1、建筑工務署廉政風險防控責任清單序號責任主體職權內容風險點風險等級防控措施責任人1一線工程管理科室、法律與合同事務室工程招標1.編制招標方案存在傾向性或人為影響因素；2.編制招標文件存在傾向性或人為影響因素；3.不如實開展資格后審；4.不如實編制入圍、定標清標報告；5.招標環節存在違規。高1.招標方案中應明確投標人的資質條件、業績、報價要求等因素，逐級報科室負責人、財務科及法律與合同事務室負責人、分管領導、署長審查后，經署長辦公會討論確定；2.須根據法律、法規、規范等擬定招標文件，招標文件中要明確關于合同價價款計算、支付、工程質量標準等條款的約定。招標文件由項目負責人編制完成后逐級報科室負責人、

2、法律與合同事務室、分管領導、署長審查后，報區住建局網上提交登記備案；3.不少于2名招標科室在編人員對資格后審情況進行復核，并在審查報告上簽字，并由科室負責人及分管領導逐級審查，審查報告蓋章后遞交區交易服務中心進行公示。接受社會監督；4.招標代理編制入圍、定標清標報告后，招標科室組織不少于3名人員進行復核，并簽字確認后逐級報科室負責人分管領導審查，確認無誤后簽字蓋章；5.對于直接發包或抽簽的工程，招標方案及項目合同需逐級報科室負責人、法律與合同事務室、分管領導、署長審查。涉及10萬元以下的抽簽招標在本署進行抽簽；涉及10萬元以上的抽簽招標需到區交易服務中心進行抽簽，全程監控錄像。（備注：屬署工程

3、服務類預選承包商庫名錄的發包內容按照署工程服務類預選承包商庫管理辦法執行）；6.對于公開招標的工程，在入圍和定標環節由法律與合同事務室隨機抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標監督小組對對入圍會和定標會全程監督。單位主要負責人、一線工程管理科室、法律與合同事務室分管領導及科室主要負責人2一線工程管理科室、財務科工程進度管理及工程款支付審批1.不如實核定進度工程量；2.工程款支付數量與審批數量不符；3.工作人員違規支付工程款。中1.項目負責人依據已審批的施工組織方案節點工期嚴控工程進度。進度工程量由監理單位和項目負責人核定后交造價咨詢單位進行計價，并由咨詢單位編制咨詢成果后完成四聯單四方簽章確認

4、，作為支付進度款的依據；2.嚴格按照我署財務管理制度執行；3.由財務科不少于2名工作人員對工程款請款資料的規范性和工程進度報表數據進行審核并簽名；4.科室人員審核后逐級呈科長、分管領導審批，完成審批后方可執行付款。單位主要負責人、一線工程管理科室、財務科分管領導及科室主要負責人3一線工程管理科室、技術科合同未約定材料品牌選定業務1.人為傾斜性推薦或使用不合格材料；2.不如實核對及更新深圳市工務署品牌庫。高1.合同中未約定的材料品牌，優先考慮市工務署品牌庫,如市工務署品牌庫中沒有對應品牌或少于3個品牌的，由項目管理科要求監理單位審查推薦3家以上品牌，進行比對，選最優的3家（或以上），報項目負責人

5、和科室負責人審核，再報署長辦公會議審議確定后，由施工單位從中選擇1家進行采購；2.技術科每月對市工務暑的設備材料推薦品牌庫情況進行收集整理，按月更新，并發給各一線工程管理科室，接收監督。單位主要負責人、一線工程管理科室、技術科分管領導及科室主要負責人4一線工程管理科室、法律與合同事務室、財務科工程造價控制1.不如實核定或者虛報工程量清單錯漏項；2.咨詢單位未按合同及計費規則審核工程量清單錯漏項；3.不規范審批工程量清單錯漏項。高1.嚴格按深圳市寶安區建筑工務署工程量清單錯漏項管理辦法規定執行；2.在施工合同中規定錯漏項清單申報時間；3.在征求設計、勘察單位意見后，報送監理單位審核，并出具書面報

