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文檔簡介

1、第 頁2021年度*企業內控體系工作報告 一、2022年度內控體系建設與監督工作情況總結 （一）內控體系建設及執行情況。 1. 組織架構及履職情況。 內控體系工作機制建立和完善情況，內控、風險和合規管理部門整合優化及履職情況。董事會對于企業年度內控體系有效性的評價意見及評價依據。 2. 制度建設及執行情況。 按照關于做好2022年*企業內部控制體系建設 當前隱藏內容免費查看 與監督工作有關事項的通知（國資廳發監督202244號，以下簡稱44號文件）相關要求，開展制度排查及對相關制度修訂增補情況。內控、風險管理和合規管理監督制度的整合優化以及內控缺陷認定標準、風險評估標準、合規評價標準建立完善及

2、應用情況。 3. 重大風險評估及監測情況。 年度重大風險（含合規風險, 下同）評估工作開展情況，重大風險季度監測和報告工作機制建立情況，重大風險事件的報送及跟蹤處置情況。 4. 信息化管控情況。 對信息化管控總體規劃及建設情況，信息系統覆蓋子企業、重要領域和關鍵環節情況。按照44號文件，全面梳理企業各類各項業務信息化管控情況，排査中發現的信息系統設置缺陷及改進措施。 5. 境外企業管控情況。 境外企業內控體系制度建設及執行情況，因地制宜加強境外企業內控體系監管工作的具體做法。 6. 整改落實情況。 整改機制建設情況及2022年度內控缺陷、風險事件整改進展情況。 *企業內控體系建設及執行相關統計

3、情況，請按照2022年度*企業內控體系建設與執行情況統計表（附表1）填報。 （二）內控體系監督評價情況。 總結2022年度重大風險監測、專項排查等情況，以及截至2022年12月31日尚未處置化解的重大風險事件處置情況。開展內控體系自評、集團監督評價和內控審計工作情況及發現的內控缺陷和風險問題。被出具非標審計意見的內控審計報告應作為本報告附件報送。 對發現的內控缺陷、風險事件，按照2022年度*企業內控體系監督評價情況表（附表2）進行填報，境外及合規方面內控缺陷及風險事件在表中單獨列示。其中重大內控缺陷、重大風險事件參照關于加強重大經營風險事件報告工作有關事項的通知（國資廳發監督2022）17號）中“重大經營風險事件報告范圍”相關標準。對于“零缺陷”的*企業，集團總部在核實相關情況后，在報告中予以單獨說明。 二、2022年內控體系建設與監督工作安排 各*企業以“強內控、防風險、促合規”為目標，按照本通知要求，明確2022年度制度整合優化、重大風險評估與監測、監督評價、境外企業內控體系建設、信息化管控等方面工作舉措、時間安排。 三、其他事項 （一） 工作亮點。 分別介紹12個內控體系建設與監督工作亮點以及風險

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