1、 1）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.1組織環境）2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、可能對企業的目標造成影響的變更和

2、趨勢；2、與相關方的關系,以及相關方的理念、價值觀；3、企業管理、戰略優先、內部政策和承諾；4、資源的獲得和優先供給、技術變更。1、企業外部宗旨;2、企業內部宗旨；3、企業戰略方向；1.內外部成本（水、電每月統計一次）環境分析控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.14.36.21、是否分析組織內外部影響產品、服務和環境管理體系的相關因素？2、組織建立的環境管理體系與組織環境適宜性如何？3如何監視和評審內外部信息？實施動態分析？4、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。5、環境管理體系的范圍如何確定，是否與組織環境要求吻合？6、是否確定

3、組織的宗旨、使命、愿景、價值觀、戰略方向等企業文化？1）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.2理解相關方的需求和期望）2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進

4、的機會（OI）不符合（NC）1、直接顧客；2、最終使用者；3、供應鏈中的供方、分銷商、零售商及其他；4、立法機構；5、其他。1、生產企業；2、零部件供應商；3、零部件批發市；4、與產品和服務有關要求的確定；5、識別出來的改進和變革機會。改進機會實施每年一次相關方控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.24.36.21、組織的相關方包括哪些？2、是否識別相關方的需求和期望？3、如何回應相關方的關注？4、如何監視和評審相關方信息，實施動態分析？5、環境管理體系的范圍是否與組織環境和相關方要求吻合？6、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。1

5、）過程名稱S1管理體系策劃過程（4.4環境管理體系及其過程）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、公司現有運行過程進行識別，確定主要過程；2、主要過程的輸入和輸出要求；3、過程之間的關系;4、過程失效的情況;5、人力、設備、財力、環境等資源；6、崗位職責1、主要過程識別；2、環境過程清單；3、職能分配與過程關系表；4、績效評價；5、崗位職責；6、績效指標；7、運行策劃和控制；過程改進確認：每年一次環境管理方案程序相關方控制程序1.過

6、程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.4.14.4.26.21、組織是否充分識別環境管理體系過程？是否覆蓋環境管理體系范圍？2、是否分析過程輸入、輸出、資源、職責、活動和控制方法、績效指標？12）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對

7、過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S1管理體系策劃過程（5.1領導作用和承諾）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、公司戰略方向；2、公司內部、外部宗旨；3、人力、設備、財力、環境等資源。1、

8、風險和機遇的應對措施；2、與產品和服務有關要求的確定；3、產品生產和服務提供的控制；4、顧客滿意。外部審核每年一次/1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.1.25.2.25.36.26.37.1.1公司領導和各職能部門在環境管理體系中承擔的職責如何分派？2、如何確保環境方針與組織環境和戰略方向一致？是否作出滿足要求和持續改進的承諾？是否為環境目標提供框架？3、如何確保將環境管理體系要求融入組織業務活動？4、采取什么方法促進過程方法和基于風險思維？5、如何才能確保所需內外部資源滿足環境管理體系的建立、實施、保持和改進的要求？6、是否將質量管理和

9、顧客、法規要求、環境方針等相關信息與員工溝通形成常規化？當需要時，如何如何將方針提供相關方？7、如何確保實現環境管理體系的預期結果？8、采用什么激勵機制促使員工參與質量管理活動和改進？9、如何確保支持其他管理者履行職責？10、如何關注顧客要求和不斷增強顧客滿意和忠誠？11、如何在環境管理體系變更時確保完整性？12、是否組織變更影響的分析？是否包括資源科獲得性和責任的再分派？13、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。1）過程名稱S1管理體系策劃過程（6.1應對風險和機遇的措施）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需

10、審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、可能對企業的目彳造成影響的變更和趨勢；2、與相關方的關系以及相關方的理念、價值觀；3、企業管理、戰略優先、內部政策和承諾4、資源的獲得和優f供給、技術變更。5、與環境管理體系;關的相關方要求示非預期輸出風險:對上風險未知,失去機遇。有1、風險和機遇有效識別：每年一次2、風險和機遇應對措施確認：每年一次環境因素識別及評審程序環境相關物質控制程序環境監測管理程序應急計劃控制程，風險和機遇策戈控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.16.18.5.19.1.3

