1、第 頁XXX生活用品制造有限責(zé)任公司環(huán)境管理體系 內(nèi)部審核資料（2020 年）環(huán)境管理體系內(nèi)審年度計劃評審日期編號:JLWJ-NS-012020年5月10日9:002020年5月11日17:00 地點綜合辦公室 審核目的：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門環(huán)境管理體系運行的符合性、有效性 和適應(yīng)性，查找環(huán)境管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措 施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。 審核依據(jù):1 管理體系文件(包括管理手冊、程序文件等)；國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO 14001:2

2、015) 審核人員:審核組長：XXX第一組：XXX、XX第二組：XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內(nèi)容:此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部環(huán)境管理體系要素，各部門和全部 工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關(guān)問題的部門和個人，要在 現(xiàn)場做積極有效的配合工作。審核日程安排:1.2020年4月15日制定內(nèi)審計劃，并上報給總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。2020年4月20日由管理者代表委任內(nèi)審組成員。2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內(nèi)部審核，并要求各部門 做好準(zhǔn)備。日9:00進行初次會議。 日9:30進行現(xiàn)場評審。日16：00進行末次會議。0 17:00發(fā)布內(nèi)審報告101011112020

3、年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月2020 年 5 月 審核報告的分發(fā)范圍：此次內(nèi)審報告的分發(fā)范圍為：相關(guān)管理者 審核方法：集中審核現(xiàn)場審核審核項目:GB/T 24001-2016(ISO 14001:2015)覆蓋的所有要素。總經(jīng)理批示：同意實施日期:編制：綜合部批準(zhǔn)人：2020年4月15日2020年度內(nèi)部審核實施計劃編號:JLWJ-NS-02組 別時間審核員審核涉及 條款受審部門合員 配人第組2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10日 14:004. 1、4.2. 4.3、4.4、5.1、5. 2、5. 3、6. 1. 1、6.1.2、6. 1.3、

4、6. 1.4、6.1、6.2.2、7. 1、9. 1.1、9. 1.2、9. 2. 1、9. 2.2、9.3、10.3管理層2020 年 5 月 10 日14:002020 年 5 月 10 日 17:005.3、6.2、7. 1、7.2、7.3、7.4、7. 5. 1、7.5.2、7. 5.3、8. 1、9. 1. 1、10.3綜合部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3銷售部2020 年 5 月 11 日13:002020 年 5 月 11 日 16:005.3、6.2、7.

5、 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3采購部第組2020 年 5 月 10 日9：302020 年 5 月 10 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3生產(chǎn)部2020 年 5 月 10 日13:002020 年 5 月 10 日 17:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3品質(zhì)部2020 年 5 月 11 日9：002020 年 5 月 11 日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、& 1、9. 1. 1、10.3儲運部XXX生活用品制造有限責(zé)任公司文件XX 發(fā)202014

6、7 號關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知公司各部門：為確保本公司建立的環(huán)境管理體系能夠持續(xù)有效的運行，經(jīng)公司 會議研究，總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司決定于2020年5月10日2020年5 月11日對公司的環(huán)境管理體系開展一次年度內(nèi)審活動，以便及時查 找出在環(huán)境管理體系運行中的不符合工作情況。請各部門接到通知后做好準(zhǔn)備工作，確保通過內(nèi)部審核的檢查工 作，爭取取得良好的效果。XXX生活用品制造有限責(zé)任公司2020年4月20日內(nèi)審員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長，成 員XX、XXX、XXX、XXo內(nèi)審組按照GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001

7、:2015)中所有要素要求對公司環(huán)境管 理體系進行審核。內(nèi)審時間：2020年5月10日管理者代表：XX2020年4月20日內(nèi)部審核首次會議記錄編號:JLWJ-NS-03首次會議目的確定所有有關(guān)方對審核計劃的安排達成一致；介紹內(nèi)審組成員；確保所策劃的內(nèi)審活動能夠?qū)嵤Ｖ鞒秩藘?nèi)審組長受審部門公司所有部門時間2020.5. 10 9:00參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度環(huán)境管理體系例行內(nèi)部審核首次會議2.確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3 介紹內(nèi)審組成員及內(nèi)審組分工內(nèi)審組長：XXX、內(nèi)審組成員：XXX、XX內(nèi)審組分為2組，1組成員

