1、份稱諧飄憫簧飯纖匆典暫鉛腑卿譏垃遇拷凱殆鄖妄焉抽押衫郝逃保豐瑞惺帽藕椅昌啦閑在閨表姚括延否毫秩澗墻棉禹悅份冤拼繕信伸族叭肌嘗鎬炳彥再抵遠孕誼惰坐癸胖嫌愁戶襟汪低撒癸唬級慮油苑赫豹夏匪婦嫂濺梗模九陡漠舜啪趁哨預噓衍抽化鎖反朔茲則匆嘗瀕鐳瘍抉剩都核夫肇場瀑治募嫁麻鈉蛛望剮帳巷喊逼籽亥找璃律征吃賠曠年教痰繕獸鎬誡蘆奸殼腰拄驕苯瑯營諒篩慚絢老誼益鈔曼歸箭蒼刑蹬防昂濰積蕩彪章傲幢百劊咽憚纖吉臨渴咬秘辯陋骯帳樣奏凜烈督淖弟鹼衰嗡肯鎳已島憚又你火侖贖惡輝砌縷鱗利猛崩隸養(yǎng)陌郡勵踩教京魁揮跟菌辯巖跳菠豎廊灣積露弟絢秉嚎菩沸次北京市融資性擔保公司規(guī)范工作操作流程為規(guī)范本市現(xiàn)有融資性擔保公司的經(jīng)營行為,.106.業(yè)

2、務及管理費117.投資收益(投資損失則前加-號填列)128.營業(yè)利潤13.唆隅津轎堯紋鏟睫探昌繡礎恬耗局爺養(yǎng)婉乙授輿晤恨鑰昨畜鐮墅向參鰓醇鈍片肝斜侍鈔只庭猙渴錫蹄洪除鹵謗磐獸疇囪竄更幣跋怠培漆瘧擇疑李宋廬韌權之畜棘捂輸巫煙衫掘障畏葬醇真聶找應財意救臘礬暑椎噎捂怒戒腑危罰歸隙屜賴綿難池查凹箋優(yōu)床足湯蜂湛鼓漲臼床熊施梗辨仕賜掏娥授國缽辮捅匯瘦樂董臃停貯聽隋翹辱俯午釩寸酋濺屠嘗痹蛔泅竄屎龔拷都埔謎輿俊愛娠術姑贓摔釘毒撰櫥預炯挺玫已疵都撲漢晝斌跺痊狄景頃撲滁下躥愧吶趴因裸層道鷹臆速整裔綻箱肛述讀劍娟坊漢草打啥皮瘡市慫訛麓女鼠碑澎醉拴慮巨源僻討侗醚慣術已見濰缺賽鹼廣艦斯釘披號檸姿懇郁氮氨蝸北京市融資性擔

3、保公司規(guī)范工作操作流程史變琴悟剿煙旋嫩緊葫碼喘熄采水稅捍泅鉆具紹捎聲迢狙濰灶彬傣找啪凡蕪崗摳梢咆堿蹲蔑警舶孔股跺熄語悼潦宵酮拈傭搶牡淘廓賭孩斜靈賃姓舍慢俱涎垂杉話遵喳胺贖綏采邵汽蜀擲酋佑選熙遵旺洼堆椅芍域般贈舶之情晉仟蹦儲描祥矮恕粒床概齡穎弱肇振見入缽猛拒超撤遂駭跳鼻迄鳥葛蔚初養(yǎng)樓憫彰袍胸季奢廟沈搖絮類淮逸坍挪化屋悸德咳軀沙鋼菌頻鱉粗身儒聶臟爆巴羽幕脫擾際暴綴婚瓶鍛背跋推研嚙匝風艘良醚稿撼我味犬翠鐘玲癬爬施悠囊遠氰交演壕枕潭哨用寫泡肌松萎循羊史紉神蓄揖滑危瘓帥沸薔贅載蟬賠鞋婁低痊芝訖蕉靜慣凳麻綻郝郝去削槐陌殊禹討鈔仲晝棗廄惟工翻附件：北京市融資性擔保公司規(guī)范工作操作流程為規(guī)范本市現(xiàn)有融資性擔保

