1、. .PAGE65 / NUMPAGES66. .20110615實施20110601發布一體化管理手冊 AB/FMK00012003AB/FMK一體化管理手冊目錄TOC o 1-3 h z uHYPERLINK l _Toc289285852一體化管理手冊目錄 PAGEREF _Toc289285852 h 1HYPERLINK l _Toc289285853第一章企業簡介 PAGEREF _Toc289285853 h 2HYPERLINK l _Toc289285854第二章一體化管理方針 PAGEREF _Toc289285854 h 2HYPERLINK l _Toc28928585

2、5第三章職能分配 PAGEREF _Toc289285855 h 3HYPERLINK l _Toc289285856第四章一體化圍 PAGEREF _Toc289285856 h 15HYPERLINK l _Toc289285857第五章一體化管理體系 PAGEREF _Toc289285857 h 16HYPERLINK l _Toc289285858第六章管理職責 PAGEREF _Toc289285858 h 19HYPERLINK l _Toc289285859第七章資源管理 PAGEREF _Toc289285859 h 25HYPERLINK l _Toc289285860第八

3、章實施和運行 PAGEREF _Toc289285860 h 29HYPERLINK l _Toc289285861第九章監視和測量 PAGEREF _Toc289285861 h 43HYPERLINK l _Toc289285862第十章數據分析 PAGEREF _Toc289285862 h 50HYPERLINK l _Toc289285863第十一章持續改進 PAGEREF _Toc289285863 h 51HYPERLINK l _Toc289285864附錄1 手冊的管理 PAGEREF _Toc289285864 h 53HYPERLINK l _Toc289285865附錄

4、2 程序文件清單 PAGEREF _Toc289285865 h 54HYPERLINK l _Toc289285866附錄3 手冊修改控制表 PAGEREF _Toc289285866 h 57HYPERLINK l _Toc289285867附錄4 質量目標 PAGEREF _Toc289285867 h 59HYPERLINK l _Toc289285868附錄5全礦重要環境因素清單 PAGEREF _Toc289285868 h 61HYPERLINK l _Toc289285869附錄6 環境目標、指標和管理方案 PAGEREF _Toc289285869 h 67HYPERLINK

5、 l _Toc289285870附錄7 各類重大OHS危險因素與其控制計劃清單 PAGEREF _Toc289285870 h 68HYPERLINK l _Toc289285871附錄8 職業健康安全目標 PAGEREF _Toc289285871 h 71第一章企業簡介第二章 一體化管理方針管理方針珍惜資源,合理開采；加強環境保護,防治污染；安全生產,預防為主；遵守法律法規,走礦山可持續發展道路,實現經濟效益,環境效益,社會效益的統一。行動準則1環境方面：堅持清污分流，廢水循環使用；污染預防，綜合防治。2水土保持方面：開發一片，治理一片，成效一片3安全生產方面：加強管理夯基礎，強化制度抓落

6、實；改善條件除隱患，消滅事故保；全面推行標準化，保障安全上臺階。第三章 職能分配第一節 質量管理職能分配表 部 門 體 系 要 求礦長管理者代表礦 辦 公 室計劃財務處環境安全處技術處人力資源處總調度室采礦廠各選廠機修廠4 質量管理體系4.2.3 文件控制4.2.4 記錄控制5.1 管理承諾5.2 以顧客為關注焦點5.3 質量方針5.4 管理策劃5.5 職責權限和溝通5.6 管理評審6.1 資源提供6.2 人力資源6.3 基礎設施6.4 工作環境7.1 產品實現過程策劃7.2 與顧客有關的過程7.3 設計和開發7.4 采購7.5.1 生產和服務提供的控制7.5.2 生產和服務提供過程的確認7.

7、5.3 標識和可追溯性7.5.5產品防護7.6 監視和測量裝置的控制8.2.1顧客滿意8.2.2 部審核8.2.3 過程的監視和測量8.2.4 產品的監視和測量8.3 不合格品控制8.4 數據分析8.5 持續改進 主要職責相關職責第二節質量管理職責權限明細表序號要求職責權限容責任人/部門14.2.2質量手冊組織編制質量手冊,并定期評審管理者代表24.2.3文件控制企業標準類文件管理技術處34.2.4記錄控制記錄表式審查匯總技術處4標識、貯存、保護、檢索、處置各部門55.1管理承諾對質量體系的建立實施作出承諾并兌現礦長65.2顧客為關注焦點確保顧客要求的確定并滿足礦長75.3質量方針制定并頒布質

8、量方針礦長8向全礦傳達質量方針管理者代表95.4.1質量目標確保各層次質量目標的建立礦長10建立各部門的質量目標各部門11質量目標考核管理者代表125.4.2體系策劃策劃建立質量管理體系礦長135.5.1職責和權限確定管理體系組織結構和各級人員的職責權限礦長14編制管理體系職能分配表和職責權限明細表管理者代表155.5.2管理者代表指定管理者代表并授予職責權限礦長16建立、實施、保持管理體系，協調處理管理體系實施中的各項事宜管理者代表175.5.3部溝通建立全礦正式的部溝通渠道礦長18監督實施部溝通管理者代表19實施部溝通各部門205.6管理評審主持實施管理評審礦長21協助礦長實施管理評審，編

9、寫管理評審報告管理者代表22向管理評審會議提交相關資料和改進建議各部門236.1資源提供為質量管理體系的實施提供資源礦長246.2人力資源確定各級人員的任職資格條件，并組織考核人力資源部25員工培訓管理人力資源部266.3基礎設施建立固定資產臺賬計財處27編制設備大修計劃,負責重型機械維修機修廠28水電管網管理和維護機修廠29全礦設備運轉情況檢查機修廠30廠房和生產設備日常維護各廠31辦公設施管理和維護辦公室32礦區道路修建和維護辦公室336.4工作環境工作環境確定安環處34工作環境管理辦公室、各廠357.1產品實現策劃產品實現過程策劃礦長36選礦作業策劃選礦廠37采礦作業策劃采礦廠387.2

