1、第十一章第十一章 產業組織政策產業組織政策 第一節第一節 產業組織政策概述產業組織政策概述 第二節第二節 反壟斷政策反壟斷政策 第三節第三節 規制政策規制政策 第一節第一節 產業組織政策概述產業組織政策概述一、概述一、概述二、產業組織政策分類二、產業組織政策分類三、產業組織政策的實現手段三、產業組織政策的實現手段一、概述一、概述產業組織政策主要被各國政府用來影響和調整企業與企業之間關系、政府與企業之間的關系，用于規范市場秩序、糾正市場失敗以及有效地實現資源配置。產業組織政策是市場經濟實踐的產物，其產生的依據在于：市場力量本身并不能自發地避免過度競爭，也不能防止大規模企業憑借其壟斷地位，采用共謀

2、、卡特爾和價格歧視等不正當手段來獲取高額利潤、抑制競爭。因此，以立法形式制定市場規則、規范企業市場行為是必要的。 產業組織政策是產業政策中具有核心地位的那部分產業政策，也就是指針對經濟運作中可能出現的市場失靈，政府為了達到維護有效的市場競爭的目的，而制定和采用的調整市場結構、規范市場行為的產業政策。二、產業組織政策分類二、產業組織政策分類從政策取向看，各國已有的產業組織政策可分為從政策取向看，各國已有的產業組織政策可分為兩大類：兩大類： 產業組織政策產業組織合理化政策產業競爭政策企業聯合政策企業兼并政策經濟規模政策反壟斷政策規制政策中小企業政策1、企業兼并政策、企業兼并政策 指企業間的吸收合并

3、，這種合并過程使得被指企業間的吸收合并，這種合并過程使得被合并的企業資產無論在名義上還是實際上都成為合并的企業資產無論在名義上還是實際上都成為合并企業資產的一部分，從而失去了它原來獨立合并企業資產的一部分，從而失去了它原來獨立的經營實體的地位。其結果是減少了產業內企業的經營實體的地位。其結果是減少了產業內企業的數量，擴大了現存企業的規模。因此，它是政的數量，擴大了現存企業的規模。因此，它是政府用來抑制企業間過度競爭，提高市場集中度，府用來抑制企業間過度競爭，提高市場集中度，實現規模經濟的手段。實現規模經濟的手段。三、產業組織政策的實現手段三、產業組織政策的實現手段2、企業聯合政策、企業聯合政策

4、 根據聯合的程緊密程度，企業聯合可分為建根據聯合的程緊密程度，企業聯合可分為建立企業間專業化分工協作關系和組織企業集團兩立企業間專業化分工協作關系和組織企業集團兩種類型。前者主要是以經營業務為紐帶，通過不種類型。前者主要是以經營業務為紐帶，通過不涉及資產關系的企業聯合，后者是以資產和業務涉及資產關系的企業聯合，后者是以資產和業務兩重紐帶形成的企業聯合。無論是哪一種企業聯兩重紐帶形成的企業聯合。無論是哪一種企業聯合，都將企業競爭從無序引向有序，從分散引向合，都將企業競爭從無序引向有序，從分散引向集中，變過度競爭為適度競爭，實現規模經濟。集中，變過度競爭為適度競爭，實現規模經濟。這一產業政策也屬于

5、追求規模經濟政策。這一產業政策也屬于追求規模經濟政策。3、經濟規模政策、經濟規模政策 這一產業組織政策的基本目標是，保證產業這一產業組織政策的基本目標是，保證產業內的企業能充分利用規模經濟，降低單位產品成內的企業能充分利用規模經濟，降低單位產品成本。它通過政策制定最小經濟規模標準，達不到本。它通過政策制定最小經濟規模標準，達不到經濟規模最小要求的新企業不得進入產業；而對經濟規模最小要求的新企業不得進入產業；而對于產業內原有規模偏小的企業則要求通過企業兼于產業內原有規模偏小的企業則要求通過企業兼并或企業聯合等方式擴大規模。這一政策的主要并或企業聯合等方式擴大規模。這一政策的主要功能是設置行政和法