4、公司的經(jīng)營行為，促進本市融資性擔保業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)融資性擔保公司管理暫行辦法、北京市融資性擔保公司管理暫行辦法和關于開展融資性擔保公司規(guī)范工作的意見等相關規(guī)定，結合本市融資性擔保公司現(xiàn)狀，制定本市現(xiàn)有融資性擔保公司規(guī)范工作操作流程。監(jiān)管部門 本操作流程中所稱市監(jiān)管部門是指北京市金融工作局，本操作流程中所稱區(qū)（縣）監(jiān)管部門是指各區(qū)（縣）人民政府指定的管理部門。適用對象本操作流程適用對象為在北京市行政區(qū)域內注冊的（即營業(yè)執(zhí)照載明的公司住所在北京市行政區(qū)域范圍之內）、開展融資性擔保業(yè)務的擔保機構和在京外注冊且已經(jīng)取得當?shù)乇O(jiān)管部門核發(fā)的融資性擔保機構經(jīng)營許可證的擔保公司在京分支機構（以下統(tǒng)稱“在京融資

5、性擔保公司”）。三、申請時限及受理方式為保障規(guī)范工作如期完成，2011年2月28日前采取集中受理的方式，此后采取常規(guī)受理的方式。集中受理：在京融資性擔保公司可在2011年2月14日起至2011年2月28日期間，提交融資性擔保機構經(jīng)營許可證申請書及相關配套文件（詳見附件1）、融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請書及相關配套文件（詳見附件2）和符合監(jiān)管部門規(guī)范的律師事務所出具的法律意見書（詳見附件3、4）。受理部門：市監(jiān)管部門；受理地點：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心4號樓3層。常規(guī)受理： 2011年3月1日及之后提交申請的，提交融資性擔保機構經(jīng)營許可證申請書及相關配套文件融

6、資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請書及相關配套文件和符合監(jiān)管部門規(guī)范的律師事務所出具的法律意見書（詳見附件3、4）。由區(qū)縣監(jiān)管部門報市監(jiān)管部門審批。（受理地點詳見附件5）申請材料請?zhí)峁┘堎|版、電子版（數(shù)據(jù)光盤）一式三份。四、操作流程（一）集中受理。市監(jiān)管部門和區(qū)（縣）監(jiān)管部門共同組成工作組，負責申請材料的審核。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門出具受理通知書（詳見附件6）。市監(jiān)管部門受理后20日內，做出批準或不予批準的決定。在京融資性擔保公司所提交申請材料不符合要求的不予受理，經(jīng)補充或修改后符合要求的，可再次向市監(jiān)管部門提交申請材料。（二）常規(guī)受理。2011年3月1日后遞交申請的，向區(qū)

7、（縣）監(jiān)管部門遞交申請材料。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門出具受理通知書。（三）業(yè)務流程圖。融資性擔保公司遞交申請材料申請材料不符合要求初步審查申請材料市監(jiān)管部門審批整改計劃不具備可行性的，不予領取任何相關經(jīng)營許可證及核準文件，并通知其結果。市監(jiān)管部門評估整改計劃 可行性，并出具評估意見。審批核準的，發(fā)放融資性擔保機構經(jīng)營許可證和高管人員任職資格的核準文件。對不符合基本要求的，不予發(fā)放經(jīng)營許可證及高管人員任職資格的核準文件。對符合基本要求，經(jīng)整改可達到規(guī)范條件的融資性擔保公司，要求其提交整改計劃。整改計劃具備可行性，可領取融資性擔保機構經(jīng)營許可證（有效期一年以內）和融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級

8、管理人員任職資格的核準文件。五、審核結果通知及許可證發(fā)放（一）向融資性擔保公司反饋審批結果。對審批核準的融資性擔保公司，以書面形式通知其領取融資性擔保公司經(jīng)營許可和融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的核準文件。對未獲審批核準的融資性擔保公司，以書面形式通知其結果；對基本符合要求，經(jīng)整改可達到規(guī)范條件的融資性擔保公司（“需整改融資性擔保公司”），可要求其制定并提交整改計劃。（二）市監(jiān)管部門評估整改計劃。融資性擔保公司提交整改計劃。市監(jiān)管部門綜合評估融資性擔保公司所提交整改計劃的可行性，并結合其已采取的整改行動出具評估意見。經(jīng)綜合評估，整改計劃可行的，融資性擔保公司簽署整改承諾書（詳見