8、主要負(fù)責(zé)對管理層、綜合部、銷售部、采購部進 行審核，2組成員主要負(fù)責(zé)對生產(chǎn)部、品質(zhì)部、儲運部進行檢查。4確認(rèn)內(nèi)審目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則：內(nèi)部審核目標(biāo)：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門環(huán)境管理體系運行的符 合性、有效性和適應(yīng)性，查找環(huán)境管理體系運行中的不符合項，提岀整改意見， 制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審 核作準(zhǔn)備。內(nèi)部審核范圍：公司相關(guān)部門。內(nèi)部審核準(zhǔn)則：依據(jù)GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南(I S0 14001:2015)、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司管理體系文件作為本次審核準(zhǔn) 則。5.內(nèi)部審核的方法和程序：采取聽取匯報.現(xiàn)場查看、

9、提問、查閱資料等方式對各部門的管理體系和技 術(shù)操作規(guī)范性進行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序進 行。6 確定內(nèi)審的日程安排：日程安排依照內(nèi)審實施計劃進行，公司對日程安排無異議。本次審核重點：管理體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，公司是否按照體系運行。審核發(fā)現(xiàn)的信息處理：應(yīng)記錄不符合及支持不符合的審核證據(jù)。可以對不符合進行分級。應(yīng)與受審 核方一起評審不符合，以獲得承認(rèn)，并確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，使受審核部門 理解不符合。應(yīng)努力解決對審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決 的問題。內(nèi)審組應(yīng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段評審審核發(fā)現(xiàn)。審核中的溝通：在審核期間.可能有必要對審核組內(nèi)部以及審

10、核組與受審核部門.管理者代 表、可能的外部機構(gòu)（例如監(jiān)管機構(gòu)）之間的溝通做出正式安排.尤其是法律法規(guī) 要求強制性報告不符合的情況。審核組應(yīng)定期討論以交換信息，評定審核進展情況，以及需要時重新分配 審核組成員的工作。在審核中.適當(dāng)時.審核組長應(yīng)定期向受審核部門、管理者代表通報審核進 展及相關(guān)情況。如果收集的證據(jù)顯示受審核方存在緊急的和重大的風(fēng)險.應(yīng)及時 報告受審核方適當(dāng)時向?qū)徍宋蟹綀蟾妗τ诔瑢鐚徍朔秶獾囊痍P(guān)注的 問題.應(yīng)予記錄并向?qū)徍私M長報告，以便可能時向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓蟆．?dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目標(biāo)時，審核組長應(yīng)向管理者代表和 受審核部門報告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧＿@些

11、措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核 計劃，改變審核目標(biāo)、審核范圍或終止審核。隨著審核活動的進行，出現(xiàn)的任何變更審核計劃的需求都應(yīng)經(jīng)評審，適當(dāng)時, 經(jīng)審核方案管理人員和受審核部門批準(zhǔn)。受審核部門如果對審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論有異議時，可以向管理者代表進行申 述。內(nèi)部審核可能被終止的條件信息：a）內(nèi)審過程中岀現(xiàn)突發(fā)事件，主要指突發(fā)自然災(zāi)害和突發(fā)公共衛(wèi)生事件。b）內(nèi)審組準(zhǔn)備不充分，沒有準(zhǔn)備檢查表或檢查表存在嚴(yán)重問題。c）各部門準(zhǔn)備不充足，不能提供內(nèi)審檢查所需的資料、設(shè)備，內(nèi)審組收集 的證據(jù)表明不能達到審核目標(biāo)時。d）主管部門檢查。末次會議信息末次會議于2020年5月11日16:00開始，主要提岀審核發(fā)現(xiàn)和審核

