1、軟件項目作業指導書10 / 31一、概述31、總述32、范圍33、名詞解釋34、目標6二、項目的生命周期8三、典型項目類型8四、定制軟件類項目監理工作流程81、準備階段82、實施階段93、驗收階段14五、成品軟件或原型、快捷類項目監理工作流程161、準備階段162、實施階段173、驗收階段21六、系統集成類項目監理工作流程231、準備階段232、實施階段243、驗收階段29七、通用型文檔30一、概述1、總述本操作手冊主要指導應用軟件系統監理人員對其所負責監理的項目中，監理工作的流程進行標準化，對輸入輸出工作的內容、成果、文檔格式等進行了明確，并對項目質量檢查要點明確。2、范圍（1）人員方面：應

2、用軟件所有監理人員。（2）項目方面：應用軟件所涵蓋業務類型的項目。（3）時間方面：自本指導書生成后至下一個版本發布時。（4）文檔方面：文檔根據本作業指導書內所指定的格式、生成時間及內容要求進行編制。3、名詞解釋（1）項目:項目是指一系列獨特的、復雜的并相互關聯的活動，這些活動有著一個明確的目標或目的，必須在特定的時間、預算、資源限定內，依據規范完成。（2）項目生命周期:項目的生命周期是描述項目從開始到結束所經歷的各個階段，最一般的劃分是將項目分為"識別需求、提出解決方案、執行項目、結束項目"四個階段。（3）建設單位：建設單位也稱為業主單位或項目業主，指建設工程項目的投資主體

3、或投資者，它也是建設項目管理的主體。主要履行：提出建設規劃、提供建設用地和建設資金的責任。（4）承建單位：作為承包建設某工程的機關、團體承包單位的合同管理的主要內容。5）監理單位：受業主委托對工程建設進行第三方監理的具有經營性質的獨立的企業單位。它以專門的知識和技術，協助用戶解決復雜的工程技術問題，弁收取監理費用，同時對其提供的建筑工程監理服務承擔經濟和技術責任。(6)應用典型項目：主要指定制軟件(軟件開發)類項目、系統集成類、成品軟件或原型(快捷)類項目、平臺建設類項目等。(7)定制軟件(軟件開發)類項目：主要指根據建設單位實際需要，定制開發的軟件，弁經過測試、試用后，在建設單位內推廣使用。

4、(8)成品軟件或原型、快捷類項目：主要指承建單位在已有類似軟件或系統基礎上，根據建設單位需要進行較小的修改、完善,弁經過測試、試用后，在建設單位內推廣使用。(9)系統集成類項目：主要指承建單位將設備、成品化采購軟件整合起來，達到建設單位需求，弁經過測試后，在建設單位內正式使用。(10)雙軟認證："雙軟認證”是指軟件企業的認定和軟件產品的登記；企業申請雙軟認證除了獲得軟件企業和軟件產品的認證資質，同時也是對企業知識產權的一種保護方式，更可以讓企業享受國家提供給軟件行業的稅收優惠政策。根據國務院最新公布的國發201511號文國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項決定中，2015年3月

5、15日取消雙軟認證當中軟件企業認定的審批。(11)主動發文：主要指監理人員發現、預測風險或問題，所主動發出的文檔，如聯系函、通知單等。(12)文檔時效性：項目實施過程中，項目時效性主要指文檔發出時對項目的問題或風險的預警及指導作用。(13)文檔分級審核：項目中監理方編制的每份文檔，都要經過總監、部門經理的審核，為保證時效性總監審核后，就可提交建設單位。(14)部門檢查項：部門進行項目質量檢查所時，項目監理人員必須完成的工作。(15)總工辦考核項：總工辦進行項目質量檢查所時，項目監理人員必須完成的工作。(16)軟件配置：指一個軟件產品在軟件生存周期各個階段所產生的各種形式(機器可讀或人工可讀)和

6、各種版本的文檔、程序及其數據的集合。該集合中的每一個元素稱為該軟件產品軟件配置中的一個配置項。(17)軟件配置計劃：項目承建單位(或軟件開發單位)中負責軟件配置管理的機構或個人，必須制訂一個包括下面內容的軟件配置管理計劃。計劃的封面必須標明計劃名和該計劃所屬的項目名，弁必須經項目委托單位和項目承辦單位(或軟件開發單位)的代表共同簽字、批準“軟件配置管理計劃的必須具有的內容如下。1)引言：包括目的、定義和縮寫詞、參考資料。2)管理：包括機構、任務、職責、接口控制、實現、適用的標準、條例和約定。3)軟件配置管理活動：包括配置標識、配置控制、配置狀態的記錄和報告。4)工具、技術和方法。5)對供貨單位

