1、抽樣技術Sampling Technique2國家統計局：全年居民人均可支配收入20167元 國家統計局1月20日公布，2015年全國居民人均可支配收入21966元，比上年名義增長8.9%，扣除價格因素實際增長7.4%。其中，城鎮居民人均可支配收入31195元，扣除價格因素實際增長6.6%；農村居民人均可支配收入11422元，扣除價格因素實際增長7.5%。2015年全國居民收入基尼系數為0.462，實現七連降。該數據是來自于城鄉一體化住戶調查，由全國抽選出的1650個縣（市、區）的16萬住戶的連續12個月的記賬數據，匯總計算得出。3 調查顯示：83.2%的被調查居民對家庭幸福感標準化評分超過6

2、分，41.9%的家庭超過7分，全國平均水平為6.90分，這意味著大多數家庭感覺幸福。城鎮居民感覺幸福的家庭比例為82.4%，這一比例在農村為83.8%，稍高于城鎮。此次調查由中國人口宣傳教育中心、瞭望周刊社、中國社科院人口與勞動經濟研究所共同舉辦。在歷時7個月的調查中，調查組通過科學抽樣在全國范圍內抽取了北京、浙江、安徽、甘肅、河南、四川、遼寧等7個省(直轄市)的21個縣級單位作為全國概率抽樣樣本點，采用“敲門入戶”方式進行現場調查。 其間，700多名調查員行程2萬余公里，走訪了123個村和社區，采集總樣本量6000份。其中獲得18周歲及以上成年人有效問卷5604份，占總樣本量的93.40%。

3、調查稱農村家庭幸福比例高于城鎮 40后最幸福 4瑯琊榜于9月19日登陸北京、東方兩大衛視，并同步網絡平臺播出。在電視劇和網絡平臺收視率均取得耀眼成績。僅10月14日一天，瑯琊榜就創下了高達3億3千萬次的網上點擊和1.085%的收視率，在中國五十個主要城市收視排行榜排名第一位。2015年最好的電視劇5中央電視臺“索福瑞”調查公司在全國11億電視觀眾中，采用科學的概率抽樣方法抽取了6萬個樣本戶，覆蓋全國200多個市縣。采用的是目前國際上最新的收視調查手段測量儀法：在樣本戶電視機上安裝測量儀。樣本戶家每個人在遙控器上都有自己的按鈕。誰看了什么節目，測量儀把信息儲存起來通過電話線傳送到總部的中心計算機

4、 。調查結果的可信度在95%以上，誤差在3%以下 。收視率調查6以上數據都來自于抽樣調查！7統計調查分為兩大類：全面調查非全面調查8有句諺語說：“ 你不必吃完整頭牛，才知道肉是老的。” 這就是抽樣的精髓： 從檢查一部分來得知全體。抽樣調查是一種非全面統計調查。9在各種調查方法中，抽樣調查是當今最主要的統計調查方法。廣泛應用于社會、經濟的各個領域，抽樣理論和方法已成為現代統計學的重要組成部分，成為其中發展最快，最為活躍的一個分支。10自從1895年挪威首任中央統計局局長 凱爾 在第五屆國際統計學會會議上提出“代表性調查”的抽樣方法以來，經過100多年的理論探討和實踐積累，抽樣技術已成為一門日臻完

5、善的科學。 抽樣技術已經有一百多年的歷史了！ 11從抽樣技術誕生以來，它已經在世界各國得到廣泛應用，極大提高了人們開展統計調查的水平和認識自然、認識社會的能力。 抽樣技術在世界各國都被廣泛應用！ 12抽樣技術被譽為20世紀最偉大的科技成就之一！抽樣技術是現代統計學科體系的重要組成部分！13那么究竟什么是抽樣技術？在統計實踐和統計研究中如何應用抽樣技術？14抽樣技術概述1抽樣技術基本概念2 簡單隨機抽樣3分層抽樣45整群抽樣76系統抽樣多階段抽樣本 學 期 主 要 內 容15關于成績16第一章 抽樣技術概述17本章要點 本章對抽樣技術的涵義、作用、產生歷史和實際應用等作簡要介紹，為以后各章的學習