11、9.3.210.2.11、組織識別的優勢、劣勢、機遇和威脅是什么？2、組織存在哪些風險，對風險和機會確定了哪些應對措施？3、建立應對措施是否考慮組織環境和相關方要求？是否按策劃組織實施？4、是否分析和評價措施的有效性？5、是否按策劃措施組織實施？6、是否對風險和機會應對措施實施的有效性評審？7、是否根據評審結果實施改進或更新？8、在更新策劃時是否識別風險和機會？9、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做

12、？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S1管理體系策劃過程（6.2環境目標及其實現的策劃）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001:2

13、015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）環境方針公司目標各部門目標過程指標1.目標、指標完成狀況確認：每月一次環境管理方案程序1過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范6.21、目標是否形成文件？2、是否依據方針框架設定？是否符合戰略目標要求？3、是否在各職能層次和過程中展開分解？4、目標、指標是否可測量？5、是否策劃實現目標指標的措施、責任、時間和資源？6、是否規定監視測量方法、頻次和責任和所需資源？7、是否按規定組織監測？8、監測結果是否通報相關人員？9、是否對監測結果實施分析？10、是否確定

14、目標、指標的改進和更新措施？11、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S2應急準備和響應過程（8.2應急準備和響應）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調

15、查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1環境運行過程風險和機遇2環境因素及重要環境因素3適用的合規義務4.確定的運行控制準則5緊急情況運行控制準則6緊急情況1應急預案書2應急準備和響應規程3應急處置領導小組4應急預案演練1有效管控環境污染，每年安排外部監測一次預防火災100%管控危險化學品100%應急準備和響應管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范7.1.66.21為確保產品和服務滿足顧客和法律法規要求，是否識別包括哪些所需的知識？2、如何確保所需知識的共享，當員工需要時易得到？3、組織如何不斷積累和更新組織知識？是否實施系統化管理？

16、4、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S3人力資源過程（7.2能力）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）各部

17、門年度培訓需求、新員工入職、新員工上崗、在職員工技能提升、特殊工種上崗前、調崗與轉崗人員上崗前、客戶特殊要求、外訓申請、培訓申請表、法律法規要求1、年度培訓計劃2、培訓記錄表3、培訓簽到表4、培訓效果評價表5、個人培訓登記表6、上崗證,分配員工滿足崗位任職要求1、培訓計劃完成率100%2、新員工崗前培訓100%員工培訓程序人力資源管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范7.27.35.36.16.21、是否確定各級員工所需的教育、培訓或經歷能力？2、如何確保各級員工能滿足能力要求，勝任所擔負的工作？如何評估員工績效？3、是否對各級員工的培訓

18、實施計劃安排？4、是否按計劃安排組織培訓？5、如何組織培訓有效性評估？6、組織現有哪些特種作業人員，上崗資質是否有效？7、是否保留員工關于教育、培訓或經歷的能力證據？8、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S3人力資源過程（7.3意識）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用

19、的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、標準的要求；2、顧客要求；3、管理體系的要求;4、公司管理的要求;5、過程控制要求。1、環境方針公示、培訓2、環境目標考核記錄3、提案建議環境保護意識宣傳：每年至少一次員工培訓程序人力資源管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范7.27.35.36.16.21、如何確保各級員工理解環境方針、環境目標和本職工作的相關關系？2、員工是否意識本職工作的重要性？3、如何作出努力，主動參

20、與質量管理及質量改進？4、各級員工是否知曉由于本職工作的差錯可能引發的后果？5、是否對在職員工和新進員工的意識教育做到普及化和經常化？6、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S4內外部信息交流過程（7.4信息交流）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程

21、風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1內部信息2外部信息3環境方針4環境目標5相關方要求6環境承諾1內外部信息2環境協議3相關方告知書4相關方要求符合性評價信息傳遞：每年至少一次合序信信息交管理程序法律法規及規義務管理程1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范、7.4.3、5.3、6.1、6.21、為確保信息的及時正確傳遞，組織實施內部和外部溝通的方式和途徑有哪些？2、是否對常規的重要溝通實施計劃安排？是否策劃溝通內容、時間、對象、方法和責任？3

22、、是否按策劃要求組織溝通，是否及時？4、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱S5文件化信息控制過程（7.5形成文件的信息）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進

