1、第五章 風險評價方法第一節第一節 風險評價的作用及意義風險評價的作用及意義 早在早在1919世紀世紀5050年代初期年代初期, ,歐美一些資本主義國家就歐美一些資本主義國家就先后開展了風險評價和風險管理這一工作。日本引進先后開展了風險評價和風險管理這一工作。日本引進風險管理已有風險管理已有3030多年的歷史多年的歷史, ,開展安全評價的工作也開展安全評價的工作也有有2020多年了。但是多年了。但是, ,日本人有時避諱日本人有時避諱“風險風險”這個詞這個詞, ,所以有的日本安全工程學學者建議在安全工作中把所以有的日本安全工程學學者建議在安全工作中把風風險評價改稱為安全評價險評價改稱為安全評價。風

2、險評價問題的提出。風險評價問題的提出, ,最早最早來自保來自保險行業險行業, ,后來才逐漸推廣到安全管理工作中。后來才逐漸推廣到安全管理工作中。安全評價意義安全評價意義 1) 安全評價有助于政府安全監督管理部門對安全評價有助于政府安全監督管理部門對企業的安全生產實行宏觀控制企業的安全生產實行宏觀控制 2) 安全評價有助于安全投資的合理選擇安全評價有助于安全投資的合理選擇 3) 安全評價有助于提高企業的安全管理水平安全評價有助于提高企業的安全管理水平 4) 安全評價有助于保險公司對企業災害實行安全評價有助于保險公司對企業災害實行風險管理風險管理安全評價作用安全評價作用1) 可以使系統有效地減少事

3、故和可以使系統有效地減少事故和職業危害職業危害2) 可以系統地進行安全管理可以系統地進行安全管理3) 可以用最少投資達到最佳安全可以用最少投資達到最佳安全效果效果4) 可以促進各項安全標準制定和可以促進各項安全標準制定和可靠性數據積累可靠性數據積累 5) 可以迅速提高安全技術人員業可以迅速提高安全技術人員業務水平務水平 (1) 發現事故隱患發現事故隱患 (2) 預測由于失誤或故障引預測由于失誤或故障引起的危險起的危險 (3) 設計和調整安全措施方設計和調整安全措施方案案 (4) 實現最優化的安全措施實現最優化的安全措施 (5) 不斷地采取改進措施不斷地采取改進措施二、安全評價通則二、安全評價通

4、則安全評價是以安全評價是以實現安全實現安全為目的，應用安全系統工程原理為目的，應用安全系統工程原理和方法，辨識與分析和方法，辨識與分析工程、系統、生產經營行為和社工程、系統、生產經營行為和社會活動會活動中的危險、有害因素，預測發生事故或造成職中的危險、有害因素，預測發生事故或造成職業危害的可能性和嚴重程度，提出科學、合理、可行業危害的可能性和嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全風險管理對策措施建議。安全評價可針對一個的安全風險管理對策措施建議。安全評價可針對一個相對獨立的對象，也可針對一定區域范圍進行。相對獨立的對象，也可針對一定區域范圍進行。安全評價分為：安全評價分為：安全預評價，安全驗收評

5、價和安全現狀安全預評價，安全驗收評價和安全現狀評價。評價。 安全預評價安全預評價l安全預評價是根據安全預評價是根據分析和預測該分析和預測該建設項目可能存在的危險、有害因素的種類和程度，提出合建設項目可能存在的危險、有害因素的種類和程度，提出合理可行的安全對策措施及建議。理可行的安全對策措施及建議。l經過安全預評價形成的經過安全預評價形成的安全預評價報告安全預評價報告，將作為項目報批，將作為項目報批的文件之一，同時也是項目的文件之一，同時也是項目最終設計最終設計的重要依據文件之一。的重要依據文件之一。l安全預評價報告主要提供給建設單位、設計單位、業主、安全預評價報告主要提供給建設單位、設計單位、

