1、郭健管理科學與工程學院管理科學與工程學院項目風險管理項目風險管理 Project Risk Management中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院課程介紹課程介紹v授課時數授課時數 3636個課時個課時v授課形式授課形式 講授、課堂練習、案例講授、課堂練習、案例v考試與評分考試與評分 平時作業平時作業20% 20% （含出席率）（含出席率） ，試卷，試卷80%80%中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院課程的主要內容課程的主要內容模擬與風險分析模擬與風險分析vEXCELEXCEL模擬模擬v水晶球模擬水晶球模擬項目風險管理項目風險管理v現代項目風險

2、管理現代項目風險管理導論導論v項目風險管理規劃項目風險管理規劃v項目風險識別項目風險識別v項目風險估計項目風險估計v項目風險評價項目風險評價v項目風險應對項目風險應對v項目風險監控項目風險監控中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院參考書目參考書目v 郭波等，項目風險管理，電子工業出版社郭波等，項目風險管理，電子工業出版社v 沈建明，沈建明，項目風險管理項目風險管理，機械工業出版社，機械工業出版社v 陳偉珂，陳偉珂，工程項目風險管理工程項目風險管理，人民交通出版社，人民交通出版社v 盧有杰，項目風險管理，清華大學出版社盧有杰，項目風險管理，清華大學出版社v 王卓甫，王卓甫，

3、工程項目管理風險及其應對工程項目管理風險及其應對，中國水利水電出版，中國水利水電出版社社v 邱菀華，邱菀華，現代項目風險管理方法與實踐現代項目風險管理方法與實踐，科學出版社，科學出版社v 項目管理知識體系指南（項目管理知識體系指南（PMBOKPMBOK）v 郭捷，郭捷，項目風險管理項目風險管理，國防工業出版社，國防工業出版社v 王長峰，現代項目風險管理，機械工業出版社王長峰，現代項目風險管理，機械工業出版社中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院參考書目參考書目v模擬與風險分析模擬與風險分析，上海人民出版社，上海人民出版社 美美 詹姆斯詹姆斯R R埃文斯埃文斯 戴維戴維L

4、L奧爾森奧爾森 洪錫熙譯洪錫熙譯 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院先修課程先修課程v概率論與數理統計概率論與數理統計v運籌學運籌學v項目管理項目管理v項目評估項目評估郭健管理科學與工程學院管理科學與工程學院第第1章章 導導 論論中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v本章學習內容本章學習內容n 項目風險管理的歷史與發展項目風險管理的歷史與發展n 基本概念基本概念n 項目風險管理的基本過程項目風險管理的基本過程中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險無處不在風險無處不在中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工

5、程學院中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院 上海蘇州河河南北路新橋橋墩突然開裂上海蘇州河河南北路新橋橋墩突然開裂裂開的橋墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等廢物、垃圾。裂開的橋墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等廢物、垃圾。 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院央視新臺址火災央視新臺址火災2009年年2月月09日日20時時27分，北京市分，北京市朝陽區中央電視臺新址朝陽區中央電視臺新址B標段建筑標段建筑在建工程頂層發生火災。在建工程頂層發生火災。事故發生的原因是，事故發生的原因是，v 建設單位建設單位違反煙花爆竹安全管理相違反煙花爆竹安全管理相關規定

6、，組織大型禮花焰火燃放活動關規定，組織大型禮花焰火燃放活動v 有關有關施工單位施工單位大量使用不合格保溫大量使用不合格保溫板，配合建設單位違法燃放煙花爆竹板，配合建設單位違法燃放煙花爆竹v 監理單位監理單位監理不力監理不力中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院上海地鐵事故上海地鐵事故中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院后果是災難性的后果是災難性的.風險是不以人的意志為轉移的客觀存在風險是不以人的意志為轉移的客觀存在中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v 風險管理是一門新興的管理技術科學風險管理是一門新興的管理技術科學 193

7、11931年美國管理協會首先倡導風險管理，已滲透到各個領域，應年美國管理協會首先倡導風險管理，已滲透到各個領域，應用十分廣泛，從本能地進行風險管理發展到系統化的風險管理用十分廣泛，從本能地進行風險管理發展到系統化的風險管理 風險具有客觀上的必然性和普遍性，是不以人們的意志為轉移的風險具有客觀上的必然性和普遍性，是不以人們的意志為轉移的客觀現實，幾乎無處不在、無時沒有客觀現實，幾乎無處不在、無時沒有 涉及到概率統計、技術經濟、財務管理、保險以及管理學等涉及到概率統計、技術經濟、財務管理、保險以及管理學等不確定成本不確定成本產品和材料的損失產品和材料的損失工廠和建筑物的損失工廠和建筑物的損失工具和