10、與顧客有關過程生產計劃評審礦長39與冶煉廠溝通、聯絡技術處407.3設計和開發生產工藝過程設計、技術改造技術處417.4采購供方評價選擇公司采購部42物資采購計劃申報和進礦物資驗證計財處43工程和勞務分包方評價選擇、工程款結算計財處44工程和勞務分包方現場管理、工程量驗收采礦廠、選礦廠457.5.1采礦過程控制生產計劃、剝采施工作業方案編制下達采礦廠46生產進度、質量、安全管理采礦廠47礦體二次圈定、采剝礦石方量測量和計算技術處48礦石品位、貧化率、損失率、粒度監測技術處49水、電、卸礦現場調度總調度室507.5.1選礦過程控制編制關鍵工序作業指導書選礦廠51對選礦過程與其產品質量實施控制選礦

11、廠52過程檢驗技術處、選礦廠53產品（載金炭、重選金）交付控制選礦廠547.5.2過程確認審查確認工程承包方的穿孔、爆破施工圖與方案采礦廠557.5.3標識和可追溯性產品和物資標識方法制定技術處56環境保護和安全標識方法制定安環處57標識應用各廠、計財處587.5.5產品防護物資出入庫和倉貯管理與防護計財處59火工材料、油料、化學危險品管理和防護計財處60火工材料、油料、化學危險品搬運和使用監督辦公室61產品包裝防護選礦廠62產品交付中防護辦公室637.6監測裝置控制監視和測量裝置檢定或校準技術處648.1監視測量過程策劃策劃監視和測量過程管理者代表658.2.1顧客滿意負責顧客滿意度的監視和

12、測量技術處668.2.2部審核部審核的策劃和組織實施管理者代表678.2.3過程監視和測量生產過程自我檢查各廠68按文件規定對體系各過程進行檢查各部、室、廠69技術監督技術處70監督檢查過程監視和測量的實施管理者代表718.2.4產品監視和測量進貨物資的檢驗技術處72中間產品的檢驗技術處73最終產品檢驗公司實驗室748.3不合格品控制組織不合格品的評審和處置技術處75產生不合格品部門執行處置決定各廠768.4數據分析負責收集、分析質量信息，提供改進建議技術處778.5.1糾正措施對外部審核不符合和產品、過程不符合采取糾正措施各部、室、廠78批準和協調糾正措施的實施，并將實施情況提交管理評審管理

13、者代表798.5.2預防措施對產品、過程、服務的潛在不符合采取預防措施各部、室、廠80協調預防措施的實施，并將實施情況提交管理評審管理者代表81批準預防措施礦長第三節 環境管理職能分配表部門標準要求礦長管理者代表礦辦公室計劃財務處環安處技術處人力資源處總調度室采礦廠各選廠銅試驗廠機修廠各分包公司環境方針4.2環境方針規劃4.3.1環境因素4.3.2法律與其他要求4.3.3目標和指標4.3.4環境管理方案實施與運行4.4.1組織結構和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3信息交流4.4.4環境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應檢查和糾正措施4.5.1監測和

14、測量4.5.2不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄4.5.4環境管理體系審核管理評審4.6管理評審主要職責相關職責第四節環境管理職責權限明細表要素職責、權限容責任部門責任人4.2環境方針制定環境方針礦長向全體員工傳達環境方針管理者代表環境方針對外公開環安處4.3.1環境因素識別各生產環節的環境因素各廠識別各職能活動中的環境因素各處室1 環境因素匯總2 評價環境因素3 形成重要環境因素清單各廠、處室審核各廠處室上報的環境因素與評價結果環安處重要環境因素清單審批管理者代表環境因素的定期更新環安處4.3.2法規與其他要求法規與其他要求的獲取、識別與適用性評價環安處法規與其他要求符合性評價環安處4.3

15、.3環境目標、指標制定環境目標、指標環安處批準環境目標、指標礦長環境目標指標的考核管理者代表4.3.4環境管理方案制定環境管理方案環安處批準環境管理方案礦長4.4.1組織機構和職責編制管理體系職能分配表和職責與權限明細表管理者代表審批管理體系職能分配表和職責與權限明細表礦長任命管理者代表,授予職責與權限礦長資源配置礦長1 建立、實施、保持管理體系2 協調處理實施中各項事宜管理者代表4.4.2培訓、意識和能力提出培訓需求各單位制定培訓計劃,組織培訓人力資源處落實培訓計劃各單位對分包公司環境教育各相關單位4.4.3信息交流外部環境信息的接收和傳遞環安處向官方報告有關環境影響和設施信息環安處礦山周邊

16、社區環境信息的接收協調科4.4.4環境管理體系文件管理手冊的制定和保持管理者代表4.4.5文件控制企業標準類文件的管理技術處4.4.6運行控制水污染防治管理環安處水土保持和綠化環安處組織水土保持和植被恢復,辦公室配合綠化礦塵控制環安處總負責,辦公室配合道路灑水,各部門配合礦產資源地質科水/電統一調度調度室計量和考核計量科維護管道和線路機修廠油料的管理使用部門新、改建設項目環境影響評價與建設開發建設部辦公和后勤垃圾的管理行政科一般固體廢棄物的管理計財處工程固體廢棄物的管理環安處對相關方施加影響對工程分包方施加環境影響各單位對勞務分包方施加環境影響各單位對供應商施加環境影響計財處對食堂、商業店鋪、

17、門診、菜市場施加影響行政科危險化學品安全管理索取安全數據表計財處采購、運輸管理計財處安全使用各單位火工材料和氰化鈉的監督管理保衛科其他化學危險品的監督管理環安處消防管理保衛科4.4.7應急準備和響應緊急狀態對應程序的制定保持修訂環安處4.5.1監測和測量制定影響環境的活動的監測計劃和方法環安處對目標、指標執行情況監測方法設定。環安處對環境表現的監測環安處對運行控制的監測環安處對目標指標方案執行情況的監測環安處對監測儀器的校準、維護技術處4.5.2不符合、糾正與預防措施對有關業務活動產生不符合采取糾正與預防措施環安處批準糾正與預防措施管理者代表對環境目標、指標方案不符合采取糾正措施環安處4.5.