6、規進入壁壘，抑制企業盲目功能是設置行政和法規進入壁壘，抑制企業盲目進入產業，以防形成過度競爭，影響規模經濟。進入產業，以防形成過度競爭，影響規模經濟。4、中小企業政策、中小企業政策 其重點是研究制定如何扶持中小企業發展的措施。其重點是研究制定如何扶持中小企業發展的措施。制定中小企業政策是保持產業組織內部競爭活力的要求，制定中小企業政策是保持產業組織內部競爭活力的要求，從而實現產業組織合理化和資源有效利用的目的。中小企從而實現產業組織合理化和資源有效利用的目的。中小企業相對于大企業而言存在著人、財、物等方面的弱勢，以業相對于大企業而言存在著人、財、物等方面的弱勢，以及籌資困難和資產不穩定等問題，

7、需要采取一定的扶持性及籌資困難和資產不穩定等問題，需要采取一定的扶持性措施，幫助其增強實力，比如：金融、稅收、人才培養、措施，幫助其增強實力，比如：金融、稅收、人才培養、信息提供等方面，在中小企業與大企業交易中，采取限制信息提供等方面，在中小企業與大企業交易中，采取限制大企業的市場支配能力的政策和提高中小企業對抗能力的大企業的市場支配能力的政策和提高中小企業對抗能力的組織政策等。組織政策等。第二節第二節 反壟斷政策反壟斷政策 反壟斷法是政府通過制定各種法令、法規反壟斷法是政府通過制定各種法令、法規來限制企業行為的壟斷管制方式。來限制企業行為的壟斷管制方式。具體而言，反壟斷法是調整競爭關系，防具

8、體而言，反壟斷法是調整競爭關系，防范和控制壟斷企業以合謀、濫用經濟優勢范和控制壟斷企業以合謀、濫用經濟優勢等方式限制和破壞競爭，以保護和促進競等方式限制和破壞競爭，以保護和促進競爭的法律規范。爭的法律規范。反壟斷法主要是通過禁止妨礙競爭的行為反壟斷法主要是通過禁止妨礙競爭的行為和規定合理的市場結構類型兩種方式來達和規定合理的市場結構類型兩種方式來達到部分反壟斷的目的。到部分反壟斷的目的。反壟斷法的作用和內容反壟斷法的作用和內容（1）反壟斷法的主要作用）反壟斷法的主要作用 保護競爭者的合法利益 保護消費者的合法權益 維持經濟社會的效率與公平 （2）反壟斷法和企業并購政策的基本內容）反壟斷法和企業

9、并購政策的基本內容 禁止壟斷和卡特爾協議禁止壟斷和卡特爾協議 ：許多國家的反壟斷法律，對危害競爭的壟斷企業實行分割 限制削弱競爭的并購：限制削弱競爭的并購：各國反壟斷法都對導致市場過度集中的企業并購，尤其是對大企業之間并購施行必要的規制和嚴格審查程序。 禁止濫用市場力量：禁止濫用市場力量：各國的反壟斷法都對價格歧視、排他性獨家交易、搭配銷售和限定銷售區域等濫用市場地位的行為加以限制。美國的反壟斷法和企業并購政策美國的反壟斷法和企業并購政策p（一）（一）美國的反壟斷政策和法律框架美國的反壟斷政策和法律框架p（二）（二）60年代以來美國企業并購準則的變年代以來美國企業并購準則的變化趨勢化趨勢美國反

10、壟斷法體系的構成 名稱名稱年份年份 主要內容主要內容謝爾曼法謝爾曼法18901、禁止一切限制貿易的托拉斯和其他形式的合作；、禁止一切限制貿易的托拉斯和其他形式的合作；2、禁止一切壟斷行為。、禁止一切壟斷行為。克萊頓法克萊頓法19141、禁止削弱競爭或引起壟斷的價格歧視；、禁止削弱競爭或引起壟斷的價格歧視；2、禁、禁止削弱競爭的搭配銷售和特許經營；止削弱競爭的搭配銷售和特許經營；3、禁止削弱、禁止削弱競爭的兼并；競爭的兼并；4、禁止競爭企業之間的連鎖董事會；、禁止競爭企業之間的連鎖董事會；5、允許受害人一方通過法律程序獲得、允許受害人一方通過法律程序獲得3倍賠償金；倍賠償金；6、授權、授權FTC

