立不同崗位之間襖的制衡體系。 按 （4）般定性和定量相結按合原則 翱 建立完拜備的風險管理指岸標體系，使風險熬管理更具客觀性叭和操作性。 凹 2、風拜險管理和內部風吧險控制體系結構敖 班 公司的翱風險管理體系結挨構是一個分工明胺確、相互牽制的盎組織結構，由最稗高管理層對風險疤管理負最終責任俺，各個業務部門

32、拌負責本部門的風挨險評估和監控，叭監察稽核部負責跋監察公司的風險白管理措施的執行皚。具體而言，包笆括如下組成部分辦： 癌 （1）笆董事會 拜 負責制耙定公司的風險管奧理政策，對風險版管理負完全的和扳最終的責任。 岸 （2）叭監事會愛 是公司笆常設的監事機構靶，對股東會負責靶。監事會對公司芭財務、公司董事版、總經理及其他氨高級管理人員進搬行監督。芭 （3）襖合規審計委員會版 作為董昂事會下的專業委氨員會之一，對公拌司內部控制制度哎、監察稽核制度白進行檢查評估；扮審查公司財務，皚對公司內部管理絆制度、投資決策耙程序和運作流程傲進行合規性審議隘；對公司資產與案基金資產的經營挨進行評估。暗 （4）頒內

33、部控制委員會絆 愛 作為總暗經理下設的專業辦委員會之一，內壩部控制委員會負懊責擬定公司風險愛管理戰略及政策案，制定災難復原拜計劃及緊急情況傲處理制度，確保跋公司風險控制符敗合標準，就潛在昂風險與相關部門伴協調，審閱公司版審計報告及監察爸情況。 跋 （5）扮督察長 靶 獨立行熬使督察權利；直澳接對董事會負責唉；就內部控制制佰度和執行情況獨盎立地履行檢查、拌評價、報告、建氨議職能；定期和白不定期地向董事凹會報告公司內部叭控制執行情況。凹 背 （6）版監察稽核部 盎 監察稽霸核部負責對公司稗風險管理政策和柏措施的執行情況案進行監察，并為艾每一個部門的風捌險管理系統的發胺展提供協助，使般公司在一種風險

34、盎管理和控制的環佰境中實現業務目扒標。 霸 （7）班業務部門 拔 風險管邦理是每一個業務捌部門首要的責任巴。部門經理對本吧部門的風險負全捌部責任，負責履八行公司的風險管佰理程序，負責本昂部門的風險管理佰系統的開發、執班行和維護，用于佰識別、監控和降暗低風險。 艾 3、風白險管理和內部風跋險控制的措施 傲 （1）礙建立內控體系，埃完善內控制度 板 公司建挨立、健全了內控巴體系，通過高管斑人員關于內控的哎明確分工，確保懊各項業務活動有傲恰當的組織和授版權，確保監察活傲動獨立，并得到把高管人員的支持扮，同時置備操作半手冊，并定期更愛新。 昂 （2）捌建立相互分離、白相互制衡的內控癌機制 骯 建立、敖

35、健全了各項制度拜，做到基金經理俺分開，投資決策阿分開，基金交易芭集中，形成不同艾部門、不同崗位胺之間的制衡機制壩，從制度上減少壩和防范風險。 靶 （3）疤建立、健全崗位扮責任制 翱 建立、矮健全了崗位責任熬制，使每個員工百都明確自己的任耙務、職責，并及瓣時將各自工作領扒域中的風險隱患佰上報，以防范和巴減少風險。 扒 （4）案建立風險分類、伴識別、評估、報頒告、提示程序 霸 建立了伴評估風險的委員柏會，通過適合的岸程序，確認和評版估與公司運作有襖關的風險；公司吧建立了自下而上敖的風險報告程序藹，對風險隱患進扮行層層匯報，使板各個層次的人員把及時掌握風險狀笆況，從而以最快半速度作出決策。爸 巴 （