7、的控制。供貨單位是指軟件銷售單位、軟件開發單位或軟件子系統開發單位。6)記錄的收集、維護和保存(17)軟件質量保證計劃：軟件質量保證(SQA計劃是在軟件開發中為保證質量水平所采取的有關質量控制手段的大綱。軟件質量保證的目的是使軟件過程對于管理人員來說是可見的。它通過對軟件產品和活動進行評審和審計來驗證軟件是合乎標準的。(18)生產環境：在軟件開發中生產環境是指建設單位正式使用的環境(包括軟、硬件、網絡環境等)。(19)測試環境：在軟件開發中測試環境是指以承建單位為主來使用的環境(包括軟、硬件、網絡環境等)。(20)試運行：是軟件開發完成后，正式上線使用前，所須經過的在生產環境下的測試運行，以檢

8、驗系統的各項功能、性能等。4、目標提高監理人員的監理工作能力，更好的把控、推動項目發展，當好建設單位的參謀，在項目建設過程中切實發揮出監理的作用，便于后期監理業務的開展。(1)主動發文：每周監理人員主動發文至少1篇。(2)文檔時效：聯系函及通知單在發現問題后，最遲推后1日內發出，否則時效性降低；會議紀要、測試記錄（或報告）、開箱記錄等文檔1日內必須形成初稿，最遲次日必須發出。未按時效要求發出文檔的，由各部門在績效管理辦法中進行規定、處罰。（3）文檔分級審核：若經審核通過發出的文檔出現問題，如錯字、格式、措辭、內容不符等問題，將首先由部門經理、主任工程師、總監等承擔主要責任，現場監理人員無責任；

9、若因現場監理人員未按要求審核，即發出文檔，則現場監理人員負主要責任。文檔審核的可以通過微信、Eteams、OA等，具體由各部門、項目組自行確定。核心是總監（4）識別項目生命周期：項目總監和現場監理人員須十分清楚所負責項目的當前生命周期，以利于項目監理工作的開展。（5）規范文檔格式：所負責項目須根據本作業指導書所規范的文檔。若項目中有特殊要求，可根據項目實際執行，但必須保證項目文檔的完整及格式的一致。（6）匯報材料文檔字體要求：根據政府單位行文要求，標題為宋簡2號字；正文用仿宋國標3號字；行間距用固定行距28或27；頁碼在頁腳，即文檔右下角。（7）格式要求：發文前要檢查文檔格式，保證文檔美觀。可

10、根據需要在保證文檔內容不變情況下將跨頁、跨行的文檔進行調整，使其美觀。（8）監理檔案方面要求項目負責人于驗收前一周（特殊情況除外，但至少留有2天時間）完成所有準備工作（包括監理檔案整理和PPT制作等），并提交部門檢查。同時，部門須組織至少由項目總監、現場監理人員等參加的討論會，對PP不監理總結等進行分析、討論。（9）電子檔案命名規范（10）工作交接要求（11）聯系函、通知單等文檔的一事一文要求。二、項目的生命周期在監理工作中，項目生命周期是根據各項目的類型及實際情況所進行劃分的，詳見各典型項目監理工作流程。三、典型項目類型典型項目：通過所負責項目進行梳理、歸納，將同類型或相近的項目進行歸類，形

11、成了應用系統的典型項目。應用系統典型項目為定制軟件（軟件開發）類項目、系統集成類、成品軟件或原型（快捷）類項目、機房建設類項目、平臺建設類項目。四、定制軟件類項目監理工作流程1、準備階段，主要指項目開始前監理組為順利開展監理工作所進行的相關準備工作。序階關注點輸出成果段工作內容部門檢查項考核項號劃分工作成果文檔成果一準備階段1、認識建設單位、承建單位代表；2、初步了解項目基本情況（建設內容、工期、投資、對監理要求等）3、收集資料（合同、招投1、監理的作用、工作范圍、2、項目章的作用1、了解建設單位基本情況、人員職責；2、了解承建單位基本情況、人員職責；3、得到合同、招投標文件及其它資料。4、確

12、定監理機構項目組成員，（總監任命書、項目章啟用聯系函）5、項目建設中的重點、難點分析THJL-18-總監理工程師任命書.doc強THJL-20-監理項目章刻制申請表.doc捏XX®目-監麗!劃.doc1、通訊錄2、監理規劃3、監理細則4、招標文件5、投標文件6、建設合同7、項目經理任命8、總監任命9、項目分析會材料1、通訊錄2、監理規劃3、監理細則4、總監任命書5、監理合同標文件及其它資料)6、通訊錄、THJL-18總監理工程師任命書.doc項目經理任命、總監任命0XX目-監理細則.doc項目章啟用聯系函經總工辦審核后的監理規劃及細則后方可刻項目章。(先在OA工作進行辦理,打印申請表

13、,最后去刻章)(1)招標文件、投標文件、建設合同須有電子版和紙質版，在項目實施過程中，用電子版以便于審核，但發文前需要查看紙質版的文件，以保證文檔的準確性。(2)項目分析會材料指項目分析報告、PPT等。項目分析重點是項目的難點及解決措施、風險、項目管理流程及溝通機制、識別敵軍和友軍、重點人物關系及職責。(3)通訊錄須包含建設單位、承建單位、監理單位及其它相關單位的相關人員，并給各項目參建方發生。建立微信群，。(4)與業主代表進行交流。監理單位理解項目重點和難點、項目風險預警、文檔重要性、處罰辦法。根據項目重要程度，參與交流人員不同。一般須業務負責人和項目總監參與，重要項目除業務負責人和項目總監