11、和司法部共同實施此法。和司法部共同實施此法。聯邦貿易聯邦貿易委員會法委員會法19141、禁止不公平的競爭方式以及欺詐性經營活動；、禁止不公平的競爭方式以及欺詐性經營活動；2、建立獨立的聯邦貿易委員會（、建立獨立的聯邦貿易委員會（FTC），并授權），并授權FTC制定和實施有關禁止不公平競爭和欺詐行為的制定和實施有關禁止不公平競爭和欺詐行為的規定。規定。羅賓遜羅賓遜帕特曼法帕特曼法1936修改了克萊頓法中關于價格歧視的規定：修改了克萊頓法中關于價格歧視的規定：1、將、將“削弱競爭削弱競爭”改為改為“有害于競爭有害于競爭”；2、同價格歧、同價格歧視的實施者一樣，其被實行對象也屬違法者。視的實施者一樣

12、，其被實行對象也屬違法者。p（二）（二）60年代以來美國企業并購準則年代以來美國企業并購準則的變化趨勢的變化趨勢 1968年的并購準則，以市場集中度為主要年的并購準則，以市場集中度為主要判據判據 1982年并購準則改進集中度標準，細劃市年并購準則改進集中度標準，細劃市場范圍場范圍 1992年并購準則突出了效率分析年并購準則突出了效率分析p對反壟斷政策的后果評析對反壟斷政策的后果評析 反壟斷政策的積極效果反壟斷政策的積極效果 對反壟斷政策效果的質疑對反壟斷政策效果的質疑p中華人民共和國反壟斷法中華人民共和國反壟斷法 2008年年8月月1日正式生效日正式生效中華人民共和國反壟斷法 旨在預防和制止壟

13、斷行為，保護市場公平競爭，旨在預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發展利益，促進社會主義市場經濟健康發展 共分共分8章章57條，包括：總則、壟斷協議、濫用市條，包括：總則、壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中、濫用行政權力排除、場支配地位、經營者集中、濫用行政權力排除、限制競爭、對涉嫌壟斷行為的調查、法律責任和限制競爭、對涉嫌壟斷行為的調查、法律責任和附則。附則。 反壟斷法規定的壟斷行為包括：經營者達成壟斷反壟斷法規定的壟斷行為包括：經營者達成壟斷協議；經營者濫用市場支配地位；

14、具有或者可能協議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。具有排除、限制競爭效果的經營者集中。 明確了國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協明確了國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協調、指導反壟斷工作，履行五大職能：研究擬訂調、指導反壟斷工作，履行五大職能：研究擬訂有關競爭政策；組織調查、評估市場總體競爭狀有關競爭政策；組織調查、評估市場總體競爭狀況，并發布評估報告；制定、發布反壟斷指南；況，并發布評估報告；制定、發布反壟斷指南；協調反壟斷行政執法工作；協調反壟斷行政執法工作； 反壟斷委員會的具體工作由商務部負責，具體落反壟斷委員會的具體工作由商務部負責，具體落實

15、在實在商務部反壟斷局商務部反壟斷局。反壟斷局下設六個處，分。反壟斷局下設六個處，分別是：辦公室、競爭政策處、商談處、法律處、別是：辦公室、競爭政策處、商談處、法律處、經濟處、監察執法處。經濟處、監察執法處。 商務部商務部2009年年3月月18日正式宣布，根據中國反壟日正式宣布，根據中國反壟斷法禁止可口可樂收購匯源。這是反壟斷法自斷法禁止可口可樂收購匯源。這是反壟斷法自2008年年8月月1日實施以來首個未獲通過的案例。日實施以來首個未獲通過的案例。 第三節第三節 規制政策規制政策 規制經濟學規制經濟學(Economics of regulation) 是一門新興的經濟學分支。它主要研究在是一門新