8、設備的損耗工具和設備的損耗法律事務費用法律事務費用應急儲備的花費應急儲備的花費清掃場地清掃場地工程延誤工程延誤超時工作和臨時勞工超時工作和臨時勞工調研時間調研時間管理者的時間變更管理者的時間變更職員的努力職員的努力罰款罰款專家經驗失誤專家經驗失誤確定成本確定成本雇員能力雇員能力第三方的能力第三方的能力合作能力合作能力財產損失財產損失 11圖1-1 冰山事故事故的隱含成本n對風險的認識和對風險的控對風險的認識和對風險的控制還遠遠沒有達到令人滿意制還遠遠沒有達到令人滿意的程度的程度n人們只能在有限的空間和時間人們只能在有限的空間和時間內預見風險內預見風險 n人們只能在一定的程度上改變人們只能在一定

9、的程度上改變風險存在和發生的條件風險存在和發生的條件 n人們只能采取一定的措施，減人們只能采取一定的措施，減少風險發生后所造成的損失少風險發生后所造成的損失風險管理風險管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v金融風險管理金融風險管理v企業風險管理企業風險管理v項目風險管理項目風險管理風險管理的應用領域風險管理的應用領域中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院金融風險管理金融風險管理金融風險管理：金融風險管理：金融世界中一個永恒的主題金融世界中一個永恒的主題華爾街海嘯華爾街海嘯金融風險管理要求在整個機構范圍內將金融風險管理要求在整個機構范圍內將信用風

10、險、市場風險、操作風險和合規信用風險、市場風險、操作風險和合規風險，以及包含這四大風險的各種金融風險，以及包含這四大風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務單位納入到統一的管理體系中。以業務單位納入到統一的管理體系中。以信用風險管理為重點，推進市場風險管信用風險管理為重點，推進市場風險管理，探索操作風險管理，加強合規風險理，探索操作風險管理，加強合規風險的統一管理。的統一管理。 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院企業風險管理企業風險管理企業風險管理是針對企業面臨的所有風險進行風險管理。企業風險管理是針對企業面臨的所有風險進

11、行風險管理。企業風險分為以企業風險分為以下兩大類：下兩大類： 內部風險：內部風險：偶然性風險、運行風險偶然性風險、運行風險 外部風險：外部風險：戰略風險、金融風險戰略風險、金融風險偶然性風險包括：偶然性風險包括：v公共行為公共行為v員工行為失誤員工行為失誤v產品和服務產品和服務這類風險可能導致企業的公共這類風險可能導致企業的公共形象（聲譽）受損形象（聲譽）受損形象受損是最危險的風險形象受損是最危險的風險 形象受損是潛在的、無法控制形象受損是潛在的、無法控制的、不可預見的的、不可預見的運行風險包括：運行風險包括：v招聘（人力資源風險）招聘（人力資源風險）v供應鏈供應鏈v商業運作商業運作vITIT

12、v內部規章制度內部規章制度v文化文化v最高管理層最高管理層戰略性風險包括：戰略性風險包括：v產品競爭、市場競爭產品競爭、市場競爭v消費者需求發生變化消費者需求發生變化v法規和政策發生變更法規和政策發生變更v并購并購對并購的反應對并購的反應 （80%80%的并購均告失敗）的并購均告失敗）金融風險包括：金融風險包括：v利潤風險、匯率風險利潤風險、匯率風險v貸款風險貸款風險v通貨膨脹風險通貨膨脹風險v購買力購買力中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v 風險管理長期以來被認為是項目管理的一部分風險管理長期以來被認為是項目管理的一部分 上世紀上世紀8080年代后期，美國項目管理協

13、會（年代后期，美國項目管理協會（PMIPMI）一）一直推廣風險管理是項目管理知識體系的一部分直推廣風險管理是項目管理知識體系的一部分 項目管理中許多好的習慣做法都可以看做是風險管項目管理中許多好的習慣做法都可以看做是風險管理理 v 項目管理和風險管理的目的相同但著眼點不同項目管理和風險管理的目的相同但著眼點不同 都是要保證項目的成本、時間、質量、安全和環境都是要保證項目的成本、時間、質量、安全和環境等目標的完整實現等目標的完整實現 項目管理著眼于現實效果，風險管理著眼于不確定項目管理著眼于現實效果，風險管理著眼于不確定性性 二者所依賴的分析技術有所不同二者所依賴的分析技術有所不同v 項目風險管