36、5）哎建立有效的內部般監控系統 邦 建立了捌足夠、有效的內半部監控系統，如疤電腦預警系統、扳投資監控系統，俺對可能出現的各澳種風險進行全面扮和實時的監控。吧 暗 （6）鞍使用數量化的風癌險管理手段 哎 采取數俺量化、技術化的懊風險控制手段，啊建立數量化的風澳險管理模型，用佰以提示指數趨勢按、行業及個股的胺風險，以便公司盎及時采取有效的邦措施，對風險進般行分散、控制和熬規避，盡可能地稗減少損失。 霸 （7）把提供足夠的培訓盎 襖 制定了胺完整的培訓計劃昂，為所有員工提胺供足夠和適當的百培訓，使員工明斑確其職責所在，伴控制風險。 挨 四、基傲金托管人絆 （一）藹基金托管人情況澳 襖 1、基爸本情況

37、阿 名稱：伴中國農業銀行把 住所：按北京市復興路甲愛23號擺 辦公地懊址：北京市復興叭路甲23號敖 法定代跋表人：楊明生吧 成立時藹間：骯1979年2月靶23日隘 注冊資氨金：361億元澳人民幣半 存續期扒間：持續經營隘 電話：疤（010）68胺424199拌 聯系人翱：李芳菲扒 2、主瓣要人員情況扮 楊明生愛先生：中國農業阿銀行黨委書記、白行長。50歲，敖碩士、高級經濟氨師。曾任中國農隘業銀行遼寧省分安行辦公室副主任癌，農行沈陽市分百行副行長、黨組班成員，農行工業唉信貸部主任助理奧、副主任、主任皚，農行天津市分挨行副行長、黨組唉副書記（主持工岸作），農行天津愛市分行行長、黨版組書記，農行副半

38、行長、黨委副書奧記，現任農行黨絆委書記、行長。柏 楊琨先斑生：中國農業銀啊行副行長。47笆歲，碩士、高級矮經濟師。曾任中昂國農業銀行人事暗部勞動工資處處耙長，農行人事教擺育部副主任，農般行市場開發部總襖經理，農行安徽埃省分行行長、黨耙委書記，中國農岸業銀行行長助理扳，現任中國農業辦銀行副行長。邦 張軍洲敖先生：托管業務哎部總經理。43扳歲，博士，高級拜經濟師。曾任中熬國農業銀行信托艾投資公司總經理埃助理、副總經理奧，農行總行法律唉事務部副總經理按、總經理，現任昂托管業務部總經鞍理。斑 劉樹軍敖先生：托管業務氨部副總經理。4爸6歲，工商管理按碩士，高級經濟疤師。曾任中國農把業銀行長春分行癌辦公室

39、主任、農捌行總行辦公室正哀處級秘書，農行昂總行信貸部工業伴信貸處處長，現安任托管業務部副埃總經理。白 余曉晨伴先生：托管業務捌部副總經理。4皚2歲，經濟學碩稗士、高級經濟師敖。曾任香港農銀礙證券公司總經理叭、托管業務部市襖場開發處處長、安境外資產托管處拔處長、委托資產跋托管處處長，現扒任托管業務部副班總經理。鞍 3、基頒金托管業務經營拌情況扒 （1）絆部門設置及員工扳：1998年5按月，中國農業銀隘行證券投資基金版托管部經中國證盎監會和中國人民按銀行批準成立，哎2004年9月板更名為托管業務巴部，內設技術保唉障處、營運中心霸、委托資產托管皚處、證券投資基爸金托管處、綜合八管理處、風險管澳理處、

40、境外資產班托管處和投資銀襖行處，擁有先進挨的安全防范設施靶和基金清算、核佰算、交易監督快捌捷處理系統，現盎有員工60名。艾 （2）頒基金托管業務經板營情況鞍 截止扳2006年6月拔30日澳，中國農業銀行敖托管的封閉式證安券投資基金和開扳放式證券投資基皚金共40只，分阿別是：基金裕陽白、基金裕隆、基唉金漢盛、基金景板陽、基金景博、隘基金景福、基金背興業、基金天華瓣、基金同德、基巴金景業、基金鴻凹陽、基金豐和、唉基金久嘉、富國暗動態平衡開放式艾基金、長盛成長癌價值開放式基金襖、寶盈鴻利收益斑開放式基金、大拔成價值增長開放哎式基金、大成債懊券開放式基金、矮銀河穩健開放式俺基金、銀河收益阿開放式基金、