23、一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、環境管理體系運行所需要的文件信息；2、文件編制和更新文件時的要求；3、顧客要求（圖紙、技術協議、檢驗標準、工程規范、工程變更、特殊特性）4、公司提出的工程變更（包括供方要求）；5、外來文件6、法律法規要求；7、文件編制/更改需求。8、文件分發、訪問、回收、使用；9、文件存放、保護，包括保持清晰；10、文件保留、處置。1、經審批、標識、發放并妥善保存的文件；2、文件發放、更改、領用、銷毀記錄；3、部門受控文件清單；4、有效文件清單；5、環保要求相關文件。6、記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置等得到有效控制。1現場文件：依文件分發總覽發

24、放2文件發放：依文件修訂、廢止、登錄申請程單核準后發行文件管制程序記錄管理序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范7.55.36.16.21、組織的環境管理體系建立了哪些文件化信息？2、文件信息在發布前是否得到授權人批準？3、文件的標識和說明、格式和媒介、評審和批準是否作出規定？4、如何確保相關人員獲得有效的文件信息？5、是否定期組織文件信息的適用性和充分性評審。6、當文件信息需要更改時如何控制，是否再次批準？7、如何防止文件信息的失密和不當使用？8、如何確保文件信息的訪問和檢索方便？9、文件信息的保留和處置如何控制？10、是否獲取產品、服務和運

25、行相關的外來文件，包括哪些？如何控制分發和更新？11、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱Ml監視、測量、分析和評價過程（9.1.1監視測量分析和評價策劃）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）

26、需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、顧客、相關方滿:意；2、產品和服務的符合性信息；3、過程績效指標；4、管理體系符合性、有效性信息5、外部供方的業績1、顧客、相關方滿意調查與分析報告2、數據分析與評價報告；3、內部審核報告；4、管理評審報告5、環境目標考核結果6、環境監視和測量數據1數據分析及時率每月1次2.目標、指標每月1次環境監測管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范9.1.1、9.1.25.36.16.21、是否實施了監視測量分析評價的策劃？2、策劃是否確定對象、方法、時機和責任？

27、3、如何評價環境管理體系的績效和有效性？4、是否按策劃的要求組織監視、測量、分析和評價活動？5、是否按分析和評價的結果策劃改進措施？6、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。1）過程名稱M2內部審核過程（9.2內部審核）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、環境管理體系標準；2、本公司體系文件;3、適用法律法規和產品標準；4、顧客和相關方的要求；5、風險策劃、目標指標；6、生產和服務的變更（包括組織和供方）；7、質量事故及顧客投訴；

28、8、組織機構及環境管理體系的重大變化；9、以往審核的結果。1、年度審核計劃2、內審實施計劃3、內審檢查表4、首末次會議簽到5、不符合報告6、審核報告審核計劃執行每年至少一次不符合項整改每年至少一次內部審核程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范9.25.36.21、是否策劃年度內部質量體系審核活動？2、內審員是否經培訓合格，并得到授權？3、內審實施計劃是否覆蓋所有活動？4、是否按計劃組織內部審核，內審員是否獨立？5、內審首末次會議是否組長主持，與會人員是否簽到，并覆蓋受審部門和領導。6、以往審核的不合格是否存在重復發生？7、不合格報告的不合格事

29、實在內審檢查記錄中是否體現？8、不合格的原因分析是否合理，糾正措施是否消除原因，糾正措施完成后是否有效驗證？9、內審報告是否批準，并及時傳達給個相關部門和人員？10、是否組織內審員能力評價？11、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程

30、加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱M3管理評審過程（9.3管理評審）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、審核結果；2、顧客的反饋；3、過程的業績和產品符合性；4、糾正預防措施狀況；5、以往管理評

31、審的跟蹤措施；6、可能影響環境管理體系的變更；7、改進的建議；8、環境管理體系的所有要求及其業績趨勢；9、環境目標及不良質量成本的定期報告；10、產品實現過程和支持過程；11、組織環境風險，風險和機遇應對措施有效性；12、法律法規狀況。1、評審報告及評審記錄：2、對環境管理體系及其過程有效性的改進；3、對產品和服務的改進；4、過程的改進;5、對環境管理體系變更的需求。6、糾正/預防/持續改進措施狀（包括驗證/確認）管評輸入輸出每年至少一次管理評審改進措施完成每年至少一次管理評審程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范9.35.36.16.21、

32、是否按策劃的間隔時間組織管理評審，是否總經理主持？2、管理評審與會人員是否各級管理者？3、管理評審內容是否覆蓋輸入要求？4、管理評審提出的改進項是什么？5、管理評審報告是否總經理批準，并發至各級管理者？6、是否策劃管理評審提出改進的實施方案,是否包括措施、責任、時間和資源？7、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序