18、3記錄環境記錄格式管理質檢科記錄的保存檢索處置各部門4.5.4環境管理體系審核組織部審核管理者代表4.6管理評審環境管理體系的評審礦長協助礦長實施管理評審,編管理評審報告管理者代表向管理評審會議提交管理評審資料。各部門第五節 職業健康安全管理職能分配表部門標準要求礦長管理者代表礦辦公室計劃財務處環安處技術處人力資源處總調度室采礦廠各選廠銅試驗廠機修廠各分包公司職業健康安全方針4.2職業健康安全方針策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃4.3.2法規和其他要求4.3.3目標4.3.4職業健康安全管理方案實施與運行4.4.1結構和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協商和溝通4.4

19、.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備與響應檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4 審核管理評審4.6 管理評審主要職責相關職責第六節職業健康安全職責、權限明細表要素職責、權限容責任部門責任人4.2職業健康安全方針制定職業健康安全方針礦長向全體員工傳達職業健康安全方針管理者代表職業健康安全方針對外公開環安處4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制策劃識別危險源各單位匯總危險源并組織風險評價環安處制訂并更新危險源辨識、風險評價和風險控制策劃程序環安處管理者代表組織風險控制策劃管理者代表4

20、.3.2法規和其他要求法規與其他要求的獲取、識別與適用性評價環安處法規與其他要求符合性評價環安處4.3.3目標制定職業健康安全目標環安處批準職業健康安全目標礦長職業健康安全目標的考核管理者代表4.3.4職業健康安全管理方案制定職業健康安全管理方案環安處批準職業健康安全管理方案礦長4.5.1結構和職責編制管理體系職能分配表和職責與權限明細表管理者代表審批管理體系職能分配表和職責與權限明細表礦長任命管理者代表,授予職責與權限礦長組建全礦安全生產委員會礦長制訂安全生產責任制礦長建立、實施、保持管理體系協調處理實施中各項事宜管理者代表4.5.2培訓、意識和能力提出培訓需求各單位制定培訓計劃,組織培訓人

21、力資源處落實培訓計劃各單位對分包公司職業健康安全教育各相關單位4.5.3協商和溝通外部職業健康安全信息的接收和傳遞環安處部員工勞動健康情況的監察工會向官方報告有關職業健康安全信息環安處4.5.4文件管理手冊的制定和保持管理者代表4.5.5文件和資料控制企業標準類文件的管理質檢科4.4.6運行控制生產過程安全管理采礦安全管理采廠選礦安全管理各選廠銅礦開采安全管理建設指揮部新、改、擴建項目風險評價開發建設部道路交通與車輛管理運輸車輛與工程機械安全管理、麾托車安全管理車管科道路維護車管科客運車輛安全管理辦公室生產性車輛安全管理辦公室礦區道路建設規劃并建設建設指揮部放射性安全防護管理環安處安全標識管理

22、環安處職業病防治管理環安處女工勞動保護管理人力資源處消防管理保衛科對相關方施加影響對工程分包方施加環境影響各單位對勞務分包方施加環境影響各單位對供應商施加環境影響計財處對食堂、商業店鋪、門診、菜市場施加影響行政科危險化學品安全管理索取安全數據表計財處采購、運輸管理計財處安全使用各單位火工材料和氰化鈉的監督管理保衛科其他化學危險品的監督管理環安處4.4.7應急準備和響應緊急狀態對應程序的制定保持修訂環安處4.5.1績效測量和監視制定影響職業健康安全的活動的監測計劃和方法環安處對職業健康安全表現的監測環安處組織安全巡查和安全獎罰工作環安處對目標方案執行情況的監測環安處對監測儀器的校準、維護環安處4

23、.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施對日常監測、審核、評審中的不符合提出糾正和預防措施要求環安處事故、事件的調查和處理環安處事故、事件、不符合的責任單位負責制定與實施糾正與預防措施責任單位跟蹤驗證糾正與預防措施環安處記錄和記錄管理職業健康安全記錄格式管理質檢科記錄的保存檢索處置各部門審核組織部審核管理者代表管理評審職業健康安全管理體系的評審礦長協助礦長實施管理評審,編管理評審報告管理者代表向管理評審會議提交管理評審資料。各部門第四章 一體化圍1總則一體化管理手冊對礦山的管理方針做了闡述，并對一體化管理體系的結構和運作進行了描述，是礦山質量、環境、職業健康安全管理的綱領性文件，充分證實礦山

24、有能力滿足顧客與相關方要求，生產的產品、礦山的環境管理和職業健康安全管理行為符合國家與地方的法律、法規要求。2圍2.1一體化管理體系涉與的質量管理活動包括與采礦作業、選礦相關的過程設計和生產活動；體系涉與的環境和職業健康安全管理活動包括礦山的開采和選礦與銅礦的開采和選冶的各個過程。通過一體化體系的有效實施，包括持續改進體系實施的有效性，以達到顧客與相關方滿意，保護環境，提高職業健康安全管理水平，并符合國家與地方的法律、法規要求。2.2對標準的刪減情況由于礦山不存在顧客財產,所以對GB/T19001-2000標準的7.5.4條款進行刪減。對于GB/T24001-1996和GB/T28001-20