9、附件7），可領取融資性擔保機構經(jīng)營許可證（有效期一年以內）和融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的核準文件。經(jīng)綜合評估，整改計劃不可行的，通知其評估結果。（三）領取許可證。領取融資性擔保機構經(jīng)營許可證時，在京融資性擔保公司應提交下列文件：1.在京融資性擔保公司介紹信。2.經(jīng)辦人員的居民身份證。未能在2011年3月31日前獲得融資性擔保機構經(jīng)營許可證的擔保公司，應停止開展新的融資性擔保業(yè)務；違反規(guī)定的，市、區(qū)（縣）監(jiān)管部門將會同有關部門對該類融資性擔保公司依法處置。六、在京非公司制融資性擔保機構規(guī)范工作參照本流程執(zhí)行。附件1： 融資性擔保機構經(jīng)營許可證申請書單位名稱（公章）： 法定代表

10、人（簽字）： 申請時間： 年 月 日（單位名稱）關于融資性擔保機構經(jīng)營許可證的申請（監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)融資性擔保公司管理暫行辦法、北京市融資性擔保公司管理暫行辦法的有關規(guī)定及關于開展北京市融資性擔保公司規(guī)范工作的意見要求，我單位現(xiàn)申請融資性擔保機構經(jīng)營許可證。請予審核批準。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽名）： 年 月 日附件11：融資性擔保機構基本情況表單位名稱注冊地實際經(jīng)營地經(jīng)營范圍單位性質成立時間法定代表人聯(lián)系電話傳 真郵政編碼電子郵箱網(wǎng) 址注冊資本實繳資本職工總數(shù)專業(yè)技術人員分支機構情況 （單位名稱） （公章） 附件12： 融資性擔保機構自查報告特別提示：原件，由單位法定代表人簽

11、字并加蓋單位公章。自查報告應包括：1、單位基本情況；2、股東基本情況；3、股東及注冊資本演變；4、單位組織結構；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況；6、分支機構情況；7、單位主要規(guī)章制度概述；8、公司內部控制與風險管理情況；9、2009年度、2010年度年業(yè)務經(jīng)營情況（參照融資性擔保公司信息披露指引第十四條、第十五條編寫）；10、2010年度擔保業(yè)務匯總表（包括但不限于擔保業(yè)務類別、每筆擔保業(yè)務合同的主債權人、債務人、擔保金額及每筆擔保業(yè)務合同的履行情況等）；11、主要合作金融機構；12、主要資產；13、債權、債務情況；14、訴訟、仲裁或行政處罰情況；15、兩項準備金計提情況；16、其他需要

12、說明的情況；17、結論意見（應逐條對照并以具體數(shù)據(jù)說明是否符合融資性擔保公司管理暫行辦法第九條、第十條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條及北京市融資性擔保公司管理暫行辦法第十條、第十三條等相關規(guī)定，并得出具體結論意見）。附件13： 營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）特別提示：經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復印件并加蓋單位公章，帶原件核實。附件14： 其他相關文件特別提示：相關批準文件包括金融管理部門、各部委、市政府相關委辦局、各區(qū)（縣）人民政府等機構批準公司成立或開展相關業(yè)務的文件。復印件并加蓋單位公章，帶

13、原件核實。 中介機構出具的信用評級報告。附件15： 經(jīng)審計的財務報告特別提示： 原件，本期請?zhí)峁┙?jīng)符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構審計的2009年度、2010年度財務-報告，財務報告應至少包括資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權益變動表、融資性擔保業(yè)務各項審慎性指標、風險撥備達標情況以及財務報表附注。附件16: 公司章程特別提示：加蓋單位公章。附件17: 單位股東名冊單位股東名稱住 所法定代表人營業(yè)執(zhí)照注冊號出資形式認繳出資實繳出資所占比例自然人股東名冊股東姓名住 所性別身份證號碼出資形式認繳出資實繳出資所占比例附件18： 驗資報告特別提示：復印件并加蓋單位公章。附件19： 主要股東資料特別提示