16、興的經濟學分支。它主要研究在“市場市場失靈失靈”情況下政府的干預問題。情況下政府的干預問題。n政府規制的涵義政府規制的涵義 政府規制政府規制：即政府利用法規對其統治下的社：即政府利用法規對其統治下的社會經濟主體的活動和行為進行影響、干預及限制。會經濟主體的活動和行為進行影響、干預及限制。n 一、政府規制的類別、目標及執行機構一、政府規制的類別、目標及執行機構n 二、政府規制政策二、政府規制政策 一、政府規制的類別、目標及執行機構一、政府規制的類別、目標及執行機構n1、政府規制的類別、政府規制的類別 經濟性規制經濟性規制 直接規制直接規制 社會性規制社會性規制 間接規制間接規制 直接規制是直接規

17、制是政府行政管理機構實施的政府行政管理機構實施的規規制行為。為防止與自然壟斷、信息不對稱、制行為。為防止與自然壟斷、信息不對稱、外部性和非價值物品等有關的經濟活動而產外部性和非價值物品等有關的經濟活動而產生的，并且這些規則具有依據由政府機構認生的，并且這些規則具有依據由政府機構認可和許可的法律手段直接影響企業的生產決可和許可的法律手段直接影響企業的生產決策、供應方式等特點。策、供應方式等特點。 經濟性規制，經濟性規制，是針對特定行業的規制是針對特定行業的規制。如公用事業、交通、通訊及金融業的規制。如公用事業、交通、通訊及金融業的規制。 這些行業要么與自然壟斷有關，要么這些行業要么與自然壟斷有關

18、，要么與信息不對稱有關。政府為保證服務供給與信息不對稱有關。政府為保證服務供給的公平性和防止資源配置低效，通過認可的公平性和防止資源配置低效，通過認可和許可等手段，對企業的進入、退出、價和許可等手段，對企業的進入、退出、價格、服務的質量和數量等方面的活動進行格、服務的質量和數量等方面的活動進行規定或限制。規定或限制。 社會性規制是一種新的規制形式，是政府社會性規制是一種新的規制形式，是政府為為控制（負）外部性和可能會影響人身安全健康的控制（負）外部性和可能會影響人身安全健康的風險風險，而制定的一些規章制度對環境污染、產品，而制定的一些規章制度對環境污染、產品質量和生產安全等實行規制，以糾正經濟

19、活動所質量和生產安全等實行規制，以糾正經濟活動所引發的各種副作用和外部影響。社會性規制引發的各種副作用和外部影響。社會性規制不是不是針對特定行業，而是面向全社會所有廠商和消費針對特定行業，而是面向全社會所有廠商和消費者者。 由于社會規制出現較晚，范圍較廣，不僅僅由于社會規制出現較晚，范圍較廣，不僅僅局限于經濟活動本身，目前對其系統的實證調查局限于經濟活動本身，目前對其系統的實證調查和深入理論分析研究尚不充分。和深入理論分析研究尚不充分。 間接規制是政府有關部門間接規制是政府有關部門通過法律規定的程通過法律規定的程序所實施的規制行為序所實施的規制行為。不直接介入經濟主體的決。不直接介入經濟主體的

20、決策，僅制約阻礙市場信息機制發揮職能的行為，策，僅制約阻礙市場信息機制發揮職能的行為，并且以有效地發揮市場機制職能而建立完善的制并且以有效地發揮市場機制職能而建立完善的制度為目的的規制。度為目的的規制。 主要內容包括以反壟斷法為中心的競爭促進主要內容包括以反壟斷法為中心的競爭促進政策等。政策等。 政府規制的類別、目標及執行機構政府規制的類別、目標及執行機構n2、政府規制的目標政府規制的目標p社會資源的有效配置：如果憑借市場勢力，采取壟斷社會資源的有效配置：如果憑借市場勢力，采取壟斷價格或差別定價等，損害效率價格規制手段價格或差別定價等，損害效率價格規制手段 p保持企業財務狀況穩定：政府有必要為

21、企業募集資金保持企業財務狀況穩定：政府有必要為企業募集資金提供一個好的環境各種規制手段提供一個好的環境各種規制手段p確保企業內部效率：為避免壟斷企業因缺乏競爭壓力，確保企業內部效率：為避免壟斷企業因缺乏競爭壓力，導致內部低效率各種規制手段導致內部低效率各種規制手段p避免收入的再分配：壟斷價格損害了消費者的利益避免收入的再分配：壟斷價格損害了消費者的利益價格規制手段價格規制手段政府規制的類別、目標及執行機構政府規制的類別、目標及執行機構n3、政府規制的執行機構、政府規制的執行機構 規制機構的職責：規制機構的職責： 首先，規制機構存在與否取決于政府的法令，因此其首先，規制機構存在與否取決于政府的法

