1、項目管理概論、計劃和過程控制2022/8/51項目管理現代管理模式的新變革 在當今社會中，一切都是項目，一切也將成為項目！美國項目管理專業資質認證委員會主席： Paul Grace2022/8/522022/8/53項目是知識經濟的主要業務手段。進入21世紀，項目管理已經成為一種人類生存的必要手段。項目管理工作是21世紀最具挑戰性和競爭力的黃金職業。？2022/8/541999年的一期電腦世界將項目經理列為頭號職位；美國財富雜志：項目管理“No.1 職業”（后工業化時代的首選職業）。 2022/8/55此前我們研究印度軟件業的發展，大都講印度人有語言優勢、人才優勢、成本優勢，還有產業定位準確、

2、國際市場機遇把握準確、政府大力支持等等。然而，此次考察給我們印象最深的則是印度軟件企業極強的管理能力、極強的項目管理和項目控制能力。 印度軟件企業之所以能夠走向國際市場，我們感覺到其真正的殺手锏就是強大的項目管理能力，以及與此相配套的規范的質量保證體系。 中加聯合考察團的結論 （2002/02/18-24）2022/8/56是什么引爆了項目管理？組織扁平化、各種團隊的大量運用知識爆炸、項目劇增小項目，大角色項目生命周期縮短對客戶滿意度的關注全球經濟一體化和國際化競爭第三世界的加速開發和發展（中國、印度等國）項目管理Compression of productlifecycleIncreased

3、 customer focusRapid development of thirdworld and closed economiesSmall projects represent big problemsCorporate downsizingGlobal competitionKnowledge explosion2022/8/57參考書目王長峰;李建平;紀建悅主編 ，王守清主審，現代項目管理概論 ， 21世紀高等院校項目管理工程碩士系列規劃教材 ，機械工業出版社 ，2008楊愛華等譯，哈羅德科茲納著，項目管理：計劃、進度和控制的系統方法（第10版），電子工業出版社， 2010戚安邦，項

4、目管理學（第二版）.科學出版社 . 2012 （美）布郎等著，王守清等譯 .項目管理：基于團隊的方法.機械工業出版社 . 2012 項目管理協會著，許江林等譯. 項目管理知識體系指南（PMBOK指南）（第5版）.電子工業出版社 . 2013 邱菀華等著.現代項目管理學（第三版）.科學出版社 . 2013 白思俊等編著. 現代項目管理概論（第2版）.電子工業出版社 . 2013 宋金波，朱方偉，戴大雙主編 .項目管理案例.華大學出版社 . 2013 何清華，羅嵐著 .大型復雜工程項目群管理協同與組織集成.科學出版社 .20142022/8/58哈羅德科茲納（Harold Kerzner）項目管理

5、領域世界權威大師 項目管理：計劃、進度和控制的系統方法一直被業界譽為項目管理“圣經” International Institute of Leaining的杰出教師，俄亥俄州Baldwin-wallace學院系統管理教授美國一流企業與跨國公司的資深咨詢顧問和培訓師項目管理協會（PMI）還以他的名字設立了“項目管理科茲納獎”，以表彰他在項目管理領域的杰出貢獻。 2022/8/59有關項目管理的16條至理名言接受項目管理理論，并持續地使用它。采用促使公司向著成熟的項目管理發展的管理哲學 , 并將其傳達給每一個人。 在每一個項目開始時 , 制定有效的計劃。在付諸實施時 , 盡可能小地變動范圍。要認

6、識到成本和進度管理是緊密相連的。 選擇合適的人做項目經理。 向高層管理者提供項目發起人的信息 , 而不是項目管理的信息。 加強直線管理層的參與和支持。 2022/8/510關注可交付成果而不是資源。 培育有效的溝通、合作及相互信任 , 以實現項目管理的快速成熟。 與全部的項目團隊成員和直線管理層分享項目的成功。 消除非生產性會議。 應盡可能早而快地以有效的成本識別并解決問題。定期測評項目進展。 將項目管理軟件作為一種工具 , 而不是一種計劃或人際關系技巧的替代品來使用。 制定全員培訓計劃 , 讓員工學習正規的、定期更新的課程。 Harold Kerzner 博士 2022/8/511白思俊IP