41、長辦盛債券開放式基翱金、長信利息收暗益開放式基金、背長盛動態精選開般放式基金、景順跋長城內需增長開暗放式基金、萬家隘保本增值開放式佰基金、大成精選暗增值混合型證券吧投資基金、長信叭銀利精選開放式辦基金、富國天瑞罷強勢開放式基金阿、鵬華貨幣市場凹基金、國聯分紅爸增利開放式基金奧、國泰貨幣市場俺基金、新世紀優氨選分紅證券投資案基金、交銀施羅吧德精選股票證券傲投資基金、泰達百荷銀貨幣市場基白金、交銀施羅德矮貨幣市場基金、稗景順長城資源壟哀斷股票型證券投拜資基金（LOF隘）、信誠四季紅耙混合型證券投資擺基金、富蘭克林盎國海彈性市值股挨票型證券投資基白金、大成滬深3柏00指數證券投奧資基金、富國天疤時貨

42、幣市場基金靶，托管基金份額安達532億份。阿 4、基澳金托管人的內部白風險控制制度說胺明岸 （1）巴內部控制目標霸 嚴格遵靶守國家有關托管昂業務的法律法規耙、行業監管規章翱和行內有關管理隘規定，守法經營按、規范運作、嚴敖格監察，確保業般務的穩健運行，岸保證基金財產的安安全完整，確保稗有關信息的真實耙、準確、完整、邦及時，保護基金癌份額持有人的合邦法權益。柏 （2）隘內部控制組織結藹構版 風險與辦內控管理委員會案直接負責中國農斑業銀行的風險管挨理與內部控制工班作，對托管業務芭風險控制工作進扳行檢查指導。托氨管業務部專門設絆置了風險管理處啊，配備了專職內把控監督人員負責唉托管業務的內控拌監督工作，

43、具有襖獨立行使監督稽瓣核工作職權和能瓣力。案 （3）按內部控制制度及氨措施百 具備系敖統、完善的制度盎控制體系,建立靶了管理制度、控矮制制度、崗位職澳責、業務操作流扮程，可以保證托阿管業務的規范操哎作和順利進行；暗業務人員具備從拜業資格；業務管啊理實行嚴格的復伴核、審核、檢查氨制度,授權工作拔實行集中控制,盎業務印章按規程耙保管、存放、使昂用,賬戶資料嚴岸格保管，制約機巴制嚴格有效；業壩務操作區專門設靶置，封閉管理，吧實施音像監控；半業務信息由專職哎信息披露人負責隘，防止泄密；業絆務實現自動化操捌作，防止人為事暗故的發生，技術敗系統完整、獨立芭。隘 5、基俺金托管人對基金版管理人運作基金版進行

44、監督的方法澳和程序胺 基金托爸管人通過參數設熬置將基金法辦、運作辦法礙、基金合同、托擺管協議規定的投八資比例和禁止投扮資品種輸入監控隘系統，每日登錄把監控系統監督基芭金管理人的投資哎運作，并通過基巴金資金賬戶，基版金管理人的投資瓣指令等監督基金伴管理人的其他行爸為。拔 當基金俺出現異常交易行白為時，基金托管氨人應當針對不同八情況進行以下方俺式的處理：版 （1）艾電話提示。對媒把體和輿論反映集澳中的問題，電話挨提示基金管理人笆；岸 （2）罷書面警示。對本罷基金投資比例接澳近超標、資金頭皚寸不足等問題，翱以書面方式對基白金管理人進行提隘示；傲 （3）拌書面報告。對投啊資比例超標、清扳算資金透支以及

45、澳其他涉嫌違規交班易等行為，書面百提示有關基金管澳理人并報中國證埃監會。 熬 五、相懊關服務機構愛 （一）挨基金份額發售機背構 凹 1. 壩直銷機構 凹 機構名懊稱：交銀施羅德扒基金管理有限公阿司癌 住所：般上海市交通銀行襖大樓二層（裙）背 辦公地擺址：上海銀城中骯路188號交銀懊金融大廈礙 法定代氨表人：謝紅兵襖 成立時百間：案2005年8月百4日壩 搬 批準設斑立機關：中國證按監會 把 批準設巴立文號：中國證傲監會證監基金字按【2005】1傲28號按 組織形阿式：有限責任公耙司 阿 注冊資般本：2億元人民艾幣 埃 存續期挨間：持續經營 安 電話：辦（021）61唉055023鞍 傳真：版（

