1、深圳市謀事精益信息咨詢有限公司M3 Lean Manufacturing Consulting Co., LTD1TeamVisionVoice制度與流程培訓 2014.06.1Page 2www.M3L1、企業要由“人治”過渡到“法治”，必須減少制度操作的隨意性；2、要事先把制度制定出來，并宣傳好，不要等員工犯錯后突然處罰；3、對員工行為所造成后果的嚴重性應有一個客觀的評價。（應鼓勵良好的行為而不是打擊員工的積極性。）啟啟 示示Page 3www.M3L一個故事 哲學家韓非子講過一個故事：古代有位貴族叫韓昭侯，他身邊有很多傭人，其中一個專門負責戴帽，一個專門負責穿衣，有一天，韓喝醉后睡著了，

2、戴帽的傭人怕他著涼，就拿一件大衣給他披上，韓醒來后問是誰做的，傭人當然說是戴帽的幫他蓋的，韓就叫人找來了穿衣的傭人，打了二十棒，但將負責戴帽的傭人砍了頭。大家當然不明白為何這樣處理，韓昭侯說，負責穿衣的傭人是失職，所以用處罰，但負責戴帽的傭人是越權，所以要殺頭。 Page 4www.M3L目錄目錄一、制度二、流程Page 5www.M3L目錄一、制度1. 什么是制度？2. 制度與執行力3. 如何制定制度？Page 6www.M3L什么是制度？狹義：指一個系統或單位制定的要求全體成員共同遵守的辦事規程或行動準則，如營銷制度、財務制度、人事制度、考勤制度等等。制度的核心功能：激勵和約束Page 7

3、www.M3L制度的作用企業戰略目標營銷制度財務制度人事制度行政制度Page 8www.M3L 中國人慣有思維：情、理、法（法律不外人情），所謂動之以情、曉之以理、繩之以法； 外國人的思維剛好倒過來：法、理、情，先講法律，再講道理，最后講感情。制度的作用Page 9www.M3L 不同的文化背景，造成了東西方人性的巨大的差異，西方人講求理性、法律和規范，凡事講證據，思想嚴謹，追求精確，嚴格按標準和程序做事； 中國人重視人的情感、交情和印象，法律意識淡薄，沒有嚴格的標準，也經常不按程序做事，缺乏理性基礎。制度的作用Page 10www.M3L 中國的改革開放引進了三樣東西：技術、管理經驗、法制意

4、識。 中國的領導人和企業家開始不斷倡導一個理念：以制度管人、以制度管事、以制度管權。制度的作用Page 11www.M3L 很多外企投資后離開或不敢進入中國的原因是中國的法律制度不完善，未能真正實行“法治”。 很多員工離開企業的原因也是因為企業的制度不完善或不合理，包括企業的分配制度、獎懲制度、晉升制度、職責權限等不明確所致。制度的作用Page 12www.M3L結論1、完善的制度是企業規范化管理的前提。有了完善的制度，企業運作才有法可依、有章可循，公開透明，避免操作的隨意性和黑箱操作；2、制度上表明了企業鼓勵和反對的行為，能有效地引導員工的良好行為和規避員工的不良行為。Page 13www.

5、M3L目錄一、制度1. 什么是制度？2. 制度與執行力3. 如何制定制度？Page 14www.M3L執行力是企業成功的關鍵因素之一三分戰略、七分執行執 行 是 關 鍵 好的思想靠行動，好的概念靠運作，好的制度靠執行就是企業完成任務的能力 從實際情況出發決策，僅是一項工作的開始，更為復雜艱巨的工作是后面的貫徹執行 若執行力削弱，方案再正確，只能成為擺設而達不到預期的效果 如今不僅僅是策略選擇的時代，更是策略執行的時代。企業的本質是管理者按市場需求預設一個目標，然后組織人員對此目標予以堅決的操作并實現。Page 15www.M3L執行難的原因是什么？ 管理制度朝令夕改 (制度不嚴謹，員工無所適從

6、) 管理制度缺少針對性和可行性。 部門之間協同性差 執行流程過于繁瑣，不合理。 工作中缺少科學的監督考核機制。 管理者對執行沒有常抓不懈。 企業文化中的辦事作風。Page 16www.M3L管理執行力差的危害管理執行力弱，使得公司經營管理水平提升緩慢，管理制度推行困難；使得公司缺乏有效的管理經驗沉淀。迄今為止，公司在生產經營主價值鏈上仍然存在大量扯皮現象，管理模式不成熟，無法在規模進一步擴大時進行復制，加大了公司未來擴張中的管理風險。 管理執行力弱，直接導致工作任務難以按期、有效完成，運營效率受到嚴重影響。 管理執行力弱，會導致公司對于客戶、合作方以及相關外圍社會關系部門的響應速度下降，導致公

