1、01批準頁成本控制中心供應鏈管理制度編寫人:日期：審核人：日期：批準人：日期：聲明：未經同意，不得復印。二0一六年第二版目錄第一章總則2第二章崗位設置及工作職責2第三章開發及選擇供貨商所遵循的原則3第四章工作程序3第一節合格供方的選擇3第二節合格供方的產品質量的控制7第三節合格供方的產品質量的控制7第五章供方的動態分級管理9第六章外協控制程序10第一節公司甲方對供應商產品驗證10第二節供應商交貨管理11第七章質量記錄表單11供應商調查表12供方推薦表13供方綜合評價表15樣品評價記錄表15供應商供貨業績評價表16第一章總則第一條目的規范對供貨商的選擇、評價和管理，使采購產品質量持續滿足我公司和

2、客戶的使用要求。其目地是用來確定供方是否已經正確理解恒潤項目工程設計，并記錄和規范的所有要求，并且在執行所要求的生產和提高產品質量條件下的實際生產和供貨過程中，具有持續滿足這些要求的潛能。第二條適用范圍適用于向我公司提供產品的外協加工商、外包工程公司（含裝飾裝潢、項目安裝及影片外發制作商）、品牌代理商、生產廠家和個人。供應商尋找、評估、列入及日常考核分，等級、取消資格等也均適用。第三條主要術語（一）AAA（二）BBB（三）CCC第四條供應鏈管理的內容預算部管理工作內容從項目中標后對組建后項目部的合同交底，成本預測，成本計劃和項目簽訂目標成本協議，項目成本的過程控制，完工后的結算制訂與審核，目標

3、考核兌現及經營狀況分析等工作內容。并進一步尋求最大程度的成本節約。第二章崗位設置及工作職責第五條供應鏈設以下崗位：（一）供應鏈專員一名；第六條采購部職責負責對合格供方進行日常管理，按季度對供方進行考核，對進貨檢驗中出現的質量問題等按要求進行考核，組織相關部門對供方進行評價，對采購產品的質量負責。此職責同時適用于各部門涉及的采購崗位。（一）供應商尋找與資料初審：供應商調查表登記；（二）供應商評估與列入：負責編制樣品、小批量和批量的采購計劃；（三）供應商分等級與考核：采購部供應商考核評分；（四）交期、服務：供應商交貨和服務制度；（五）質量和成本：供應商成本和產品合格率。第七條使用部門職責負責采購產

4、品質量的監督抽查；參與對供方的評價，組織調查供方產品出現的質量問題，對供方的整改效果進行驗證。對供方產品在加工、裝配、試驗以及使用過程中出現的問題進行處罰與索賠。負責采購產品的進貨檢驗，按季度對采購產品的質量進行評價，對供方產品出現的質量問題提供客觀證據。第八條產品技術中心職責制定采購產品的技術規范和檢驗規程等技術文件，參與對供方的評價和樣品的驗審，對供方產品出現的質量問題提供技術支持。第三章開發及選擇供貨商所遵循的原則第九條供應源數量控制原則同類供應商數量約23家，主次供應商之分。第十條供應商戰略原則采購部與供應商建立信任、合作、開放性交流的供應鏈長期合作關系。在只有幾家供貨商可供選擇的有限

5、競爭市場和壟斷貨源的獨家供應市場，采購部及外包工程部門需采用戰略合作的原則，以獲得更好品質、更緊密的伙伴關系。對于實施長期伙伴戰略合作關系的供應商，可簽訂年度采購合同或合作備忘錄等。在建立供應鏈關系之后，還要根據需求的變化確認供應鏈是否也要相應變化，一旦發現某一供應商出現問題，應及時調整供應商戰略。第四章工作程序第一節合格供方的選擇第十一條建立潛在供方檔案采購部及使用部門從日常工作和供應商來電等渠道收集供應商的企業介紹、產品樣本、聯系電話和聯系人、顧客名錄等信息，按照不同產品類別分別建立檔案，形成潛在供方，以便在合格供方出現嚴重質量問題時，迅速從潛在供方進貨第十二條調查供應商基本情況（一）當調