14、外，還需要部門負責人、總工辦人員參加。(5)項目提交文件的清單。2、實施階段，主要指項目自項目首次例會(標志項目正式開始實施)至項目驗收前所經歷的過程。序工工作內容關注點輸出成果部門檢查總工辦號作階段工作成果文檔成果檢查2實施階段（須注意版本控制1、首次項目例會（確定開會時間、參加人員、監理工作流程、周報要求、承建單1、項目經理授權（蓋公章）2、承建單位周報要求3、技術交底內容反映在實施方案中通過會議、面談力式：1、確止開會時間、人貝、職責、監理流程、周報要求；2、承建單位交底（工期、開發工作、實施人數、工作范圍、項目經理任命書）1、簽到表d2、會議紀要3、項目經理授權4、實施方案（初稿）1、

15、簽到表2、會議紀要項目例1會簽到表.oc位技術父底）會議紀要.doc2、形成實施力殺1、實施方案的合理性、完整性2、會議紀要中反映通過實施方案通過會議、面談力式：1、審核實施方案；形成審核意見，并在會議紀要中體現；2、確認實施方案（會議紀要、文檔審核表）；3、審核開工申請、下發開工令胸監理工作聯系函-.docx曾開工申請,docx1、配置管理計劃2、軟件質量保證計劃、3、實施方案審核意見（須經總監同意，經主任工程師、部門經理審核）4、開工申請附承建單位的開工報告1、實施方案審核2、開工文L一方案/計劃報審表,docx)3、實施準備實施準備工作是否完成，具備實施條件通過檢查：1、實施環境準備（服

16、務器、鏈路、工作場所等）2、人員準備，人員到場2.doc1、檢查承建單位環境確認資料2、開工令開工令-開工令4、需求調研。需求獲取、需求分析、需求確定（定義需求基線）需求獲取小次成功1、業務流程所涉及的環節、人員及權限、要求；2、承建單位需后調研計戈L以便于建設單位配合；3、承建單位形成調研記通過分站、審核方式：1、需求調研準備確定調研時間、調研的順序、范圍、人員、成果-調研記錄，監理成果聯系函（要求）2、需求調研計劃，監理成果文檔報審表或聯系函3、進行需求調研，并形成調研記錄，做好記錄監理工作聯系函-.docx或1、調研記錄、2、需求規格說明書、3、需求審核意見（須經總監同意，經主任工程師、

17、部門經理審核）1、需求審核意見:見表YJ6.docX文檔審核意-11-14121錄，并找被調研人簽認；4、需求規格說明書須根據調研記錄編制，且進行了分析作為審核依據4、需求整理5、編制需求說明書（整理出業務流、數據流）6、審核、簽認需求說明書，監理成果文檔報審表或聯系函.docdocx需求確監理通J年御3單.5、設計1、概要設計、詳細設計、數據庫設計之間關系2、概要設計的依據和應有的內容；3、詳細設計的依據和應有的內容1、編制概要設計2、審核概要設計（依據是需求說明書、合同、招投標文件等）監理成果文檔報審表或聯系函3、編制詳細設計4、審核詳細設計（依據是需求說明書、合同、招投標文件等）監理成果

18、文檔報審表或聯系函5、數據庫設計6、審核數據庫設計監理成果文檔報審表或聯系函同上1、概要設計、2、詳細設計、3、數據庫設計、4、經過總監審核確認審核意見審核意見6、編碼1、進度檢查；2、質量可以執行已完成代碼，做單項測試可根據情況形成：1、檢查、核對項目進度。2、單項測試記錄（抓圖）1a.錄.d-進度檢查記錄doc色-式記）c（非標）測io7、測試1、承建單位先進行內部測試，并提交測試報告。2、根據內測報告編制測試方案，明確測試目的、內容、方法3、測試用例4、三方測試，并形成1、測試方案2、審核測試計劃，關鍵測試用例3、進行三方測試，并形成測試報告4、壓力測試報告1、測試方案、2、測試用例、3

19、、測試報告（含功能、非功能測試等）、4、測試方殺審核意見（經過總監審核確認）1、二方測試報告、2、測試方案審核意見測試報告(簽字)1、審核培訓計劃，培訓培訓記錄.docx時間安排、內容、人員1、培訓計劃、2、審核培訓計劃、評估1培訓計劃、2培訓是否符合要求培訓效果：1)小規模培訓使用培訓集中培訓調查問卷.doc記錄、3影像資料1、培訓8、培訓2、培訓準備工作是否齊備，如設備、培訓資料、記錄2)大規模培訓建議采取考試方式，若不采用考試可以使用集中培訓調集中培訓效果評估意見表.doc4培訓效果評估意見(根據考卷或培訓效果y人U、2、培訓記錄、場地等查問卷評價表)3、上機實踐4、培訓效果培訓簽到表.