6、告；報送造價咨詢單位對工程量清單錯漏項審核，并出具書面造價咨詢報告；經工程例會討論后，以會議紀要形式予以確認；4.提交署法律與合同事務室、財務科審核后，上報署長辦公會審議；5.根據竣工結算審計結果，對不如實核定或者虛報工程量清單錯漏項的施工、監理、造價咨詢單位當季履約評價不合格，并給予相應處罰。單位主要負責人、一線工程管理科室、法律與合同事務室、財務科分管領導及科室主要負責人5一線工程管理科室、技術科工程設計變更審核1.設計變更必要性與可行性與實際情況不符；2.不如實核定或者虛報設計變更增減造價。高1.嚴格執行設計變更審批流程，涉及使用功能方面的，需取得項目單位的書面意見；因行業規范或標準提高

7、的，依據相關文件執行；對需深化設計的，要求設計單位、監理單位對專業設計提出書面意見,要求原設計單位對某些技術細節描述明確，必要時委托有資質的設計單位進行同步深化設計；屬設計、勘察過錯的，施工、監理單位將具體情況寫明，設計或勘察單位復核情況是否屬實，項目負責人向科室負責人匯報，并報告分管領導；2.因設計變更增減造價的，由造價咨詢單位對變更增減造價出具書面報告，再依據署設計變更管理制度進行報批，項目負責人、科室負責人需對變更的原因、工程數量、造價進行審核確認。如造價咨詢單位出具的報告與造價審計部門最后審核的造價偏差過大，將依據合同對造價咨詢單位進行處罰；3.依據深圳市寶安區建筑工務署工程變更管理辦

8、法，增加造價30萬元以下的設計變更報分管領導會議審定；30萬元以上的變更報署長辦公會審定。單位主要負責人、一線工程管理科室、技術科分管領導及科室主要負責人6法律與合同事務室區預選承包商建庫及維護1.預選承包商入庫資格標準設定存在傾向性或人為影響因素；2.未能采納區有關部門的合理的意見和建議；3.未按招標方案公開招標；4.未能有效進行日常管理和履約考評。中1.嚴格按照規定要求設置條件根據調研情況參考相關做法，制定符合我區實際情況的招標方案，并形成議題，經署領導審批，上署長辦公會議議定；2.法律與和合同事務室負責人須對征求到的意見進行認真核實，并將征求到的意見報告分管領導；3.根據會議審定的招標方

9、案進行公開招標，建立預選庫。到區交易服務中心進行招標，全程監控錄像；4.將預選庫中單位納入全區承包商合同履約評價體系，對預選庫進行日常管理。單位主要負責人、法律與合同事務室分管領導及科室主要負責人7綜合計劃科署工程服務類預選承包商建庫及管理1.預選承包商入庫資格標準設定存在傾向性或人為影響因素；2.預選承包商入庫資格審查存在傾向性或人為影響因素；3.缺乏統一標準，管理混亂。中1.須公開招標建立的預選庫，招標文件中的資格設定均按各政策法規中對此類工程服務的資格進行設定，并須經署長辦公會議審定；2.由各工程科室推薦建立的預選庫，各類預選承包商入庫資格設定根據各類工程服務的相關政策法規設定，并在征求

10、各科室意見后確定。公開招標方式建立預選庫的資格審查，由組建的資格審查委員會審查，并將結果在交易中心網站進行公示；3.工程管理科室推薦方式建立預選庫的資格審查，先由推薦科室進行審查，再由綜合計劃科進行審查，最后將結果在全署進行公示；4.制定我署預選承包商庫管理辦法，對我署預選承包商庫進行管理。單位主要負責人、綜合計劃科分管領導及科室主要負責人8辦公室干部任免1.不如實起草材料；2.民主推薦或民主測評票數或分數統計弄虛作假；3.徇私不如實匯報情況，導致用人失誤。低1.材料撰寫后，逐層審批，由黨組會最終審議；2.每次民主推薦或民主測評會議的計票員、唱票員、監票員由和參選人沒有利害關系的人員擔任，并現

11、場清點票數并簽字確認；3.嚴格參照寶安區干部職務任免工作指引，發現問題初步核實并逐層上報。單位主要負責人、辦公室分管領導及科室主要負責人9后勤采購1.不如實提交采購需求，多報、續報需采購數目；2.不如實開展市場詢價，報高價格；3.合同條款確立存在傾向性和人為影響因素；4.在交貨或者驗收環節因收受回扣、禮品及有價證券等違紀行為導致數量不符或質量以次充好。中1.2萬元以上的物資采購需提交署長辦公會議審定；2.能在政府供貨商名錄內找到對應組別的均要求在供貨商名錄內選擇，對于不在政府供貨商名錄內的種類，要求提交不少于三家公司報價，并提交署長辦公會議審定；3.合同條款需經辦公室、財務科、法律與合同事務室