6、查的對象是現有的合格供方，現在要擴展新供貨品種，應主要查詢該合格供方的評價資料和以往的供貨業績記錄（可參考使用部門提供的相關質檢報告）；重點對計劃采購產品的生產設備、檢測設備和相關經驗進行調查。（二）當調查的對象是準備合作的新供應商（一般應從潛在供方中產生），調查的主要內容應包括：企業規模、生產規模、主導產品、生產設備、檢測人員和設備、體系認證情況、主要原材料來源、主要顧客及其反饋信息等，并填寫“供應商調查表”。完成調查認為可以入選的供應商，制定使用部門、技術部到供應商現場審核，若不能到供應商現場審核的應要求供應商填寫“供應商綜合評價系列標準”，填寫“供方綜合評價表”。并對其進行打分評定，分數

7、達到35分以上，采購部應填寫“供方推薦表”并附帶其他調查結果組織有關部門進行評審。（三）每年至少調查一次供應商基本情況，當供應商法人、組織機構、管理體系、企業性質等發生變動時，應適時追加對供應商的調查。第十三條合格供應商目錄選擇（符合下列其中一項資格）（一）項目或者研發中心因為技術需要而指定申請，并通過項目或研發總監報批和采購部總監、財務總監及總經理批準的；（二）公司甲方指定的；（3） 新開發的供應商已通過質量管理體系（如：ISO9001:2000、VDA6.1、EAQF或TS16949任意一種）認證；（4） 通過供應商調查表調查，符合供應商新產品開發最低標準的，通過使用部門負責人、采購部總監

8、批準的；第十四條樣品鑒定與驗審由供應鏈管理根據供應商的性質，選擇：樣品評估、實地評估或兩者結合方式實施。對通過綜合評價的供方，應先提供樣品進行檢驗和試用。對樣品應按照有關技術標準進行檢驗，我公司不能檢測的項目可由供應商提供檢測報告；樣品的試用根據樣品特性做相關測試驗收，并填寫“樣品評價記錄表”。樣品通過驗收后方可批量供貨。（一）樣品評估：對于標準件物料采用。標準件物料（如緊固件、電子器件等生產物料配件），供應鏈管理通知供應商準備樣品，由采購部轉使用部門（目前現狀），進行樣品檢查及判定并作成記錄與留樣。第5頁（二）實地評估：市內及周邊地區的供應商（含外包工程商）。由供應鏈管理協同使用部門、研發中

9、心等對供應廠商進行質量管理系統與流程控制評估（包括定期每年年底一次），并以供應商調查表和供方綜合評價表為依據呈采購部總監或總經理核實后，將“供應商表現考核結果通知”發于供應商。備注：此評估適用于重要材料和重大項目、特殊設備。第十五條合格供方的確定經過調查、評審、樣品開發、試用等過程的選擇，最終通過的供方（影片可提供以往小樣），根據“供方綜合評價表”及“樣品評價記錄表”可納入“合格供方目錄”，進行日常管理和批量供貨。“合格供方目錄”每半年更新一次，傳遞至使用部門、研發中心各一份。不合格供應商處理方案：由供應鏈管理通知供應商限期改善，改善后再向本公司申請評估，若再評估不合格，則取消供應商資格。第十

10、六條同一產品合格供方個數的確定同一產品的合格供方個數應根據產品的重要程度、市場供應狀況和供應商的可靠程度決定。對于直接用于我公司產品的原材料須保證兩家合格供方但不得超過三家，外協加工件廠家須保證三家合格供方但不得超過四家（特殊情況可例外處理），同時建立兩家以上潛在供方檔案。第十七條采購計劃的編制與下發根據生產計劃和項目編制采購計劃，采購申請計劃的下達要根據每種產品的制造周期、運輸路程保持一定的提前期。批量性產品量產前需由供應鏈管理、相關技術人員及使用部門確認后實施。第十八條特殊情況通道經評估判定不合格，但符合下列情況者，由使用部門申請綠色通道列入為合格供應商：（1） 甲方指定供應商時（2） 賣

11、方獨占市場和壟斷市場時（3） 公司其他部門總監申請，經過總經理批準的。（四）第十九條合格供應商評審流程先要分析自己的需求量及品質要求，提出自己的開發要求，制定開發目標。開發需求分析鹿向藍/卜|涉及采購崗位供應商調查.1從物料白價格，品質，服務（交貨及時性,品質不良問題的配合度，資金需求）等開始分析開發的必要性，由此決定開發的出發點。對有意向供應商發出供應商調查表進行初步調查。采購及供應鏈管理一填寫供應商綜合評價表初步價格了解級初步評審使用部門、技術部到供應商現場審核，若不能到供應商現場審核的應要求供應商填寫應商綜合評價系列標準對其進行打分評定。供,并是否現場評審現場評審匯總評審總經理擁有最終審