6、業主、政府管理部門。在設計階段，必須落實安全預評價所提出的政府管理部門。在設計階段，必須落實安全預評價所提出的各項措施。各項措施。安全驗收評價安全驗收評價l安全驗收評價是在安全驗收評價是在項目建成試生產正常運行后，在正式投項目建成試生產正常運行后，在正式投產前產前進行的一種檢查性安全評價。它通過對系統存在的危進行的一種檢查性安全評價。它通過對系統存在的危險和有害因素進行定性和定量的評價，判斷系統在安全上險和有害因素進行定性和定量的評價，判斷系統在安全上的符合性和配套安全設施的有效性，從而作出評價結論并的符合性和配套安全設施的有效性，從而作出評價結論并提出補救或補償措施，以促進項目實現系統安全。

7、提出補救或補償措施，以促進項目實現系統安全。l安全驗收評價是為安全驗收進行的技術準備，最終形成的安全驗收評價是為安全驗收進行的技術準備，最終形成的安全驗收評價報告將作為建設單位向政府安全驗收評價報告將作為建設單位向政府安全生產監督管安全生產監督管理理機構申請建設項目機構申請建設項目：要查看安全預評價在初步設計中的落實，初步：要查看安全預評價在初步設計中的落實，初步設計中的各項安全措施落實的情況，施工過程中的安全監設計中的各項安全措施落實的情況，施工過程中的安全監理記錄，安全設施調試、運行和檢測情況等，以及隱蔽工理記錄，安全設施調試、運行和檢測情況等，以及隱蔽工程等安全落實情況，同時落實各項全管

8、理制度措施等。程等安全落實情況，同時落實各項全管理制度措施等。安全現狀評價安全現狀評價針對生產經營活動中、工業園區內的事針對生產經營活動中、工業園區內的事故風險、安全管故風險、安全管理理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產法律法規、規章、標準、規范的查確定其與安全生產法律法規、規章、標準、規范的符合性，預測發生事故或造成職業危害的可能性和嚴符合性，預測發生事故或造成職業危害的可能性和嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，作出安全現狀評價結論的活動。作出安全現狀評價結

9、論的活動。專項安全評價專項安全評價 專項安全評價是針對專項安全評價是針對某一項活動或場所某一項活動或場所，以及一，以及一個特定的個特定的行業、產品、生產方式、生產工藝或生產裝行業、產品、生產方式、生產工藝或生產裝置置等存在的危險、有害因素進行的安全評價，查找其等存在的危險、有害因素進行的安全評價，查找其存在的危險、有害因素，確定其程度并提出合理可行存在的危險、有害因素，確定其程度并提出合理可行的安全對策措施及建議。的安全對策措施及建議。 五、五、 安全評價的程序安全評價的程序安全性評價的主要工作，安全性評價的主要工作，是對系統內的危險源進行辨識和分是對系統內的危險源進行辨識和分析判斷，采取相應

10、的安全對策，并對系統的安全性作出析判斷，采取相應的安全對策，并對系統的安全性作出結論。結論。安全評價方式：安全評價方式：一般采取由一般采取由企業自己企業自己進行評價，或進行評價，或企業與有企業與有關單位合作關單位合作評價，或評價，或邀請外單位專家邀請外單位專家評價，或評價，或委托專業委托專業安全評價機構安全評價機構評價等幾種方式。評價等幾種方式。各種方式的評價程序不各種方式的評價程序不盡相同。但不管哪一種方式，基本都是按照如下程序進盡相同。但不管哪一種方式，基本都是按照如下程序進行：行：安全評價程序（安全評價程序（5步）：步）：(l)評價準備。評價準備。準備工作包括明確評價的對象和范圍，了解技

11、準備工作包括明確評價的對象和范圍，了解技術概況，選擇分析方法，收集有關資料及事故案例，制術概況，選擇分析方法，收集有關資料及事故案例，制定評價工作計劃以及準備必要的替代方案等。定評價工作計劃以及準備必要的替代方案等。(2)危險的確定與分析。危險的確定與分析。通過一定的手段，通過一定的手段，對危險性進行測定、對危險性進行測定、分析和判斷，包括對固有的和潛在的危險、可能出現的分析和判斷，包括對固有的和潛在的危險、可能出現的新危險以及在一定條件下轉化生成的危險進行確定。新危險以及在一定條件下轉化生成的危險進行確定。危危險分析過程中，要對危險的性質、種類、范圍和條件、險分析過程中，要對危險的性質、種類