20、docx(1)項目首次例會簽到時，注意先請與會職務最高的領導先簽，其余依次。(平時例會可看建設單位代表是否關注，不關注可以不按順序簽)項目所負責的部門領導、項目總監必須參會會議，且在會上發言。實施方案能否及時通過，作為承建單位項目經理能力評定標準；(2)實施方案是由承建單位編制，監理單位審核的項目文檔。內容需包含技術部分和項目管理部分，如目的、范圍、實施步驟、實施人員及分工、工期安排等內容。(3)需求規格說明書的審核依據為：1、合同及招投標文件中所提及的內容、性能要求等；2、調研記錄中提及的功能或需求；3、國家相關規范要求格式中需有的內容，如接口要求、基礎環境要求等。(4)需求規格說明書必須經

21、過建設單位審核、確認。監理單位只是初審，即審核該文檔的結構、內容、格式的完整，符合國家規范標準要求，并根據監理的經驗提由相應建議。若已通過監理單位審核，但建設單位遲遲不進行確認的，監理單位可以在會議上提出需求確認的方案建議，如召集業務單位以會議形式進行確認。（注：在會議紀要、聯系函中寫出即可，不用重復提及）（5）實施過程中的版本控制需要貫穿始終，包括軟件版本和文檔版本的控制。需要將軟件功能和版本對應，軟件功能和文檔對應。版本更新時，應先在測試環境中進行部署，并進行相應測試，通過后，經三方同意再在生產環境中部署。（6）概要設計、詳細設計、數據庫設計之間關系。先有概要設計文檔，后形成數據庫設計和詳

22、細設計文檔。（7）概要設計、詳細設計、數據庫設計的審核依據為：1）合同及招投標文件中所提及的內容、功能及非功能要求等；2）調研記錄中提及的功能或需求；3）經確認的需求規格說明書；4）國家相關規范要求格式中需有的內容，如接口要求、基礎環境要求等。（8）測試方案由承建單位編制，監理單位審核。該方案須符合合同及招投標文件、需求規格說明書的要求（包含測試的時間、地點、人員、方法、范圍、工具、環境、測試用例）（9）壓力測試報告的測試環境應為建設單位當前使用環境，若為承建單位自行搭建環境，則僅具有部分參考價值。測試工具常用的有HP公司的LoadRunner和WinRunner等。（10）培訓階段須根據培訓

23、規模大小，選擇不同的培訓方式，同時產生不同的結果文檔。培訓對于監理單位來說難點在于培訓效果的評估，因此大規模的培訓建議以考試形式對培訓效果進行檢驗。若無法舉行考試，則必須通過集中培訓調研表，作為培訓效果評估的依據。小規模（10人以下）建議使用培訓記錄，不評估培訓效果。培訓中需要以實踐為主，最好能進行錄像，以便于培訓人員可以查看學習。大型培訓時需要有培訓簽到表、相應通知、培訓教材等資料存檔。培訓的目的是為了將系統用起來，因此培訓不是1次就行的。3、驗收階段，主要指項目已完成建設要求，且試運行正常符合根據合同相關規定，具備驗收條件。序號階段劃分輸出成果工作內容關注點工作成果文檔成果部門檢查總工辦檢

24、查3驗收階段1、測試、培訓（且通過）后，二方同意驗收；1、會議紀要中反映項目建設情況，遺留問題及措施，各方對驗收的意見等2、監理單位驗收評估意見須根據合同、招投標文件等逐項核對會議討論通過，并簽署驗收申請，業主要確認口驗收（）很徉工行忘錄ocx項目祠初驗、終表攵申請及審核意見；試運行記-.d親、報告；試運行說勾呻表.do（驗驗收申請及審核意見2、驗收準備1、監理工作匯報2、監理檔案3、施工檔案4、編制驗收流程5、驗收會議文檔1）確定驗收方式（專家和建設單位驗收組）2）實施文檔要求、審核（監理開會提PPT監理匯報演練，突出項目重點；監理檔案；監理檔案（簽到表、驗收意見等）6、項目總監、部門負責人

25、須檢查前期準備工作，并參加驗收會。出要求封面、內容、目錄等）3）監理文檔整理（合同、總監任命書、監理總結等詳見監理檔案目錄）4）編制驗收會議議程、確定參會人員、匯報順序等查看承建單位匯報材料3、進行驗收1）提前1小時到場；2）記錄專家驗收會現場意見專家提出意見以聯系函形式下發并督促整改驗收報告或驗收意見（要有章子）驗收報告或驗收意見（1）試運行記錄及報告由承建單位編制，主要說明試運行期內系統運行情況，發揮的效用，由現的問題及解決情況。試運行說明由建設單位編制，主要說明試運行期內數據錄入情況，產生效果等內容。（2）專家在驗收會時提由的意見將多于寫在驗收結論中的，因此，驗收會時監理要做好相應記錄，