7、司對外合作環境惡化，從而使得公司缺乏良性的社會環境支持，運作難度提高，管理成本上升。Page 17www.M3L從制度的角度看執行力差的原因制度的制定制度的監督制度的考核制度的更新和完善外部環境先后形成的制度不少，但大多數是在被動的情況下，遇到問題補充制度，制度形成的時間、起草的部門、形成的背景、套用的格式各不相同，因此制度缺乏體系性。Page 18www.M3L從制度的角度看執行力差的原因制度的制定制度的監督制度的考核制度的更新和完善外部環境注重制度的制定、忽視制度的推進管理，制度形成文件下發以后，誰來對制度的執行情況進行檢查？各部門有沒有對制度進行宣傳貫徹？哪個部門是制度的管理部門？Pag

8、e 19www.M3L從制度的角度看執行力差的原因制度的制定制度的監督制度的考核制度的更新和完善外部環境制定的制度沒有檢查？有沒有相應的考核措施？是不是按照考核措施去考核了？有沒有執行考核結果？Page 20www.M3L從制度的角度看執行力差的原因制度的制定制度的監督制度的考核制度的更新和完善外部環境制度是需要不斷維護、更新、完善、修改，現在集團的很多制度依然停留在紙面上，沒有對制度執行效果的評估和判斷，也就談不上有目的的更新、完善制度。Page 21www.M3L如何提高執行力？高效執行力的“十字法則”1.目的“明” 是“我要干”，而不是“要我干”。2.目標“剛” 目標的確定要考慮到可行性

9、，但一旦確定就不要更改3.規則“細” 沒有精彩的細節，就沒有壯觀的全局。4.責任“清” 沒有內耗，只有競爭5.流程“精” 市場鏈機制精細化6.培訓“透” 制度、流程一定是被所有人理解的。7.文化“勁” 創建執行型價值觀、不敢承擔責任是不能接受的8.機制“公” 保證公平的關鍵字9.作風“硬” 言必行、行必快、快必果、果必用。10.精神“恒” 反復抓，抓反復。抓推進，抓提高Page 22www.M3L制度形同虛設的原因一、有制度，但需要根據領導的態度來決定執行與否。這類制度稱之為“無根制度”，高層管理直接指揮下屬這樣、那樣，沒有考慮到是否與制度相沖突，高管層頻頻越界，制度執行缺乏原動力，故稱為無根

10、。 二、有制度，執行一陣風，類似于搞運動，這類制度稱之為“概率制度”。有時候抓得緊、有時候抓得松；對有些人執行嚴格、對有些人執行不嚴格，“制度是死的，人是活的” 三、有制度，但并不一定按制度辦事。稱之為“劣質制度”。劣質制度可能三種，一是人們知曉制度的內容，但是制度的規定不如經驗更有效。二是制度過于理論，執行起來難度過大。三是制度編寫目的看似清楚，但到了關鍵流程環節總是模糊化，“據有關規定辦理”、“請相關領導批示”等等，等于宣布制度的無用。無論哪種劣質制度情況反映出現，都表明組織管理能力的低下。Page 23www.M3L制度與執行力 “制度第一，總經理第二制度第一，總經理第二”Page 24

11、www.M3L目錄一、制度1. 什么是制度？2. 制度與執行力3. 如何制定制度？Page 25www.M3L如何制定管理制度？管理制度應當具備以下幾個特征： 內容要系統全面。 內容要合法。 可操作性要強。規章制度在制定時，固然需要一些原則性、指導性的內容作為基礎，但是在執行時，所依據的條款規定要具體，要有可操性。 要體現人性化管理的內容。規章制度所適用的對象是人，而人是有感情的動物。在設計規章制度時，要處處體現以人為本的思想。 術語、名詞要規范。Page 26www.M3L 1、科學性 2、合理性 3、可行性（可操作性） 4、規范和量化 5、人性化 6、適時適用設計制度遵循的原則：Page

