1、2016年下半年寧夏省基金從業資格：戰術性與戰略性資產配置考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1 .投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+42 .我國股票價格指數不包括_。A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數3 .下列屬于我國基金交易費用的有_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費4 .在公司證券中，通常將銀行及非銀彳T金融機構發行的證券

2、稱為_。A.機構證券B.商業票據C.金融證券D.貨幣證券5.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.226 .契約型基金和公司型基金的劃分依據是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同7 .基金銷售機構應_。A.不在同一時間代銷多只基金8 .關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人

3、權益須知8,下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷9 .以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經手費10 .一般來講，政府債券與公司債券相比，_。A.公司債券風險大，收益低B.公司債券風險小，收益高C.政府債券風險大，收益高D.政府債券風險小，收益穩定11.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的（）。A. 50%B

4、. 60%C. 80%D90%12 .首次公開發行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式13 .備兌權證通常由發行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監會14 .某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照證券投資基金運作管理辦法的規定，該基金屬于。A.股票基金B.債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金15 .債券和其他證券三大類。A.證券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質16 .根據證券投資基金信息披露管理辦法，基金管理人應當在_,在指定報刊和網站上登載

5、基金合同生效公告。A.基金募集申請經中國證監會核準當日B.基金募集申請經中國證監會核準次日C.基金合同生效的當日D.基金合同生效的次日17 .證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定要求銷售機構信息管理平臺應A.具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制B.具備基金銷售費率的監控機制C.具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用18 .下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是_。A.經營風險B.管理水平風險C.職業道德風險D.合規風險19 .公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值20 .下列關

6、于中國證監會職責的說法，正確的有。A.負責行業性法規的起草B.負責監督有關法律法規的執行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場21 .股票具有的特征有。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性22.基金產品的風險等級一般不包括。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級23.客戶流失的指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A.價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因3個會計24.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D. 2025 .債券和其他證券三大類。A.證

7、券發行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質26 .從事基金銷售的人員參加由中國證券業協會統一組織的證券投資基金銷售人員從業考試，考試科目為，通過者獲得基金銷售從業許可。A.證券市場基礎知識B.證券投資基金C.證券發行與承銷D.證券投資基金銷售基礎知識27 .證券交易所通過連續方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協商C.公開招標D.公開競價28 .通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行，這是基金銷售監管中的（）。A.市場準入監管B.日常持續監管C.現

8、場檢查D.非現場檢查29.關于上市開放式基金（LOF）的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行30 .證券投資基金銷售管理辦法規定，證券公司申請基金代銷業務資格應當在最近年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A. 1B. 2C. 3D. 531 .股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D

9、.實際價值32 .深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%33 .股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的。A.股息B.等額資產C.等額資金D.紅利34.基金銷售機構系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存年。A. 3B. 5C. 10D. 1535 .下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有。A.我國法律法規要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個

10、交易日均不得超過基金資產凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高36 .下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金B.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金38.基金的分析和評價應遵循的原則包括。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則39 .如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內返還投資者已繳納的款項，并加

11、計銀行同期存款利息。A. 5B. 15C30D4540 .對基金營銷反應弱白客戶更加重視_。A.基金產品的未來收益B.新產品、新服務C.銷售機構的營銷和服務D.基金產品的外在表現形式41 .根據證券投資基金法規定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起個月之內作出核準或不予核準的決定。A. 3B. 6C. 9D. 1242 .基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協議C.基金托管協議D.基金招募說明書43 .下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風

12、險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來44 .首家在香港地區開業的內地期貨公司分支機構是_。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司45 .下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業推廣、公共關系和持續營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通8. 一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業化的推銷達

13、到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監管機構之間的關系46 .基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括_。A.家庭規模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件47 .基金信息披露義務人的信息披露活動存在的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定B.信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定C.未按規定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露48 .下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅C.已實現收益D,凈值增長率49.可能導致交