26、并在驗收會后1天內下發聯系函要求承建單位整改。（3）監理檔案編制時須使用公司統一封面，并在頁脊處標明項目名稱，冊數等內容。監理檔案須有目錄，一般來說按項目實施時間順序編制，也可以根據國家電子政務檔案管理辦法編制。監理檔案內不同類型文檔可以使用彩頁進行區隔，彩頁不能使用紅、紫等過于艷麗顏色，須使用淡黃、淡藍或其它建設單位要求的彩頁顏色。交總工辦的檔案須按總工辦要求裝訂。（4）監理人員匯報時需要聲音洪亮、吐字清楚、語速不易太快或太慢。由于監理單位一般在承建單位之后進行匯報，與承建單位匯報內容重復部分需要快速跳過，重點是監理工作成果、項目實施中的問題及解決情況等，時間一般控制在10分鐘以內為宜。五、

27、成品軟件或原型、快捷類項目監理工作流程成品軟件是指商品化（成品）的軟件，但是實踐中建設單位需要將其進行較小的改動，以滿足實際使用需要。成品軟件類項目監理工作重點為個性化需求功能和系統實施工作兩方面。因此，在監理時，雖然也會經歷調研、測試等流程，但監理人員應控制這部分工作的范圍，以保證項目進度。即只對增加的個性化功能部分進行功能測試，整體可根據情況選擇壓力測試。1、準備階段，主要指項目開始前監理組為順利開展監理工作所進行的相關準備工作。序號階段劃分工作內容關注點輸出成果部門檢查項總工辦考核項工作成果文檔成果1、了解建設單位基本情鴨THJL-18-總監理工程師任命書.doc勾1、認識建設單位、承建

28、單位代表；況、人員職責；2、了解承建單位基本情況、人員職責；1、通訊錄2、監理規劃1、通訊錄準備階段2、初步了解項目基本情1、監理的作3、得到合同、招投標文件及其它資料。THJL-20-標項目章刻制申請表.doc3、監理細則4、招標文件2、監理一況（建設內容、工期、投資、對監理要求等）用、工作范圍、2、項目章的作用4、確定監理機構項目組成員，（總監任命書、項目章啟用聯系函）5、項目建設中的重點、OXX®目-監理規劃.doc5、投標文件6、建設合同7、項目經理任命規劃3、監理細則4、總監任命書5、監理合同3、收集資料（合同、招投標文件及其難點分析6、通訊錄、THJL-18總監理工程師任

29、命書.doc覆XX目-監蜃田貝U.doc8、總監任命9、項目分析會材料它資料）項目經理任命、總監任命必須經總工辦審核項目的監理規劃及細則后方可刻項目章。（先在OA工作流中進行辦理，然后打印申請表，最后去刻章）（1）招標文件、投標文件、建設合同須有電子版和紙質版，在項目實施過程中，用電子版以便于審核，但發文前需要查看紙質版的文件，以保證文檔的準確性。（2）項目分析會材料指項目分析報告、PPT等。項目分析重點是項目的難點及解決措施。（3）通訊錄須包含建設單位、承建單位、監理單位及其它相關單位的相關人員，并給各項目參建方發生。2、實施階段，主要指項目自項目首次例會（標志項目正式開始實施）至項目驗收前

30、所經歷的過程。序工工作內容關注點輸出成果部門檢查總工辦檢號作階工作成果文檔成果查段實1、首次項目1、項目經通過會議、面談方式：1、簽到表施階段（須例會（確定開會時間、參加人員、監理工作流程、周報要理授權（蓋公章）2、承建單位周報要1、確定開會時間、人員、職責、監理流程、周報要求；2、承建單位交底（工期、開發工作、實施人震項目例會簽到oc表.d2、會議紀要3、項目經理授權4、實施方1、簽到表2、會議紀要一注意版本控制）求、承建單求數、工作范圍、項目經理任命書）案（初稿）Eioc位技術父底）3、技術父底內容反映在實施力殺中會議發,要2、形成實施力殺1、實施方案的合理性、完整性2、會議紀要中反映通過

31、實施力殺通過會議、面談力式：1、審核實施方案；形成審核意見，并在會議紀要中體現；2、確認實施方案（會議紀要、文檔審核表）；3、審核開工申請、下發開工令監理工作聯系函-.docx督開工申請.docx相方案/計痂!審表.docx1、配置管理計劃2、軟件質量保證計劃、3、實施方案審核（總監、主任工程師、部門經理）4、開工申請附承建單位的開工報告1、實施方案審核2、開工申請3、首次項目例會（確定開會時間、參加人員、監理工作流程、周報要求、承建單1、承建單位周報要求2、項目相關制度要求3、實施時間安排通過會議、面談方式：1、確定開會時間、人員、職責、監理流程、周報要求；2、承建單位交底（工期、開發工作、

32、實施人數、工作范圍、項目經理任命書）1、簽到表2、會議紀要3、項目經理授權4、實施方案（初稿）1、簽到表2、會議紀要E表.dioc1J項目例會簽到oc瞿會議紀要位技術父底）4、需求調研旁站、審核1）通過演示或試用，收集需求，由承建單位進行微調，監理須記錄，并各方確認。監理工作聯系.docx函-或表YJdocdoc1、調研記錄、2、個性化功能的需求規格說明書、3、需求審核意見（經過總監審核確認）：jl!文檔審核意見-11-141216.（需求確認表-1、帚T求申核意見J監理通知單.docx5、準備實施實施準備工作是否完成，具備實施條件通過檢查：1、要求承建單位進行環境檢查（服務器、鏈路、設備等）