7、MP B級認證的國際高級項目經理 西北工業大學管理學院教授、博導 中國（雙法）項目管理研究委員會副主任委員 IPMP中國認證委員會辦公室主任 西安華鼎項目管理咨詢有限公司總經理(國際項目管理專業資質認證（IPMP）中國總授權單位，具有中國項目管理第一品牌之稱。中國項目管理研究委員會（PMRC）、西北工業大學等是西安華鼎的發起單位和主要股東。 ) 2022/8/512王守清著名項目管理專家清華大學國際工程項目管理研究院教授、博導、副院長兼全國項目管理領域工程碩士教育協作組組長美國項目管理學會(PMI)全球項目管理認證中心理事(中國代表)中國項目管理研究委員會副秘書長中國對外承包工程商會專家委員中

8、國項目管理培訓師大聯盟專家顧問 2022/8/513王長峰 北京郵電大學經濟管理學院教授，管理學（項目管理學科）博士北京中科項目管理研究所項目管理專家、咨詢師和培訓師，北京金華圖項目管理研究院副院長中國科學院和中央財經大學項目管理兼職教師北京中財圣普咨詢有限公司國際項目管理研究所項目管理專家國際項目管理協會 （ IPMA） 成員。 2022/8/514戚安邦教授 南開大學項目管理工程碩士中心主任南開大學現代項目管理研究中心主任中國項目管理研究會常務理事 2022/8/515課程安排項目管理基礎項目管理知識體系項目識別與啟動項目計劃項目實施與過程控制項目收尾與后評價2022/8/516第1篇 項

9、目管理基礎項目的概念與特性項目管理的概念與內涵現代項目管理知識體系及內涵項目管理的發展歷程項目管理認證項目生命周期項目管理過程及內容組織級項目管理2022/8/517一次性中國的長城埃及的金字塔修理水龍頭組織野餐舉辦運動會開發新軟件研制航天飛機長江三峽工程由人來實施的；受制于有限的資源；需要計劃、實施和控制1.1 項目的概念與特性2022/8/5182022/8/519項目（project）的定義一般認為：項目是一個組織為實現自己既定的目標，在一定的時間、人員和資源約束條件下，所開展的一種具有一定獨特性的一次性工作。PMI的定義：項目是為提供獨特產品、服務或成果所作的臨時性努力。ISO的定義2

10、022/8/520 在限定的時間、成本和質量條件下COSTPERFORMANCETargetBudgetquality Due DateTIME2022/8/521項目定義涉及的因素溝通明確界定的工作范圍預定的經費一次性工作臨時組織明確具體的目標團隊精神開始日期結束日期項目2022/8/522項目特性：目的性：任何一個項目都是為實現特定的組織目標服務的。（項目產出物、項目工作）獨特性：項目所生成的產品或服務與其他產品或服務都有一定的獨特之處。（根本特性）一次性：每一個項目都有自己明確的時間起點和終點，都是有始有終的，而不是不斷重復、周而復始的。制約性：每個項目都在一定程度上受客觀環境和資源的制

11、約。最主要的制約是資源的制約。其它特性：項目的創新性、風險性、項目過程的漸進性、項目成果的不可挽回性、項目組織的臨時性和開放性等等。2022/8/523項目的分類（1）業務項目和自我開發項目（所有者、實施者是否一致）（2）企業項目、政府項目和非盈利機構的項目（項目業主性質）（3）營利性項目和非營利性項目（營利性）（4）大型項目、項目群和子項目（層次）（5）封閉性項目和開放性項目（不確定性）2022/8/524項目（Project）日常工作（Operation）不同點負責人項目經理部門經理環境開放、不確定封閉、確定組織管理團隊管理、自我管理職能管理、直線指揮活動一次性的重復性的工作性質創新性、風

12、險性規范化、程序化實施目的特殊目的一般目的考核指標以目標為導向效率和有效性相同點實施者都是由人來實施的資源占有受制于有限的資源管理過程需要計劃、實施和控制2022/8/525 一個項目會涉及到許多組織、群體或個人的利益，它們構成了項目的相關利益主體。 一個項目的主要相關利益主體通常包括下述幾個方面： 1) 項目的業主 2) 項目的客戶 3) 項目經理 4) 項目實施組織 5) 項目團隊 6) 其他相關利益主體。例如，項目供應商、貸款銀行、政府主管部門，項目涉及的市民、社區、公共社團等。項目利益相關主體2022/8/526業主用戶承包商供應商項目促進人政府社區等項目全團隊管理2022/8/527

13、1.2 項目管理的概念與內涵美國管理技術大學調查顯示： 16%的項目實現其目標，50%的項目需要補救，34%項目徹底失敗在費用執行上，17%嚴重超支，38%有一定超支，27%完全按預算執行，12%有一定程度節余，6%有大量節余在進度方面，嚴重拖期的占35%，一定程度拖期的占34%，按時完成的占22%，一定程度提前的占8%，大量提前占1%2022/8/528項目出現問題的原因項目目標不明確缺乏有力領導缺乏高層領導的支持技術問題沒有解決預測失誤計劃和控制問題過多的不可控的變動責任不清不合適的資源缺乏溝通2022/8/529項目管理（project management） ： 運用各種知識、技能、方