12、結(jié)論。記錄人：XXX時間：2020年5月10日首次會議簽到表編號:JLWJ-NS-04會議地點會議室會議時間2020年5月10日參會人員簽名序號姓名序號姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444546備注內(nèi)部審核檢查表編號:JLWJ-NS-05受審部門管理層時間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價4. 1理解組 織及其所處 的環(huán)境組織是否確定與其宗旨相關(guān)并 影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié) 果的能力的外部和內(nèi)部因素？是否對這些內(nèi)部和外部因素的

13、相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？確定了內(nèi)部和外部因素，具體 見內(nèi)部外部因素分析表。對這些內(nèi)部和外部因素的相 關(guān)信息進行了監(jiān)視和評審符合4.2理解相 關(guān)方的需求 和期望組織是否確定與環(huán)境管理體系 有關(guān)的相關(guān)方？組織是否確定這些相關(guān)方的需 求和期望？組織是否確定這些需求和期望 中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)？確定了與環(huán)境管理體系有關(guān) 的相關(guān)方，具體見相關(guān)方清單。組織確定了這些相關(guān)方的需 求和期望，具體見相關(guān)方需求 和期望登記表組織確定了這些需求和期望 哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。符合4. 3確定環(huán) 境管理體系 的范圍1.是否明確環(huán)境管理體系的邊界 和適用性，以確定其范圍？1有確定，具體查看環(huán)境管理 手冊符合4.4環(huán)境管

14、 理體系1.組織是否根據(jù)ISO 14001:2015 的要求建立、實施、保持并持續(xù) 改進環(huán)境管理體系，包括所需的 過程及其相互作用？1.提供了相應(yīng)的體系過程流程 圖，產(chǎn)品實現(xiàn)圖等明確了相應(yīng)的 過程之間輸入/輸出關(guān)系，在手 冊作出了規(guī)定。符合5. 1領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾1.最高管理者通過哪些方面證實 其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾？1.管理手冊闡述了最高管理者 通過哪些方面證實其在環(huán)境管 理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾。符合5.2環(huán)境方 針最高管理者是否在界定的環(huán)境 管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保 持環(huán)境方針？環(huán)境方針是否適用于組織的宗 旨和所處的環(huán)境，包括其活動、 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境

15、影響？環(huán)境方針是否為制定環(huán)境目標(biāo) 提供框架？環(huán)境方針是否包括保護環(huán)境的 承諾，其中包括污染預(yù)防及其他 與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承 諾？環(huán)境方針是否包括履行其合規(guī)最高管理者在界定的環(huán)境管 理體系范圍內(nèi)建立了環(huán)境方針。適用于。為制定環(huán)境目標(biāo)提供了框架。環(huán)境方針包括保護環(huán)境承諾。環(huán)境方針包括履行其合規(guī)義 務(wù)的承諾。環(huán)境方針包括持續(xù)改進環(huán)境 管理體系以提升環(huán)境績效的承 諾。環(huán)境方針以文件化信息予以 保持，具體見管理手冊：環(huán)境方 針和環(huán)境目標(biāo)。環(huán)境方針在組織內(nèi)得到了溝符合義務(wù)的承諾？環(huán)境方針是否包括持續(xù)改進環(huán) 境管理體系以提升環(huán)境績效的承 諾？環(huán)境方針是否以文件化信息的 形式予以保持？環(huán)境方針是否在組織

16、內(nèi)得到溝 通？環(huán)境方針是否可為相關(guān)方獲取？通。9.環(huán)境方針可以為相關(guān)方獲取。5.3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限是以何種方式傳達給 所有相關(guān)部門？制定了組織機構(gòu)圖，詳見管理 手冊。各崗位規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見 管理手冊。以文件形式發(fā)布并傳遞給有 關(guān)部門。符合6. 1. 1應(yīng)對 風(fēng)險和機遇 的措施-總 則是否確定了本公司的風(fēng)險和機 遇？是否確定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的 措施？是否將這些措施整合到環(huán)境管 理體系文件中？是否評價了這些措施的有效 性？1確定了本公司的風(fēng)險和機遇。確定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措 施，具體見風(fēng)險和機遇及其應(yīng)對 措施表。融入了管理體系運