25、01的要求不作刪減。3引用標準本手冊引用了下列標準： GB/T19000-2000GB/T19001-2000GB/T24001-1996GB/T24050-2000GB/T28001-20014術語和定義本手冊采用下列標準的術語和定義：GB/T19000-2000GB/T24050-2000GB/T28001-2001第五章一體化管理體系第一節 總要求礦山根據實際的生產經營特點，按照管理系統方法和過程方法建立了一體化管理體系。并形成文件化的管理體系，予以實施和保持；通過各種手段持續改進管理體系的有效性，以滿足礦山發展的要求。在建立管理體系時應符合以下要求：識別管理體系所需的過程，包括生產過程

26、和管理過程，識別這些過程所需的輸入、輸出與所需開展的活動和應投入的資源。任何過程都會產生環境因素和職業健康安全風險因素，有些過程產生重要的環境因素和職業健康安全風險因素。通過識別這些過程，可以進一步確定過程之間的相互作用和合理地安排過程的順序，同時對過程中的環境因素和風險因素進行識別、評價，確定出重要因素，并對重要因素的管理加以規劃。為了確保過程的有效運行和控制，必須對過程的輸入、輸出與開展的活動和投入的資源做出明確的規定，同時給出運行和控制的準則和方法；這些準則和方法包括：有關程序規定、規章制度、檢驗標準、作業指導書等。完善信息管理系統，以實現對過程運行情況的監控。建立健全監視和測量系統，充

27、分利用各種監視和測量手段，以獲取足夠充分的過程信息，并對信息進行綜合分析；針對分析的結果實施必要的措施，最終實現過程的策劃結果和對過程的持續改進。按一體化管理體系的要求嚴格管理所有的過程，同時對重要的環境因素和風險因素進行控制。礦山需要外包的過程包括:7.1 露采過程中的爆破、鏟裝、運輸7.2 選礦過程中的排渣7.3 各種基建過程7.4 其他需要經過識別需要的外包過程8 對于以上外包過程按照采購過程的規定進行控制，以保證作業質量，同時對以上外包過程中產生的環境和風險因素提出控制要求，以控制相應環境和風險因素的產生。文件要求1 建立文件管理系統,明確管理體系應包括的文件,對文件的容與文件的管理提

28、出要求,為管理體系的運行提供保障。2 管理者代表負責組織編制管理手冊，并定期評審。3 各部門負責本部門所需的程序文件和支持性文件的編制。4 技術處負責體系文件的管理。5 管理體系文件應包括:5.1 管理手冊；5.2 一體化方針和管理目標5.3 體系運行控制所需的程序文件；5.4 為了確保過程或活動有效策劃、運作和得到控制所編寫相關的支持性文件；5.5 針對一體化管理體系如何應用于某一具體項目或合同的文件，即質量計劃、環境和職業健康安全管理方案； 5.6 對所完成的活動或達到的結果提供客觀證據的文件，即記錄；5.7 相關生產活動有關的法律、法規和技術標準6 管理手冊由管理者代表組織編寫并審核，礦

29、長批準后頒布實施，管理手冊容包括：6.1 管理方針和管理目標；6.2 礦山組織結構和部門職責描述；6.3 一體化管理體系的圍，以與刪減的容和理由；6.4 所引用的程序文件概括說明；6.5 管理體系過程與其相互關系的描述；6.6 有關手冊評審、修改和控制的規定。7 礦山編制文件控制程序，對管理體系所要求的文件進行控制，包括適當圍的外來文件（如相關的法律法規和標準），以確保：7.1 文件在發放前由授權人簽字批準，確保其容的準確性和適宜性；7.2 每次管理評審前，各部門負責人對本部門文件進行評審，平時結合使用情況進行適時評審；因評審結果引起對文件進行修改時，發布前應再次得到批準；7.3 質檢科負責編

30、制受控文件最新狀態一覽表，記錄文件的名稱、編號、版本、發布日期等容，以識別文件的現行修訂狀態；7.4 各單位應確保與管理體系相關的現場可獲得相關文件的有效版本；7.5 文件應裝訂、分類，有序的存放并標識清楚，以便于檢索、易于識別；7.6 外來文件在使用前得到對口管理部門領導批準確認，并控制分發；7.7 所有作廢的文件應與時撤離，并予以標識。8 礦山編制記錄控制程序對記錄的標識、貯存、檢索、防護、保存期限和處置等作出規定，保存必要的記錄以提供產品符合規定要求和管理體系的有效運行的客觀證據。8.1 質檢科為記錄的管理部門，應建立記錄總清單；8.2 各部門負責記錄格式的編制；8.3 各部門負責記錄的

31、填寫、收集和保存；8.4 記錄標識號按文件控制程序執行。9 相關文件：文件控制程序記錄控制程序第六章 管理職責第一節 管理承諾礦長為礦山的最高管理者，礦長應通過如下活動對一體化管理體系的建立、實施和改進作出承諾，并提供證據，這些承諾包括：向礦山的全體員工傳達在國家的法律、法規、標準和行業管理規的要求下，科學管理，合理開發資源，安全生產，滿足顧客和相關方要求的重要性。制定出符合實際的一體化管理方針和管理目標，適應發展的需求；使全體員工認同和理解此管理方針和管理目標，并為之努力實施。對管理體系進行評審，確保體系的適宜性、充分性和有效性。確保獲得必要的資源，如：人、財、物、信息等，保證體系的運行和持