14、理已迅速發展成為一門獨立的學科項目風險管理已迅速發展成為一門獨立的學科風險管理與項目管理風險管理與項目管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院1.1 項目風險管理的歷史與發展項目風險管理的歷史與發展v項目風險管理產生與發展項目風險管理產生與發展v項目風險管理發展現狀項目風險管理發展現狀v項目風險管理發展趨勢項目風險管理發展趨勢中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理的產生和發展項目風險管理的產生和發展 最先起源于第一次世界大戰后的德國，目的是控制偶然損失最先起源于第一次世界大戰后的德國，目的是控制偶然損失 19311931年美國管理協會首

15、先倡導風險管理，并在以后的若干年里，以年美國管理協會首先倡導風險管理，并在以后的若干年里，以學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題學術會議及研究班等多種形式集中探討和研究風險管理問題 引起足夠的重視并得到推廣則始于引起足夠的重視并得到推廣則始于5050年代年代 ，其后逐步發展成企業中，其后逐步發展成企業中的一門獨立學科，比較重要的風險管理研究學術機構：的一門獨立學科，比較重要的風險管理研究學術機構： 國際項目管理協會（國際項目管理協會（IPMAIPMA） 美國風險與保險管理協會（美國風險與保險管理協會（RIMSRIMS） 美國風險與保險協會（美國風險與保險協會（ARISARIS）

16、 日本風險管理協會（日本風險管理協會（JRMSJRMS） 英國工商企業風險管理與保險協會（英國工商企業風險管理與保險協會（AIRMICAIRMIC） 項目風險管理是風險管理的一個新的研究領域。在二十世紀五六十項目風險管理是風險管理的一個新的研究領域。在二十世紀五六十年代，伴隨著西方社會的戰后重建，特別是西歐經濟的復蘇，在歐年代，伴隨著西方社會的戰后重建，特別是西歐經濟的復蘇，在歐洲興建了一大批大型水電、能源、交通及建設項目，項目風險管理洲興建了一大批大型水電、能源、交通及建設項目，項目風險管理受到項目管理者和利益相關者的高度重視。受到項目管理者和利益相關者的高度重視。 中央財經大學管理科學與工

17、程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理發展現狀項目風險管理發展現狀v國際方面國際方面1. 1.理論研究理論研究v 2020世紀世紀7070年代，美國的多數大學工商管理學院以及保險系年代，美國的多數大學工商管理學院以及保險系都已普遍開設風險管理課程。都已普遍開設風險管理課程。v 各種地區性或國家學術刊物機構都對項目管理進行了較為各種地區性或國家學術刊物機構都對項目管理進行了較為廣泛的研討。廣泛的研討。v 有關項目管理的學術期刊有英國的有關項目管理的學術期刊有英國的International Journal International Journal of Project Managem

18、entof Project Management，Project AppraisalProject Appraisal, ,美國的美國的Journal of Risk and UncertaintyJournal of Risk and Uncertainty, ,為風險管理研究開辟為風險管理研究開辟了發展空間。了發展空間。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理發展現狀項目風險管理發展現狀v2.2.實踐方面實踐方面v 較早且較成功的實踐應用是在較早且較成功的實踐應用是在2020世紀六七十年代，用于歐世紀六七十年代，用于歐洲的洲的“北海油田開發項目北海油田開發項

19、目”。v 著名項目管理大師哈羅德著名項目管理大師哈羅德茲納（茲納（Harold KerznerHarold Kerzner）博士提）博士提出了項目管理成熟度模型，并在北電網絡等公司得到應用。出了項目管理成熟度模型，并在北電網絡等公司得到應用。v 當今世界上一些大型工程項目均無一例外地采用了風險管當今世界上一些大型工程項目均無一例外地采用了風險管理技術，如美國華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、香港地鐵、理技術，如美國華盛頓地鐵、英國倫敦地鐵、香港地鐵、新加坡地鐵等大型項目都采用了風險管理技術，從而保證新加坡地鐵等大型項目都采用了風險管理技術，從而保證了項目的成功。了項目的成功。v 隨著信息技術的發展，人

20、們開始利用開發平臺，研發了一隨著信息技術的發展，人們開始利用開發平臺，研發了一系列適應項目特定環境的風險管理軟件。系列適應項目特定環境的風險管理軟件。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理發展現狀項目風險管理發展現狀v國內方面國內方面v1. 1.理論研究理論研究v 從技術角度入手的風險識別和風險分析方法學從技術角度入手的風險識別和風險分析方法學v 從工程角度入手的項目系統風險方法學從工程角度入手的項目系統風險方法學v 從組織角度入手的企業資源計劃等來對風險問題進行研究從組織角度入手的企業資源計劃等來對風險問題進行研究v2.2.實踐方面實踐方面v 三峽工程、黃河