12、、范圍和條件、危險發生的實際可能性和危險的嚴重程度進行分析，并危險發生的實際可能性和危險的嚴重程度進行分析，并推斷危險影響的頻率，分析發生危險的時間和空間條件。推斷危險影響的頻率，分析發生危險的時間和空間條件。(3)危險的定量化。危險的定量化。對已查明的危險進行定量化處理，對已查明的危險進行定量化處理，確定其確定其危險等級或發生概率危險等級或發生概率，為安全評價提供明確的數量依據。，為安全評價提供明確的數量依據。(4)確定對策。確定對策。針對已查明的危險，確定應采取的針對已查明的危險，確定應采取的技術措技術措施和管理措施施和管理措施，包括進行局部改進和修正、采取補救，包括進行局部改進和修正、采

13、取補救措施、制定相應的規章制度和操作指南等。當無法有措施、制定相應的規章制度和操作指南等。當無法有效地控制總體的安全性時，可以采取效地控制總體的安全性時，可以采取中斷開發或停止中斷開發或停止使用使用等措施。等措施。(5)評價結論評價結論。通過綜合評價，對各種方案進行綜合判斷，。通過綜合評價，對各種方案進行綜合判斷，并同既定的安全指標或標準相比較，判明所達到的安并同既定的安全指標或標準相比較，判明所達到的安全水平，找出改善系統安全狀況的最佳方案。全水平，找出改善系統安全狀況的最佳方案。第二節第二節 安全評價原理安全評價原理 安全評價同其他評價方法一樣，都遵循一下安全評價同其他評價方法一樣，都遵循

14、一下基本原理基本原理： 1.安全評價是系統工程安全評價是系統工程，因此，從系統的觀點出發，以全，因此，從系統的觀點出發，以全局的觀點、更大的范圍、更長的時間、更大的空間、更高局的觀點、更大的范圍、更長的時間、更大的空間、更高的層次來考慮系統安全評價問題，并把系統中影響安全的的層次來考慮系統安全評價問題，并把系統中影響安全的因素用集合性、相關性和階層性協調起來。因素用集合性、相關性和階層性協調起來。 2.類推和概率推斷原則類推和概率推斷原則。如果已經知道兩個不同事件之。如果已經知道兩個不同事件之間的相互制約關系或共同的有聯系的規律，則可利用先導間的相互制約關系或共同的有聯系的規律，則可利用先導事

15、件的發展規律來評價遲發事件的發展趨勢，這就是所謂事件的發展規律來評價遲發事件的發展趨勢，這就是所謂的類推評價。可以看出，這實際是一種預測技術。的類推評價。可以看出，這實際是一種預測技術。 類推原理主要有（類推原理主要有（6種）：種）：（1）平衡推算：）平衡推算：是是根據相互依存的平衡關系來推算所缺有根據相互依存的平衡關系來推算所缺有關指標關指標的方法的方法。例如，利用事故法則。例如，利用事故法則（1：29：300），），在已知在已知重傷死亡數據重傷死亡數據的情況下，推算的情況下，推算輕傷輕傷和和無傷害數據無傷害數據；利用事故的直接經濟損失與間接經濟損失的比例為利用事故的直接經濟損失與間接經濟損

16、失的比例為1：4的關系，從直接損失推算間接損失和事故總經濟損失。的關系，從直接損失推算間接損失和事故總經濟損失。（2）代替推算：）代替推算：是利用具有密切聯系（或相似）的有關資是利用具有密切聯系（或相似）的有關資料，來代替所缺少資料項目的辦法料，來代替所缺少資料項目的辦法。例如，對新建裝置。例如，對新建裝置的安全性評價，可利用與其類似的已有裝置資料、數據的安全性評價，可利用與其類似的已有裝置資料、數據對其進行評價。對其進行評價。（3）因素推算：）因素推算：是是根據指標之間的聯系，從已知因素數據根據指標之間的聯系，從已知因素數據推算有關未知指標數據推算有關未知指標數據的方法的方法。例如，已知系統