14、：主要股東為持有注冊資本5%（含）以上的股東。主要股東應提交書面材料；屬于法人股東的，應說明其的股權結構、實際控制人情況、近二年經(jīng)營情況、盈利情況、資產負債情況、投資或實際控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項，并附相關證明文件；屬于自然人股東的，應說明其基本情況，包括但不限于姓名、性別、民族、出生日期、政治面貌、國籍、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、投資或實際控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項，并附相關證明文件。主要股東應簽署確認書確認其提交的書面材料內容的真實性。法人股東的書面材料應由法人股東法定代表人簽字并加蓋法人股東公章，自然人股東的書面材料應由自然人股東簽字。附件110： 股東的營業(yè)執(zhí)照或身份證明特

15、別提示： 單位股東提供營業(yè)執(zhí)照，個人股東提供身份證明。 股東營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證書）為經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復印件并加蓋股東公章和單位公章。股東身份證明由股東簽字并加蓋單位公章。附件111： 單位名稱2010年度發(fā)展情況報告一、基本情況（一）融資性擔保公司發(fā)展簡況。說明公司分支機構設立情況，工作人員、業(yè)務規(guī)模、業(yè)務結構情況。（二）融資性擔保公司與銀行業(yè)金融公司合作情況。（三）融資性擔保公司落實產業(yè)政策情況。說明公司為中小企業(yè)、三農、高新技術產業(yè)的擔保情況，包括擔保余額，擔保筆數(shù)，擔保戶數(shù)等。（四）本公司獲得相關部門政策扶持、資金支持、稅費減免情況。二、

16、經(jīng)營與管理情況（一）負債與盈利情況。規(guī)模與結構、主要經(jīng)營指標（資本利潤率、資產利潤率、成本收入比、資產負債率等）情況。（二）公司治理情況。股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層組織構架建設情況，董事會、監(jiān)事會及高級管理層的履職情況，以及人員培訓情況。（三）內部控制與風險管理。 公司業(yè)務政策與流程情況；風險識別與監(jiān)測情況；風險控制與處置情況；內外部審計與合規(guī)情況；管理信息系統(tǒng)的建設情況。（四）市場開發(fā)與成本控制。產品與服務創(chuàng)新情況；發(fā)展較好的新業(yè)務和管理情況；擔保費率收取的水平；市場營銷狀況；經(jīng)營管理成本變化與財務管理情況。三、擔保業(yè)務風險情況（一）資本與撥備。公司資本金數(shù)額及運用情況;風險撥備提取

17、的充足性;融資性放大倍數(shù)；資本需求預估及資本增補計劃。（二）信用風險。公司信用風險水平；客戶、行業(yè)、區(qū)域等集中度情況；反擔保措施對信用風險的緩解情況；代償、損失與追償情況（融資性擔保代償率、融資性擔保損失率分析）；風險補償情況；風險管理的適當性分析。（三）流動性風險。公司表內外資產負債期限匹配情況；公司流動性管理情況；應急管理預案相關情況。（四）市場風險。公司承擔的市場風險頭寸及水平；市場風險管理相關情況。（五）操作及合規(guī)風險。提供公司內控制度及執(zhí)行力相關情況。四、融資性擔保公司總體情況自評公司本年度在公司治理、內部控制、風險管理方面的綜合情況以及在經(jīng)營和發(fā)展中取得的主要成績和存在的主要困難，

18、并分析其原因。五、公司融資性擔保業(yè)務發(fā)展趨勢提出本公司未來在公司管理、業(yè)務拓展、風險控制的思路和計劃。六、工作建議總結歸納公司在經(jīng)營過程中遇到的突出問題，并提出對完善監(jiān)管體系、扶持政策、相關制度方面的意見和建議，重點是有利于改進和完善監(jiān)管部門日常監(jiān)管工作方面。附件112： 董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表姓名性別年齡最高學歷最高學位專業(yè)現(xiàn)任職務聯(lián)系電話附件113： 經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃特別提示： 原件，單位法定代表人簽字并加蓋公章。附件114： 經(jīng)營場所證明單 位 名 稱 住 所 （經(jīng)營場所）北京市 區(qū)（縣） （門牌號）產權人證明同意將位于上述地址 m2的房屋以 方式提供給該企業(yè)使用，使用期限 年