6、奠定基礎。具體要求： 正確理解抽樣技術的科學涵義、基本分類和特點，對抽樣調查的基本程序和作用有初步的認識； 對抽樣技術產生與發展的歷史有一般的了解； 對抽樣技術的實際應用有大致的認識。 18 第一節 什么是抽樣技術 19一、抽樣技術的涵義什么是抽樣技術？就是從統計調查總體中抽取樣本進行調查，獲取數據，然后對總體數量特征作出推斷的技術。運用抽樣技術所進行的調查稱為抽樣調查。 從廣義上說，一切非全面的統計調查都是抽樣調查。PopulationSample20在抽樣調查中，抽樣技術的運用主要有兩個方面：抽取樣本和估計總體。我國在每逢5的年份開展全國1%人口抽樣調查工作。調查以全國為總體，以各省、自治

7、區、直轄市為次總體，最終樣本單位為調查小區。 2015年全國1%人口抽樣調查在我國境內抽取約6萬個調查小區，覆蓋人口約1400萬人，根據此樣本情況來推斷全國人口總數以及人口總體的基本情況。21二、抽樣的類型根據樣本抽取的方式不同，抽樣可以分為兩類：非概率抽樣和概率抽樣。 22（一）非概率抽樣非概率抽樣，也稱非隨機抽樣，是一種不按照隨機原則、總體中各單位被抽中概率事先未知或難以確定的抽樣，樣本的抽取主要根據人們的主觀判斷或簡便性原則來進行。23非概率抽樣的形式：隨意抽樣判斷抽樣定額抽樣流動總體抽樣241隨意抽樣也稱任意抽樣，即抽樣者隨意地或任意地（通常是遵循簡便性原則）從總體中抽取樣本。（con

8、venience sampling)例如：實驗人員從籠子里抓取最靠近籠門的小白鼠；節目主持人從一大堆觀眾來信中隨手拿出若干來信；在街頭向過往行人進行調查；樣本由自愿參加調查的人組成；隨意調查的優點：簡便易行，成本低缺點：調查范圍難以涵蓋所有總體單位，樣本代表性差252判斷抽樣 也稱代表性抽樣，即抽樣者根據自己的知識、經驗和判斷從總體中挑選出“典型的”或“有代表性”的單位來組成樣本。最具有共性的個體，具有平均水平或一般特征的個體（judgment sampling）例如：從所在區域抽取幾家“規模中等、生產經營比較穩定”的企業來了解企業的能源消費狀況；從社區中抽取若干“收入中等”的住戶來了解居民日

9、常收支情況；從全班學生中抽選幾位成績中等的學生了解學生的學習時間、學習習慣等。261、1802年，法國著名數學家拉普拉斯在全國挑選了30個縣，對連續三年內出生的人數進行了調查，并據此推算全國人口數。這是有完整記載的最早的抽樣調查。重要的歷史記載2、 1895年，挪威首任中央統計局局長凱爾在第五屆國際統計學會會議上，正式提出用“代表性調查”來取代普查的建議，首次引入了抽樣的概念。這是抽樣技術誕生的標志！ 27判斷抽樣的缺點：難以判斷所選單位是否具有代表性，沒有統一的客觀標準283定額抽樣即抽樣者按照規定的定額抽取一個在某些特征上與總體結構大致成比例的樣本。先對總體按一定標志分類，并按比例分配每類

10、應調查單位的定額，然后在每類中進行判斷抽樣。（quota sampling）這種抽樣最先由美國蓋洛普咨詢公司發明使用，目的是增進判斷抽樣的樣本代表性。在市場調查、民意測驗方面廣泛應用29民意調查創始人蓋洛普現代民意調查的創始人是喬治蓋洛普，他于1901年出生于美國俄亥俄州，1983年以82歲高齡去世。他創立的許多民意調查方法和方式到今天仍被人們應用。在1936年的美國總統選舉中，著名的文學摘要周刊向1000萬美國人發卷調查，得出了令人驚愕的結論：福蘭克林羅斯福將被共和黨對手阿爾夫蘭登擊敗。然而選舉結果卻是羅斯福贏得了壓倒多數的勝利。 30而蓋洛普咨詢公司采用一種新型的抽樣方法，即定額抽樣調查，