12、、分管領導和主要領導審批同意，完成合同審批流程后方可蓋章執行；4.在完成交貨及驗收時需提供供貨清單及不少于兩名收貨人共同簽字確認。對于食堂食材的收貨及驗收情況，辦公室進行不定期抽查。10辦公室對口扶貧項目資金使用監管1.扶貧項目資金申請資料弄虛作假；2.扶貧資金管理使用沒有專款專用；3.沒有按正常程序對項目進行驗收或驗收不合格的情況下擅自申請撥付項目資金。中1.扶貧項目資金使用途徑由村兩委會議討論議定，形成會議紀要，由我署駐村干部形成上會材料，上署長辦公會議審定項目的合法、合規及合理性；2.對項目資金使用途徑在村內進行公示，接受村民監督；3.嚴格按照深圳市寶安區對口扶持資金管理辦法（試行）對資

13、金進行監督管理；4.駐村干部需提供佐證材料，并填寫深圳市新時期精準扶貧精準脫貧專項資金使用申請表報單位審定蓋章，并經當地村、鎮、縣扶貧辦審核蓋章、經派駐工作組審批后，按規定用途使用；5.工程完成后組織鎮包村工作組、村兩委干部、駐村第一書記、署駐村干部、監理單位進行驗收；6.村委出具資金撥付意見由署駐村干部、村監委會簽名認定后再報鎮領導審核通過后給予撥款；7.項目完成后，項目資金的總量、來源、性質、用途、安排原則和計劃等需在村內公告，接受村民監督；8.定期開展對口扶持資金使用情況的監督檢查，對檢查中發現的資金管理使用中存在的問題，切實加強整改。單位主要負責人、辦公室分管領導及科室主要負責人建筑工

14、務署廉政風險防控圖一、一線工程管理科室、法律與合同事務室（一）工程招標業務業務流程風險點防控機制招標方案中應明確投標人的資質條件、業績、報價要求等因素，逐級報科室負責人、財務科及法律與合同事務室負責人、分管領導、署長審查后，經署長辦公會討論確定。招標代理編制入圍、定標清標報告后，招標科室組織不少于3名人員進行復核，并簽字確認后逐級報科室負責人分管領導審查，確認無誤后簽字蓋章。不少于2名招標科室在編人員對資格后審情況進行復核，并在審查報告上簽字，并由科室負責人及分管領導逐級審查，審查報告蓋章后遞交區交易服務中心進行公示。接受社會監督。1.對于直接發包或抽簽的工程，招標方案及項目合同需逐級報科室負

15、責人、法律與合同事務室、分管領導、署長審查。涉及10萬元以下的抽簽招標在本署進行抽簽；涉及10萬元以上的抽簽招標需到區交易服務中心進行抽簽，全程監控錄像。（備注：屬署工程服務類預選承包商庫名錄的發包內容按照署工程服務類預選承包商庫管理辦法執行）；2.對于公開招標的工程，在入圍和定標環節由法律與合同事務室隨機抽取3名非一線工程管理科室人員組成招標監督小組對對入圍會和定標會全程監督。編制招標方案編制招標文件編制入圍、定標清標報告資格后審編制招標方案存在傾向性或人為影響因素，例如選用企業資質不當、招標范圍劃分不當、招標下浮率設置不當等。編制招標文件存在傾向性或人為影響因素，例如招標文件條款不嚴密，有

16、法律漏洞，招標程序與條件不完善，有歧義，有招標失敗或被投訴的風險。須根據法律、法規、規范等擬定招標文件，招標文件中要明確關于合同價價款計算、支付、工程質量標準等條款的約定。招標文件由項目負責人編制完成后逐級報科室負責人、法律與合同事務室、分管領導、署長審查后，報區住建局網上提交登記備案。不如實開展資格后審主觀上對某些投標人有偏向性，標準不一。不如實編制入圍、定標清標報告，主觀上對某些投標人有偏向性，標準不一。招標環節存在違規，例如定標委員會成員主觀上對某些投標人有偏向性，工作程序有瑕疵，影響招標結果公平。正式招標環節（二）工程進度管理及工程款支付審批業務流程風險點防控機制根據形象進度核定工程完