32、續改進。第二節 關注相關方滿足顧客和相關方的要管理體系建立的出發點，在建立管理體系應做到：最高管理者應以實現顧客和相關方滿意為目標，運用各種管理手段和方法以達到相關方滿意。充分識別顧客和相關方明確或潛在的對質量、環境和職業健康安全方面的要求，并通過各種手段傳達到全礦部。監測并收集顧客和相關方反饋的信息，采取措施爭取超越顧客和相關方的期望。第三節 管理方針1 制定與礦山的發展相適應的管理方針，以作為質量、環境和職業健康安全管理的宗旨和方向。2 礦長負責管理方針的制定、批準、修訂和保持；3 管理者代表負責管理方針的實施；4 所制訂的管理方針應與礦山實際發展情況和礦山的質量、環境和職業健康安全管理水

33、平相適應。5 管理方針應承諾遵守有關的法律、法規、標準和其他要求。6 管理方針在環境管理方面應承諾污染預防。7 管理方針應承諾強化管理體系，實現對整體質量管理水平和整體環境和職業健康安全行為的改進。8 管理方針應為管理目標的制定提供框架。9 管理方針應傳達到全體員工，并應用各種手段確保方針的實現。10 管理方針可為外部所獲取。當礦山生產經營狀況發生較大變化，應與時對管理方針進行修訂并通報相關信息。相關文件 一體化管理方針第四節 一體化管理體系策劃1 礦長應確保在全礦的各職能部門和管理層次上建立管理目標，形成了完善的目標管理體系，并落實目標責任制，強化管理過程，以實現整體管理水平的改進。1.1

34、制定目標、指標時，應考慮：1.1.1 制定質量目標時應考慮:礦山一體化方針的要求；產品的質量；過程工藝指標的現有管理水平。制定環境和職業健康安全目標和指標時應考慮:法律、法規、標準與其他要求；礦山一體化方針的要求；股份公司對礦山的要求；礦山綜合發展規劃與計劃；礦山重要環境因素的治理與控制；現有職業健康安全績效；重要風險因素控制情況；經濟、技術上可以達到的程度；取得環境績效和對環境影響的大小；環境影響評價報告的要求；相關方的合理要求。1.2 目標、指標的制定、落實、檢查、評審和修訂按目標、指標、方案管理程序之規定。2 礦長負責體系的策劃決策，管理者代表具體組織公司管理層對管理體系的策劃工作，確保

35、實現管理方針和目標，并符合管理體系的總要求。2.1 管理體系策劃時機：按照GB/T19001、GB/24001和GB28001標準的要求建立管理體系時；公司方針、目標、組織機構發生重大變化時；公司的資源配置發生重大變化時；市場情況發生重大變化或適用的法律、法規發生變化時；現有管理體系文件未能涵蓋的特殊事項。 管理體系策劃容根據公司的經營宗旨、規模、環境管理水平和職業健康安全管理水平確定管理方針。根據方針、產品要求、顧客與相關方要求、法規要求策劃管理目標。按照GB/T19001、GB/24001和GB28001標準要求，結合公司特點確定管理體系所需的過程與其接口，對GB/T19001標準的某些條

36、款有刪減時應確定充分的理由。確定公司的組織結構，明確各部門、崗位的職責和權限。組織編制一體化管理手冊、程序文件和相關的支持性文件，確定控制過程的準則。確定所需的資源配置。2.3 在對管理體系的更改進行策劃時，必須滿足管理體系的總要求和管理目標的要求，且應保持體系的完整性。3 公司制定并實施環境因素識別與評價程序，對能夠控制與可望對其施加影響的環境因素進行識別和評價，與時確定、更新重要環境因素，以便對重要環境因素制定合理的目標、指標與管理方案。3.1 環安處負責制定環境因素識別與評價程序，組織各單位對本單位的環境因素進行排查。3.2 各部門/單位負責識別、評價和更新本部門/單位的環境因素，并對重

37、要環境因素進行評價。3.3 環安處負責對各部門/單位提交的環境因素清單、環境因素評價結果進行審查。3.4 管理者代表負責批準礦山重要環境因素。3.5 在法律、法規變更或追加，涉與新的或修改的活動、產品或服務，以與在相關方要求的情況下，要與時進行環境影響評價，更新環境因素。4 建立并保持危險源辯識、風險評價和風險控制策劃程序，對礦山的施工活動、產品或服務中的危險因素與能夠控制和可望對其施加影響的危險因素進行識別，對危險因素進行風險評價，根據評價出的風險級別，策劃出對應的風險控制措施，為職業健康安全管理目標、管理方案與運行控制提供依據。4.1 危險因素的識別圍應覆蓋礦山施工活動、產品或服務中的各個

38、方面；識別危險因素時應考慮過去、現在、將來三種時態，正常、異常、緊急三種狀態和各種類型。4.2 危險因素的評價應采取經驗判斷和定量評價法相結合。4.3 應根據不同的風險等級對各種危險因素采取相應的風險控制措施。4.4 在相關的法律、法規變更或礦山的活動或運行條件，以與相關方要求等情況下，要重新識別并評價風險因素,環境與安全處應根據實際情況與時調整重大風險因素，并制訂相應的控制措施。4.5 危險源的辨識、風險評價應依據風險圍、性質和時限性進行確定，以確保主動性，而不是被動性的。5 制定并實施法律法規、標準、其他要求管理程序，識別適用于質量管理、環境管理和職業健康安全管理所需的法律法規、標準、其他