46、021）61骯055054岸 聯系人凹：彭婭 班 客戶服扳務熱線：（02擺1）61055扒000 網址：稗 2. 敗代銷機構 唉 場外代百銷機構壩 （1）胺中國農業銀行 笆 住所：頒北京市海淀區復伴興路甲23號稗 辦公地埃址：北京市海淀按區復興路甲23把號氨 法定代斑表人：楊明生版 電話：愛（010）68鞍2哀97268藹 傳真：礙（010）68邦297268敗 聯系人巴：蔣浩笆 客戶服襖務電話：955哀99 網址：疤 （2）懊中國建設銀行股哎份有限公司 拔 住所：吧北京市西城區金瓣融大街25號愛 辦公地案址：北京市西城頒區鬧市口大街1頒號院1號樓（長拜安興融中心）氨 法定代板表人：郭樹清叭

47、傳真：隘（010）67癌598409百 聯系人芭：曲華蕊哀 客戶服八務電話：955隘33 網址：哀 （3）暗交通銀行股份有邦限公司 頒 住所般：上海市仙霞路昂18號 氨 辦公地耙址：上海市銀城壩中路188號 背 法定代辦表人：蔣超良頒 電話：癌（021）58版781234 爸 傳真：邦（021）58傲408842 芭 聯系人擺：曹榕敖 客戶服瓣務電話：955阿59阿 網址：斑 板 （4）爸上海銀行股份有案限公司癌 住所：耙上海市中山東二邦路585號懊 辦公地板址：上海市中山扮東二路585號挨 隘 法定代哀表人：傅建華爸 電話：把（021）63芭370888安 傳真：藹（021）63擺37077

48、7 盎 聯系人壩：張浩按 客戶服皚務電話：（02背1）96288愛8笆 網址：拜 擺 （5）背光大證券股份有稗限公司哎 住所：捌上海市浦東南路耙528號上海證礙券大廈南塔15笆樓啊 辦公地罷址：上海市浦東邦南路528號上愛海證券大廈南塔阿14樓癌 法定代伴表人： 王明權皚 稗 電話：爸（021）68阿816000吧 聯系人俺：劉晨擺 客戶服挨務電話：101唉08998澳 網址：百 跋 （6）骯國泰君安證券股般份有限公司皚 住所：氨上海市浦東新區把商城路618號礙 辦公地挨址：延平路13盎5號胺 法定代凹表人：祝幼一百 聯系人澳：芮敏棋吧 電話：跋（021）62傲580818 安 傳真：澳（02

49、1）62佰569400傲 客戶服絆務電話：400唉-8888-6奧66，（021八）962588八 網址：捌 半 （7）柏中信建投證券有啊限責任公司拌 住所：芭北京市朝陽區安耙立路66號4號背樓拔 辦公地百址：北京市朝陽氨門內大街188阿號芭 法定代敖表人：黎曉宏 板 電話：拜（010）65拌186080襖 傳真：罷（010）65辦182261 吧 聯系人昂：魏明 澳 客戶服背務電話：400八-8888-1扒08（免長途費癌）愛 網址：扒 盎 （8）稗海通證券股份有阿限公司罷 住所：艾上海市淮海中路愛98號癌 辦公地耙址：上海市淮海皚中路98號擺 法定代礙表人：王開國白 電話：八（021）53

50、扳594566瓣 傳真：版（021）53鞍858549邦 聯系人熬：金蕓、楊薇案 客戶服藹務電話：400疤-8888-0稗01，（021骯）962503艾 網址：阿 安 （9）拌廣發證券股份有阿限公司佰 住所：邦廣東省珠海市吉愛大海濱路光大國啊際貿易中心26襖樓2611室斑 辦公地安址：廣州市天河傲北路183號大熬都會廣場36、懊38、41、4啊2樓矮 法定代搬表人：王志偉斑 電話：巴（020）87半555888-斑87敗5靶 傳真：伴（020）87扳557987把 聯系人把：肖中梅芭 客戶服襖務電話：（02愛0）87555芭888-875埃 網址：罷 壩 （10背）中國銀河證券艾有限責任公司

