1、供應商審核1.質量管理 為顧客提供高質量的產品和效力 供應商是重要的一環 目的：開展供應商的質量管理和保證 供應商：了解我們的方針和目的 保證貨物的質量 保證所用資料的可追溯性2.供應商審核審計者方式：現場審核和檢查記錄重點：質量保證體系和技術才干要求：食品平安管理體系供應商開放和擔任的態度提供必要的信息和記錄：原資料、消費工藝、添加劑、過敏源調查信息、轉基因3.審核目的共同目的繼續開展商業目的顧客稱心共同言語每個人感到平安和開心4.審核內容商業相關貿易管理系統和原那么環境維護來料管理廢物處置大體積資料控制位置和建筑外部設備和設備消費線控制充填和包裝控制實驗室和控制設備倉庫管理個人衛生和平安良

2、好造作規范蟲害控制內部和外部水源管理廢品管理產品追溯致病菌監控工廠內分區5.毗鄰設備食品加工需求平安的環境 由工廠周圍的農業活動、住宅區和其他工業活動引起的蟲害問題 住宅區的寵物，尤其是貓周邊水源的蟲害渣滓處置區會吸引蟲害 農場內馴養的動物會產生大量的蟲害蒼蠅、氣味或者化學污染，農場內派出的水也會引起嚴重的微生物污染6.毗鄰設備周圍工廠傾卸或者溢出的化學品 空氣中的顆粒、氣體或煙周圍交通車輛排出的廢氣或者灰塵周圍設備排出的水 空氣進風口安裝的濾網的位置或型號能有效預防蟲害控制周圍環境能夠會很難 ，但我們必需了解風險并選用最好的控制措施7.環境維護對協作同伴來說，有類似的環境維護政策很重要 遵守

3、地方環保法規 操作答應證 檢查報告和跟進措施 環保檢查損耗臭氧的化合物的運用情況CFCs, 溴化甲烷等運用的溶劑對周邊環境的污染 8.環境維護環境管理系統包括： 環境維護政策和環境維護程序設定各個方面目的： 如節約能源、水、原資料、包裝資料；減少固體渣滓、廢水、廢氣、噪音；加強資料的循環運用；包裝資料中盡量減少運用重金屬等組織構造和責任環保方面的人員培訓溝通環保報告能源運用方案影響環境活動的操作程序監控廢物排放與耗費的來源 9.水源管理水在食品廠中占有很重要的位置：原料、飲用、清潔、蒸汽工廠中一切用水的水源 ：市政供水、水井或者河流 假設是來自水井，井臺應堅持清潔、正確的維護，在下大雨時不會被

4、污染等假設是來自河或者其他的地面水，周圍不應有化學污染一切的飲用水，工廠都應該建立化學和微生物的監控程序 10.水源管理定期清潔儲水罐、濾網或過濾器并記錄提供市政供水的微生物和化學的檢驗報告備用供水系統的管道銜接完好可直接運用工廠要分析水的余氯、微生物、和理化性質，順應水源的季節變化確信水循環和回收系統不會引起污染化學、微生物等水管和廁所之間要有回流維護安裝，防止引起污染11.廢物處置 工廠的渣滓與廢水的處置也是評價的一方面，和環境維護相聯絡 運用正確方法處置廢棄物保管記錄渣滓分類處置并有明顯的標志，裝廢品或半廢品的容器不可以用來裝渣滓渣滓桶在處置完渣滓后，經清潔和消毒后才可以前往車間12.廢

5、物處置渣滓站裝有水管進展清潔，并保證有足夠的熱水供應傾倒式的渣滓站在不用時要堅持密閉，渣滓桶的周圍和底部要便于清潔渣滓站要及時清理渣滓站要裝有殺蟲和防鼠安裝，通往渣滓站的門和通道要堅持封鎖13.蟲害控制 正確控制工廠內外的蟲害是很重要建立蟲害控制方案并嚴厲執行專門的組織或個人擔任檢查蟲害活動，并保證殺蟲有效執行記錄殺蟲劑的配方和運用并堅持更新，包括：殺蟲對象、濃度、數量、運用類型、運用量/剩余量擔任殺蟲人員要有資歷證 14.蟲害控制檢查頻率要保證能有效控制蟲害 ，記錄糾偏行動記錄一切殺蟲劑鳥、蟲、鼠等) 的清單并加標簽記錄一切蟲害活動，包括數量、種類、出現地域及趨勢、類別等建立廠區內一切殺蟲安