39、要求，并建立獲得這些法律與其他要求的渠道。 相關的法律法規、標準、其他要求包括：國際公約；國家的與產品、環境保護和職業健康安全有關的法律、法規、標準；行業和地方的與產品、環境保護和職業健康安全有關的法規、規章、標準、文件；股份公司有關環境保護和職業健康安全方面的通知和要求；相關方對環境保護和職業健康安全的要求5.2 環安處負責確定獲取環境保護和職業健康安全方面的法律法規和其他要求的渠道，負責定期收集和更新相關的國家與地方最新法規、標準與其他要求，確認所獲取法規、標準與其他要求的適用性，組織各單位學習有關的環境保護和職業健康安全方面的法律法規和其他要求；并定期對礦山遵守法律法規、標準、其他要求的

40、符合性進行評價。5.3 技術處負責收集與質量有關的法律、法規和標準。6 管理方案由環安處依據目標和指標編制, 經管理者代表審核后，報礦長批準后生效。以年度環保和安全工作措施計劃的形式下發礦屬各單位和各工程公司（隊）。6.1 環境管理方案應根據礦山的現有重要環境因素的管理情況、環境目標和指標實現情況制定，應著重對各種污染源的控制、工藝改進與未端治理控制。6.2 職業健康安全管理方案應主要考慮礦山現有的重大危險因素的管理,考慮如何降低消除和降低風險；考慮改善作業場所環境、生產過程的風險、生產設備與機械的管理。6.3 管理方案主要包括以下容:依據的目標和指標；方法措施、技術手段；責任部門或崗位；預算

41、經費；開始時間和完成時間；驗證時間。6.4 當因措施發生變更、目標指標變化或礦山的生產經營情況發生變化時，管理方案的責任部門經提出更改申請，經管理者代表審核，礦長批準后由環安處實施更改。6.5 當管理方案需正式立項,由責任部門提出申請,報技術處統一立項。具體的立項執行有關的項目管理制度。6.6 管理方案的驗證按礦山有關對科技項目的管理規定執行。沒有立項的管理方案由環安處驗證。7 相關文件7.1 目標、指標、方案管理程序7.2 環境因素識別與評價程序7.3 危險源辯識、風險評價和風險控制策劃程序7.4 法律法規、標準、其他要求管理程序第五節 職責與權限1 管理者代表負責編制管理體系的職責與權限明

42、細表，明確各單位和部門的職責與權限。2 礦長批準職責與權限明細表。3 礦長在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，無論該成員在其他方面的職責如何，應具有如下的職責和權限：3.1確保一體化管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；3.2向最高管理者報告一體化管理體系的業績和任何改進的需要；3.3確保在整個組織提高滿足顧客、相關方和職工要求的意識。第六節 管理評審1 礦長應按管理評審程序的要求定期組織有關人員評審管理體系，評審管理方針和管理目標的適宜性，評價管理體系的改進需求，以確保管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。2 管理者代表負責編制“管理評審計劃”，經礦長審批后發放到參加評審的人員，參加

43、評審的人員接到評審通知后，按要求準備好提交會議的書面總結報告和相關資料。3 管理評審輸入：評審的輸入是為管理評審提供持續改進的信息和前提條件,明確了輸入活動要求、信息與數據，輸入包括以下容：管理體系的審核結果，審、外審和顧客的審核；相關方滿意度的測量結果；糾正和預防措施方面的情況和產品符合性分析；往年評審所確定的措施實施情況和改進活動的結果；由于法律法規要求的變化所受到的影響和應變措施；方針、目標、指標與方案完成情況與重大環境因素和重大風險因素的控制情況。一體化管理體系文件的運行是否符合變化的法律、法規要求，并提出改進建議。顧客、職工與相關方的投訴抱怨和非常關心的問題。4 評審輸出管理評審報告

44、作為輸出的形式，目的是使管理體系不斷改進和提高，管理者對管理體系與經營方針等方面做出決策，評審報告包括如下容：a）一體化管理體系與其過程的改進措施，并形式文件。b）顧客、職工與相關方對產品的質量、使用功能要求和環境、職業健康管理的改進措施。c）根據部、外部的變化，考慮自身資源的適宜性和未來的資源需求。d）體系的運作要符合相關法律法規的要求。e）監控上述容作為下次管理評審的輸入。f）管理評審的結果應予以記錄。5 管理評審報告由管理者代表負責組織編寫，經礦長批準后下發。管理評審所提出的改進措施的效果由礦長負責，如果達不到預期的效果時，應由責任部門重新制定改進措施，并跟蹤驗證，直至達到預期效果為止。

45、相關文件 管理評審程序第七章 資源管理資源為一體化管理體系的建立、實施和保持提供了重要的基礎保障，是實現管理方針和目標的必要的條件。礦長要針對礦山的現實情況，確定并提供所需資源，以實施保持管理體系并持續改進其有效性，滿足顧客與相關方要求，增強滿意程度。資源包括：人力資源、專項技術/技能、基礎設施、工作環境、信息資源、財務資源等。人力資源管理1 本礦制定并實施培訓教育管理程序，對從事影響產品質量與可能對環境產生重大影響的人員以與對于其工作可能影響工作場所職業健康安全的人員的教育、培訓和經歷、技能和經驗進行識別和控制，以確保各崗位人員有能力勝任其所承擔的工作。人力資源處為人力資源的主管部門，其他部

46、門配合管理。2 能力、意識和培訓2.1 人力資源處組織制定職務說明書對管理體系各級人員的工作職責和能力（包括學歷、培訓、技能、工作經驗或經歷）提出要求，并進行評價和確認，以保證所有崗位人員滿足要求。所有從事影響產品質量和可能對環境產生重大影響的人員以與對于其工作可能影響工作場所職業健康安全的人員均應經過相應培訓，提高其工作能力，以確保其能勝任所擔負的工作，必要時也可采取其他措施以滿足要求。對培訓或采取的其他措施的有效性應予以評價并記錄。通過培訓等措施提高員工質量/環境保護/職業健康安全意識和法律法規意識，自覺地為實現本崗位的管理目標做貢獻。承擔管理體系規定職責的管理、執行和驗證崗位的員工須經培