11、正確地預言了羅斯福的勝利。蓋洛普根據年齡、性別、教育程度、職業、經濟收入、宗教信仰等標準先對調查對象分類，總樣本量確定以后，再按上述比例分配各類型的樣本單位數。由于樣本結構合理、代表性較高，因而較為準確地預測到羅斯福在大選中的投票率。從此贏得威望，成為美國甚至世界上最負盛名的民意調查機構。31優點：增進判斷抽樣的樣本代表性缺點：難以判斷所選單位是否具有代表性，沒有統一的 客觀標準由于選取單位數量少，取得資料快，調查效率高，特別適用于了解新情況、解決新問題的調查。 適用情況324流動總體抽樣（sampling of mobile population）也稱“捕獲標記再捕獲” 抽樣，即抽樣者先從總

12、體(例如水庫中的魚) 獲取部分單位(例如300條魚) ，加以標記后放回總體，過一段時間后再獲取部分單位(例如1000條魚) ，然后根據再獲取單位中有標記單位的比例來推算總體的數量。33難以計算和控制抽樣誤差，難以保證推斷的準確性和可靠性。非概率抽樣的缺點34（二）概率抽樣也稱隨機抽樣，是一種以概率論和隨機原則為依據來抽取樣本的抽樣，是使總體中的每個單位都有一個事先已知的、非零概率被抽中的抽樣。總體各單位被抽中的概率可以通過樣本設計來規定，通過某種隨機化操作來實現。例：從全班100名學生中選出10人作為代表參加座談會，將每個學生的姓名寫在同樣質地、同樣大小的紙條上，投入一個紙箱中充分混合均勻。然

13、后從紙箱中一張接一張共抽出10張紙條，所對應的10名學生被抽中。35概率抽樣從抽樣組織形式上看，可分為以下五種：簡單隨機抽樣分層抽樣等距抽樣整群抽樣多階段抽樣36總體N樣本n簡單隨機抽樣例：從全班100名學生中選出10人作為代表參加座談會，將每個學生的姓名寫在同樣質地、同樣大小的紙條上，投入一個紙箱中充分混合均勻。然后從紙箱中一張接一張共抽出10張紙條。這10張紙條和其他任何10張紙條，被抽中的機會都一樣。37一所大學有2000位男教師和500位女教師，學校主管部門想從中抽取一個隨機樣本，聽取他們的意見。主管部門從已經排好順序的男教師名單和女教師名單中分別用隨機數表抽選了200位男教師和50位

14、女教師作為代表。總體N樣本n分層抽樣38等距抽樣隨機起點（總體單位按某一標志排序）某宿舍樓共有100個房間，現要從中隨機抽選4個房間檢查衛生情況。100/4=25。首先從頭25間房間中抽簽選中一間。這樣，樣本包括選出的這間以及這間之后的第25、第50及第75間，其間隔都為25。39整群抽樣ABCDEFGHIJKLMNOPLHPD某地區質檢部門要對當日運到該地的蒙牛液態奶進行質量檢查。該批牛奶為小紙箱包裝，每箱內裝20袋。為不影響產品的正常銷售，檢查人員從2000箱中隨機抽選了20箱，這20箱中的400袋液態奶被取出作為樣本進行檢查。樣本40多階段抽樣例：在某省100多萬個農村家庭中抽取1000

15、戶進行某項調查。 第一階段：從該省所有縣中抽取5個縣第二階段：從被抽中的5個縣中各抽4個鎮 第三階段：從被抽中的20個鎮中各抽5個村 第四階段：從被抽中的100個村中各抽10戶樣本n=10010=1000(戶)411.樣本的抽取遵循隨機原則。概率抽樣的特點：所謂隨機原則，就是樣本的抽取排除了人的主觀隨意性或目的性，調查對象總體中的每個單位都按照一定的、事先已知的概率被抽選，也就是說總體中的任何一個單位都有機會被抽中。每個總體單位的入樣概率事先已知或可以計算42隨機抽樣有以下性質：（1）對于特定的總體和特定的抽樣方法，所有可能的樣本是可以確定的。例：從1、2、3中用簡單隨機抽樣方式重復抽取2個數

