1、中信證券績效考核制度第一章總則第一條為切實履行公司法、證券法,維護股東利益最大化,建立有效的薪酬激勵和約束機制,根據國家有關法律、法規和中信證券股份有限公司（以下簡稱“公司 ”章程、董事會薪酬與考核委員會議事規則的有關規定,在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。第二條本辦法適用對象為與公司簽訂正式勞動合同書,并在公司領取薪酬的員工。第三條公司薪酬管理應遵守以下基本原則:（一薪酬與公司整體業績掛鉤;（二薪酬與風險、責任相一致;（三薪酬激勵與薪酬約束相統一;（四短期激勵與中長期激勵相結合;（五薪酬分配市場化、貨幣化、規范化;（六薪酬制度改革與相關配套改革同步進行。第二章管理機構第四條薪酬與考核委

2、員會負責制定公司高級管理人員的考核標準并進行考核 ; 負責制定、審查、落實公司高級管理人員的薪酬政策與方案,對董事會負責。第五條薪酬與考核委員會的主要職責如下:（一根據金融及證券行業的特點,根據高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關單位相關崗位的薪酬水平,制定并執行適合市場環境變化的績效評價體系、具備競爭優勢的薪酬方案以及與經營業績相關聯的獎懲激勵措施（二薪酬政策主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等;（三根據董事會審定的薪酬方案,審查公司高級管理人員的履行職責情況,并對其進行年度績效考評;（四負責對公司薪酬制度執行情況進行監督;（五董

3、事會授權的其他事宜。第六條人力資源部是公司負責員工薪酬管理的專門機構,具體承辦有關薪酬管理的各項事宜。第三章薪酬構成與確定第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎勵和保險福利構成。第一節基本年薪第八條基本年薪是員工年度基本收入?；灸晷降拇_定通過員工的崗位職級工資標準套定得到,崗位職級工資標準主要根據工作職責、承擔責任、重要性、經營規模、同業水平等因素綜合確定。第九條公司按照特殊薪酬待遇引進的關鍵人才,可不套定崗位職級工資標準 ,具體薪酬標準（含工資和獎金,及其他福利通過勞資雙方協商確定。第十條根據當年績效評估結果,人力資源部匯總晉級晉檔員工名單,經公司董事長、總經理審核批準后,其基本年薪按

4、照晉升后職級標準進行調整。第二節效益年薪第十一條為了平衡業務風險和財務目標,公司明確采取分享制的效益年薪激勵原則 ,反對提成。在肯定業務線創造利潤的前提下,效益年薪分配首先“向業務傾斜、向盈利業務傾斜、向重要創新業務傾斜”; 同時充分承認中后臺部門對公司的作用和價值。第十二條效益年薪與公司當年經營業績掛鉤。公司每年度按董事會審議批準的比例 ,從年度財務利潤中提取效益年薪總額。第十三條公司董事會薪酬與考核委員會根據年度業績考核結果,在董事會審批的范圍內審議確定董事長（專職、全面負責公司工作效益年薪,同時對高級管理人員進行年度考核,確定其他高級管理人員效益年薪總額。第十四條董事長根據公司董事會薪酬

5、與考核委員會對公司經營狀況及高級管理人員的年度業績考核結果,結合細化的分類指標,確定每位高級管理人員的效益年薪發放標準。第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報關系管理,遵循績效考核結果,由各級權限管理負責人分級確定。最終匯總結果報公司總經理、董事長審批。第三節特殊獎勵第十六條為盡快打造公司核心競爭力,鼓勵創新協助精神,公司設立“創新獎 ”、 “協作獎 ”、 “忠誠獎 ”等特殊獎勵。第十七條為鼓勵業務創新、產品創新和管理創新,公司設立 “創新獎 ”, 每年度由公司 “新業務新產品推進委員會”發起評選?！皠撔陋?”的推薦、評比遵循公開、公平、公正原則,鼓勵員工積極提交自主創新方案。創新獎勵的

6、額度由公司經營管理層決策確定,該獎金額度在公司整體年度效益年薪總額內列支。第十八條為有效推動橫向協作機制的建設,鼓勵、表彰、獎勵員工相互合作精神 ,公司設立“協作獎 ”。獎勵方式由“新業務新產品推進委員會”當年確定 ,可采用個人學習獎勵、境內外培訓獎勵等多種形式。第十九條為保證人力資源核心隊伍的穩定,實施有效的人才引進戰略,公司設立 “忠誠獎 ”,忠誠獎 “ ”采取至少延期三年的方式支付,以鼓勵員工長期服務于公司 ,增強整體競爭力。“忠誠獎 ”按利潤總額的一定比例提取,具體方案及實施由公司董事會薪酬與考核委員會審議決定。第二十條公司進一步探討可持續實施的激勵約束機制,有關方案和計劃在公司董事會