12、核權結束確定供應商名單一填寫合格供方目錄表1合格供應商評審流程圖第二節合格供方的產品質量的控制第二十條進貨檢驗控制對供應商表現的考核應建立在每次產品交付的基礎上。（一）所有采購產品入庫前必須進行檢驗，對樣品的檢驗按1.3的要求進行，批量產品按相關標準進行檢驗。只有檢驗合格或經評審可以接收的產品，才能辦理入庫手續。對于從非合格供方臨時采購的產品，必須經相關領導批準；否則，對與從非合格供方采購的批量產品，采購內控及相關檢驗人員有權拒絕檢驗。同時無論檢驗是否合格，都需回執采購部該采購件的質量檢驗報告。（二）對于外包工程供應商的檢驗，建議以最終用戶驗收為標準進行評估。第二十一條在進貨檢驗過程中發現不合

13、格產品時執行以下規定（1） 經評審拒收的采購件，由采購部通知供應商在一周內領取本批采購件；（2） 因生產急需，需要100%ft選或返工、返修的有我公司安排人員進行，所發生費用由該采購件的供貨商承擔；（3） 外包工程不合格者，需按照我公司技術要求及時間進行整改，并從外包費用扣除損失費用。第二十二條產品質量監督（1） 使用部門按月對入庫的采購件進行監督抽查、全檢。（2） 加工件在裝配或用戶使用過程中發生的質量問題，由發現部門填寫“現場質量問題追溯單”，交使用部門進行調查。根據調查結果由使用部門填寫“采購件質量問題通知單”，交由采購部通知供方進行整改、退貨等措施。第三節合格供方的產品質量的控制第二十

14、三條合格供方的業績評定方法適用范圍：品牌代理商、標準件供應商、外包工程商。第二十四條日常考核（1） 對于一般事務用品或消耗品之供應商可無需經常考核。（2） 在未正式供貨前需讓供應商又t其質量體系進行自審，4分以下需提出改善對策。（最高分5分）。（3） 對于合格供應商應至少每年2次實施過程審核，60%Z下需提出改善對策。第8頁（四）交期控制：對國內物料，按交貨期計算；國際物料按預計到達日期計算交貨遲交準時提前天數>774310125610>10得分0246530表2交期控制表格遲交超過七天的產品對本批貨物將按原合同協議延期1月付款；若因交期延誤造成的生產損失，由使用部門統計損失金額，

15、全部由供方承擔；連續三批延期的供方列入淘汰供方。對于交期不良現象由供應鏈管理向供方發出改善意見書，由供方提出整改方案反饋采購部。第二十五條供應商產品品質評價供應商質量表現由所提供產品的質量決定，半年審核一次，等級由每月外協廠品質評價一覽表決定如下：針對當批不合格，使用部門將發出不合格報告到采購內控，內控人員發出改善意見書到供方，供方必須在品管規定的時間內回復改善方案（回復的時效性品管將納入供應商品質評價）。供方回復后未按改善方案執行或執行不徹底，導致發生相同的不良狀況則請使用部門、技術到供方現場稽核；其造成的損失費用計算包含如下三種：（1） 人工費：市場價/小時/人*2+70%*計算（2） 挑

16、選出的不良品按采購單價計算扣款（三）如果造成有其他損失則按公司實際損失計算。備注：連續三次品質問題發生，則將該供方列入不合格供方。供應商的表現也取決于出貨的成品質量（客戶退貨、生產及現場安裝中不良）。等級根據出貨檢查記錄中由于所進材料的影響而引起的不合格產品而決定如下：不合格報告無有得分20表4不合格報告評分控制方法見第十條第二十六條報價要求針對同一產品、物料或外包工程及影片制作，必須有三家或三家以上的供應商進行比價，對各供應商的實際報價與市場行情或成本核算做比較（客戶指定除外）比較>10%*%10%-5%5%<-5%得分0123表5實際報價與市場行情對比評分第二十七條問題點回復針

17、對如上或其它項目我公司提出質量、交期等問題，需要供應商回復時，其回復速度也是評價是否優秀供應商的一個指標。回復日1234566以上得分3210表6供應商響應速度評分第二十八條評估每半年對供應商表現進行一次評估。評估供應商的表現方式：算出每月供方表現分（交期得分+質量得分蝕量彳3分+介格彳3分+問題點回復得分）之和，小于16分將發出改善意見書到供方。決定必要措施：根據供應商考核表上的平均成績決定必要措施。第五章供方的動態分級管理針對常用同一物料或外包工程，必須有二家或二家以上的供應商進行比價，對各供應商的實際報價與市場行情和成本核算做比較（特殊情況按第十三條操作）根據每次的評價結果，按下表對供方