21、小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、三峽工程、黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、重慶輕軌建設項目等應用風險管理，取得了一上海地鐵、重慶輕軌建設項目等應用風險管理，取得了一定的經濟效益和研究成果。定的經濟效益和研究成果。v 開發了一些項目風險管理軟件開發了一些項目風險管理軟件中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理發展趨勢項目風險管理發展趨勢v風險管理理論、方法、手段的科學化風險管理理論、方法、手段的科學化 現代管理理論的應用，如系統論、信息論、控制論、行為科學等為風現代管理理論的應用，如系統論、信息論、控制論、行為科學等為風險管理理論體系奠定了理

22、論基礎險管理理論體系奠定了理論基礎 現代管理方法的應用，如預測技術、決策技術、網絡計劃、排隊論等現代管理方法的應用，如預測技術、決策技術、網絡計劃、排隊論等數學分析技術以及信息技術的應用，對風險管理提供了有用的工具和數學分析技術以及信息技術的應用，對風險管理提供了有用的工具和方法方法 項目風險管理手段的不斷更新和日趨現代化。網絡技術、計算機應用項目風險管理手段的不斷更新和日趨現代化。網絡技術、計算機應用技術等。技術等。v風險管理的社會化和專業化風險管理的社會化和專業化v風險管理的標準化和規范化風險管理的標準化和規范化v風險管理的國際化風險管理的國際化中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管

23、理科學與工程學院1.2 基本概念基本概念v1.2.1 1.2.1 風險風險v1.2.2 1.2.2 項目風險項目風險v1.2.3 1.2.3 項目風險管理項目風險管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險風險v1.2.1 1.2.1 風險風險 1風險的定義風險的定義 2 2風險的屬性風險的屬性 3 3風險的種類風險的種類中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險的定義風險的定義 關于風險目前有不同的定義，主要有以下幾種：關于風險目前有不同的定義，主要有以下幾種：v 風險是某些不確定性以及由其可能引起的偏離預定目標的不良后果風險是某些不確定性以及由

24、其可能引起的偏離預定目標的不良后果的綜合。它是不確定事件發生的概率及其后果的函數，若用的綜合。它是不確定事件發生的概率及其后果的函數，若用R R表示表示風險，風險，P P表示不確定事件發生的概率，表示不確定事件發生的概率，E E表示不確定事件發生的后果，表示不確定事件發生的后果，則風險可用數學公式表示為：則風險可用數學公式表示為：v 風險是損失或事故發生的可能性，這種可能性通常用概率來描述。風險是損失或事故發生的可能性，這種可能性通常用概率來描述。v 由將來可能發生的一個事件而導致產生不良后果的一種狀況。由將來可能發生的一個事件而導致產生不良后果的一種狀況。( ,)Rf P E中央財經大學管理

25、科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院Freeway of I-15 in San Diego, USA高速公路交通量風險高速公路交通量風險中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院Some useful volumesv AADT (Average Annual Daily Traffic AADT (Average Annual Daily Traffic 年平均日交通量年平均日交通量) ) v AAWT (Average Annual Weekday Traffic AAWT (Average Annual Weekday Traffic 年平均工作年平均工作日交

26、通量日交通量) ) v ADT (Average Daily Traffic ADT (Average Daily Traffic 平均日交通量平均日交通量) ) v AWT (Average Weekday Traffic AWT (Average Weekday Traffic 平均工作日交通量平均工作日交通量) ) These four volumes remain at macroscopic level中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院Distribution of ADT volumeDistribution of ADT volume10,00010,0

27、0011,00011,00012,00012,00013,00013,00014,00014,00015,00015,00016,00016,00017,00017,00018,00018,00019,00019,00020,00020,0001 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212month of yearmonth of yearvolume (veh/day)volume (veh/day)中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險的定義風險的定義v 從不同的角度來考察風險可以得到風險的不同含義，但從不同的角度來考察風險可以得到

28、風險的不同含義，但就共同點來說，必須包括如下要點：就共同點來說，必須包括如下要點： 風險是不確定性風險是不確定性 風險同人們有目的的活動有關風險同人們有目的的活動有關 風險同將來的活動和事件有關風險同將來的活動和事件有關 風險同行動方案的選擇有關風險同行動方案的選擇有關 風險必然導致不良后果風險必然導致不良后果 保險業往往更加強調對不良后果的處理；保險業往往更加強調對不良后果的處理； 工程上更強調避免可能出現損失或損害；工程上更強調避免可能出現損失或損害； 風險可以被認為是一種必然會導致不良的后果的不確定性風險可以被認為是一種必然會導致不良的后果的不確定性 。 風險是可以度量的風險是可以度量的