17、事故發。例如，已知系統事故發生概率生概率P和事故損失嚴重度和事故損失嚴重度S，就可利用風險率，就可利用風險率R與與P、S的關系：的關系：R = PS 來求得風險率值來求得風險率值R。（4）抽樣推算：）抽樣推算：是根據抽樣或典型調查資料推算系統總體是根據抽樣或典型調查資料推算系統總體特征的方法特征的方法。這種方法是數理統計分析中的常用方法，。這種方法是數理統計分析中的常用方法，是以部分樣本代表整個樣本空間來對總體進行統計分析。是以部分樣本代表整個樣本空間來對總體進行統計分析。（5）比例推算：）比例推算：是根據社會經濟現象的內在聯系，用某一是根據社會經濟現象的內在聯系，用某一時期、地區、部門或單位

18、的實際比例，推算另一類似時時期、地區、部門或單位的實際比例，推算另一類似時期、地區、部門或單位有關指標的方法。期、地區、部門或單位有關指標的方法。（6）概率推算：）概率推算：任何隨機事件，在一定條件下發生與否是任何隨機事件，在一定條件下發生與否是有規律的，其發生概率是一客觀存在的定值。因此，有規律的，其發生概率是一客觀存在的定值。因此，可可以用概率值來預測現在和未來系統發生事故的可能性大以用概率值來預測現在和未來系統發生事故的可能性大小，以此來衡量系統危險性的大小、安全程度的高低小，以此來衡量系統危險性的大小、安全程度的高低。美國原子能委員會關于美國原子能委員會關于“商用核心站風險評價報份商用

19、核心站風險評價報份”基基本上是采用了概率推算的方法。本上是采用了概率推算的方法。3 3慣性原理慣性原理任何事物的發展都帶有一定的延續性，這一特性稱為慣性。慣性表現為任何事物的發展都帶有一定的延續性，這一特性稱為慣性。慣性表現為趨勢外推，如從一個單位過去的事故統計資料尋找出事故變化趨勢，趨勢外推，如從一個單位過去的事故統計資料尋找出事故變化趨勢，推測其未來狀態推測其未來狀態。這就是馬爾可夫過程的從過去事故發生規律預測這就是馬爾可夫過程的從過去事故發生規律預測未來事故發生的基本原理。概率推算也基于這種思想。未來事故發生的基本原理。概率推算也基于這種思想。事故發展的慣性運動也受事故發展的慣性運動也受

20、“外力外力”的影響，使其的影響，使其加速或減速加速或減速。例如，安。例如，安全投資、安全措施、安全管理等，均可認為作用于全投資、安全措施、安全管理等，均可認為作用于“事故事故”上的上的“外力外力”，使事故發展產生負加速度，使其發展速度減慢，慣性變，使事故發展產生負加速度，使其發展速度減慢，慣性變小。而今天的安全投資，也是以昨天的事故損失大小為依據的。小。而今天的安全投資，也是以昨天的事故損失大小為依據的。安安全投資過少，則不能阻止事故發展的慣性運動。這就需要建立安全全投資過少，則不能阻止事故發展的慣性運動。這就需要建立安全投資與減少事故損失的相關模型，以期取得最佳的安全投資效益。投資與減少事故損失的相關模型，以期取得最佳的安全投資效益。安全評價的內容安全評價的內容 安全評價程序可以用圖安全評價程序可以用圖41來表示。從圖中可以看出，安全評價包括來表示。從圖中可以看出，安全評價包括危險性確認和危險性評價危險性確認和危險性評價兩部分。兩部分。為了評價比較，對于危險性的大小要盡量給出定量的概念。當然，