14、法和工具，為滿足或超越項目各方對項目的要求和期望，開展各種計劃、組織、領導、協調和控制等方面的活動。根本目的根本手段2022/8/530項目管理系統的三大支柱：團隊、流程、工具和技術2022/8/531項目管理的內容 按照國際項目管理協會（International Project Management Association，簡稱IPMA）的定義，項目管理的主要內容是：2個層次：企業層次、項目層次 4個階段：概念、規劃、實施、收尾5個過程：啟動、計劃、執行、控制、結束9個領域：范圍、時間、費用（成本）、質量、人力資源、風險、溝通、采購、整體（集成）多個主體 ：業主、各承包商（設計、施工、供應

15、等）、監理、用戶 2022/8/532計劃職能 ：根據項目目標的要求，對項目范圍內的各項活動做出合理安排。組織職能 ：進行項目管理、完成項目計劃、實現組織職能而進行的項目組織機構的建立，組織運行與組織調整等組織活動。包括5個方面：組織設計、組織聯系、組織運行、組織行為與組織調整。 評價與控制職能：如何識別偏差、消除偏差或者調整計劃，保證項目目標的實現。 項目管理的基本職能 2022/8/533項目管理的特點項目管理的對象是項目或被當作項目來處理的運作。項目管理的思想是系統管理的系統方法論。項目管理的組織通常是臨時性、柔性、扁平化的組織。項目管理的機制是項目經理負責制，強調責權利的對等。項目管理

16、的方式是目標管理，包括進度、費用、技術與質量。項目管理的要點是創造和保持一種使項目順利進行的環境。項目管理的方法、工具和手段具有先進性和開放性。2022/8/534項目管理的目標多 整體規劃 快 準時完成 好 質量保證 省 費用控制2022/8/535客戶的需求經常變動怎么辦？人手不夠如何辦？項目成員跳槽怎么辦？進度拖延怎么辦？項目的進程如何監控？實際成本低于預算就一定好？項目的風險如何防范？項目成員的經驗如何共享？項目管理的問題2022/8/536美國項目管理學會（Project Management Institution, PMI）從二十世紀七十年代開始致力于項目管理的研究和推廣，并將項

17、目管理方法逐步制定并修訂為項目管理知識體系（Project Management Body of Knowledge, PMBOK）。國際標準化組織（ISO）以此為藍本制訂了ISO10006標準。PMBOK已被世界項目管理界公認為一個全球性標準。該標準是現代項目管理中所要開展的各種管理活動所使用的理論、方法和工具等一系列內容的總稱。1.3 現代項目管理知識體系及內涵2022/8/537客戶滿意PMI將項目管理知識體系分為9大知識領域2022/8/538做什么？（范圍管理）什么時候做？（時間管理）什么代價做？（成本管理）什么要求做？（質量管理）內 部(人力資源管理)外 部（采購管理）需要什么人力

18、資源？如何溝通？（溝通管理）有 哪 些 風 險 ？（風 險 管 理）如 何 實 現 綜 合 最 優 ？（集成 管 理）2022/8/539項目管理知識體系包括三個方面的知識：即項目管理所特有的知識、一般管理的知識及項目相關應用領域的知識。項目管理知識體系的核心是項目所特有的知識。項目管理的原理和方法特定應用領域的知識與技能一般管理的知識與技能2022/8/540項目管理的實踐自古已有?，F代化的項目管理概念起源于美國如著名的阿波羅登月計劃，曼哈頓計劃，北極星導彈計劃等他們在采用“關鍵路徑法(CPM)”管理的基礎上，對項目進行計劃編排，結果提前完成了預定的研制任務，之后被總結為“計劃評審技術(PE

19、RT)”?，F代項目管理科學便是上世紀50年代末從這兩項技術的基礎上迅速發展起來的一門關于項目資金、時間、人力等資源控制的管理科學。1965年歐洲成立了國際項目管理協會（International Project Management AssociationIPMA）;1969年美國成立了項目管理協會（Project Management InstitutePMI）1976年創立了項目管理通用標準;1981年創立項目管理職業相關程序和概念;1987年完成了項目管理知識體系項目管理發展的里程碑1.4 項目管理的發展歷程2022/8/541我國是在1991年成立中國項目管理研究委員會PMRC ，當時