29、 不確定性的可能后果較為多樣，難以進行量化不確定性的可能后果較為多樣，難以進行量化 風險是可以進行量化的，比較適合于保險風險是可以進行量化的，比較適合于保險 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險的分類風險的分類按照風險后果劃分按照風險后果劃分v 純粹風險（純粹風險（pure risk） 指只有損失機會而無獲利機會的風險。指只有損失機會而無獲利機會的風險。v 投機風險（投機風險（speculative risk） 指那些既有損失可能性，也存在獲利可能性的風指那些既有損失可能性，也存在獲利可能性的風險。險。 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風

30、險的分類風險的分類按來源劃分按來源劃分v自然風險自然風險v社會風險社會風險v經濟風險經濟風險v技術風險技術風險v管理風險管理風險中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院案例：典型的施工風險案例：典型的施工風險風險類型風險類型風險事件風險事件自然自然水災、火災、地震、塌方引起的損失和損害水災、火災、地震、塌方引起的損失和損害環境環境生態環境方面的破壞、污染、廢物處理和公共調查生態環境方面的破壞、污染、廢物處理和公共調查設計設計新工藝、新技術的應用、可靠性、安全性；技術規范的詳細性、新工藝、新技術的應用、可靠性、安全性；技術規范的詳細性、準確性、適應性；變更的可能性；設計和施工

31、方法的互動性準確性、適應性；變更的可能性；設計和施工方法的互動性后勤后勤材料、設備運輸過程中的損失和損害；特殊資源的可獲得性材料、設備運輸過程中的損失和損害；特殊資源的可獲得性財務財務資金的可獲得性、保險的全面性；流動資金的充足性資金的可獲得性、保險的全面性；流動資金的充足性法律法律對他人行為的責任、直接責任；地方法律對他人行為的責任、直接責任；地方法律政治政治業主、供應商、承包商所在國政治上的風險，如戰爭、革命業主、供應商、承包商所在國政治上的風險，如戰爭、革命施工施工施工方法的可行性、安全性；產業之間關系；變更程度；氣候施工方法的可行性、安全性；產業之間關系；變更程度；氣候運行運行產品或服

32、務市場的波動性；保養的需要；目標的合理性產品或服務市場的波動性；保養的需要；目標的合理性中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險的分類風險的分類按風險的可預測性劃分按風險的可預測性劃分v 已知風險已知風險 明確其發生概率，并后果可預見明確其發生概率，并后果可預見v 可預測風險可預測風險 可預見其發生的概率，但后果未知可預見其發生的概率，但后果未知v 不可預測風險不可預測風險 既不知風險的概率，也不知其后果既不知風險的概率，也不知其后果中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險的分類風險的分類按風險影響的范圍按風險影響的范圍v局部風險局部風險v整體風

33、險整體風險關鍵路線上的風險屬于整體風險，非關鍵路線上的關鍵路線上的風險屬于整體風險，非關鍵路線上的活動屬于局部風險。活動屬于局部風險。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v 1.2.2 1.2.2 項目風險項目風險v 項目的概念項目的概念 項目是一項或一組在規定的時間內為完成某種目標或任務而進行項目是一項或一組在規定的時間內為完成某種目標或任務而進行的活動的總體。或者說在特定的目標和條件下完成的一次性任務。的活動的總體。或者說在特定的目標和條件下完成的一次性任務。 為創造獨特的產品或服務而進行的一種臨時性的工作為創造獨特的產品或服務而進行的一種臨時性的工作 （美國項（美

34、國項目管理協會）目管理協會） 具有明確的開始點和結束點、有某個人或某個組織所從事的具具有明確的開始點和結束點、有某個人或某個組織所從事的具有一次性特征的一系列協調活動有一次性特征的一系列協調活動 （英國標準化協會）（英國標準化協會）v 項目風險項目風險 項目項目風險是指在風險是指在項目生命周期項目生命周期內，由于某些不確定性而可能導致內，由于某些不確定性而可能導致項目偏離目標，造成項目損失的風險。項目偏離目標，造成項目損失的風險。 項目風險具有以下特征：項目風險具有以下特征： 客觀性客觀性 偶然性和規律性偶然性和規律性 多樣性多樣性中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v

35、項目類型項目類型 現代大型工程項目現代大型工程項目 國際承包工程項目國際承包工程項目 研發項目研發項目中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院一般工程建設項目的生命周期一般工程建設項目的生命周期階段階段1階段階段2階段階段3階段階段4做出建設項目的決策做出建設項目的決策主要承包合同已簽署主要承包合同已簽署完成設施的建設完成設施的建設全面投入使用全面投入使用階段階段1可行性研究可行性研究項目建議書項目建議書可行性研究可行性研究初步設計初步設計項目批準項目批準 設計設計技術設計技術設計造價預算造價預算計劃安排計劃安排合同訂立合同訂立詳細計劃詳細計劃實施實施構件發運構件發運土建工