12、27www.M3L科學性 案例：1、100%合格的降落傘 2、囚犯船Page 28www.M3L 有7個人組成的小團體，他們想通過制定制度來解決每天的吃飯問題要分食一鍋粥，但并沒有稱量用具。 大家試驗了不同的方法。 方法一： 指定一個人負責分粥事宜。 方法二： 大家輪流主持分粥，每人一天。 方法三： 大家選舉一個信得過的人主持分粥。 方法四： 選舉一個分粥委員會和一個監督委員會，形成監督和制約。 方法五： 每個人輪流值日分粥，但是分粥的那個人要最后一個領粥。 分粥制度 合理性 Page 29www.M3L制度的影響力 “不好的制度可以將好人變壞人，好的制不好的制度可以將好人變壞人，好的制度可以

13、將壞人變好人度可以將壞人變好人” 鄧小平鄧小平 “官員腐敗的根源就是制度不完善和監官員腐敗的根源就是制度不完善和監管不到位管不到位” 朱镕基朱镕基 Page 30www.M3L制度、規定、辦法、細則有什么差別？制度 ：要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則。 規定：預先制定規則,以作為行為的標準。辦法：辦事或處理問題的方法 細則 ：有關規章制度、措施、方法等的詳細的規則，細則也稱實施細則，多是由制定有關法律、法規和規章授權的行政機關,為有效地實施該項法律、法規和規章而作出的權威性解釋、明細的標準和措施用的法規文書相同之處： 四個詞語都有規范人的行為的書面條文。 不同之處： 制度：強調共同性甚至全

14、民性，是基礎性的約束條文。例如：宿舍管理制度 規定：強調預先（即在行為發生之前）和法律效力，用于法律條文中。例如：關于禁止在宿舍使用電暖氣的規定辦法：也就是處理問題的方法，強調上級對下級的指導性。例如：行政用車管理辦法細則：是對個別或一些制度、措施、方法中的詳細地方加以規范，強調詳細的解釋，說明及法律性。例如：年度績效考核實施細則都涉及法律效力，但只是分基礎性，預設性，指導性和闡述性而已。 Page 31www.M3L一般企業管理制度有哪些？計劃管理股權管理財務管理審計管理行政管理供應管理資產管理人事管理生產管理質量管理營銷管理投融資管理研發管理合同管理信息管理安全管理Page 32www.M

15、3L舉例：倉庫管理制度倉庫物資管理制度1目的 為了規范倉庫的管理工作，保證入出庫有序、保管有章、運行順暢，保障有利。特制定出本規定。 2 范圍 適用于公司所有采購物資（包括辦公用品、原輔材料、燃料、化工、工具標準件、自制件、外協件、廢舊物資、勞保用品等物料）的出入庫管理。 3 職責 3.1 倉庫管理部門負責對所有檢驗合格物料的出入庫管理和保管，以及各使用物料部門的退庫物料的管理工作。 3.2 物資采購部門負責所有物料的計劃采購、審報檢驗，辦理入庫和不合格物料的對外退料以及自制件和廢舊物料的對外銷售工作。 3.3 財務部門負責計劃外領料的審批簽字和各種物資票據的審驗監控。 3.4 品管部負責對所

16、有采購需入庫物料(包括各部門退返料)的檢驗和驗收結果出據檢驗單。 3.5 生產部負責外協外委產品的承辦和對生產系統領用物料使用情況的監控管理。 3.6 各部門負責按規定辦理領料手續和領用物料的使用保管，以及對不合格、不需用等物料的退庫工作和廢舊料的交繳工作。 3.7 車隊負責公司內部使用車輛所需的修理配件、消耗料及油料等入庫手續。 3.8 總裁辦負責組織編制研發中心、工藝部門試制產品所需物料的采購計劃，采購配套部憑產品試制等采購計劃分類采購，同時辦理入庫手續。 4 管理內容 5 報表編報制度 6 依據的文件 7 形成的記錄 Page 33www.M3L目錄二、流程1. 什么是流程？2. 流程的

17、作用3. 如何制定流程？Page 34www.M3L什么是流程？什么是流程：流程是做事的方法，包括做事的順序和做事的方法；流程圖的繪制基本上按照業務的實際處理步驟和過程繪制。換句話說,就是一“本”用圖形方式來反映實際業務處理過程的“流水賬”。一個或一系列有規律的行動，這些行動以確定的方式發生或執行，導致特定結果的出現單個或一系列連續的操作。簡單地說，流程就是將輸入轉化為輸出的一系列活動輸入、活動和輸出。輸入情況會影響輸出情況，輸出的是令客戶滿意的方式，輸出的時間越短越好流程的定義與要素流程的定義流程的三要素活動輸入輸出Page 35www.M3L流程舉例流程舉例Page 36www.M3L目錄