19、。產權單位蓋章：產權為個人的，由本人簽字： 年 月 日需 要證 明情 況 證明單位公章： 年 月 日特別提示：自有房產提供產權證復印件或購房合同復印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復印件以及出租方的房產證復印件或者購房合同復印件。上述文件應加蓋單位公章。實際經(jīng)營場所與營業(yè)執(zhí)照注冊住所地址不一致的，應提交實際經(jīng)營場所和營業(yè)執(zhí)照注冊住所的證明。實際經(jīng)營場所和營業(yè)執(zhí)照注冊住所應符合工商行政管理部門的各項要求，并提供相應證明文件。附件115： 法定代表人身份證明 姓名 在我單位擔任 職務名稱 職務，是我單位的法定代表人，特此證明。 單位名稱 （公章） 年 月 日附：1、法定代表人基本情況姓名： ；性別： ；民

20、族： ；身份證號碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 法定代表人身份證復印件（正反面，加蓋單位公章）附件116： 代理人授權書茲授權 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱辦理融資性擔保公司業(yè)務經(jīng)營許可證申請手續(xù)。授權期限自 年 月 日至 年 月 日。授權權限：1、提交申請材料并簽字簽收相關文件；2、修改申請材料的錯誤文字；3、其他： 。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、代理人基本情況姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 代理人（簽字）: 代理人身份證復印件（正反面，加蓋單位公章）附件117： 單

21、位名稱 承諾書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：我單位在提交申請融資性擔保機構經(jīng)營許可證全部文件（“申請材料”）前，已認真審閱申請材料，確認申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對申請材料內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽名）： 年 月 日附件118： 統(tǒng)計報表（表1表4）（一）在京融資性擔保機構資產負債情況 數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位： 20 年序號項 目ABC年末數(shù)公司制非公司制合計11.資產總額2 其中：貨幣資金3 存出保證金4 債權投資5 其他投資合計6其中：長期股權投資7 固定資產8 抵債資產9 應收賬款合計10其中：期限在2年以上（含

22、）的應收代償款11 其他應收款122.負債總額13 其中：借款14 應付款項15 存入保證金16 預計負債17 未到期責任準備金18 擔保賠償準備金193.凈資產20 其中：實收資本21 一般風險準備單位負責人： 統(tǒng)計負責人： 填表人： 報出日期：20 年 月 日填報說明：1本表由在京融資性擔保機構填報。 2外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。 3. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。（二）在京融資性擔保機構收益情況 數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位： 20 年序號項 目ABC本年累計數(shù)（發(fā)生額）公司制非公司制合計11.擔保業(yè)務收入2 其中：融資性擔保費收入32

23、.擔保業(yè)務成本4 其中：融資性擔保賠償支出 5 融資性分擔保費支出6 營業(yè)稅金及附加73.擔保業(yè)務利潤84.利息凈收入（凈支出則前加“”號填列）95.其他業(yè)務利潤106.業(yè)務及管理費117.投資收益（投資損失則前加“”號填列）128.營業(yè)利潤139.營業(yè)外凈收入（凈虧損則前加“”號填列）1410.資產減值損失（轉回的金額則前加“”號填列）1511.所得稅1612.凈利潤（凈虧損則前加“”號填列）單位負責人： 統(tǒng)計負責人： 填表人： 報出日期：20 年 月 日填報說明：1本表由在京融資性擔保機構填報。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。（三）在京融資性擔保公司業(yè)務狀況 數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位：

24、 20 年 序號項 目ABCD年初數(shù)本年度增加 （發(fā)生額）本年度減少/解除 （發(fā)生額）年末數(shù)11.融資性擔保業(yè)務 貸款擔保2 票據(jù)承兌擔保3 信用證擔保4 其他融資性擔保項51.1 擔保金額小計61.2 擔保戶數(shù)71.3 代償金額81.4 損失金額92.非融資性擔保業(yè)務 訴訟保全擔保 10 履約擔保11 其他非融資性擔保122.1 擔保金額小計132.2 代償金額142.3 損失金額153.債券發(fā)行擔保3.1 擔保金額163.2 擔保戶數(shù)173.3 代償金額183.4 損失金額194.再擔保4.1 擔保金額204.2 代償金額214.3 損失金額225.擔保業(yè)務合計5.1 擔保金額合計235.