17、行。評價了措施的有效性。符合6. L2環(huán)境 因素是否確定了環(huán)境因素及其相關(guān) 環(huán)境影響？是否確定具有或可能具有重大 環(huán)境彫響的環(huán)境因素，既重要環(huán) 境因素？組織是否保持環(huán)境因素及相關(guān) 環(huán)境影響的文件化信息？組織是否保持重要環(huán)境因素的 文件化信息？確定了環(huán)境因素及其相關(guān)環(huán) 境影響。詳見環(huán)境因素識別評價 表。確定了重要環(huán)境因素，詳見重 要環(huán)境因素。保持了環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境 影響的文件化信息，詳見環(huán)境因 素識別評價表。保持了重要環(huán)境因素的文件 化信息，詳見重要環(huán)境清單。符合6. 1.3合規(guī) 義務(wù)1.是否識別了相應(yīng)的法律法規(guī)。1.識別了，詳見法律法規(guī)清單合 規(guī)性評價表符合6. 1.4措施 的策劃組織是否策

18、劃采取措施管理重 要的環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、識別 的風(fēng)險和機遇？組織是否策劃如何在其環(huán)境管 理體系過程中或其他業(yè)務(wù)過程中 融入并實施這些措施和評價這些 措施的有效性？制定了相應(yīng)的措施，詳見措施 策劃表。進入了融入，并評價了措施的 有效性，詳見有效性評價表。符合6. 2. 1環(huán)境1.組織是否針對其相關(guān)職能和層1組織針對其相關(guān)職能和層次符合目標(biāo)次建立環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？環(huán)境目標(biāo)是否可度量？環(huán)境目標(biāo)是否得到監(jiān)視？環(huán)境目標(biāo)是否予以溝通？組織是否保持環(huán)境目標(biāo)的文件 化信息？建立了環(huán)境目標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)與環(huán)境方針一致。環(huán)境目標(biāo)可以度量。環(huán)境目標(biāo)得到了監(jiān)視。環(huán)境目標(biāo)進行了溝通。組織保持了環(huán)境目

19、標(biāo)的文件 化信息，詳見管理手冊的：環(huán)境 方針和環(huán)境目標(biāo)。6.2.2實現(xiàn) 環(huán)境目標(biāo)的 措施的策劃1.策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時，組 織是否確定要做什么？需要什么 資源？由誰負(fù)責(zé)？何時完成？如 何評價結(jié)果？1.進行了確定。符合7. 1資源1.公司是否提供為建立、實施、 保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所 需的資源？1.公司資源滿足管理體系需求。符合8.2應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)1.應(yīng)急準(zhǔn)備的策劃及實施情況？1.建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序 文件，建立了應(yīng)急方案、應(yīng)急預(yù) 案、組織了應(yīng)急演練。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價 -總則1.公司是否確定：需要監(jiān)視和測 量的對象；確保有效結(jié)果所需要 的監(jiān)視、測量、分析和

20、評價方法； 實施監(jiān)視和測量的時機；分析和 評價監(jiān)視和測量結(jié)果的時機。1制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容 作出了規(guī)定。符合9. 1.2合規(guī) 性評價1.組織是否評價合規(guī)性，需求時 采取措施？1進行了評價，詳見法律法規(guī)合 規(guī)性評價表。符合9. 2. 1內(nèi)部 審核-總則1.組織是否按計劃的時間間隔實 施內(nèi)部審核？1按計劃的時間1年1次，每次 間隔不超過12個月實施了內(nèi)部 審核。符合9. 2.2內(nèi)部審核方案組織是否建立、實施并保持一 個或多個內(nèi)部審核方案？組織是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則 和范圍？組織如何確保審核過程的客觀 性與公正性？組織是否向相關(guān)管理者報告審 核結(jié)果？組織是否保留文