16、字組成新的數，可以組成多少個數。 11，12，13； 21，22，23； 31，32，3343（2）每個可能樣本被抽取的概率是已知的。例：從1、2、3中用簡單隨機抽樣方式重復抽取2個數字組成新的數，共9個可能的樣本。 11，12，13； 21，22，23； 31，32，33每個樣本被抽中的概率都是1/944（3）用一種隨機方法抽選樣本時，每個可能的樣本都有一個適當的被抽中的概率；（4）根據樣本估計總體時，一個樣本只能得到唯一估計值。452. 可以運用概率估計的方法對總體數量特征進行推斷，包括對總體數量特征（或總體目標量）進行估計或作出假設檢驗 。3. 抽樣誤差可以計算并加以控制。 根據抽樣分布

17、計算的抽樣標準誤差可以反映抽樣誤差的一般水平。概率抽樣的特點46由于概率抽樣更科學，更具有優越性，因此通常所說的、狹義上的抽樣就是指概率抽樣，狹義上的抽樣技術就是指概率抽樣技術。47之一：隨機與隨意的區別 需要強調的兩點“隨機”有科學的含義，其結果可以用概率來描述“隨意” 更多地帶有人的主觀性，結果難以用概率來表示VS根本的區別在于：能否確保總體中的每個單位有事先可以計算和確定的、非零的概率被抽中？48思考：a.電視節目主持人在節目現場、在觀眾的監督下從放在玻璃缸中的觀眾來信中抽出5封來信，來確定獲獎觀眾。這是隨機抽取嗎？為什么？如果是，概率如何確定？如果不是，應該怎么做？b. 為調查工商大學

18、在校生生活消費情況，于用餐時間在食堂門口對路過的學生發放問卷進行調查，這是概率抽樣嗎？為什么？49美國專欄作家藍德絲在雜志上刊登了一個問題，詢問已有孩子的讀者： “如果可以重來一次，你會要孩子嗎？”她收到了近10,000份答復，幾乎有70%說：“不要！”，同時附上了很多令人心碎的故事，他們的孩子是如何折磨父母的 這個調查的對象是該雜志的父母讀者，方法是在雜志上刊登問卷，得到的樣本是一種“自發性的回應樣本”。一周之后，美國每日新聞在其全美專業性的電話隨機抽樣調查中，也詢問了同樣的問題。這個隨機抽樣共調查了1,373位父母（注：美國專業調查機構定期進行的民意調查，樣本量一般都是這個水平），其中有9

19、1%說：“要！”案例分析隨意樣本與隨機樣本的差別有多大？對同一個問題進行的兩個調查，結果的差別為什么這么大？50在這個實例中，同樣的調查問題，由于調查的總體（對象）和方法不同，得到的調查結果就截然不同。隨意抽樣的樣本是有偏差的，它不能代表目標總體的全部單位，樣本的代表性不足。隨機抽樣的最大優點是總體中的每個單位都有機會進入樣本。在本例中，隨機抽樣給了所有父母相同的回答機會！并沒有特別照顧那些因為被孩子氣昏了而寫信給藍德絲的父母！51之二：概率抽樣不同于等概率抽樣概率抽樣是指總體中的各單位都有非零的概率被抽中，各單位被抽中的概率可以相等，也可以不相等。如果各單位被抽中的概率相等， 稱為等概率抽樣

20、；如果各單位被抽中的概率不相等，稱為不等概率抽樣。需要強調的兩點！52二、抽樣調查的基本程序設計抽樣方案編制抽樣框和設計調查表試抽樣調查完整的抽樣調查過程大致包括以下七個基本步驟：抽樣調查的指導綱領和總體思路一個完善的抽樣框是保證抽樣的隨機性和對總體推斷有效性的重要條件，能有效預防非抽樣誤差中的抽樣框偏差調查表是把調查內容具體化、用以收集個體資料的工具抽取一個小樣本試調查，檢驗抽樣方案和抽樣框、調查表53正式抽樣調查數據處理推斷分析總結評估抽取樣本、獲取樣本資料要嚴格遵循隨機原則檢查樣本資料分類、匯總計算樣本統計量和抽樣誤差對總體進行估計或假設檢驗經驗總結質量評估54 1936年，美國總統選舉