18、二、流程1. 什么是流程？2. 流程的作用3. 如何制定流程？Page 37www.M3L流程的作用是什么？流程首先是應該對管理制度在操作層面上的細化，是一個行為導引，指導員工如何辦成一件事情，或者遇到問題如何處理，就像高速公路上的指示牌。強化信息管理提高溝通質量梳理并判斷信息的有用性和有效性；界定每個節點的信息輸入、處理和輸出的責任與管理關系實現關鍵控制提高服務質量根據管理實際中的“80/20”法則，流程管理可以很好地幫助我們從復雜的工作環節中找出關鍵控制點(績效目標實現的關鍵價值節點)，把這些關鍵點把握好，規避風險并保證整個事務順暢高效地運行提高工作效率獲得競爭優勢流程管理強調時間概念，通

19、過優化可以減少每個節點上的工作耗費時間和節點之間的無效等待時間，實現快速響應清晰界定職責規范分工協作流程首先清晰界定了各個協作者在每項工作中要做什么(各司其職)，其次界定了完成每項工作的次序(團隊協作)，削弱組織邊界激活制度管理優化制度體系流程是動態的，制度是相對靜態的。制度管理貫穿流程始終并被激活，通過流程運行可以發現二者不匹配之處，從而在不斷完善流程的同時，建立健全制度體系固化操作程序規范事務管理通過流程優化可以加強程序化管理，避免工作的隨意性和粗放管理的風險，利于績效管理并增強商業運營管理的穩定性Page 38www.M3L流程管理中常見的問題是什么？ 流程管理內容形同虛設：大部分企業制

20、定了詳細的流程管理內容，卻沒有執行力度，導致流程管理形同虛設。 流程管理與企業實際運作脫節：企業的運作是隨著外部環境的變化而變化，但是流程管理的規范內容還是停留在舊狀態，這樣會導致流程管理與企業實際運作脫節。 流程繁多：企業制定了大量的流程管理內容，但沒有對流程管理進行體系化的分層和分級管理。 流程與流程之間的割裂：特別是集中在跨部門和跨業務單元的流程上，由于流程之間的割裂，導致企業內部存在著大量的界面沖突，于是只好借助大量的會議、更多和更復雜的流程來試圖解決。 Page 39www.M3L目錄二、流程1. 什么是流程？2. 流程的作用3. 如何制定流程？Page 40www.M3L什么是流程

21、“流程流程”的定義：的定義： 為達到期望的為達到期望的管理或業務管理或業務目標，在一定輸入目標，在一定輸入資源約束條件下，通過明確的組織、人員執行的一資源約束條件下，通過明確的組織、人員執行的一系列的系列的管理管理/ /業務活動業務活動，產生特定的輸出結果。，產生特定的輸出結果。管理流程管理流程業務流程業務流程Page 41www.M3L管理流程支持流程核心業務流程客戶 為客戶直接提供產品或服務的流程為客戶直接提供產品或服務的流程 為業務流提供資源保障、服為業務流提供資源保障、服務支持的流程務支持的流程 確保經營順利運行確保經營順利運行的管理流程，主要的管理流程，主要包括：戰略管理、包括：戰略

22、管理、計劃預算管理、財計劃預算管理、財務管理、投資管理務管理、投資管理、績效管理等流程、績效管理等流程業務流程從流程類別來看，企業流程體系包括業務和管理流程兩大部分，業務流程又包括核心業務流程和支持業務流程。Page 42www.M3L流程梳理(BPR)流程優化(BPI)流程再造規范化/固化局部優化推倒重來千里馬當務之急！流程管理的三個層次Page 43www.M3L經驗管理n “人治人治”管理管理n 領導的習慣作為大家遵守的領導的習慣作為大家遵守的規范規范n 不是完全沒有制度，但主要不是完全沒有制度，但主要是靠經驗與習慣發揮管理作是靠經驗與習慣發揮管理作用用n 一般出現并適應于創業階段一般出

23、現并適應于創業階段的企業的企業1制度管理n “法治法治”管理管理n 規范管理規范管理n 系統性的管理系統性的管理n 經驗的制度化經驗的制度化n 預見性的管理預見性的管理n 經驗管理只在經驗管理只在“制度空缺制度空缺”的的地方起作用地方起作用2文化管理n “無為而治無為而治”的管理的管理n 仍然存在制度管理，只是不仍然存在制度管理，只是不再反復強調制度的強制作用再反復強調制度的強制作用n 制度管理的升華，遵守制度制度管理的升華，遵守制度已經成為員工的習慣行為已經成為員工的習慣行為n 制度成為一種意識，一種載制度成為一種意識，一種載體與表達方式體與表達方式n 組織所倡討的文化內置在制組織所倡討的文