21、件化信息，作 為審核方案實施和審核結(jié)果的證 據(jù)？建立了內(nèi)部審核方案。規(guī)定了每次審核的準(zhǔn)則和范 圍。委托審核員進行審核，審核員 不審核本部門，以確保審核過程 的客觀與公正性。向相關(guān)管理者報告了審核結(jié) 果。保留了相關(guān)文件化信息，作為 審核方案實施和審核結(jié)果的證 據(jù)，詳見2019年內(nèi)部審核資料 匯編。符合9.3管理評 審1.最高管理者是否按計劃的時間 間隔對組織的環(huán)境管理體系進行 評審、以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性？最高管理者按計劃的時間間 隔每1次進行1次，每次不應(yīng)超 過12個月進行了管理評審。輸入內(nèi)部包括了 IS014001要符合2管理評審輸入內(nèi)容是否包括IS 0 14001:2015

22、要求的內(nèi)容?管理評審輸出內(nèi)容是否包括IS 0 14001:2015要求的內(nèi)容？組織是否保留文件化信息，作 為管理評審結(jié)果的證據(jù)？求的內(nèi)容，詳見各部門的環(huán)境管 理部門運行報告。輸出內(nèi)容包括了 IS014001要 求的內(nèi)容，詳見管理評審報告。保留了文件化信息，作為管理 評審結(jié)果的證據(jù)。詳見2019年 管理評審資料匯編。10. 3持續(xù) 改進采取了哪些改進的要求，是否實X.1.詳見改進措施及驗證記錄。符合內(nèi)部審核檢查表第 頁編號:JLWJ-NS-05受審部門綜合部時間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否

23、規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限是以何種方式傳達給 所有相關(guān)部門？制定了組織機構(gòu)圖，詳見管理 手冊。各崗位規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見 管理手冊。以文件形式發(fā)布并傳遞給有 關(guān)部門。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1資源是否充分？1資源充分。符合7.2能力是否確定了人員的上崗能力要 求，如崗位說明書？是否采取措施獲得所需的能 力，并評價措施的有效性？是否保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男?息，作為人員能力的證據(jù)？確

24、定了人員的上崗能力要求， 有崗位說明書？采取培訓(xùn)等方式獲得所需的 能力，并評價了措施的有效性？保留了能力確認(rèn)表的文件化 信息，作為人員能力的證據(jù)。不符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？1.部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。2溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合7. 5. 1文件 化信息-總 則組織的環(huán)境管理體系是否包括 ISO 14001:2015要求的文件化信 息？組織的環(huán)境管理體系是否包括 組織確定的實

25、現(xiàn)環(huán)境管理體系有 效性所必須的文件化信息？包括了 ISO 14001:2015 要求 的文件化信息。包括了組織確定的實現(xiàn)環(huán)境 管理體系有效性所必須的文件 化信息。符合7. 5.2創(chuàng)建 和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時，組 織是否確保適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和說明？創(chuàng)建和更新文件化信息時，是 否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？1創(chuàng)建和更新文件化信息時，有 適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和說明。2.創(chuàng)建和更新文件化信息時，經(jīng) 過了評審和批準(zhǔn)。符合第 頁7. 5.3文件 化信息的控 制環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的 文件化信息是否予以控制？文件化信息是否在需要的時間 和場所均可獲得并適用？文件化信息是否得到充分的保 護？組織是否識別其確定的環(huán)境管 理體系策

26、劃和運行所需的來自外 部的文件化信息，適當(dāng)時，是否 對其予以控制？環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求 的文件化信息進行了控制。文件化信息在需要的時間和 場所均可獲得并適用。文件化信息進行了充分的保 護。識別了外部的文件化信息，并 進行了控制。符合8. 1運行策 劃和控制1.環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測呈？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1.制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改

27、進的要求？是否 實施？1.見部門的管理體系運行報告。符合內(nèi)部審核檢查表第 頁編號:JLWJ-NS-05受審部門銷售部時間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員

28、工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合8.1運行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測量？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合1

29、0. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改進的要求？是否 實施？1 .見部門的管理體系運行報告。符合編號:JLWJ-NS-05受審部門采購部時間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.