20、掛靠在西北工業大學。1996年中國項目管理協會加入了國際項目管理協會2001年中國正式推出了中國項目管理知識體系（） 項目管理在我國的發展2022/8/542項目管理實踐傳統項目管理現代項目管理滿足三重約束讓利益相關者滿意完成任務活動方法學科2022/8/543項目學項目管理學科項目管理知識體系學科化發展項目管理方法工具標準法規實用化發展項目管理學科的雙向發展2022/8/544項目管理范式的轉換傳統項目管理內容工期管理造價管理質量管理現代項目管理知識體系集成管理 范圍管理風險管理 成本管理時間管理 質量管理溝通管理 采購管理人力資源管理2022/8/545以工程建設項目等為主的狹窄應用領域工

21、程建設項目、信息系統集成項目、科學研究項目、新產品開發項目、國防項目等各種非日常運營的工作都可采用現代項目管理的方法去管理2022/8/546現代管理學科領域的劃分ProjectOperation項目管理運作管理戰略管理項目成功 = 企業成功2022/8/547當代項目管理已發展成為：一門學科廣泛開展“項目管理知識體系”的研究一個專業在大學開設“項目管理”專業，可授予學士、碩士和博士學位一種職業職業項目經理項目管理專業資質認證國際項目管理發展的三個熱點：證書熱、培訓熱、軟件熱 證書2022/8/548國際項目管理發展的三個趨向項目管理的全球化：國際間的項目合作日益增多，國際化的專業活動日益頻繁

22、以及項目管理專業信息的國際共享。項目管理的多元化：行業領域及項目類型的多樣性，引發了各種各樣的項目管理方法，從而促進了項目管理的多元化發展。項目管理的專業化：突出表現為（project Management Body of Knowledge）的不斷發展和完善，學歷教育和非學歷教育競相發展，項目與項目管理學科的探索及專業化項目咨詢機構的出現。2022/8/549三大認證體系概覽表項目管理機構英文簡稱知識體系認證體系國際項目管理協會IPMAICBIPMP美國項目管理學會PMIPMBOKPMP中國項目管理研究委員會PMRCC-PMBOKC-PMP1.5 項目管理認證2022/8/550PMP （P

23、roject Management Professional）項目管理專業人士（人事）資格認證由美國項目管理協Project Management Institute(PMI)發起。 1999年，PMP考試在所有認證考試中第一個獲得ISO9001國際質量認證。 在全球180多個國家和地區推廣，是目前項目管理領域含金量最高的認證。PMP認證的官方教材為PMBOK，每四年更新一次，含考點與最新考綱（2011年6月版）。資格：基于PMBOK的認證考試專業發展計劃PMP 超越 MBA、MPA!CAPM（項目管理助理師） 2022/8/551IPMP(International Project Mana

24、gement Professional )國際項目管理專業資質認證由IPMA（國際項目管理協會，International Project Management Association）組織，代表了當今項目管理資格認證的最高國際水平 。分A、B、C、D四級A級(IPMA Level A)證書是國際特級項目經理（ Certified Projects Director） B級(IPMA Level B)證書是國際高級項目經理（Certified Senior Project Manager） C級(IPMA Level C)證書是國際項目經理（Certified Project Manager）

25、 D級(IPMA Level D)證書是國際助理項目經理（Certified Project Management Associate） 筆試項目報告面試 2022/8/552IPMP的四個級別2022/8/553中國的認證制度 中國勞動和社會保障部在2002年頒布了國家職業標準項目管理師CPMP ，國家項目管理人員職業資格共分四個等級，分別為:項目管理員(國家職業資格四級)助理項目管理師(國家職業資格三級)項目管理師(國家職業資格二級)高級項目管理師(國家職業資格一級)鑒定方式為理論知識考試和專業能力考核，均采用閉卷考試或上機考試方式。 2022/8/554項目生命周期的定義 項目作為一種創

26、造獨特產品與服務的一次性活動是有始有終的，項目從始到終的整個過程構成了一個項目的生命周期。PMI的定義：項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段，以便更好地管理和控制項目，更好地將組織的日常運作與項目管理結合在一起。項目的各個階段放在一起就構成了一個項目的生命周期。1.6 項目生命周期2022/8/555項目生命周期的內容:1項目的階段 項目的主要階段劃分和各主要階段之間的接續關系。 2項目的時限 一個項目或一個項目各個階段的起點和終點。3項目的任務 項目各個階段的主要任務和主要任務中的主要活動。4項目的成果 項目各階段的成果項目階段里程碑。2