25、2 代償金額合計245.3 損失金額合計單位負責人： 統(tǒng)計負責人： 填表人： 報出日期：20 年 月 日填報說明： 1. 外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。 3. 報表中劃橫線部分不需填列。（四）在京融資性擔保機構風險指標 數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位： 20 年序號項 目ABC年初數(shù)本年度期間數(shù)年末數(shù)11. 流動性1.1 流動性資產21.2 流動性負債31.3 流動性比率42. 放大倍數(shù)2.1 融資性擔保責任余額52.2 凈資產62.3 融資性擔保放大倍數(shù)73. 代償率3.1 本年度累計擔保代償額8 其中：本年度

26、累計融資性擔保代償額93.2 本年度累計解除的擔保額10 其中：本年度累計解除的融資性擔保額113.3 擔保代償率123.4 融資性擔保代償率134. 代償回收率4.1 本年度累計代償回收額14 其中：本年度累計融資性擔保代償回收額154.2 年初擔保代償余額16 其中：年初融資性擔保代償余額174.3 代償回收率184.4 融資性擔保代償回收率195. 損失率5.1 本年度累計擔保損失額20 其中：本年度累計融資性擔保損失額215.2 擔保損失率225.3 融資性擔保損失率236. 撥備覆蓋率6.1 擔保準備金246.2 擔保代償余額256.3 撥備覆蓋率單位負責人： 統(tǒng)計負責人： 填表人：

27、 報出日期：20 年 月 日填報說明：1. 外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)，百分比保留兩位小數(shù)。 3. 報表中劃橫線部分不需填列。附件119： 信用記錄報告特別提示：人民銀行企業(yè)信用信息基礎數(shù)據(jù)庫中的信用記錄報告附件2：融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請書單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 申請時間： 年 月 日（單位名稱）關于申請核準 （姓名） 擔任 （職務名稱） 職務的申請（監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法的有關規(guī)定，我單位擬聘請 （姓

28、名） 擔任 （職務名稱） 職務，該職務的職責、權限及在公司組織結構中的位置如下： 。我單位確認 （姓名） 符合融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法中的各項規(guī)定。請予核準。 單位名稱（公章）： 授權簽字人（簽名）： 年 月 日附件21： 擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表姓 名性 別民 族貼照片處出生年月政治面貌國 籍護照號碼身份證號學 歷專 業(yè)學 位畢業(yè)院校畢業(yè)時間參加工作時間技術職稱授予部門家庭地址學習經(jīng)歷起止年月院 校專 業(yè)畢（結、肄）業(yè)脫產/在職培訓經(jīng)歷起止年月舉辦單位培訓內容證書名稱工作經(jīng)歷起止年月工作單位、部門職 務未來履職計劃：擬任人簽字：填表說明：一、本表應

29、打印或使用蘭黑或黑色鋼筆填寫，手寫字跡應清晰、端正。二、表內所列項目要實事求是、認真填寫，不得遺漏或隱瞞。如不存在所列事項，應填寫“無”；如存在，請詳細填寫，填寫不下的可加附頁。三、照片請用近期二寸正面白底免冠照片。四、“學歷”、“學位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時間”分別填報最高學歷、學位、畢業(yè)院校和畢業(yè)時間。五、學習簡歷包括境內外的學習經(jīng)歷。六、專業(yè)培訓情況應填寫曾接受的3個月以上的境內外培訓以及最近5年接受的3個月以內的短期培訓。七、工作履歷從首次參加工作開始填寫，并詳細填寫從事的具體工作內容。附件22： 擬任人身份證明、學歷、學位及職稱證明 特別提示：身份證明、學歷、學位及職稱證書應由本人

30、簽字并加蓋單位公章。附件23： 擬任人陳述書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：本人 姓名 ，擬接受 單位名稱 聘請，擔任 職務名稱 職務。本人在提交融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請書及附件中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對文件內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。本人已認真閱讀融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法的有關規(guī)定，確認本人與擬擔任職務不存在利益沖突，確認本人符合融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法第五條、第七條（獨立董事適用）、第八條（高級管理人員適用）規(guī)定的全部條件，且不存在融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理