33、并形成相應t己錄2、測試環境、生產環境搭建完成3、軟、硬件設備的正品核對；軟件為雙軟認證叼開工令.doc.軟件檢查君二-.doc1、檢查承建單位環境確認資料2、開工令開工令-6、實施1、部署合理性；2、安裝配置后可驗證1）部署及調試情況；側重點是實施步驟，人員安排及驗證方式2）安裝、配置及調試記錄1、部署規劃或方案2、安裝配置記錄（含抓圖）1、部署方案2、安裝調試記錄（含抓圖）安裝調試記錄（含抓圖）7、確認測試1、壓力測試報告、2、新增功能的測試報告1）壓力測試及新增本地化需求進行功能測試（只對應用軟件進行測試）1、壓力測試報告2、新增功能測試報告壓力測試報告、新增功能測試報告新增功能測試報告

34、8、培訓培訓計劃、審核培訓計劃、評估培訓效果笆集中培訓訪問卷.docx培訓記錄.docx1培訓1計劃、2培訓記錄、3影像資料4培訓效果評估意見（根據書蒼或培訓效果評價表）1、培訓計劃、2、培訓記錄、（1）項目首次例會簽到時，注意先請與會職務最高的領導先簽，其余依次。（平時例會可看建設單位代表是否關注,不關注可以不按順序簽）項目所負責的部門領導、項目總監必須參會會議，且在會上發言（2）實施方案是由承建單位編制，監理單位審核的項目指導性文檔。內容需包含技術部分和項目管理部分，如目的、范圍、實施步驟、實施人員及分工、工期安排等內容。（3）需求規格說明書的審核依據為：1、合同及招投標文件中所提及的內容

35、、性能要求等；2、調研記錄中提及的功能或需求；3、國家相關規范要求格式中需有的內容，如接口要求、基礎環境要求等。（4）需求規格說明書若已通過監理單位審核，但建設單位遲遲不進行確認的，監理單位可以在會議上提出需求確認的方案建議，如召集業務單位以會議形式進行確認。（注：在會議紀要、聯系函中寫出即可，不用也不能重復提及）（5）成品軟件須要核實產品的相關授權，包括授權單位、授權數量、授權范圍（模塊）、售后服務內容等。（6）實施過程中的版本控制需要貫穿始終，包括軟件版本和文檔版本的控制。需要將軟件功能和版本對應，軟件功能和文檔對應。版本更新時，應現在測試環境中進行部署，并進行相應測試，通過后，經三方同意

36、再在生產環境中部署。（7）概要設計、詳細設計、數據庫設計之間關系。先有概要設計文檔，后形成數據庫設計和詳細設計文檔。（8）概要設計、詳細設計、數據庫設計的審核依據為：1）合同及招投標文件中所提及的內容、性能要求等；2）調研記錄中提及的功能或需求；3）經確認的需求規格說明書；4）國家相關規范要求格式中需有的內容，如接口要求、基礎環境要求等。（9）測試方案由承建單位編制，監理單位審核。該方案須符合合同及招投標文件、需求規格說明書的要求（包含測試的時間、地點、人員、方法、范圍、工具、環境、測試用例）（10）壓力測試報告的測試環境應為建設單位當前使用環境，若為承建單位自行搭建環境，則僅具有部分參考價值

37、。測試工具常用的有HP公司的LoadRunner和WinRunner等。（11）培訓階段須根據培訓規模大小，選擇不同的培訓方式，同時產生不同的結果文檔。培訓對于監理單位來說難點在于培訓效果的評估，因此大規模的培訓建議以考試形式對培訓效果進行檢驗。若無法舉行培訓，則必須通過集中培訓調研表，作為培訓效果評估的依據。小規模（10人以下）建議使用培訓記錄，不評估培訓效果。培訓的目的是為了將系統用起來，因此培訓不是1次就行的。培訓中需要以實踐為主，最好能進行錄像，以便于培訓人員可以查看學習。大型培訓時需要有培訓簽到表、相應通知、培訓教材等資料存檔。3、驗收階段，主要指項目已完成建設要求，且試運行正常符合

38、根據合同相關規定，具備驗收條件。序號階段劃分輸出成果工作內容關注點工作成果文檔成果部門檢查總工辦檢查3驗收階段1、測試、培訓（且通過）后，二方同意驗收；1、會議紀要中反映項目建設情況，遺留問題及措施，各方對驗收的意見等2、監理單位驗收評估意見須根據合同、招投標文件等逐項核對會議討論通過，并簽署驗收申請，業主要確認XJ三1LJ驗收（初3）報審表ij工程備忘錄OCX缺驗收評估依據入終驗.docx申請及審核意見；試運行記-錄.d報告；試運行說明驗收申請及審核意見2、驗收準備1、監理工作匯報2、監理檔案3、施工檔案4、編制驗收流程5、驗收會議文檔（簽到表、驗收意見等）6、項目總監、部門負責人須檢查前期