18、進行分級管理：合格供方類別組合定單分配管理對策AB60%;40%繼續維持與這兩家供方的關系AC80%;20%促進C類供方提高產品質量AA55%;45%根據兩家供方的排名分配定單第10頁BB55%;45%根據兩家供方的排名分配定單同時督促供方提高產品質量BC70%;30%在督促供方提高產品質量的同時尋求更好的供應商CC55%;45%根據兩家供方的排名分配定單；同時盡快尋求更好的供應商表7供方分級管理表第六章外協控制程序對供方的業績評定采用不合格評分法從質量、技術服務、交付和成本四方面進行評價，其中質量方面滿分為8分，成本滿分為3分，交付滿分為6,技術服務滿分為3分。每發生一項不符合扣去相應的分值

19、。根據評價結果將供方分為A、B、C、D四級。按月由相關部門填寫“合格供方月度業績評價表”報采購處，每季度由采購處或生產處對“合格供方月度業績評價表”進行匯總；將所有合格供方分為四個等級。采購部根據每個供方的等級分配下一季度的采購計劃。使用部門對采購處的定單分配進行監督。18分以上評為A級，屬優秀供應商；16-17分評為B級，屬良好供應商；14-15分評為C級，屬合格供應商、14分以下評為D級，屬不合格供應商，予以淘汰。評價項目和方法按附錄；合格供方業績評定方法。平均成績級別標準必要動作18以上A滿意的供應商，增加訂貨數量比例16-17B良好外協廣后部分需改正，正常下達采購訂單14-15C普通要

20、求改正行為，減少采購訂單比例，準備新供應商開發14以下D差取消供貨資格表8合格供方業績評定方法表格備注：等級為差或連續三次被評為普通的供方將列入不合格供方。第一節公司甲方對供應商產品驗證（1） 合同中若有規定，甲方或甲方代表代表可在供應商查驗其產品是否符合規定。（2） 甲方驗證結果不得作為供應商質量有效控制證明。（3） 甲方驗證結果不能作為日后出貨產品質量的依據。（4） 內控人員亦可依據采購合同質量要求或檢驗控制程序至供應商處驗證產品。（5） 使用部門、研發中心和采購部需對外協廠質量管理系統與流程狀況，每年至少一次參照1.3執行驗證，必要時外協廠需提出相關證明，并依采購控制程序執行。第11頁第

21、二節供應商交貨管理（一）采購專員須按原材料請購單進行計劃采購，并要求供應商對合同作審查，以滿足供應商的交貨能力。（二）外協廠體系開發（三）內控人員應列出計劃要求供應商廠于通過ISO9001:2000的認證或者特種行業經營許可證。（四）對于重要的或者特殊的行業和設備來對相關行業標準進行評價。第七章質量記錄表單（一）供應商調查表（二）供方推薦表（三）供方綜合評價表（四）樣品評價記錄表（五）供應商供貨業績評價表第12頁供應商調查表編號:供應商基本信息公司名稱廠址成立日期占地面積企業性質負責人聯系人電話傳真E-mail公司網址生產技術設備信息主要生產設備及用途檢測儀器校對情況主要生產線設計開發能力正常

22、生產能力/月最大生產能力/月正常交貨周期最短交貨期及說明產品信息主要產品及原材料產品介紹產品遵守標準口國際標準口國家標準口行業標準口企業標準產品認證情況產品銷售區域人員信息公司總體職工人管理人員人技術人員人品質管理部人調查時間年_月日調查人部門主管簽字填表人：第13頁供方推薦表推薦人：推薦時間:供方基本信息申請人填寫項目供方全稱注冊資金供方分類設計供方口工程供方口材料設備供方注冊地址郵政編碼營業執照公司網址稅務登記公司郵箱企業性質外商投資國有企業口民營企業口港臺資口上市公司其他公司法人聯系電話傳真聯系人信息姓名職位電話傳真手機郵箱設計供方主要資質等級描述相關業績描述工程供方主要資質等級描述相關業績描述材料設備供方主營產品口制造商主營品牌經銷商/代理主要業績企業簡介通過認證ISO