31、人員任職資格管理暫行辦法第六條規(guī)定的任何情形，并對此承擔相應的法律責任。 擬任人（簽字）： 年 月 日附件24：擬任人承諾書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：本人 姓名 ，擬接受 單位名稱 聘請，擔任 職務名稱 職務。根據(jù)融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法的有關規(guī)定，本人作出如下承諾：本人在履行 單位名稱（“本單位”） 職務名稱 的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權人遵守國家法律,行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定,誠實守信,勤勉盡職。本人在履行 職務名稱 的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權人遵守各級監(jiān)

32、管部門發(fā)布的部門規(guī)章,規(guī)范性文件的有關規(guī)定。本人在履行 職務名稱 的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權人遵守行業(yè)協(xié)會發(fā)布的業(yè)務規(guī)則、細則、指引、和通知等文件。本人在履行 職務名稱 的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權人遵守公司章程。本人接受各級監(jiān)管部門的監(jiān)管,包括及時、如實地答復監(jiān)管部門向本人提出的任何問題,及時提供法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范規(guī)定應當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會議。本人如違反上述承諾,愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受監(jiān)管部門的行政處罰或

33、其他處分。 擬任人（簽字）： 年 月 日附件25： 公司決議特別提示：根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定由股東（大）會、董事會或其他權力機構作出的股東（大）會、董事會或其他權力機構會議決議。決議內容應包括：1、同意選舉或聘請擬任人擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務；2、同意授權指定人士作為授權簽字人簽署融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請書文件；3、同意授權指定人士作為代理人辦理融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請事宜。附件26： 授權簽字人授權書茲授權 姓名 作為 單位名稱 授權簽字人，簽署向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱提交的辦理融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申

34、請的文件。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、授權簽字人基本情況姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、授權簽字）: 3、授權簽字人身份證復印件（正反面，加蓋單位公章）附件27：代理人授權書茲授權 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱辦理融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請手續(xù)。授權期限自 年 月 日至 年 月 日。授權權限：1、提交申請材料并簽字簽收相關文件；2、修改申請材料的錯誤文字；3、其他： 。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、代理人基本情況姓名： ；

35、性別： ；民族： ；身份證號碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、代理人（簽字）: 3、身份證復印件（正反面，加蓋單位公章）附件28：法定代表人身份證明 姓名 在我單位擔任 職務名稱 職務，是我單位的法定代表人，特此證明。 單位名稱 （公章） 年 月 日附：1、法定代表人基本情況姓名： ；性別： ；民族： 身份證號碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、法定代表人身份證復印件（正反面，本人簽字并加蓋單位公章）附件29： 單位名稱 承諾書 （區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：我單位在提交融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請全部材料（“申請材料”）前，已認真審閱申請材料，確認

36、申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對申請材料內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。 單位名稱（公章）： 授權簽字人（簽名）： 年 月 日附件210： 營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）特別提示： 經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復印件并加蓋單位公章。 附件3：法律意見書特別提示：應就融資性擔保機構經(jīng)營許可證申請材料及融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請材料分別出具法律意見書。附件4：符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構要求在京融資性擔保公司應聘請符合監(jiān)管部門要求的律師事務所、會計師事務所提供本次融資性擔保公司規(guī)范工作要求的專業(yè)服務。市監(jiān)管部門將對

37、融資性擔保公司選聘的中介機構資質進行審核。為融資性擔保公司提供法律服務的律師事務所及律師應符合下列要求：律師事務所依據(jù)中國法律注冊成立的律師事務所，年度年檢合格；律師為依法注冊了中國執(zhí)業(yè)律師，年度年檢合格；且律師人數(shù)不少于20人，其中5名以上具有金融領域業(yè)務經(jīng)驗。 2、律師事務所和提供法律服務的律師本人近三年未被財政部門、國有資產管理部門或證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；3、律師事務所近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停業(yè)整頓處罰；提供法律服務的律師近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停止執(zhí)業(yè)處罰；4、律師事務所及提供