22、令，因此其組織具有時效性。組織具有時效性。 其次，規制機構是根據某項法規執行某些特殊領域的其次，規制機構是根據某項法規執行某些特殊領域的任務而存在，它的職能具有相對獨立性和局限性。任務而存在，它的職能具有相對獨立性和局限性。 再次，規制機構只擁有政府賦予的部分權利，規制力再次，規制機構只擁有政府賦予的部分權利，規制力度取決于規制范圍，因此它具有很強的伸縮性。度取決于規制范圍，因此它具有很強的伸縮性。 n規制機構具有半司法半立法的功能。規制機構具有半司法半立法的功能。n規制機構的目標：理論上，是最大化社會規制機構的目標：理論上，是最大化社會福利，但現實中既可能以公共利益為目標，福利，但現實中既可

23、能以公共利益為目標，也可能服從于某些特殊利益集團的特殊利也可能服從于某些特殊利益集團的特殊利益。益。 中國產業規制概要中國產業規制概要產業產業 進入規制進入規制 價格規制價格規制 主要規制法規主要規制法規 主要規制機構主要規制機構電力電力 供電營業許可證供電營業許可證 核準核準 電力監管條例電力監管條例 國家、地方發改國家、地方發改 營業執照營業執照 （2005） 委、電力司（局）委、電力司（局） 物價局、電監會物價局、電監會城市供水城市供水 資質審查、資質審查、 地方政府定價地方政府定價 城市供水條例城市供水條例 建設部、地方政府建設部、地方政府 工商登記工商登記 （1994）郵政郵政 國家

24、壟斷國家壟斷 法定價格法定價格 郵政法（郵政法（1986） 信息產業部信息產業部 及實施細則及實施細則電信電信 國家壟斷或寡頭國家壟斷或寡頭 法定價格或法定價格或 電信條例電信條例 信息產業部、物價信息產業部、物價 壟斷壟斷 地方政府定價地方政府定價 司（局）司（局）商業銀行商業銀行 許可營業執照許可營業執照 法定指導利率法定指導利率 商業銀行法商業銀行法 中國人民銀行、銀中國人民銀行、銀 監會監會保險保險 審批審批 營業執照營業執照 法定法定 保險法保險法 中國人民銀行、保監中國人民銀行、保監 會會二、政府規制政策二、政府規制政策n（一）（一）自然壟斷產業的政府規制自然壟斷產業的政府規制n（

25、二）（二）競爭性產業的政府規制競爭性產業的政府規制n（三）（三）社會性規制社會性規制二、政府規制政策二、政府規制政策n（一）自然壟斷產業的政府規制（一）自然壟斷產業的政府規制p（1）自然壟斷的內涵）自然壟斷的內涵 傳統的自然壟斷理論傳統的自然壟斷理論是用平均成本持續下降是用平均成本持續下降來定義自然壟斷：來定義自然壟斷： 在自然壟斷產業中，由于存在規模經濟，在自然壟斷產業中，由于存在規模經濟，企業的邊際成本和平均成本持續下降，并且邊企業的邊際成本和平均成本持續下降，并且邊際成本一直低于平均成本。此時，由一家企業際成本一直低于平均成本。此時，由一家企業提供整個產業的產品的成本要比多家企業分別提供

26、整個產業的產品的成本要比多家企業分別提供這些產品的成本低，因此，從資源配置的提供這些產品的成本低，因此，從資源配置的角度看，獨家企業壟斷經營比多家企業同時競角度看，獨家企業壟斷經營比多家企業同時競爭性生產更有效率。爭性生產更有效率。 現代自然壟斷理論現代自然壟斷理論：由鮑莫爾、威利格等人提出由鮑莫爾、威利格等人提出 假設在某個產業中有假設在某個產業中有m個企業，個企業，n種產品，種產品，C(Q)為成本函數，其中任何一個企業可以生產任為成本函數，其中任何一個企業可以生產任意種產品，同時每個企業的產出向量分別是意種產品，同時每個企業的產出向量分別是Q1,Q2, Qm , i=1,2,m,且滿足且滿