39、準備工作，并參加驗收會。1）確定驗收方式（專家和建設單位驗收組）2）實施文檔要求、審核（監理開會提出要求封面、內容、目錄等）3）監理文檔整理（合同、總監任命書、監理總結等詳見監理檔案目錄）4）編制驗收會議議程、確定參會人員、匯報順序等PPT監理匯報演練，突出項目重點；監理檔案；查有承建單位匯報材料監理檔案3、進行驗收1）提前到場；2）記錄專家驗收會現場意見專家提出意見以聯系函形式下發并督促整改驗收報告或驗收意見（要有早子）驗收報告或驗收意見（1）試運行記錄及報告由承建單位編制，主要說明試運行期內系統運行情況，發揮的效用，由現的問題及解決情況。試運行說明由建設單位編制，主要說明試運行期內數據錄入

40、情況，產生效果等內容。（2）專家在驗收會時提由的意見將多于寫在驗收結論中的，因此，驗收會時監理要做好相應記錄，并在驗收會后1天內下發聯系函要求承建單位整改。（3）監理檔案編制時須使用公司統一封面，并在頁脊處標明項目名稱，冊數等內容。監理檔案須有目錄，一般來說按項目實施時間順序編制，也可以根據國家電子政務檔案管理辦法編制。監理檔案內不同類型文檔可以使用彩頁進行區隔，彩頁不能使用紅、紫等過于艷麗顏色，須使用淡黃、淡藍或其它建設單位要求的彩頁顏色。（4）監理人員匯報時需要聲音洪亮、吐字清楚、語速不易太快或太慢。由于監理單位一般在承建單位之后進行匯報，與承建單位匯報內容重復部分需要快速跳過，重點是監理

41、工作成果、項目實施中的問題及解決情況等，時間一般控制在10分鐘以內為宜。六、系統集成類項目監理工作流程1、準備階段，主要指項目開始前監理組為順利開展監理工作所進行的相關準備工作。序號階段劃分工作內容關注點輸出成果部門檢查項總工辦考核項工作成果文檔成果一準備1、認識建設單位、承建單位代表；2、初步了解項目基本情況（建設內容、工期、投資、對監理要求等）3、收集資料（合同、招投1、監理的作用、工作范圍、1、了解建設單位基本情況、人員職責；2、了解承建單位基本情況、人員職責；3、得到合同、招投標文件及其它資料。4、確定監理機構項目組成員，（總監任命書、項目章啟用聯系函）5、項目建設中的重點、難點分析6

42、、通訊錄、THJL-18總皆THJL-18-總監理工程師任命書.doc1、通訊錄2、監理規劃3、監理細則4、招標文件5、投標文件6、建設合同7、項目經理任命8、總監任命9、項目分析1、通訊THJL-20-監理項目章刻制申請表.doc皆XX®目-監理規劃.doc鳴XX目-監理細則.錄2、監理規劃3、監理階段2、項目章的作用細則4、總監任命書doc必須經總工辦審核項5、監理合同標文件及其監理工程師任命書.doc目的監理規劃及細則會材料它資料）項目經理任命、總監任命后方可刻項目章。（先在OA工作流中進行辦理，然后打印申請表，最后去刻章）（1）招標文件、投標文件、建設合同須有電子版和紙質版,

43、在項目實施過程中，用電子版以便于審核，但發文前需要查看紙質版的文件，以保證文檔的準確性。（2）項目分析會材料指項目分析報告、PPT等。項目分析重點是項目的難點及解決措施。（3）通訊錄須包含建設單位、承建單位、監理單位及其它相關單位的相關人員，并給各項目參建方發生。（4）通過合同清單了解對應設備的功能、配置及性能。2、實施階段，主要指項目自項目首次例會（標志項目正式開始實施）至項目驗收前所經歷的過程。序號工作階段工作內容關注點輸出成果部門檢查總工辦檢查工作成果文檔成果一實施階段1、首次項目例會（確定開會時間、參加人員、監理工作流程、周報要求、承建單1、項目經理授權（蓋公章）2、承建單位周報要求3

44、、技術交底內容反映在實施力殺中通過會議、面談力式：1、確定開會時間、人員、職責、監理流程、周報要求；2、承建單位交底（工期、開發工作、實施人數、工作范圍、項目經理任命書）L-11、簽到表2、會議紀要3、項目經理授權4、實施方案（初稿）1、簽到表2、會議紀要項目例會簽到表.doc要.doc會議紀位技術父底）2、討論、形成實施方案（收集需求）1、討論實施方柔與項目重點、難點的程度（需求與困難估計充足）1、建設單位明確需求，承建單位收集需求，監理須了解、掌握需求2、承建單位分析需求，提mu優方案3、討論、審核實施方案4、審核實施方案，并在會議紀要中體現。5、填寫開工申請、出具開工令笆方案/計戈嘉審表