6、裝的表示圖，包括安裝的數量、位置、維修等情況蟲害控制要包括在質量監控方案中 15.蟲害控制殺蟲劑儲存和運用 要有專門的房間儲存殺蟲劑，房間內堅持適宜的溫度和濕度，遠離包裝資料和原資料倉庫空的殺蟲劑包裝不可用來裝其它物品，也不能用其它物品裝殺蟲劑鳥類控制 車間內沒有鳥類活動跡象，包括儲存和消費區域 沒有鳥在窖井，碼頭，渣滓站等區域周圍活動 足夠的預防設備控制鳥類活動 16.蟲害控制鼠害控制 工廠外圍有充足的鼠害控制設備，要緊挨著圍墻安裝鼠站的誘餌要經常改換，堅持清潔不可運用過敏源和有毒的誘餌工廠建筑內要安裝足夠的鼠站門要堅持封鎖，碼頭和車輛進出口要安裝鼠站 鼠站要每周檢查一次，檢查功能、移走死鼠

7、、檢查誘餌。每次要記錄檢查結果車間和消費區域要堅持沒有鼠害活動 17.蟲害控制蟲害控制 足夠的控制設備，并正確安裝電擊器、氣簾、滅蟲燈等殺蟲設備定期檢查維修，并進展記錄定期清潔并改換殺蟲紙車間和消費區域不能有蟲害活動跡象，一旦發現立刻報告非消費區域不能有蟲害活動或貯藏 建筑內的燈要遠離門口，建筑外的燈遠離門窗在夜間夜間檢查更有利于發現蟲害，尤其是蟑螂 18.蟲害控制其它危害車間、碼頭、倉庫，包括渣滓處置區域不能有其它動物蝙蝠，貓，狗等活動 采取充足的措施，防止蟲害進入關門，安裝紗窗 19.產品追溯建立有效的追溯系統是工廠的根本原那么建立文件體系來保證產品從消費者到原資料的每一步追溯 查明并追溯

8、到加工工廠找到一切相關消費紀錄和質量紀錄查明所運用的原資料和包裝資料的批次和供應商，包括放行文件在分銷鏈中，查出同一批次其它產品的去向 可以對某一批來料，查明用它消費出來的一切產品 20.產品追溯有效的原資料和包裝資料管理系統有效的批號管理系統有效控制工廠內一切資料的質量形狀放行、等待放行、扣置工廠中一切資料所處的形狀要清楚標識，包括實物和文件記錄：原資料和包裝資料、半廢品和廢品，來自其它工廠的產品，退回、領取、和召回的商品改動形狀時有授權識別 建立專門的程序處置有偏向的資料和廢品 21.廢品控制 廢品的控制和管理非常重要正式的廢品、半廢品放行體系放行系統必需包括書面放行文件有放行權益并經過培

9、訓的人進展放行明確的放行目的放行的批次與數量有準確的紀錄電腦記錄或文檔記錄 22.廢品控制廢品放行要求感官評價在新產品開發時有正式的留樣測試在換新的包裝資料時做留樣測試在平常的消費中與測試保質期時做留樣測試留有每批產品的規范樣為了贊揚調查 每種產品的保質期都要經過留樣測試確定的 23.廢品控制對產品的處置、儲存、包裝、保管和運輸建立相應的管理程序并有效執行，每一托盤廢品要有明顯的標志并注明批號與放行形狀 建立有效程序監控分銷系統 有專門的儲存區域和處置方法來預防產品被損壞，在裝貨前檢查運輸車輛的情況 24.料倉儲存料倉外部的建筑和構造作為污染的潛在來源是不能被忽視的，外部的建筑和構造必需堅持清

10、潔衛生 儲存固體和液體資料的窖或罐必需仔細檢查底部會有蟲或鼠的活動頂部和地部容易長霉固體資料的傳輸安裝會是蟲害污染的主要來源檢查罐體上的洞或者頂部以及外圍構造能否有鳥窩25.料倉儲存料倉經常會用來儲存產品，有時會發現大批被扣的過期產品仍被儲存在里面，這些產品經常用來做動物飼料。按照產品的自然屬性，這些產品會成為蟲害的主要吸引源 資料接受區的傳輸安裝和卸貨安裝比如牛奶 的收奶罐假設運用CIP清潔設備，確保清潔是有效的設計是用CIP清潔，但運用了COP清潔的區域當傳輸資料時，這些罐的衛生條件該區域資料接受的記錄 26.原資料驗收運輸車輛(卡車，火車等)要堅持清潔 車頂、兩側的焊縫及地板的衛生異味、

11、灰塵與蟲害沒有積水，水漬，其它資料或化學品的味道曾經接受的原資料的包裝情況包裝沒有損壞，污漬，托盤完好等。檢查標簽內容和消費日期，應與原資料的分析報告一致食品級化學品要注明食品級，工業級化學品不能錯誤接受并呵斥嚴重的污染 27.原資料驗收裝卸工接受過有關食品平安的培訓 規范原資料取樣程序，尤其是微生物取樣過程產品的規范與實驗室檢測結果，內容該當一致當產生偏向時，有專門的處置程序建立原資料管理系統，能對某一批次的原資料進展上游追溯28.原資料驗收作為CCP點的原資料 ，嚴厲遵照放行程序供應商的檢驗報告要與產品規范相一致，應包括關鍵參數，檢驗報告是驗收程序的一部分原資料遵照先進先出原那么足夠措施保