27、足Q1+Q2+Qm=Q， 如果如果C(Q) C(Q1)+C(Q2)+ +C(Qm)成立，則成立，則稱該產業的成本是劣加性的，那么該產業也就應稱該產業的成本是劣加性的，那么該產業也就應當屬于自然壟斷產業。當屬于自然壟斷產業。 企業的平均成本曲線可能上升，也可能下降。企業的平均成本曲線可能上升，也可能下降。 拓展了自然壟斷的涵義。拓展了自然壟斷的涵義。 政府規制政策政府規制政策p（2）自然壟斷產業規制的內在必然性）自然壟斷產業規制的內在必然性 傳統的自然壟斷理論認為，從整個社傳統的自然壟斷理論認為，從整個社會的利益出發，政府有必要對自然壟斷產會的利益出發，政府有必要對自然壟斷產業進行規制。業進行規

28、制。 一方面，自然壟斷產業具有規模性，需一方面，自然壟斷產業具有規模性，需要政府對市場的進入進行規制，以便讓一要政府對市場的進入進行規制，以便讓一家企業獨家經營，以獲得規模經濟效益；家企業獨家經營，以獲得規模經濟效益； 另一方面，另一方面，自然壟斷理論的定價矛盾自然壟斷理論的定價矛盾使使得政府必須進行價格規制，以便在社會資得政府必須進行價格規制，以便在社會資源配置效率和企業效益之間取舍。源配置效率和企業效益之間取舍。 自然壟斷理論的定價矛盾自然壟斷理論的定價矛盾： 處于壟斷地位的企業為獲得壟斷利潤會把價處于壟斷地位的企業為獲得壟斷利潤會把價格定在高于邊際成本的水平上。但是根據微觀經格定在高于邊

29、際成本的水平上。但是根據微觀經濟理論，只有當價格等于邊際成本時，社會資源濟理論，只有當價格等于邊際成本時，社會資源才實現了最有效的配置。但是由于自然壟斷產業才實現了最有效的配置。但是由于自然壟斷產業是成本遞減行業，如果按邊際成本定價，此時的是成本遞減行業，如果按邊際成本定價，此時的價格低于平均成本，企業處于虧損狀態。價格低于平均成本，企業處于虧損狀態。 需要政府使用價格規制在社會資源配置效需要政府使用價格規制在社會資源配置效率和企業效益之間進行取舍率和企業效益之間進行取舍現代自然壟斷理論則認為現代自然壟斷理論則認為 一方面，由于自然壟斷產業具有成本劣加性，一方面，由于自然壟斷產業具有成本劣加性

30、，需要政府對市場實行進入規制，以保證整個產業需要政府對市場實行進入規制，以保證整個產業以最低成本進行生產。以最低成本進行生產。 另一方面，自然壟斷理論中的定價矛盾不再成另一方面，自然壟斷理論中的定價矛盾不再成為必然。在平均成本上升的產業中，雖然定價矛為必然。在平均成本上升的產業中，雖然定價矛盾不復存在，但潛在的進入威脅，為保證企業的盾不復存在，但潛在的進入威脅，為保證企業的壟斷地位，仍需要政府進行進入規制；對于平均壟斷地位，仍需要政府進行進入規制；對于平均成本下降的產業，定價矛盾仍然存在，價格規制成本下降的產業，定價矛盾仍然存在，價格規制仍有存在的理由。仍有存在的理由。政府規制政策政府規制政策

31、p（3）自然壟斷產業規制的工具自然壟斷產業規制的工具 p進入規制進入規制 主要實行注冊制、許可制和申報制，但程度不一。主要實行注冊制、許可制和申報制，但程度不一。 p價格規制價格規制 采用了平均成本定價法限制企業制定壟斷高價，價采用了平均成本定價法限制企業制定壟斷高價，價格規制的主要形式是公平報酬率規制。格規制的主要形式是公平報酬率規制。 公平報酬率公平報酬率=（負債資本（負債資本/資本總量）資本總量）負債資本利率負債資本利率+（自有資本（自有資本/資本總量）資本總量） 自有資本的合理利潤率自有資本的合理利潤率p質量規制質量規制 主要是為了防止缺乏競爭的自然壟斷產業提供的產品主要是為了防止缺乏