17、成量進度與現場實際進度不符，虛報工程量。1.項目負責人依據已審批的施工組織方案的節點工期嚴控工程進度，核對現場形象進度及工程量的真實性；2.進度工程量核定由監理單位和造價咨詢單位對工程量進行審核后，報項目負責人審核，由咨詢單位編制中間支付證書，完成四聯單4方蓋章簽字；3.經監理及甲方代表核實確認的工程量，作為支付進度款的依據。工程量核定審批沒有逐級審批，未認真審查合工程報量是否準確。建立由項目負責人、科室主要負責同志、分管署領導逐級審批機制，嚴格逐級審批。財政基建系統申報及審核提交財政撥付審核紙質資料工程款支付數量與審批數量不符。1.由財務科不少于2名工作人員對工程款請款系統申報及紙質資料的規

18、范性和工程進度報表數據進行審核、簽名；2.科室人員審核后逐級呈科長、分管領導審批，完成審批后方可執行付款。（三）合同未約定材料品牌的選定業務業務流程風險點防控機制提出申請提出的申請不真實。監理、設計單位及項目負責人對照合同對申請真實性進行審核。優先考慮市工務署品牌庫不如實核對及更新深圳市工務署品牌庫。技術科每月對市工務暑的設備材料推薦品牌庫情況進行收集整理，按月更新，并發給各一線工程管理科室，接收監督。優先考慮市工務署品牌庫,如市工務署品牌庫中沒有對應品牌或少于3個品牌的，由監理單位推薦3家（或以上）品牌，報項目負責人、科室負責人和分管署領導審核，再報署長辦公會議審議確定。推薦品牌施工單位從推

19、薦的3家品牌中選擇1家進行采購未按規定選擇使用材料。項目負責人督促監理單位要求施工單位整改。主觀推薦或使用不合格品牌。（四）工程造價控制業務業務流程風險點防控機制工程量清單錯漏項審核1.設計、監理單位不如實審核工程量清單錯漏項；2.咨詢單位未按合同及計費規則審核工程量清單錯漏項。1.設計、勘察單位提出書面審核意見后，報送監理單位審核，并出具書面報告；2.造價咨詢單位對工程量清單錯漏項審核，并出具書面造價咨詢報告。項目負責人對申報材料審核；3.經工程例會討論后，以會議紀要形式予以確認；4.根據署長辦公會議審議結果和竣工結算審計結果，對不如實核定工程量清單錯漏項的設計、監理、造價咨詢單位當季履約評

20、價不合格，并給予處罰。工程量清單錯漏項申報虛報工程量清單錯漏項。1.在施工合同中規定錯漏項清單申報時間；2.設計、監理、造價咨詢分別審核，并出具書面意見；3.經工程例會討論后，對虛報工程量清單錯漏項的不予確認。制定深圳市寶安區建筑工務署工程量清單錯漏項管理辦法，按照管理辦法由項目負責人、科室負責人、法律與合同事務室、分管領導逐級審批后報署長辦公會議審定。工程量清單錯漏項審批不規范審批工程量清單錯漏項。署長辦公會議議定按審議后的工程量實施，施工完成后完成備案（五）設計變更審核業務業務流程 風險點 防控機制設計單位出具正式變更文件咨詢單位編制變更預算項目負責人確定變更的必要性和可行性后審核變更并填

21、寫工程變更審批表，進入署設計變更審批流程會議審核議定1.造價咨詢單位對變更增減造價出具書面報告；2.依據署設計變更管理制度進行報批，項目負責人、科室負責人需組織監理單位對變更工程數量、造價進行復核；3.如造價咨詢單位出具的報告與造價審計部門最后審核的造價偏差過大，將依據合同對造價咨詢單位進行處罰。未根據相關規范與現場實際情況申請，設計變更必要性與可行性與實際情況不符。1.嚴格執行署設計變更審批流程；2.涉及使用功能方面的，需取得項目單位的書面意見；3.因行業規范或標準提高的，依據相關文件執行；4.對需深化設計的，要求設計單位、監理單位對專業設計提出書面意見,要求原設計單位對某些技術細節描述明確