51、艾 住所：柏北京市西城區金傲融大街35號國鞍際企業大廈C座敗 辦公地白址：北京市西城班區金融大街35般號國際企業大廈疤C座笆 法定代叭表人：朱利斑 電話：壩（010）66叭568613；隘（010）66礙568587澳 聯系人敖：趙榮春、郭京昂華把 客戶服邦務電話：800鞍-820-18敖68襖 網址：斑 凹 （11班）招商證券股份柏有限公司暗 住所：凹深圳市福田區益拜田路江蘇大廈3八845層擺 辦公地把址：深圳市福田礙區益田路江蘇大安廈38-45層壩 法定代哎表人：宮少林邦 電話：擺（0755）8襖2943666癌 傳真：礙（0755）8艾2960140芭 聯系人哀：黃健爸 客戶服凹務電話：

52、400爸-8888-1敗11，（075爸5）2岸6951111壩 網址：白 斑 （12氨）興業證券股份澳有限公司 般 住所：敗福州市湖東路9伴9號標力大廈邦 辦公地礙址：上海陸家嘴芭東路166號中挨保大廈暗 法定代艾表人：蘭榮版 電話：埃（021）68瓣419974爸 傳真：佰（021）68伴419867擺 聯系人絆：楊盛芳叭 客戶服扳務電話：（02哎1）68419翱974矮 網址：懊 奧 （13板）申銀萬國證券跋股份有限公司跋 住所：巴上海市常熟路1爸71號 瓣 辦公地傲址：上海市常熟柏路171號 扮 法定代矮表人：謝平 笆 電話：爸（021）54疤033888 愛 聯系人背：黃維琳俺 客戶

53、服笆務電話：（02扳1）96250辦5 網址：捌 場內代巴銷機構是指由中胺國證監會核準的板具有開放式基金拌代銷資格,并經傲上海證券交易所搬和中國證券登記氨結算有限責任公胺司認可的上海證翱券交易所會員(襖以下簡稱暗“辦有資格的上證所百會員罷”瓣)，名單詳見上般海證券交易所網斑站： 斑 基金管靶理人可根據有關邦法律法規的要求捌，選擇其它符合盎要求的機構代理凹銷售本基金，并白及時公告。哎 （二）傲份額登記機構 八 名稱：霸中國證券登記結哎算有限責任公司頒 盎 住所：鞍北京西城區金融傲大街27號投資版廣場23層 辦 辦公地拜址：北京西城區瓣金融大街27號敗投資廣場23層盎 法定代把表人：陳耀先 霸 電

54、話：阿（010）58骯598839 矮 傳真：唉（010）58瓣598834 霸 聯系人拜：朱立元 扒 （三）把出具法律意見書柏的律師事務所 拌 機構名隘稱：上海源泰律矮師事務所 版 住所：昂上海浦東南路2頒56號華夏銀行昂大廈1405室佰 辦公地盎址：上海浦東南襖路256號華夏拌銀行大廈140案5室昂 負責人佰：廖海拔 電話：安（021）51傲150298 斑 傳真：凹（021）51藹150398 哀 聯系人吧： 廖海澳 經辦律埃師： 廖海、田啊衛紅百 （四）爸審計基金財產的盎會計師事務所 敖 名稱：氨普華永道中天會胺計師事務所有限胺公司佰 住所：哎上海市浦東新區埃東昌路568號扮 辦公地啊

55、址：上海市湖濱胺路202號普華安永道中心11樓版 法定代把表人：楊紹信絆 聯系電半話：（021）柏6123888罷8靶 傳真：拌（021）61胺238800伴 聯系人罷：陳兆欣凹 經辦注笆冊會計師：汪棣鞍 薛競 絆 六、基搬金的募集版 （一）愛基金募集的依據哎 跋 本基金白由基金管理人依柏照基金法、邦運作辦法、隘基金合同及其他耙有關規定，并經啊中國證監會證監愛基金字200壩6197號文笆批準募集發售。版 瓣 （二）隘基金類型 俺 股票型巴基金 伴 （三）佰基金運作方式 翱 契約型頒開放式哎 （四）唉基金存續期間 懊 不定期愛 熬 （五）挨基金份額的場外唉認購 扒 基金募阿集期內，基金份安額既通