36、程土建工程 安裝工程安裝工程 試車試車交付使用交付使用最終試車完畢最終試車完畢進入使用階段進入使用階段一般工程建設項目生命周期示意圖一般工程建設項目生命周期示意圖完成程度完成程度 100%中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院制藥項目的生命周期制藥項目的生命周期臨床前臨床前實驗和實驗和新藥研究新藥研究調查申請調查申請形成穩定性形成穩定性批批準準后期階段后期階段審驗審驗活動活動遞交遞交新藥新藥申請申請注冊實驗注冊實驗開發過程開發過程后期審驗后期審驗審批過程審批過程美國新藥開發項目生命周期示意圖美國新藥開發項目生命周期示意圖臨床前開發臨床前開發注冊工作注冊工作藥物藥物探源探源

37、尋找尋找和識別和識別遞交與遞交與審批審批新藥研究新藥研究調查申請調查申請研究過程研究過程發現發現臨床前開發臨床前開發搜尋搜尋后期活動后期活動發現發現搜尋搜尋外加十年外加十年專利形成過程專利形成過程毒理研究毒理研究藥理研究藥理研究臨床臨床實驗實驗3臨床臨床實驗實驗2臨床臨床實驗實驗1中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院ContractorSupplierProjectManagerEngineerArchitectClientQuantitySurveyInspectorSocial FactorsPolitical FactorsEconomic FactorsEnvi

38、ronmental Factors中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v1.2.3 1.2.3 項目風險管理項目風險管理 項目風險管理的概念項目風險管理的概念 項目風險管理的重要性項目風險管理的重要性 項目風險管理與項目管理項目風險管理與項目管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理項目風險管理的概念的概念 v 所謂所謂項目風險管理項目風險管理，是指項目承擔單位對是指項目承擔單位對項目全壽命期內可能遇到的風險進行預測、項目全壽命期內可能遇到的風險進行預測、識別、分析、評估，并在此基礎上采取措識別、分析、評估，并在此基礎上采取措施，提出對

39、策，減少風險的損失，從而實施，提出對策，減少風險的損失，從而實現項目目標的科學管理方法。現項目目標的科學管理方法。 ；v 項目風險管理是全過程的管理；項目風險管理是全過程的管理；v 由于項目風險管理的主體不同、目的不同，由于項目風險管理的主體不同、目的不同，從而導致項目風險管理的內涵也有所區別，從而導致項目風險管理的內涵也有所區別，但風險管理的基本過程和原理是一致的。但風險管理的基本過程和原理是一致的。 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理是全過程的管理項目風險管理是全過程的管理設計設計準備準備設計設計 施工施工動用前動用前準備準備決策階段決策階段實施階段實

40、施階段運營階段運營階段 風險管理風險管理 風險管理風險管理購買保單購買保單 洽談保險洽談保險中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理包括策劃、組織、領導、協調與控制等活動，項目風險管理包括策劃、組織、領導、協調與控制等活動，通過風險識別、風險分析和風險評估，通過風險識別、風險分析和風險評估，提供一個有效的事提供一個有效的事先計劃，并先計劃，并合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法對合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法對風險實行有效的控制，妥善地處理風險造成的不利后果，風險實行有效的控制，妥善地處理風險造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現預定的目標，

41、以合理的成本保證安全、可靠地實現預定的目標，減少風減少風險對組織資源、收益以及現金流的不利影響。險對組織資源、收益以及現金流的不利影響。項目風險管理過程項目風險管理過程策劃策劃組織組織領導領導協調協調控制控制風險風險資源資源收益收益現金流現金流 影影 響響中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院v幾個事例幾個事例v風險管理的作用主要有：風險管理的作用主要有： 保護項目的進度、成本、質量。保護項目的進度、成本、質量。 一次交付成功。一次交付成功。 防止防止“驚訝驚訝”。 防止危機發生或控制風險后果的蔓延。防止危機發生或控制風險后果的蔓延。 項目風險管理的重要性項目風險管理的重

42、要性中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院幾個事例幾個事例v我國某工程公司在非洲某國承建一項由世界銀行我國某工程公司在非洲某國承建一項由世界銀行貸款的公路建設項目，合同額為貸款的公路建設項目，合同額為981981萬美元，工期萬美元，工期2424個月。在實施過程中，項目所在國與鄰國在貿個月。在實施過程中，項目所在國與鄰國在貿易協定上突發爭端，鄰國因此而單方面關閉了兩易協定上突發爭端，鄰國因此而單方面關閉了兩國邊境，停止向此內陸國家提供燃油，造成主體國邊境，停止向此內陸國家提供燃油，造成主體工程停工工程停工9 9個半月，為合同工期的個半月，為合同工期的39.58%39.58%