47、訓后上崗，特殊作業人員須經培訓考試合格后持證上崗。員工的教育、培訓、技能、經驗的適當記錄由人力資源處保存。特種作業人員教育培訓檔案由環安處安全科負責管理。3 相關文件3.1培訓教育管理程序3.2職務說明書第二節 基礎設施管理1 礦長應根據產品和管理體系的需要提供充足的基礎設施，確保其有效運行。各種基礎設施的使用部門負責基礎設施的管理和維護保養。2 為確保產品的符合性的基礎設施包括：工作場所、倉庫與配套設施等；過程設備，包括各種采礦、選礦設備，運輸車輛、產品/環保/安全檢測設備等；支持性服務設施，包括消防、水、電供應設施、通訊和電腦網絡等。3 礦辦公室對于辦公場所與配套設施、通訊等設施進行日常管

48、理維護，確保相關設施滿足要求。4 設備科制定設備管理程序對設備的采購、安裝、驗收、使用、檢查、修理、維護、報廢、記錄等各項管理要求作出規定，各廠負責按設備管理程序的要求對生產設備與相關設施進行日常管理和維護與必要的修理。5 技術處負責制定監視和測量裝置控制程序并按規定對監測設備進行控制，確保監測設備能夠滿足產品檢驗、環境運行監測、職業健康安全績效監測的要求，并負責電腦網絡的管理和維護。車管科負責車輛和礦區道路的管理和維護。相關文件7.1設備管理程序7.2監視和測量裝置控制程序第三節 信息交流管理1 本礦制定并實施信息交流程序，與時、準確地收集、傳遞與反饋各種信息，以便對管理體系的有效性進行溝通

49、，礦長應確保礦山、外部信息溝通過程的建立和實現。2 技術處負責質量管理方面的信息的接收、傳遞和處理，負責與質量有關的部溝通；環安處負責環境和職業健康安全管理方面信息的接收、傳遞與處理并負責與上級部門和行業主管部門溝通；辦公室負責與周邊社區的環境信息的溝通。3 部信息交流3.1 部信息交流包括以下容：體系運行信息：包括方針、目標、管理方案、職責、權限、培訓、監視和測量、審和管理評審等；有關不符合的信息：不符合、不合格、糾正和預防措施等信息；緊急信息：包括事件、事故等信息；員工與其代表關注的職業健康安全問題，包括作業場所環境、職業健康安全狀況改善的討論；其他部信息。部信息交流的實施：公司運用部互聯

50、網、文件、黑板報與各種溝通方式保證信息傳遞的與時性和有效性；與質量有關的不符合、糾正和預防措施的信息統一匯總到技術處；緊急狀態下的信息按應急準備與響應控制程序規定進行信息交流；與環境有關的不符合、糾正和預防措施的信息統一匯總到環安處，并由環安處負責處理；與職業健康安全有關的信息統一匯總到環安處，并由環安處負責處理；工會應按計劃收集員工與其代表關注的職業健康安全問題，并配合環安處與時處理；接收傳遞和處理必須做好相關記錄。外部信息的接收、傳遞和處理：股份公司與政府行政監督部門傳遞的信息，由對應部門負責接收、并傳遞到相關部門，并針對反饋的問題作出答復；辦公室負責與附近社區的溝通，收集社區的反饋意見，

51、并協調處理；發生事故按事故（事件）報告、調查和處理程序有關規定逐級上報。4 相關文件4.1信息交流程序4.2應急準備與響應控制程序4.3事故（事件）報告、調查和處理程序第四節 工作環境管理1 礦長應提供適當的工作環境以確保產品的符合性和員工的身心健康，各廠、處、室負責工作環境的管理和維護。2 礦長和每個員工都有責任創造和諧、舒適的良好工作環境，努力提高工作效率和工作質量。3 辦公環境應整潔，照明、通風良好，設施齊全。4 生產和作業環境：生產和作業現場應有良好的照明和通風，保持合適的溫度和濕度；噪聲、有害氣體、粉塵控制應符合礦山相關管理制度要求；各廠為生產和作業人員提供必要的安全防護用品，確保安

52、全生產；各廠按安全運行控制程序的要求組織安全生產。5 辦公室負責監督檢查工作環境的管理。6 相關文件安全運行控制程序第八章 實施和運行第一節 產品實現過程策劃本礦對產品實現的有關過程進行策劃，并對這些過程實施有效控制和管理，確保產品質量達到規定的要求，對環境的保護以與對職業健康安全的關注滿足相關方與法律法規要求。2 產品實現的策劃礦長負責組織產品實現過程的策劃，并確保與管理體系的其他要求相一致。在進行產品實現的策劃時應充分考慮：產品應達到的質量目標；產品所需的過程和子過程；過程實施各階段人員的職責和權限與所需資源；所要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動與相應的驗收準則；產品實現應采用的程序方

53、法和作業指導書；必要的記錄經策劃的產品實現主要過程如下：要求識別與評審過程設計物資采購工程分包勞務采購生產過程管理（生產計劃運作、采礦、選礦、標識、產品防護和交付）監視和測量裝置控制本礦管理體系已對上述產品實現過程、順序和相互作用做了基本規定，當不能滿足特定合同/計劃要求時應進行必要的策劃，以滿足特定的要求：采礦作業策劃采礦廠根據礦辦公會議下達的生產計劃與二次圈定的生產礦量，確定各作業平臺高度和寬度；根據確定的作業平臺，結合地質科提供的爆區地質情況進行必要的策劃，并編制具體施工作業方案。施工作業方案應包含各平臺采剝量、礦量、品位、金屬量、剝采比、重點部位、技術要求、安全要求、注意事項等容，施工

