1、平均主義問題之我見（一）內容提要：平均主義產生的根源應是總體性的；對于確定性而言，會有一部分人傾向于平均主義，由這種確定性產生的平均主義，我們可稱之為派生的平均主義，其中影響確定性的因素有政治、經濟、文化等各個方面；對于不確定性而言，有大多數人傾向于平均主義，對于這種來自不確定性的平均主義，我們可稱之為本能平均主義或原始平均主義；平均主義作為人類社會的一種客觀現象，既有其存在的合理性，也產生了許多負面影響；如何逐步消除平均主義，手段應是總體性的。關鍵詞：平均主義研究所謂平均主義，就是指對生產的最終成果進行平均分配的一種思想。縱觀歷史，平均主義是對人類社會產生了重要影響的一種意識形式。從目前中國

2、的現實看，平均主義傾向仍有各種不同程度的表現，并在深層次仍然不同程度的制約著中國社會生活的各個方面。所以，分析并研究平均主義問題意義仍然十分重要。一、為什么會產生平均主義為什么會產生平均主義？國內較多學者認為根源是小農經濟。筆者曾在內蒙古社會科學2003年第1期對小農經濟的兩點新思考一文中指出：生產力水平落后是產生平均主義的深層根源。經過進一步的深入思考，筆者認為：平均主義產生的根源應是總體性的。首先，從人性的角度看，追求自身效用最大化是產生平均主義的人性前提。每個人在一生中都要面對兩種局面：一種是確定性；一種是不確定性。對于確定性，有一部分人，會傾向于平均主義。對于不確定性，有更多的人會傾向

3、于平均主義，因為這是追求自身效用最大化的一條有效途徑。假設一個社會由n人組成，每個人一生的總效用水平分別是U1、U2、U3、Un其中，每一個人的總效用水平由兩部分構成：一部分來自確定性，分別記為Q1、Q2、Q3、Qn另一部分來自不確定性，分別記為B1、B2、B3、Bn則有：對于每個人而言，其追求的最終目的就是使U1、U2、Ui可能的最大。對于來自確定性的Q1、Q2、Qn由于其對每個人的效用值是確定的，所以對其平均化的努力因人而異。一般而言，Q值的大小與其平均化的努力正反比例。Q值越小，其平均化的努力越大；Q值越大，其平均化的努力越小。因為對于Q值較小者，平均化可有效增加其Q值，從而可有效增加其

4、自身的效用水平。所以，Q值較小者，其平均化的動力也就較大。而對于Q值較大者，由于經平均后有可能減少其Q值，從而有可能減少其效用水平，所以，對于Q值較大的個體，其平均化的動力也就較小。由于對一個社會而言，Q1、Q2、Qrl勺值不可能完全相同，其中總有一部分Q值較大，有一部分Q值較小，所以，相對于確定性的效用水平Q1、Q2、Q而言，總會一部分人傾向于平均主義。至于是更多的人傾向于平均主義，還是更少的人傾向于平均主義，其結論取決于Q1、Q2、Qi是有更多的較小值，還是有更多的較大值。由這種確定性產生的平均主義，我們可稱之為派生的平均主義。其中影響確定性的因素有政治、經濟、文化等各個方面。對于來自不確

5、定性的效用水平B1、B2、Brffi言，大多數人傾向于追求E(B),這里E(B)表示B1、B2、Bi!勺期望值水平。因為在不確定性的條件下，如果綜合考慮風險等因素，E(B)就是每個人的B值的效用最大化值。而在不確定的條件下，有：所以，對于不確定的B1、B2、Brffi言，會有更多的人或者是絕大多數人傾向于平均主義。對于這種來自不確定性的平均主義，我們可稱之為本能平均主義或原始平均主義，因為這是人類社會的一種本能存在。綜合上述兩種情況，我們可以看出：對于確定性而言，會有一部分人傾向于平均主義；對于不確定性而言，有大多數人傾向于平均主義。同時，由于不確定性是每個人都要必須面對的情況，所以，對于追求