12、證被扣原資料不會被運用 原資料包裝應堅持清潔。如有偏向，采取正確的清潔方式29.原資料驗收建立專門的程序管理供應商和承包商審核報告，或關鍵原資料和包裝資料的審核信息采購數據評價 審核供應商和承包商檢驗放行采購的產品程序運用規范樣假設以供應商的數據放行，在原資料規范中闡明適當的原資料的取樣、檢查程序正確的識別、儲存、檢查原資料有專門的程序運用于有偏向的原資料 30.原資料驗收更新的關鍵原資料的清單包裝資料的規范運用前檢查包裝資料的質量有專門的程序運用于出現偏向的包裝資料 31.實驗室控制 必需保證明驗室處于良好的形狀 ，能完成規范操作、工藝控制、衛生監控和原資料及廢品放行所需求的分析和檢測實驗室

13、按照良好實驗室規范運轉樣品的處置和預備包括確保樣品可追溯性的程序數據處置、保管和方便易得性包括程序報告設備包括供應、設備和儀器的維護人員培訓32.實驗室控制一切實驗室都有責任執行必要的平安預防措施維護人員免受有毒、有腐蝕性試劑和其它潛在實驗室危害的影響職業安康風險防止污染環境，包括微生物和化學性污染引入和實施內部控制方案ICP以確保任何時 候結果的可靠性書面校正程序可運用的歷史數據熟練度測試 33.實驗室控制有哪些實驗由外部實驗室完成外部實驗室能否堅持性或參與熟練度測試一切的檢測方法都是書面文件并且有簽證 檢測方法的根據：官方規范、國際規范、其他檢測方法是更新的、可利用的34.實驗室控制正確安

14、裝并定期校正關鍵丈量設備，尤其是與CCP有關的設備儀器的精細度和準確度都符合測試要求按照供應商闡明 安裝運用環境符合闡明書要求 正式的適宜的操作程序檢查，校正一切的儀器設備保管有校正紀錄、校正頻率、校正方法、糾偏行動 35.分區不同衛生條件區域間有足夠的圍墻或間隔物防止交叉污染員工行為能否遵守公司分區制度 空氣流向從低衛生區到高衛生區空氣過濾系統確認安裝了正確的濾網，并且定期清潔改換有壓力安裝保證微生物級別濾網的效率工廠內根據衛生條件和要求程度不同將消費區域化分開36.分區洗手設備能有效的制污染 資料在個區域間的傳輸不會呵斥交叉污染，尤其是有臟的托盤進出高衛生區渣滓在處置時穿過個區域不會呵斥交

15、叉污染 各種設備在個區域間的裝移，包括交叉設備不會呵斥交叉污染清潔不同衛生區域的工具有明顯的標志，并正確的運用 37.分區區域劃分的進口和出口有足夠的防護，防止交叉污染管道、電線面板、開放的下水道、開放的管道、不用的真空系統等，不會呵斥不正確的空氣流向。空氣往往會經過以上幾個渠道從低衛生區域流向高衛生區域提示：區域劃分本身不能防止問題發生，假設設備和產品的接觸面沒有清潔和維護，產品一樣會遭到污染38.充填操作干 分析從消費過程到充填的工藝流程 ,從充填到封口前防止潛在空氣污染充填頭、管內、周圍及產品入口堅持清潔不能運用緊縮空氣進展清潔產品被正確的包裝，不會因充填、包裝操作不當引起包裝損壞或影響

16、包裝的完好性防止稱重過程中影響食品平安，特別是嬰兒食品在很多工廠中，充填車間都是隔離的區域39.充填操作干定期校正稱重系統，并且有第三方證書闡明稱重系統的準確性至少一年一次 在充填過程中，防止過敏源交叉污染包裝資料與產品要相稱，如有過敏源要注明產品的代碼要明晰、正確的傳送產品的信息傳輸設備，尤其是傳送帶下不能有產品殘留物包裝資料進入充填間時保證食品衛生。對于罐或瓶，倒置和空氣吹瓶過程40.充填操作干線上用的緊縮空氣要堅持干凈充填機運用的光滑油需求是食品級，防止加太多的光滑油充填間應堅持枯燥、清潔，不能有積水工廠內其它設備要堅持完好性：墻面、天花板、管道和傳輸設備的封口、墻與地面的銜接清潔設備的