27、022/8/556資源投入水平定義與決策階段設計與計劃階段實施與控制階段完工與交付階段項目起點終點時間典型的項目生命周期特性示意圖項目可改變程度項目不確定程度并不是所有項目一定經歷項目周期的四個階段2022/8/557階段1階段2階段3階段4項目上與不上的決策主要承包合同已簽署完成設施的建設全面投入使用可行性研究項目建議書可行性研究初步設計項目審批規劃與設計技術設計造價預算計劃安排合同訂立詳細計劃實施構件發運土建工程安裝檢驗交付使用 檢驗完畢 投入使用一般工程建設項目生命周期示意圖完成程度 100%2022/8/5582010-7592022/8/559確定需求項目選擇項目實施項目評估項目總結

28、定義與決策階段計劃與設計階段實施與控制階段完工與交付階段新的項目設想項目論證進度安排成本預算驗收標準項目控制2022/8/560項目管理項目 項目管理概念階段規劃階段實施階段收尾階段一般機會研究項目范圍管理計劃項目范圍控制項目驗收特定項目機會研究項目時間管理計劃項目時間控制項目審計初步可行性研究項目費用管理計劃項目費用控制項目后評價詳細可行性研究項目質量管理計劃項目質量控制項目評估項目采購管理計劃項目采購控制項目決策項目溝通管理計劃項目溝通控制項目人力資源管理計劃項目人力資源控制項目風險管理計劃項目風險控制項目集成管理計劃項目集成控制2022/8/5611.7 項目管理過程及內容項目的實現過程

29、項目的管理過程項目生命周期2022/8/562項目管理過程 項目全過程和項目每個階段都需要有一個相應的項目管理過程。項目管理過程由五個不同的管理具體工作過程構成。2022/8/563啟動過程：包括開始項目及項目的相關活動。制定項目章程，制定項目初步范圍說明書。計劃過程：包括擬定、編制和修訂一個項目或項目階段的工作目標、工作計劃方案、資源供應計劃、成本預算、計劃應急措施等方面的工作。制定項目管理計劃，邀請所有利益相關者參與。實施過程：包括協調人力資源和其它資源來執行項目計劃，并產生項目產品或者項目可交付成果的相關活動?？刂七^程：包括按照項目計劃測量項目進度，并在需要時采取糾正措施來確保項目目標能

30、被滿足的相關活動。收尾過程：包括階段或者項目最終能被接受的相關活動。2022/8/564 4個關鍵的信息流：項目計劃：相關的知識領域的計劃過程的輸出，執行過程的輸入。變更請求：執行過程的輸出和控制過程的輸入。變更請求與糾正措施構成項目實施過程中最重要的反饋環路。糾正措施：糾正措施是使預期的將來項目績效與項目計劃一致的任何可以做的事情。是不同的控制程序的輸出。計劃更新：從控制過程輸出到計劃過程的輸入。計劃更新通常是對項目計劃或支持細節內容的任何修改。2022/8/565某一階段中各過程的聯系項目管理過程組映射到 PDCA 循環計劃過程啟動過程收尾過程監督與控制過程執行過程2022/8/566啟動

31、過程組計劃過程組執行過程組控制過程組收尾過程組項目整體管理制定項目章程制定項目范圍說明書（初步）編制項目管理計劃指導和管理項目實施監控項目工作綜合變更控制項目收尾項目范圍管理范圍規劃范圍定義創建WBS范圍核實范圍控制項目時間管理活動定義、排序、資源估算、歷時估算進度計劃編制進度控制項目成本管理成本估算成本預算成本控制項目質量管理質量計劃執行質量保證執行質量控制人力資源管理人力資源計劃獲取項目團隊項目團隊建設管理項目團隊項目溝通管理溝通計劃信息發布績效報告管理項目干系人項目風險管理風險管理計劃風險識別、定性分析、定量分析風險應對計劃風險監控項目采購管理采購和獲取計劃、合同計劃請求供應商響應、供方選擇合同管理合同收尾2022/8/5672022/8/568（前面的階段）（后面的階段）項目階段之間的管理工作過程間的相互作用項目設計階段項目實施階段起始過程起始過程計劃過程計劃過程組織過程控制過程結束過程結束過程組織過程控制過程2022/8/569某一階段中各過程的交叉計劃過程啟動過程執行過程收尾過程階段開始階段結束時間活動的水平控制過程2022/8/570PM的標準化模塊舉例啟動計劃執行控制結束項目集成管理項目范圍管理項目時間管理項目成