22、，必要時委托有資質的設計單位進行同步深化設計；5.屬設計、勘察過錯的，施工、監理單位將具體情況寫明，設計或勘察單位復核情況是否屬實，項目負責人向科室負責人匯報，并報告分管領導；6.項目負責人和項目總監對設計變更圖紙進行審查，如需修改，要求設計單位修改。咨詢單位編制的預算金額與現場實際、圖紙不符。監理組織施工、設計、咨詢等相關單位論證變更必要性、可行性、估算定價并形成會議紀要嚴格執行署設計變更審批流程，逐級審批。提出書面申請項目負責人完成工程變更備案未根據相關規范與現場實際情況出具變更。依據深圳市寶安區建筑工務署設計變更管理辦法，增加造價30萬元以下的變更由分管領導工作會議審定，并以署名義出具會

23、議紀要；30萬元以上的變更，需技術科對工程管理科室的審批內容的必要性和可行性提出意見后，提請署長辦公會議議定，并出具會議紀要。未按規定進行審批。相關情況及要求與實際不符，影響決策。二、法律與合同事務室區預選承包商建庫及管理業務業務流程風險點防控機制編制招標方案預選承包商入庫資格標準設定存在傾向性或人為影響因素。嚴格按照規定要求設置條件根據調研情況參考相關做法，制定符合我區實際情況的招標方案，并形成議題，經署領導審批，上署長辦公會議議定。征求意見未能采納區有關部門的合理的意見和建議。1.法律與和合同事務室負責人須對征求到的意見進行認真核實；2.將征求到的意見報告分管領導。公開招標建立預選庫未按招

24、標方案公開招標。到區交易服務中心進行招標，全程監控錄像。日常管理、履約考評未能有效進行日常管理和履約考評。將預選庫中單位納入全區承包商合同履約評價體系，對預選庫進行日常管理。三、綜合計劃科署工程服務類預選承包商庫的建立和管理業務業務流程風險點 防控機制服務類預選承包商入庫的資格條件提出預選承包商入庫資格標準設定存在傾向性或人為影響因素。1.須公開招標建立的預選庫，招標文件中的資格設定均按各政策法規中對此類工程服務的資格進行設定，并須經署長辦公會議審定；2.由各工程科室推薦建立的預選庫，各類預選承包商入庫資格設定根據各類工程服務的相關政策法規設定，并在征求各科室意見后確定。服務類預選承包商入庫資

25、格的審查1.公開招標方式建立預選庫的資格審查，由組建的資格審查委員會審查，并將結果在交易中心網站進行公示；2.工程管理科室推薦方式建立預選庫的資格審查，先由推薦科室進行審查，再由綜合計劃科進行審查，最后將結果在全署進行公示。不按設定的資格條件進行審查，審查存在傾向性或人為影響因素。服務類預選承包商庫管理沒有統一的標準，管理混亂。制定深圳市寶安區建筑工務署政府工程服務類預選承包商庫管理辦法，按管理辦法對預選庫進行管理。建立服務類預選承包商庫四、辦公室（一）干部任免業務業務流程風險點防控機制擬晉升職數署黨組會討論（動議）徇私不如實匯報情況，導致用人失誤。署黨組會決定擬任人選材料歸檔嚴格參照寶安區干

26、部職務任免工作指引，發現問題初步核實并逐層上報。任前公示計票員、唱票員、檢票員由沒有利害關系的人員擔任，并現場清點選票，簽字確認。民主推薦或民主測評票數或分數統計弄虛作假。民主測評署黨組討論確定考察對象民主推薦或競爭上崗人事干部材料撰寫后，逐層審批，由黨組會最終審議。不如實起草材料。任免材料上報區人力資源局公示期發現的問題不如實上報。民主推薦或民主測評票數或分數統計弄虛作假。徇私不如實匯報情況，導致用人失誤。公示期內的投訴受理由區人力資源局職員科辦理。嚴格參照寶安區干部職務任免工作指引，發現問題初步核實并逐層上報。計票員、唱票員、檢票員由沒有利害關系的人員擔任，并現場清點選票，簽字確認。徇私不如實匯報情況，導致用人失誤。嚴格參照寶安區