33、）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱M4持續改進過程（10.3持續改進）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、管理評審、內部審核、環境方針/目標的評定測量、數據分析結果；2、改進項目（產品、服務、過程質量、成本、條件；3、合理化建議；4、數據分析結果1、持續改進/推進計劃2、持續改進成果反饋表3、產品質量滿足顧客要求1.持續改進每年至少1件持續改善管理程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組

34、織規劃管理規范10.110.210.36.11、組織是否策劃并選擇改進機會，不斷滿足和增強顧客滿意？2、組織改進的途徑是什么？3、今年組織持續改進的項目有什么？4、是否根據改進要求指定改進方案？5、是否根據改進方案要求組織實施？6、是否評審改進措施可能產生的風險和影響，是否評估改進效果。7、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。1）過程名稱C1相關方要求識別評審過程（4.2理解相關方的需求和期望）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1

35、、產品訂單信息；2、產品資料及相關信息；3、顧客提出的要求;4、顧客沒有明示的要求5、公司提出的要求;6、投標文件7、法律法規要求；8、生產能力、生產現狀、庫存、交付能力9、質風險分析；1、顧客要求確認表；2、合同評審表；3、評審后的合同；4、制造可行性（訂單通知單）；5、風險評估結果。1相關方滿意度調查，每年至少一次2相關方反饋信息處理，每年至少一次相關方控制程序1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范4.26.1.15.36.16.21、通過哪幾種方式/途徑來了解相關方的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？2、是否充分確定與環境有關的要求？包括

36、：相關方的要求，預期或規定用途所必需的產品要求，與有關的法律法規的要求。3、是否對相關方的各項要求進行評審？4、是否在向相關方作出提供環境的承諾前進行可行性及風險評審？5、如何對相關方的反饋進行溝通？6、是否存在應急措施等特定要求的顧客溝通？7、本過程衡量指標是否監視？2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:2）過程特性是否

37、是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱C2運行策劃過程（環境因素識別、評價及運行策劃）（&1運行策劃和控制過程）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程風險及控制措施7）相關的IS014001:2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）1、顧客對產品和服

38、務的要求；2相關的環境目標；3、風險和機遇的應對措施；4、生產設備、檢測設備；5、法律法規要求。1.質量計劃2作業指導書3環境因素識別4法律法規清單5環境標識環境因素識別評價，每年至少一次固體廢棄物管理程序，污染控制程序。環境潛在事故控制程序，能源及資源管理程序，環境相關物質控制程序，化學危險品管理程序，廢塑料件處理規定，環境相關化學有害物質規定1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范8.15.36.16.21、是否明確產品和服務要求？2、是否建立產品和服務及過程接受準則？3、是否確定滿足產品和服務要求的資源提供？4、是否按照準則要求實施控制？5、

39、是否保留策劃和控制的相關信息？6、策劃更改時如何控制？是否評審？7、如何確保外包過程在受控條件下運行？8、策劃時是否考慮風險應對措施？9、過程績效指標的完成情況及統計測算依據。2）過程特性是否是否已確定過程的所有人？是否已對過程加以定義？過程是否已文件化？是否已對過程的接口加以定義？過程是否監控？記錄是否保存？是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否使用什么方式做？（設備/材料）什么人做？（技能/培訓）用哪些指標衡量？（測量/評價）如何做？（方法/程序）審核員：接待人員：審核日期:1）過程名稱C3環境運行控制（8.1運行策劃和控制）3）輸入4）輸出5）績效指標6）適用的管理體系文件7）過程

40、風險及控制措施7）相關的IS014001：2015條款8）需審核的問題9）審核記錄10）需進一步調查（NR）改進的機會（OI）不符合（NC）環境運行過程風險和機遇環境因素及重要環境因素3適用的合規義務4.確定的運行控制準則5.緊急情況運行控制記錄法規符合性評價相關方要求符合性評價應急預案演練噪聲、生活廢水排放達標率100%危廢、固廢分類存放，100%交有資質的單位回收重大安全、火災0發生固體廢棄物管理程序，污染控制程序。環境潛在事故控制程序，能源及資源管理程序，環境相關物質控制程序，化學危險品管理程序，廢塑料件處理規定，環境相關化學有害物質規定1.過程風險已識別，詳見風險和機遇識別評估分析表2控制措施已制定，詳見組織規劃管理規范8.18.25.36.16