45、.docx1、徨開工申請.docx2、笆開工令.docx3、1、方案報審表、2、開工申請3、開工令1、方案報審表、2、開工申請3、開工令3、首次項目例會（確定開會時間、參加人員、監理工作流程、周報要求、承建單1、承建單位周報要求2、項目相關制度要求3、實施時間安排通過會議、面談方式：1、確定開會時間、人員、職責、監理流程、周報要求；2、承建單位交底（工期、開發工作、實施人數、工作范圍、項目經理任命書）冒項目例會簽到表.doc西會議紀要.doc1、簽到表2、會議紀要3、項目經理授權4、實施方案（初稿）1、簽到表2、會議紀要位技術父底）4、形成實施力殺實施方案形成實施步驟、設備規劃等內容1）形成實

46、施方案，并經各方確認。監理工作聯系函-.docx或、一甲士又檔審核意見表YJ-11-141216.doc方案/計劃報審表.docx1、實施方案審核意見（經過總監審核確認）1、需求審核意見監理通知單.docx5、實施準備（發貨、到貨報審、施工環境準備、材料準備、人員準備）1、實施準備工作是否完成，具備實施條件；通過檢查：1、要求承建單位進行環境檢查（服務器、鏈路、設備等）并形成相應t己錄2、測試環境、生產環境搭建完成3、軟、硬件設備的正品核對；軟件為雙軟認證4、實施環境準備（電、機柜位置、設備擺放、托盤等輔材及主材）5、到貨報審（確定到貨時間、到貨范圍、實施人員）2、承建單位須完成現場環境檢查3

47、、機柜及機房供電能否滿足開工令.doc鴨軟件檢查表.doc1、檢查承建單位環境確認資料2、開工令開工令-設備需要4、到貨報審的作用5、設備擺放圖、端口對應表、設備工程材料廠技備/配件報審表.doc的策略等4、實施開始（設備開箱、上架、加電）1、設備上架的一般要求2、設備配置與合同要求的核對3、基礎軟件4、設備來源的核對、服務的核對1、開箱三核對（合同清單與設備外包裝、設備序列號、保修卡或授權卡、設備配置），檢查設備外觀、包裝，并清點設備數量；2、填寫設備開箱報審表、設備附件表、合同設備核對表、開箱檢驗報告等；3、設備上架、聯接、加電；4、核實設備、軟件來源及服務情況；5、基礎軟件的搭建、測試。

48、可設備開箱松森報告.doco設備開箱檢驗表.doc雪設備附件西明細單.docaj合同設至配置及附件核查表雪安裝、調位元錄-.doc1、現場影像資料、材料2、開箱資料（設備報審、開箱報告）含合同附件核對表、附件詳細表）、3、設備擺放圖、拓撲圖及連接圖、端口對應表、4、授權書及檢查記錄（截圖）1、現場影像資料、材料2、開箱資料（設備報審、開箱報告、合同附件核對表、附件詳細表）5、系統測試1、測試計劃由承建單位編寫，監理單位審核，測試方案內容需符合合同、招投標文件、國標的要求1、測試方案須符合合同及招投標文件要求；2討論、審核測試方案；3）三方進行測試，并形成測試報告。1、測試方案報審（參見方案報審

49、表）1測試方案及用例、2、測試報告及簽認（含單項和集成）1、測試方案及測試用例、2、測試報告6、系統培訓培訓計劃、審核培訓計劃、評估培訓效果史）培訓1己錄.docx笆集中培訓訪問卷.docx1培訓1計劃、2培訓記錄、3影像資料4培訓效果評估意見（根據書蒼或培訓效果評價表）1、培訓計劃、2、培訓記錄、31 / 31（1）項目首次例會簽到時，注意先請與會職務最高的領導先簽，其余依次。（平時例會可看建設單位代表是否關注，不關注可以不按順序簽）項目所負責的部門領導、項目總監必須參會會議，且在會上發言。（2）應在首次會議中強調，在設備或系統未移交建設單位前，承建單位應負責設備或系統的管理和維護，若出現的

50、問題由承建單位負責解決（3）成品軟件須要核實產品的相關授權，包括授權單位、授權數量、授權范圍（模塊）、售后服務內容等。（4）基礎軟件一般是指操作系統、數據庫、中間件等。為保證基礎軟件與項目的切合程度，一般情況下建議由承建單位自行安裝、配置。若承建單位現場人員無能力進行安裝，須書面明確其安裝要求，提請其它單位進行協助，并在安裝時進行配合。（5）設備上架一般要求為上輕下重，先重后輕，將可能會經常調試設備盡量放在機柜中間。（6）填寫開箱文檔（開箱檢驗表、開箱檢驗報告、合同附件核對表、設備附件明細表）時須注意，須將同型號設備填制一張表內；設備附件明細表、合同附件核對表等只填寫安裝完成后剩余的附件，如光盤、授權書等。開箱檢驗表填寫時須注意是否含義，并在檢查單位欄（靠左側）填寫相應