54、作業方案由副礦級以上領導審批后實施。選礦作業策劃相關文件2.4.1施工作業方案第二節 要求識別與評審1 與產品有關的要求的確定1.1 本礦的直接顧客是冶煉廠，而冶煉廠對產品（載金炭）的需通過紫礦山業股份公司向本礦下達的生產計劃來體現，因此該生產計劃可視為合同。為確保該計劃的實現礦長應負責對計劃涉與的與產品有關要求進行識別、確定和評審。1.2 與產品有關的要求的識別容主要包括：計劃規定的要求，包括產量、完成和交付期限；計劃隱含的要求，如產品質量要求；與產品有關的法律、法規要求；本礦確定承擔的任何附加要求。2 與產品有關要求的評審在計劃實施前礦長召開礦長辦公會議就已識別、確定的與產品有關的要求組織

55、對計劃進行評審。評審應形成會議紀要，經評審本礦能確保：產品要求（見1.2）得到明確規定；所有不明確的問題均已解決；本礦可確保計劃的完成。對計劃評審結果和隨后采取的措施應在會議紀要中記錄，各部門分頭落實。與產品有關要求的變更產品要求發生變更時，包括公司計劃的調整或其他原因的變動，應重新進行與產品有關要求的評審，并將結果通知冶煉廠和本礦有關部門。涉與到文件更改的，應按文件控制程序要求執行。顧客溝通在計劃的實施過程中礦山應保持與公司的密切溝通，向公司報送計劃的完成情況報表。公司計劃有調整時與時向各部門傳達。技術處質檢科負責收集冶煉廠對產品交付和產品質量的反饋意見，與時處理。相關文件5.1記錄控制程序

56、5.2文件控制程序第三節 工藝過程設計和建設礦山的開發和設計是指工藝過程設計，涉與的工藝過程包括采礦、選礦工藝設計和其他有關的工藝設計。生產部門和技術部門負責工藝技改項目的提交。技術處負責技改項目的收集。技術處負責組織有關部門對技改項目進行論證和評估。采廠、選廠和技術部門申報技改項目時，均必須隨附項目的可行性報告，可行性報告容包括：項目的質量目標；項目在生產建設中的意義和作用；項目初步設計方案；投資概算；成本、利潤預測，經濟和社會效益分析與投資回收年限。5.1項目可行性報告可視為設計和開發的輸入的初稿，進行論證時，就是要確保輸入的充分與適宜性。技術部門負責組織有關部門對各單位申報的項目的可行性

57、進行初審和論證項目設計管理7.1對已立項的工藝改進項目，礦山成立臨時項目部負責開展設計和建設項目，項目部在進行設計和建設時，應對過程進行總體策劃，通過策劃應確定：參與項目設計和建設的部門的職責與權限；設計和建設的階段；適用于各個階段的評審、驗證和確認。7.2工藝過程的輸入的確定7.2.1對可行性的研究報告的論證，就是對工藝過程的輸入的初步確定。7.2.2項目部組建后，應再次對項目進行充分的研究，明確工藝過程設計的輸入，輸入應包括：項目所要實現的目標；項目適用的法律法規要求；與項目有關的類似的設計信息；項目設計和建設所必須的其他信息。7.3項目部基于充分調研的基礎上，進一步完善項目的設計方案。8

58、工藝過程設計輸出8.1工藝過程的輸出是在整個工藝設計和建設過程中陸續輸出和完善的，輸出應以能針對輸入進行驗證的方式提出，以便于證明滿足輸入要求，為后續的生產運作提供適當的信息。輸出應：為采購和生產提供信息包含和引用產品的接收準則提供有關生產過程中與環境保護與職業健康安全有關的信息9工藝過程設計評審9.1在項目設計和建設的適當階段，由項目部組織有關部門與專家進行系統、綜合的評審，評審的目的是： 評價項目設計與建設滿足預期的要求和進度的能力；通過評審找出各種問題，以便采取改進措施。9.2評審結果與任何必要措施的記錄應予以保持。10工藝過程設計驗證10.1項目建設完畢，項目部應組織進行試生產，通過試

59、生產來驗證項目的可行性（即是否滿足設計輸入）。10.2試生產的結果與跟蹤措施應予以記錄11工藝過程確認11.1項目部負責組織有關部門對項目進行驗收，通過驗收以確認項目是否達到預期的結果。11.2驗收的記錄與任何必要措施記錄應予以保持。12工藝過程更改控制12.1采廠、選廠和技術部門對工藝進行更改時應保持記錄，適當時應對工藝更改進行評審、驗證、確認。12.2工藝更改實施前應得到批準。12.3更改的評審結果與任何必要措施的記錄應予以保持。第四節 采購過程管理1本礦存在的采購類型有物資采購、工程分包方采購、勞務采購、試驗室采購等四種。2物資采購2.1本礦制定并實施物資采購程序規定了生產性材料和各項工

60、程物資的供方評價、使用計劃和采購計劃的申報、審批，采購與驗證要求，以保證采購物資符合要求。2.2采購過程2.2.1采購物資按影響產品質量的重要程度，分為以下二類：主要物資：指生產上常用的大宗材料物資如：火工材料、油料、化工原料等；輔助物資：主要物資以外的物資，如工程物資、備品、配件等。2.2.2紫礦山業公司市場部制定評價和重新評價供方的準則，并按滿足公司和礦山的采購文件、提供合格產品的能力評價和選擇供方。2.2.3按提供產品的重要性程度對供方與其產品實施控制。2.2.4市場部保存供方評價結果和評價所引起的任何必要措施的相關記錄。2.3采購信息2.3.1采購時礦山計財處供應科應向公司市場部報送“