24、化內置在制度之中，遵守制度也成為一度之中，遵守制度也成為一種基本的企業文化種基本的企業文化3企業管理發展有三個階段，其中制度管理是第二階段，即“法治”管理階段。Page 44www.M3L流程分析流程特性 不同的企業有著不同的流程，但從流程的屬性特點講，均共同具有以下六大特性：1）目的性 制定流程時應有明確的輸出（目標或任務）2）普遍性 任何經營活動都是由流程構成的3）整體性 不同流程之間應由比較統一的理念或者思想作為指導4）動態性 指流程在企業內部運行的過程中，會受到相關因素 的影響，流程負責人應及時進行調整、優化甚至從新設計5）層次性 流程可以按照不同的組織層級進行劃分6）結構性 根據不同

25、流程實際執行情況，可以分為串聯、并聯或反饋等多種方式 Page 45www.M3L設計流程的原則樹立局部流程服從整體流程，內部流程服務外部流程，實現整體流程最優的系統思想整體流程最優在業務全程中貫穿滿足客戶需求的思想，樹立以內部客戶為基礎，外部客戶為目標的服務意識，迅速把握客戶的需求并立即作出反應，建立面向客戶和供應商整合的企業業務流程客戶服務意識建立與業務流程管理為核心、以職能服務與管理為保障的流程管理體系業務流程為核心確保業務與管理關鍵活動的每一步都有章可循，責權清晰。集中精力對某幾個關鍵性流程進行推行，有利于強化流程改進的力度，增進流程優化的效果，有助于迅速取得好的改觀關鍵活動優先結合公

26、司組織結構和人力資源現狀，充分發揮每個人在整個業務流程中的作用從實際出發管理流程的執行效果取決于相關制度配套是否完善，沒有制度性文件支持和約束的流程很難得到徹底的執行制度保障Page 46www.M3L輸入資源輸出結果（目標）活動活動1 1活動活動 2 2活動活動 5 5活動活動 3 3活動活動 4 4流程邊界流程我滿意是因為我滿意是因為流程為我創造流程為我創造了價值了價值輸入資源輸出結果（目標）活動活動1 1活動活動 2 2活動活動 5 5活動活動 3 3活動活動 4 4流程邊界流程我滿意是因為我滿意是因為流程為我創造流程為我創造了價值了價值“流程”的六個要素：輸入資源、活動、活動間的相互作

27、用（協作關系）、輸出結果、客戶、價值。Page 47www.M3L流程表達文字表達07:50吃早餐完畢，到教室學習。09:15休息30分鐘，到校園走走。09:45重新回到教室學習。11:25學習結束，吃飯。12:00午睡。13:40起床，到教室學習。15:35學習結束，到球場打球、煅練。Page 48www.M3L流程表達表格表達Page 49www.M3L流程表達圖片表達Page 50www.M3L流程表達模型表達世界杯八強對陣圖Page 51www.M3L流程表達流程表達圖示表達圖示表達洗衣機洗衣流程Page 52www.M3L流程表達圖示表達拆卸機件檢查零件加工零件采購零件修理零件組裝試

28、車機械維修流程機械維修流程流程表達流程表達圖示表達圖示表達Page 53www.M3L舉例舉例預算編制流程圖預算編制流程圖分子公司分子公司集團職能部門集團職能部門集團財務部集團財務部預算管理委員會預算管理委員會董事會董事會下達編制預算的通知根據年度經營目標編制本單位預算草案根據年度經營目標編制本部門預算草案審核審批編制集團年度預算審核審批預算下達執行預算執行預算預算監控與分析是是是是否否否否Page 54www.M3L舉例舉例預算編制流程說明預算編制流程說明步驟步驟工作內容的簡要描述工作內容的簡要描述重要輸入重要輸入重要輸出重要輸出1.預算管理委員會下達編制預算的通知（預算管理委員會下達編制預算的通知（10月月31日之前）日之前）2.各分子公司、職能部門編制年度預算方案（各分子公司、職能部門編制年度預算方案（11月月30日之日之前）前）年度目標年度目標年度預算年度預算草案草案3.財務部審核各分子公司、職能部門預算財務部審核各分子公司、職能部門預算 (12月月10日前），日前），未通過審核退回修改（未通過審核退回修改（12月月15日前重新審核