32、競爭的自然壟斷產業提供的產品和服務質量下降。和服務質量下降。 政府規制政策政府規制政策p（4）規制失靈與規制改革）規制失靈與規制改革A、規制失靈規制失靈 -主要表現在：主要表現在：l企業內部低效率的產生：規制機構在自然壟斷產業中企業內部低效率的產生：規制機構在自然壟斷產業中實行公平報酬率規制，企業不再面對外部強大的競爭實行公平報酬率規制，企業不再面對外部強大的競爭壓力，內部技術創新、管理創新、服務創新行動緩慢，壓力，內部技術創新、管理創新、服務創新行動緩慢，削弱了企業降低成本的激勵機制。削弱了企業降低成本的激勵機制。l規制滯后使企業蒙受損失：價格修改一般需要相當長規制滯后使企業蒙受損失：價格修

33、改一般需要相當長的時間，將這一時間段稱為的時間，將這一時間段稱為“規制滯后規制滯后”，規制時滯，規制時滯的延長，將會使企業由于自身的行為不能適應市場信的延長，將會使企業由于自身的行為不能適應市場信息的變化而蒙受一定的損失。息的變化而蒙受一定的損失。l規制的目的和結果不一致規制的目的和結果不一致：實施進入規制的目的是限實施進入規制的目的是限制產業內過度競爭，但由于規制機構與被規制企業相制產業內過度競爭，但由于規制機構與被規制企業相比在各個方面相比在各個方面都處于劣勢，再加上雙比在各個方面相比在各個方面都處于劣勢，再加上雙方之間存在不對稱信息，這使得規制難以收到預期效方之間存在不對稱信息，這使得規

34、制難以收到預期效果。果。政府規制政策政府規制政策l B、激勵性規制、激勵性規制 ：指那些能給被規制企業提供：指那些能給被規制企業提供金融刺激金融刺激的的辦法，誘導壟斷者去實施某種行動，以達到某個規制目的辦法，誘導壟斷者去實施某種行動，以達到某個規制目的的規制政策。的規制政策。 其采用的主要方法有：其采用的主要方法有： 區域間競爭區域間競爭 特許投標制特許投標制 價格上限規制價格上限規制 社會契約制社會契約制 政府規制政策政府規制政策lC、放松規制、放松規制 p 放松規制，一般是指對經濟性規制的緩和或放松。p 對于某一個具體的自然壟斷產業是實行規制還是放松規制，采取何種規制方式，應該視具體產業而

35、定，并且最終取決于規制的成本收益分析。 p 規制收益是指規制實行后，給當事人及社會福利帶來的利益增量。p 規制成本是指由實施規制所耗費的人、財、物機會成本及其他規制的成本所構成。政府規制政策政府規制政策規制不僅被應用在自然壟斷產業，同時也存在于競爭性產業（二）競爭性產業的政府規制（二）競爭性產業的政府規制n （1）競爭性產業規制的原因競爭性產業規制的原因 如對金融業和高新技術產業的規制l通過政府規制克服由于信息不對稱所導致的市場失靈，如在金融業，對客戶的經營能力做出限制性規定l政府規制可以保障廣大消費者的生命安全 ，制定資格審查制度，對產品或服務的內容、質量、衛生和安全性能做出詳細規定l政府規制可以限制市場中的過度競爭。政府規制政策政府規制政策 高新技術產業的規制高新技術產業的規制 高新技術產業規制的原因：高新技術產業規制的原因： 存在市場失靈的現象存在市場失靈的現象u風險大：從生產投資到最終成果轉化需要較長時間，同時投資巨大，由于市場中存在高度不確定性，企業要承擔很大的風險；u存在信息不對稱：高新技術產品性能復雜，成果轉化的各個階段都存在著信息不對稱問題；u外部性：高新技術在成果轉化過程中具有不同程度的外溢效應，即外部性。l高新技術產業規制政策高新技術產業規制