1、證券市場法律法規項目七任務一 證券市場法律、法規概述任務二 證券市場行政監管和自律管理項目七證券市場法律法規引 言能 力 目 標 掌握證券法和公司法的調整對象、范圍和主要內容。 熟悉證券投資基金法的調整對象、范圍和主要內容。 掌握證券公司監督管理條例的主要內容。 熟悉證券市場的自律性管理機構。 掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力，對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）21. 中華人民共和國證券法核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益調整范圍2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會

2、議對原證券法進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效共分12章，分別為總則、證券發行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務結構、證券業協會、證券監督管理機構、法律責任和附則。 主要內容項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）2完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償的民事責任制度完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范證券市場秩序完善證券監管制度，加強對證券市場的監管力度強化證券違法行為的法

3、律責任，打擊違法犯罪行為對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂修訂的主要內容項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）22. 中華人民共和國公司法 調整范圍核心在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序主要內容公司法共分13章219條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發行和轉讓，公司債券，公司財務和會計，公司合并和分立，公司破產、解散和清算，外國公司的分支機構，法律責任等內容制定了相應的法律條款2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實行項目七證券市場法律

4、法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）23. 中華人民共和國證券投資基金法經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施調整范圍目的是保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發展主要內容分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監督管理，法律責任及附則項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）24.中華人民共和國刑法對證券犯罪的規定 第十屆全

5、國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國刑法修正案（六）。2009年2月28日，第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過中華人民共和國刑法修正案（七）（1） 欺詐發行股票、債券罪（4）內幕交易、泄露內幕信息罪。（5） 非法發行股票和公司、企業債券罪（2） 提供虛假財務會計報告罪（6） 編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪（3）操縱證券市場罪項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）2（7）上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失

6、的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的；向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；無正當理由放棄債權、承擔債務的；采用其他方式損害上市公司利益的項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）2（8）以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給

7、銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的；向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的；為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；無正當理由放棄債權、承擔債務的；采用其他方式損害上市公司利益的項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）2（9）商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托

8、義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰（第一百八十五條之一）項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（法律）2（10）明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走

9、私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金；情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金提供資金賬戶的；協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；協助將資金匯往境外的；以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（行政法規）21. 證券公司監督管理條例包括總則、設立與變更、組織機

10、構、業務規則與風險控制、客戶資產的保護、監督管理措施、法律責任和附則等內容2. 證券公司風險處置條例總則，停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整，監督協調，法律責任，附則等內容項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（行政法規）2總結近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經驗，立足現實需要，同時考慮將來的發展趨勢，進一步健全和完善證券公司市場退出機制，鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩定發展指導思想停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷。風險處置措施項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（行政法規）2化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，

11、促進證券業健康發展；保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定；細化、落實證券法、中華人民共和國企業破產法（以下簡稱企業破產法），完善證券公司市場退出法律制度；嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人基本原則項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（行政法規）2具體措施具體內容停業整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風險控制指標不符合規定，在規定期限內未能完成整改時，中國證監會可以責令其停止部分或者全部業務進行整頓托管、接管托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施。當證券公司治理混亂、管理失控，或者挪用客戶資產且不能自行彌補，或者在證券交易結算中多

12、次發生交收違約、交收違約數額較大，或者風險控制指標不符合規定、發生重大財務危機時行政重組行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組撤銷撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。處置證券公司風險的具體措施項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）21. 證券發行與承銷管理辦法證券發行與承銷管理辦法重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度（1） 首次公開發行股票的詢價的調整和補充（2）

13、 對證券發售的規定項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）22. 證券公司融資融券業務試點管理辦法經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司。公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間。財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管。對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設

14、定標識并集中監控。已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券 證券公司申請融資融券業務試點的條件項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）2（1）證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。（2）證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（3）證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、

15、保存；同時與客戶簽訂載入中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同。客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。（4）證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。業務規則項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）2（5）客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券（6）客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的

16、期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（7）客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）2證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于

17、最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內補繳差額。客戶未能按期繳足差額或者到期未償還債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規定水平的，客戶可以按照證券交易所的規定和融資融券合同的約定，提取擔保物。司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行。債權擔保項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）2證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司

18、為名義持有人，登記于證券持有人名冊。 對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利。證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更。 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務權益處理項目七證券市場

19、法律法規任務一：證券市場法律、法規概述（部門規章）2證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規定的交易指令予以拒絕。融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明

20、，并向中國證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息監督管理項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2基本原則010203中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案證券市場禁入規定項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2違反法律、行政法規或者中國證

21、監會有關規定，情節嚴重的下列人員，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人，上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員01040203適用范圍項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等

22、從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員證券投資基金管理人，證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員040506項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2市場禁入措施的類型違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取35年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員

23、采取510年的證券市場禁入措施有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施主動消除或者減輕違法行為危害后果的；配合查處違法

24、行為有立功表現的；受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的；其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。項目七證券市場法律法規任務一：證券市場法律、法規概述2中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上

25、市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務相關規定項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2證券市場監管的意義加強證券市場監管是保障廣大投資者權益的需要加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要 加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2依法監管原則監督與自律相結合的原則“三公”原則，即公開、公平、公正保護投資者利益原則證券市場監管的原則 項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監

26、管和自律管理2010203保護投資者保證證券市場的公平、效率和透明降低系統性風險證券市場監管的目標項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2法律行政經濟證券市場監管的手段項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2國務院證券監督管理機構國務院證券監督管理機構的派出機構證券交易所行業協會證券投資者保護基金公司我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 國務院證券監督管理機構（1）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權；（2） 依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監

27、督管理；（3） 依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理；（4） 依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施；（5） 依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；（6） 依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督；（7） 依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；（8） 法律、行政法規規定的其他職責。 職 責項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2為組織公平的集中交易提供保障。提供場所和設施。公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。 依照

28、證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準。對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等 證券交易所的主要職能項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案對證券（包括股票和公司債券）的

29、上市交易申請行使審核權上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權 證券交易所的一線監管權力 項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 對證券交易活動的管理 制定和公布相應的交易規則。 制定和公布相應的業務規則。及時公布證券行情。對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易證券交易所管理辦法要求，證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的計算機系統，并設立負責證券市場監管工作的專門機構項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 對證券交易所

30、會員的管理會員交易席位管理 對會員自營業務和經營業務的管理會員的資格管理對會員財務狀況內控制度的檢查項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 證券交易所對上市公司的管理制定具體的上市規則證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統計和監督監督上市公司信息披露行為證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系；同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監督上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責項目七證

31、券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 中國證券業協會的自律管理 中國證券業協會職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。收集整理證券信息，為會員提供服務。制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分項目七證券市場法律法規任務二：證券市場行政監管和自律管理2 中國證券業協會自律管理職能 對會員單位的自律管理規范業務，制定業務指引規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。制定行業公約，促進公平競爭 對從業人員的自律管理從業人員的資格管理與后續職業培訓為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關