17、工具，不能成為異物污染的來源充填管內或周圍不要有異味，許多干貨會從環境中吸收化學氣味 41.充填操作濕 在高溫液態充填中：監控充填前的傳輸筏，料液傳輸的溫度，假設有傳輸筏，開機程序多頭充填中，監控每個充填頭的充填量 回想HACCP研討，確認消費過程中食品平安的關鍵控制點。正確了解并監控關鍵的食品加工參數：pH、水活度、防腐劑等在熱充填操作中，產品的頂部加蓋維護產品不會遭到二次污染 42.充填操作濕選用適宜的方法檢測產品氣密性并記錄方法、操作人、頻率等消費線周圍要堅持清潔，不要長霉 充填頭內外要堅持清潔某些對致病菌有嚴厲要求的產品如乳制品，尤其要堅持消費環境的清潔定期校正稱重系統尤其是大體積包裝

18、，并且有第三方證書證明準確性至少一年一次43.良好操作規范 GMP)運用根本的GMP概念對員工進展GMP培訓進展內部的食品平安方面的GMP審核 在食品工廠，GMP應該被很好的執行并且作為評價很重要的一部分 44.良好操作規范 GMP)規劃與建筑在工廠內有明確的區域劃分，特別是涉及到食品平安良好的空氣處置系統，維護食品平安設計合理的建筑，不會成為污染的來源建筑的設計要易于清潔，便于去除潛在的危害不能有空洞，貯藏潛在的危害不要從排污系統呵斥二次污染 45.良好操作規范 GMP)消費設備設備設計良好、易于清潔，能預防不可接受的危害設計有取樣點和監控點，用于CCP點的監控設備維修不會帶來食品污染與產品

19、接觸的地方不要有中空物體引起二次污染采取預防措施，防止暴露的產品被污染 設備維修 預防產品被污染，制定維修方案 維修安排在消費后 維修時，維護好消費線與產品 要求與產品接觸的資料是食品級 對擔任維修的承包商進展食品平安培訓 46.良好操作規范 GMP)原資料驗收供應商按照GMP消費，保證食品平安在運輸過程中有很好的維護，食品不會被污染 確保原資料都符合食品平安要求當原資料遭到嚴重污染時，確保它被正確的控制和處置，不會成為危害的污染源確保水和蒸汽不會帶來不可接受的污染 47.良好操作規范 GMP)消費線一切的CCP點被有效監控，當發生偏向時即時采取糾偏措施一切的消費線采取正確的清潔方式預防不可接

20、受的危害在必要的地方安裝金屬檢測器并定期檢查正確的控制返工產品，防止帶來不可接受的危害確保從市場退回來的產品被適當處置而不是返工48.良好操作規范 GMP)建筑規劃合理尤其是消費區域的燈光應該足夠，確保工人可以完成操作消費區域內防止運用殺蟲劑，防止污染產品 處置包裝資料，盡量減少玻璃產品進入消費區域只需經過培訓的人可以進入消費區域，未經授權的人員或資料能夠帶來嚴重的危害 49.良好操作規范 GMP)清潔 關系到食品平安的關鍵干區只運用干清潔接觸到食品的工具要公用當運用化學藥品進展濕清潔或消毒后，確保不會帶來不可接受的危害正確監控 一切的清潔建立一個清潔方案表和操作闡明充分的和快速的監控CCP的

21、清潔50.良好操作規范 GMP)個人衛生建立規范的個人衛生規范，保證產品不會遭到污染提供充足的設備保證個人衛生手套不可以替代洗手，尤其是用手套作為預防食品污染的措施個人的隨身物品不會成為產品中異物的來源 一切的消費線員工都受過關于食品平安的培訓51.個人衛生和平安 其它設備應堅持清潔，包括休憩室、儲物柜、飯堂、廁所等輔助設備不能與消費區域直接相連，要有間隔 一切的廁所要有洗手設備，并備有熱水、肥皂、和干手設備。并有提示牌提示員工在分開前要洗手這些區域的下水道應堅持清潔并且易于翻開 52.個人衛生和平安個人的儲物柜不能有食品等吸引蟲害的物品儲物柜的頂要設計成傾斜的，防止灰塵堆積；儲物柜應該分開地面休憩室和更衣室不許吃東西和吸煙，應該劃定特定的區域餐廳要留意防蟲嚴厲控制餐廳的食物，不要呵斥食物中毒工廠內人員的流動，要防止對高衛生區的交叉污染 53.個人衛生和平安培訓可以給員工必要的技巧到達消費需求 與質量相關的培訓，包括根底的相關知識、技巧和閱歷 影響質量的重要崗位需求相應的資歷對員工的入廠培訓 個人衛生個人平安質量認識 54.個人衛生和平安對暫時工進展培訓對員工定期進展培訓對一切員工還包括其他方面的培訓 質量認識風險分