21、前，一份頗有名氣的雜志文學摘要的工作人員做了一次民意測驗，調查共和黨的蘭登（當時任堪薩斯州州長）和民主黨的羅斯福（當時的總統）誰將當選下一屆總統。為了了解公眾意向，調查者從電話號碼簿和俱樂部會員名單上選取了1000萬人調查，收回240萬份調查問卷。通過分析收回的調查表，顯示蘭登非常受歡迎（兩者之比57%43%），于是該雜志預測蘭登將在選舉中勝出，并大力進行宣傳。最后結果卻是羅斯福以62%38%的巨大優勢獲勝連任總統，預測失敗使雜志社威信掃地，不久只得關門停刊，被稱作抽樣中的泰坦尼克事件。請分析失敗的原因。一個著名案例55解 ： 預測失敗主要有兩方面原因，原因之一是樣本不是從總體中隨機抽選的，樣

22、本不具代表性。在1936年，美國家庭電話尚未普及，大約僅有100萬部左右；而且有條件參加社會俱樂部的人，多數為經濟上富有、政治上保守的選民。當時經濟蕭條期剛過，貧困與失業人數較多。“羅斯福新政”動用行政手段干預市場經濟，損害了部分富人的利益，但廣大的美國人民從中得到了好處。該雜志抽取的樣本沒有很好地反映出各階層的利益需要，有失公平性。原因之二是問卷回收率較小，一半以上的問卷意見沒有得到真實反映。因此，預測失敗也就不足為奇了。【評析】 以上事例說明，在抽樣調查中，樣本的選擇至關重要，樣本能否代表總體，直接影響著統計結果的可靠性。56三、抽樣技術的作用 （一）節省調查費用（二）增強調查的時效性（三

23、）有助于提高調查數據的質量所有調查都會存在調查性誤差。實際中它可能比抽樣誤差還要大思考：根據樣本資料估計的總體數量特征，與普查得到的總體數量特征，哪一個更為準確？57調查性誤差是由于記錄、測量、計算錯誤，或者有意、無意錯答、漏答，或者受到人為干擾而造成的調查資料與實際情況不符。調查范圍越大，調查性誤差越大。所以普查的調查性誤差可能比抽樣調查的總誤差還要大美國人口普查局估計，2010年人口普查把美國總人口高估了3.6萬人，或0.01%。普查漏算了2.1%的非裔和1.5%西班牙裔，加起來達150萬人。雖然2010年投放更多宣傳及加強接觸少數民族，使普查總成本達到前所未有的15億美元，但是漏報的百分

24、比仍然與2000年相似。即使有政府強大的資源后盾，普查也不一定真正做到全面調查。“普查只能試圖把整個總體納入樣本。”！58（四）承擔全面調查難以勝任的調查任務 如： 無限總體（大氣、海洋污染情況調查）動態總體（連續生產的產品性能檢驗）范圍過大、過于分散的有限總體（居民家計調查、電視節目收視率，江河水庫中的魚苗、森林）不便于或者不必要進行全面調查的現象，如破壞性檢驗（顯像管的壽命、種子的發芽率等）59（六）用以對總體特征的某種假設進行檢驗，為方案的取舍和決策的決定提供依據。 （五）與其它統計調查相互結合，相互補充抽樣調查與普查結合長短表技術抽樣調查與重點調查結合目錄抽樣60 思考：試分析以下幾種抽樣屬于何種抽樣（概率或非概率）：在某社區，每隔10戶抽取1戶進行家計調查。在入戶訪問中，樣本由愿意接受調查者組成。一卡車剛剛倒下10噸小麥，堆成圓錐狀。從最邊沿處取一桶小麥進行淀粉含量調查。從各班選取5名成績排名中等的學生進行英語寫作能力測試。在某網站上發布問卷進行調查。從錢包中取出排在最前面的一張紙幣，凡學號尾數與紙幣尾數相同的學生被抽中作為樣本。61 第三節 抽樣技術的應用62 1、用于普查中提前估計人口總數和檢驗普查的質量； 2、用于兩次普查年份