30、3意識1.抽查員工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合8.1運行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測量？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容

31、作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改進的要求？是否 實施？1 .見部門的管理體系運行報告。符合編號:JLWJ-NS-05受審部門生產(chǎn)部時間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否充分？1.部門資

32、源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合8.1運行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測量？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻

33、次、評價等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改進的要求？是否 實施？1 .見部門的管理體系運行報告。符合編號:JLWJ-NS-05受審部門品質(zhì)部時間2020年5月10日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源1.部門資源是否

34、充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合8.1運行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測量？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1制定了相應(yīng)的策劃表，對監(jiān)測

35、 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改進的要求？是否 實施？1 .見部門的管理體系運行報告。符合編號:JLWJ-NS-05受審部門儲運部時間2020年5月11日審核人員XXX、 XX標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核記錄評價5. 3組織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限1.是否指定了部門職責(zé)和權(quán)限1.部門規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，詳見管 理手冊。符合6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的策劃是否在各部門和管理各層次制 定了環(huán)境目標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)是否與環(huán)境方針一 致？是否定期檢查完成環(huán)境目標(biāo)完 成情況？在各部門和管理各層次制定 了環(huán)境目標(biāo)。與環(huán)境方針一致。定期檢查了環(huán)境目標(biāo)完成情 況。符合7. 1資源

36、1.部門資源是否充分？1.部門資源充分。符合7.3意識1.抽查員工是否意識到標(biāo)準(zhǔn)要 求？1.進行了抽查，員工基本意識到 了標(biāo)準(zhǔn)要求。符合7.4溝通1部門是否就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通？2.溝通是否有效？部門有就環(huán)境管理體系的有 效性進行相關(guān)的內(nèi)部和外部溝 通。溝通有效，未發(fā)現(xiàn)由于溝通不 當(dāng)而影響體系的運行。符合8.1運行策 劃和控制1 .環(huán)境因素現(xiàn)場控制情況？1.查看了環(huán)境運行綜合檢查表， 符合要求。符合9.1.1 監(jiān) 視、測量、 分析和評價1.對那些方面進行監(jiān)視和測量？ 用什么樣的方法、頻次、圖表進 行分析和測量？是否對過程的績 效和目標(biāo)完成情況進行評價？1制定了相應(yīng)

37、的策劃表，對監(jiān)測 內(nèi)容、方法、頻次、評價等內(nèi)容 作了規(guī)定。符合10. 3持續(xù) 改進1.采取了哪些改進的要求？是否 實施？1 .見部門的管理體系運行報告。符合第 頁不符合項記錄編號:JLWJ-NS-06號號 條現(xiàn) 發(fā) 察 觀重度 嚴(yán)程任門 責(zé)部注*27部 合 綜nEnnnnEnnnEnnnnEnnEn內(nèi)部審核末次會議記錄編號:JLWJ-NS-07末次會議目的提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論主持人內(nèi)審組長受審部門公司所有部門時間2020.5.11 16:00參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長：XXX成員：XXX、XX會議記錄：會議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核末次會議內(nèi)審發(fā)現(xiàn)：發(fā)現(xiàn)了 1項不符合項。分別為條款7.2,未提供崗位能力評價表。審核結(jié)論本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)了 1項不符合項，嚴(yán)重程序為輕微，未有嚴(yán)重不符合項，內(nèi)審 組認(rèn)為，公司管理體系運作正常，得到了保持，基本符合準(zhǔn)則要求。4不符合處理：針對發(fā)現(xiàn)的不符合項，確認(rèn)了責(zé)任人，提出了整改意見和整改期限。受審部門認(rèn)同：受審部門認(rèn)同審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和提出的審核結(jié)論，后續(xù)活動責(zé)任部門承諾在規(guī)定的整改期限內(nèi)，制定整改計劃，實行糾正/預(yù)防措施， 由管理者代表對整改完成情況進行驗收。記錄人：XXX時間：2020年5月11日末次會議簽到表編號:JLWJ-NS-08會議地點會議室會議時間2020年5月11日參會人員簽名序號姓名序號姓名1234567891