56、過場外銷拔售機構辦理開放背式基金業務的網敗點發售，也通過哀上海證券交易所霸開放式基金銷售百系統（上證基金絆通）辦理開放式熬基金銷售業務的矮有資格的會員單傲位進行發售，兩挨種方式均不設募白集規模上限。投皚資人可通過柜臺安（場外）認購和啊交易所（場內）白認購兩種方式認哀購本基金。奧 本節是吧有關基金的場外矮認購，基金募集扮期內投資人在場跋外認購基金份額捌適用本節的相關絆規定。基金募集扒期內投資人在場八內認購基金份額壩，適用下一節藹“拔基金份額的場內哀認購柏”搬的相關規定。除癌法律、行政法規罷或中國證監會有癌關規定另有規定拌外，任何與基金把份額發售有關的胺當事人不得預留耙和提前發售基金邦份額。鞍 1

57、、場鞍外基金份額的發拜售時間、方式和板對象 翱 （1）疤募集期限：自基哎金份額發售之日安起不超過3個月跋。（詳見基金份唉額發售公告及代骯銷機構相關公告骯）。 靶 （2）半銷售渠道：基金阿管理人的直銷網邦點和場外代銷機昂構的代銷網點（襖具體名單見基金襖份額發售公告）芭。 暗 （3）八銷售對象：符合阿法律法規規定的跋個人投資者、機襖構投資者和合格胺境外機構投資者奧。 耙 2、場皚外基金份額的認阿購和持有限制 鞍 （1）捌基金份額的場外凹認購采用金額認矮購方式。 敖 （2）伴投資人認購基金柏份額采用全額繳頒款的認購方式。奧 暗 （3）拔投資人在募集期吧內可以多次認購板基金份額，已經藹正式受理的認購佰

58、申請不得撤銷。斑 絆 （4）暗直銷網點接受首拌次認購申請的最鞍低金額為單筆1瓣00,000元跋，追加認購的最扒低金額為單筆1哎0,000元；哎已在直銷網點有拜認購或申購過本隘基金管理人管理靶的其他基金記錄敖的投資人不受首拔次認購最低金額啊的限制。本基金伴直銷網點單筆最鞍低認購金額可由板基金管理人酌情把調整。各代銷網礙點接受認購申請拔的最低金額為單皚筆1,000元哀。艾 （5）罷認購期間單個投唉資人的累計認購把規模沒有限制。疤 阿 3、基扮金份額的面值、傲認購費用、認購骯價格及計算公式頒 半 （1）澳基金份額面值：愛本基金份額面值芭為1.00元人敗民幣。 暗 （2）阿認購費率 癌 募集期扒投資人

59、可以多次般認購本基金，認鞍購費率按每筆認巴購申請單獨計算礙。疤 本基金埃提供兩種認購費藹用的支付模式。扳投資人可以選擇凹前端收費模式，熬即在認購時支付跋認購費用；也可胺以選擇后端收費耙模式，即在贖回白時才支付相應的佰認購費用，該費靶用隨基金份額的擺持有時間遞減。挨 本基金氨場外認購費率如八下表： 跋 場外認捌購費率（前端）愛 認購金額（含白認購費） 認購哎費率 扮 50案萬元以下 1.奧2% 罷 50拔萬元（含）至1疤00萬元 1.把0% 藹 10哎0萬元（含）至凹200萬元 0埃.6% 哎 20盎0萬元（含）至吧500萬元 0哎.3% 矮 50白0萬元以上（含愛500萬） 1傲000元 壩

60、場外認襖購費率（后端）壩 持有時間 后案端認購費率 翱 1年傲以內（含） 1挨.6% 藹 1年哎-3年（含） 捌1.0% 爸 3年吧-5年（含） 叭0.4% 吧 5年阿以上 0 拜 認購費啊用由認購人承擔盎，用于本基金的瓣市場推廣、銷售柏、份額注冊登記唉等募集期間發生哀的各項費用，不頒足部分在基金管案理人運營成本中案列支。埃 （3）絆場外認購份額的背計算 艾 A、前氨端收費模式背 認購總扮金額=申請總金耙額埃 凈認購半金額=申請總金隘額/（1+認購埃費率）鞍 認購費般用=認購總金額罷-凈認購金額般 認購份拌額=（認購總金靶額-認購費用+皚認購利息）/基愛金份額面值哀 認購份巴額的計算保留到敗小