43、，屬于，屬于重大風險，造成進度拖延和施工經費的損失。后重大風險，造成進度拖延和施工經費的損失。后該公司依據合同有關條款，據理力爭，最終獲得該公司依據合同有關條款，據理力爭，最終獲得了索賠，但是其工期卻不得不順延了索賠，但是其工期卻不得不順延2929個月。個月。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院幾個事例幾個事例v現代工程系統很多是多功能的自動化系統，它由現代工程系統很多是多功能的自動化系統，它由大量互相聯系、互相依存的進行著不同的過程大量互相聯系、互相依存的進行著不同的過程（熱的、機械的、電的等）的組件構成，涉及機、（熱的、機械的、電的等）的組件構成，涉及機、電、光、熱

44、、磁等眾多學科，產品所使用的元器電、光、熱、磁等眾多學科，產品所使用的元器件數量越來越多。例如：美國件數量越來越多。例如：美國RCA-100RCA-100土星火箭土星火箭檢測計算機使用了大約檢測計算機使用了大約117800117800個元器件，美國個元器件，美國“哥倫比亞哥倫比亞”號航天飛機使用了號航天飛機使用了200200多萬個元器件。多萬個元器件。工程系統功能的復雜程度越來越高。工程系統功能的復雜程度越來越高。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院幾個事例幾個事例v印度印度20062006年年7 7月發射的一枚用于電視、廣播與氣月發射的一枚用于電視、廣播與氣象數據傳輸

45、的名為象數據傳輸的名為INSAT-4CINSAT-4C的通信衛星，升空后的通信衛星，升空后不久，運載火箭就偏離軌道，火箭與衛星隨后發不久，運載火箭就偏離軌道，火箭與衛星隨后發生爆炸，這使得印度衛星通信事業承受巨大損失。生爆炸，這使得印度衛星通信事業承受巨大損失。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理與項目管理的關系項目風險管理與項目管理的關系時間范圍成本質量采購整體人力資源溝通風險管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院1.3項目風險管理的項目風險管理的基本過程基本過程v風險管理規劃（風險管理規劃（risk management pla

46、n）v風險識別（風險識別（risk identification）v風險估計（風險估計（risk assessment）v風險評價（風險評價（risk evaluation）v風險應對（風險應對（risk handling）v風險監控（風險監控（risk monitoring）中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院Risk EvaluationRisk EvaluationRisk ResponseRisk MonitoringRisk Monitoring風險識別風險識別風險估計風險估計Risk Evaluation風險評價風險評價風險監控風險監控Risk Monito

47、ring風險應對風險應對風險分析風險分析風險管理過程風險管理過程風險管理規劃風險管理規劃中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院風險管理規劃風險管理規劃v風險管理規劃是規劃和設計如何進行項目風險管風險管理規劃是規劃和設計如何進行項目風險管理的過程。理的過程。 風險管理規劃對于能否成功進行項目風險管理、完成項目風險管理規劃對于能否成功進行項目風險管理、完成項目目標至關重要。目標至關重要。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險識別項目風險識別 v風險識別是風險管理的基礎，直接影響風險風險識別是風險管理的基礎，直接影響風險管理的決策質量和最終結果。管

48、理的決策質量和最終結果。 識別出可能對項目進展有影響的風險因素、性質識別出可能對項目進展有影響的風險因素、性質以及風險產生的條件；以及風險產生的條件； 記錄具體風險的各方面特征，并提供最適當的風記錄具體風險的各方面特征，并提供最適當的風險管理對策；險管理對策； 識別風險可能引起的后果。識別風險可能引起的后果。 中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院 項目風險估計項目風險估計 v風險估計的重點是估計單個風險事件發生的概率風險估計的重點是估計單個風險事件發生的概率和后果的嚴重程度。風險估計有如下幾個方面的和后果的嚴重程度。風險估計有如下幾個方面的目的：目的：n加深對項目自身和

49、環境的理解，進一步尋找實現項目目加深對項目自身和環境的理解，進一步尋找實現項目目標的可行方案標的可行方案n務必使項目所有的不確定性和風險都經過充分、系統而務必使項目所有的不確定性和風險都經過充分、系統而又有條理的考慮又有條理的考慮n明確不確定性對項目其他各個方面的影響明確不確定性對項目其他各個方面的影響n估計和比較項目各種方案或行動路線的風險大小，從中估計和比較項目各種方案或行動路線的風險大小，從中選擇威脅最少、機會最多的方案或行動路線。選擇威脅最少、機會最多的方案或行動路線。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險評價項目風險評價v項目風險評價就是對單個的風險事件