7、薪酬與考核委員會審議通過后報董事會審批。第四節保險福利第二十一條公司和員工按照國家有關規定繳納各項社會統籌保險、企業年金和住房公積金,有關社會統籌保險和住房公積金按照屬地化原則進行管理。第二十二條為提高員工的醫療保障水平,在基于基本醫療保險的基礎上,公司為員工建立商業醫療保險,保險金由公司承擔。第四章薪酬兌現第二十三條員工基本年薪列入公司成本,按月支付。第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當年度效益年薪分配標準,按照確定的審批流程核準后,在下一年度依據納稅安排支付。第二十五條員工的各項保險及住房公積金,應由個人承擔的部分,由公司從基本年薪中代扣代繳,應由公司承擔的部分由公司支付。第二十六條

8、員工特殊獎勵的發放根據具體獎勵制度的規定辦理。第五章績效管理與考核第一節績效管理第二十七條績效管理的長期愿景:從根本上建立一個提高公司業績和改進全員業績表現的良性循環體系。第二十八條績效管理的近期目的:力爭通過全面、客觀、科學的衡量和評價 ,來體現全體員工對實現公司戰略目標的貢獻程度和實際業績表現。第二十九條績效管理的兩大支柱體系:目標管理與預算管理。配合績效管理的實施,公司已制定并實踐全面目標管理與預算管理?？冃Ч芾?、目標管理和預算管理等三項管理體系的全面設計和配套實施,是績效管理有效運行的基礎。第三十條公司啟用編制業務計劃書來實現統一規范化的目標管理模式。業務計劃書包括預算管理、績效評估平

9、衡計分卡、業務規劃、資源配備、人力資源等內容,以目標管理的方式促進公司的業務規范和高效運行。第二節績效考核第三十一條公司已對管理層、各業務線、部門及崗位,制訂了全面的績效考核體系。根據公司戰略,各機構應設計切合實際的全面平衡的績效考核指標。除評估財務績效的收入性指標外,市場占有率、合規性指標（客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統安全可靠、被監管機關警告、通報批評甚至采取其他監管措施的情況等綜合評價指標應做明確的定義與要求,以確保公司平穩發展。第三十二條公司高級管理人員年度考評每年年終進行一次。年度考評時,各高級管理人員分管業務的年度績效目標將與其崗位勝任能力目標相結合。年度績效目標根據公司年度經營

10、計劃指標和年度重點工作分解得到;崗位勝任能力包括戰略決策能力、經營管理能力、市場應變能力、開拓創新能力、風險防范能力、駕馭復雜局面能力、溝通協調能力、拒腐防變能力。每年在高級管理人員自評書面述職的基礎上,由直接領導予以評估確定考評等級。第三十三條公司實行以業績為導向,能力素質為基礎的績效考核體系。員工個人的績效考核是對其工作業績及能力素質兩方面的綜合評估,并輔助引進360度評估體系來配合個人最終全面的績效評價。第三十四條每年年初確定員工個人績效目標,半年結束后各部門要進行績效回顧和上半年工作總結,對全年績效指標及目標進行最終調整確認,年終實施具體考核。上下級之間的績效溝通和績效輔導貫穿于全年的

11、工作中。第三十五條績效考核的具體安排分為三個階段:（一績效考核準備階段:每年的 11 月 1 日 -11 月 30日。在此期間員工要完成系統績效目標登記確認,完成員工個人工作總結提交（自評、360度評估人的選人登記和匯報上級審批等工作。（二績效考核實施階段:每年的12月 1 日 -12月 31 日。在此期間要完成員工能力素質評估、員工工作業績評估、業務類員工量化業績指標確認等一系列工作。（三績效結果溝通階段:次年 1 月 1 日 -1 月 31 日。在此期間可進行績效結果查詢,各部門和業務線行政負責人或“績效指導 ”與員工進行績效反饋及面談。第六章附則第三十六條本制度經公司董事會批準后執行。第三十七條本制度是對公司現有薪酬管理體系的梳理和概括,公司應嚴格執行勞動合同法的有關規定,進一步完善薪酬制