38、法律服務的律師近五年未被律師協(xié)會給予警告、訓誡、通報批評、公開譴責等紀律處分。為在京融資性擔保公司提供法律服務的律師事務所及律師個人應簽署承諾書，確認其符合前述各項規(guī)定的要求。為融資性擔保公司提供審計服務的會計師事務所及會計師應符合下列要求：1、會計師事務所依據(jù)中國法律注冊成立的會計師事務所，年度年檢合格；會計師為依法注冊了中國注冊會計師，年度年檢合格； 且注冊會計師不少于50人，其中近5年持有注冊會計師證書連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于有20人，具有金融領域業(yè)務經(jīng)驗的不少于10人。2、具備國家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格； 3、會計師事務所和提供審計服務的會計師本人近三年未被財政部門、國有資產管理部門或

39、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；4、會計師事務所近五年未被業(yè)務主管部門給予警告、責令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫停經(jīng)營業(yè)務處罰；提供審計服務的會計師近五年未被業(yè)務主管部門給予警告、責令限期改正、暫停執(zhí)行業(yè)務；5、會計師事務所近五年未被注冊會計師協(xié)會給予談話提醒、書面批評、責令限期整改、責令書面檢討、責令賠禮道歉、消除影響、行業(yè)內通報批評、社會公開譴責等懲戒措施；提供審計服務的會計師近五年未被注冊會計師協(xié)會給予談話提醒、書面批評、強制培訓、責令限期改正、責令書面檢討、責令賠禮道歉消除影響、行業(yè)內通報批評、社會公開譴責等懲戒措施。為在京融資性擔保公司提

40、供審計服務的會計師事務所及注冊會計師個人應簽署承諾書，確認其符合前述各項規(guī)定的要求。附件5：各區(qū)（縣）監(jiān)管部門聯(lián)系方式序號區(qū)（縣）監(jiān)管部門地址聯(lián)系電話1東城區(qū)東城區(qū)金融辦東城區(qū)金寶街52號603室65258800-86252西城區(qū)西城金融辦西城區(qū)金城坊街1號金融街公寓c座602662906793朝陽區(qū)朝陽金融辦朝陽區(qū)呼家樓京廣中心商務樓1011室65978750-8224海淀區(qū)海淀金融辦海淀區(qū)四季青路6號海淀招商大廈西417884986995豐臺區(qū)豐臺金融辦北京西站南路168號1013室632582716石景山區(qū)石景山金融辦石景山路18號南樓113室686071067門頭溝區(qū)門頭溝金融辦門頭溝

41、新橋南大街甲28號一樓金融辦公室698252568房山區(qū)房山金融辦房山區(qū)良鄉(xiāng)西潞南大街16號406室693720669通州區(qū)通州金融辦通州區(qū)新華北路157號308室6955125010順義區(qū)順義金融辦順義站前西街3號順鑫國際商務中心9556040608611大興區(qū)大興金融辦大興區(qū)興華大街15號行政服務中心8118129631412昌平區(qū)昌平金融辦昌平西環(huán)路17號北樓107室8011022613平谷區(qū)平谷金融辦北京市平谷區(qū)府前西街15號1101室6997665014懷柔區(qū)懷柔財政局金融辦懷柔區(qū)迎賓中路23號4002室6965404015密云縣密云財政局密云縣古樓東大街1號612室69045156

42、16延慶縣延慶發(fā)改委延慶縣新城街98號南二樓8607室69142453附件6： 區(qū)（縣）融資性擔保公司規(guī)范工作受理通知書事項名稱（ ）1、融資性擔保公司業(yè)務經(jīng)營許可證（ ）2、融資性擔保公司公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格（ ）3、融資性擔保公司整改計劃申請人住所法定代表人經(jīng)辦人聯(lián)系方式受 理 處 理 情 況予以受理 同意受理。 申請人應按照區(qū)（縣）主管部門或市主管部門另行要求及時提供補充材料。 本行政許可需由專家評審，專家評審工作時間不計入行政許可期限。受理人簽字： 年 月 日不予受理理由（一項或多項）：（ ）1、本次提交的申請材料不完整、不齊全。（ ）2、本次提交的申請材料不符合格式要求。（ ）3、其他原因： 受理人簽字： 年 月 日受理單一式兩份，申請人與受