50、和項目的項目風險評價就是對單個的風險事件和項目的總體風險進行評價的過程。總體風險進行評價的過程。n風險評價可以對單個風險的大小給出評價，并對項風險評價可以對單個風險的大小給出評價，并對項目中所有的風險按大小進行排序。目中所有的風險按大小進行排序。n風險評價還能夠系統分析和權衡項目風險的各種因風險評價還能夠系統分析和權衡項目風險的各種因素，綜合評定項目風險的整體水平。素，綜合評定項目風險的整體水平。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險應對項目風險應對v項目風險應對是針對風險評估的結果，為消除或項目風險應對是針對風險評估的結果，為消除或者減少風險造成的不良后果而制定

51、的風險應對措者減少風險造成的不良后果而制定的風險應對措施。施。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險監控項目風險監控v項目風險監控就是要跟蹤已識別的風險，完成風項目風險監控就是要跟蹤已識別的風險，完成風險管理計劃，可根據項目執行情況、已出現的風險管理計劃，可根據項目執行情況、已出現的風險和可能風險，對風險管理計劃進行調整，保障險和可能風險，對風險管理計劃進行調整，保障風險管理計劃的實施，并評估消減風險的效果。風險管理計劃的實施，并評估消減風險的效果。本章作業本章作業v查找項目風險、項目風險管理案例查找項目風險、項目風險管理案例中央財經大學管理科學與工程學院中央財經

52、大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院項目風險管理案例項目風險管理案例v柴油加氫建設項目風險管理柴油加氫建設項目風險管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴油加氫項目建設施工階段風險管理柴油加氫項目建設施工階段風險管理v項目概況項目概況v 我國加入我國加入WTOWTO以后，石油化工輕質油產品受到很大沖擊。以后，石油化工輕質油產品受到很大沖擊。輕質油產品質量達不到國際標準，石油化工企業必須加速輕質油產品質量達不到國際標準，石油化工企業必須加速對輕質油進行改質，尤其是柴油必須進行改質，否則企業對輕質油進行改質，尤其是柴油必須進行

53、改質，否則企業將面臨倒閉的危險。將面臨倒閉的危險。v 柴油加氫項目是以催化和直流柴油為原料，通過加氫工藝柴油加氫項目是以催化和直流柴油為原料，通過加氫工藝處理，生產出優質柴油，滿足國家新成品油質量標準。處理，生產出優質柴油，滿足國家新成品油質量標準。v 柴油加氫項目與其他石油化工建設項目程序相同，分為項柴油加氫項目與其他石油化工建設項目程序相同，分為項目可行性研究階段、項目決策階段、勘察設計階段、工程目可行性研究階段、項目決策階段、勘察設計階段、工程招標階段、建設施工階段、工程竣工驗收階段。招標階段、建設施工階段、工程竣工驗收階段。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴

54、油加氫項目建設施工階段風險管理柴油加氫項目建設施工階段風險管理v風險識別風險識別v 1. 1.風險清單建立風險清單建立 主要采用專家調查法主要采用專家調查法對柴油加氫項目進行風險對柴油加氫項目進行風險識別，采用問卷調查方式，識別，采用問卷調查方式，對四位石油化工行業知名對四位石油化工行業知名專家及五位柴油加氫裝置專家及五位柴油加氫裝置知名的北京設計院的設計知名的北京設計院的設計人員及兩個有豐富經驗建人員及兩個有豐富經驗建設承包單位的六位專業技設承包單位的六位專業技術人員進行問卷調查。術人員進行問卷調查。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴油加氫項目建設施工階段風險管理

55、柴油加氫項目建設施工階段風險管理v 2.2.風險損失調查風險損失調查 為此，從為此，從1994199420022002年期間國內已建年期間國內已建成柴油加氫裝置中根成柴油加氫裝置中根據規模選擇據規模選擇1010套裝置，套裝置，對建設施工過程中的對建設施工過程中的實際情況進行了調查。實際情況進行了調查。中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴油加氫項目建設施工階段風險管理柴油加氫項目建設施工階段風險管理中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴油加氫項目建設施工階段風險管理柴油加氫項目建設施工階段風險管理v風險分析及評價v 1 1主要風險的確定主要風險的確定 項目風險大小，一般可項目風險大小，一般可以通過對項目風險發生以通過對項目風險發生的可能性大小，以及項的可能性大小，以及項目風險后果的嚴重程度目風險后果的嚴重程度進行定量分析，風險量進行定量分析，風險量的計算公式為：的計算公式為：v R=PR=Pq q 其中： p：為風險發生的概率 q：為潛在的損失 R：為風險量中央財經大學管理科學與工程學院中央財經大學管理科學與工程學院柴油加氫項目建設施工階段風險管理柴油加氫項目