6、自身效用最大化的人類而言，對平均主義會有一種必然和本能的需求。其次，生產力水平落后，是產生平均主義的經濟根源。有的同志認為：小農經濟是產生平均主義的根源。從經濟層面看，如果將小農經濟等同于落后的生產力水平，這種觀點是有一定的道理的。但產生平均主義的深層經濟根源，應當是生產力水平的落后。首先，在落后的生產力條件下，小農經濟表現為一種自給自足的自然經濟，一家一戶獨立生產，要想獲得好的收獲，一方面要靠自己的努力勞動，另一方面又主要靠老天的恩賜，在這種情況下，你獲得了好的收成，可能更多地是來自老天的恩賜，所以別人從心理上會更傾向于平均你的收獲，因為老天應對大家是公平的。其次，小農經濟有不同的形式，有古

7、典形式、宗法形式、商品形式和現代形式。建立在現代經濟基礎上的現代小農并不具有天然的平均主義傾向。只有建立在落后的生產力基礎上的小農形式才會容易產生平均主義情結。目前，存在于一些發達國家的現代小農形式代表了很高的生產力水平，其平均主義的需求已大為減弱。再次，在生產力水平落后的條件下，由于人對自然的不確定性很大，人類的眾多需求不能得到有效滿足，為了維持人類的基本生存,人們在生產成果的分配上，必然會更加傾向于平均主義。第四，雖然人們會有一種對別人的意外所得有一種平均分享的心理，但這種心理會隨著個人收入和財富的增加而減少。所以，如果將小農經濟等同于生產力水平落后，則認為小農經濟是產生平均主義的根源的觀

8、點是有一定的合理性的。但問題是：小農經濟并不必然代表落后生產力水平。小農經濟本身可在不同的生產力水平條件下存在，并相應取得不同的小農經濟形式。小農經濟是外殼，生產力水平是實值。所以，準確的說法應當是：產生平均主義的深層經濟根源是生產力水平的落后，而非小農經濟。再次，封建的等級特權體制是產生平均主義的政治土壤。在這種體制下，資源分配的基本原則是等級制。一方面，級別越高，其分到的資源總量就越多；另一方面，級別越高，其掌握的權力也就越大，從而為其利用權力謀取更多的資源分配提供了更大可能性。這種體制導致財富的分配結果是：越上越富，越下越貧。由于處在不同級別的人其財富的占有量不同，從而處在不同級別的人其

9、平均主義傾向的程度也就不同。一般而言，級別越高，其平均主義的傾向程度越輕；反之，級別越低，其平均主義傾向的程度就越重。即級別與平均主義的傾向程度是成反比例的。對于在社會中的每個個人而言，要么其處于上級的位置，要么其處于下級的位置，但從總體看，處在下級的人數要遠遠多于處于上級的人數。所以，在一個充滿等級特權制的社會里，人們會更強列地表現出一種平均主義傾向。在中國幾千年的封建社會里，封建的等級特權制既造就了一小撮極富者，又同時使更多的人處于貧困邊緣。這種不對稱的權利與義務體系最終使社會財富的分布呈嚴重不均衡狀態。在這種狀態下，平均主義在中國的泛濫并演化為中國人的一種深層心理結構，也就有了一定的客觀

10、必然性。第四，具有平均主義傾向的文化，又會進一步促生人們的平均主義意識。平均主義一旦產生，就會又滲透到人類的文化基因中，從而使平均主義具有了一種遺傳的特征。一般而言，如果產生平均主義的客觀條件越雄厚，其文化中的平均主義傾向就會更為濃烈。在中國封建社會，一方面，落后的小農生產方式和封建等級體制促生了旺盛的平均主義，這種平均主義傾向經歷史長期的演繹而逐漸固化為中國人的一種深層心理結構，并表現為一種文化現象；另一方面，這種表現在中國人深層心理結構中的平均主義文化基因又進一步助長了中國人的平均主義行為。一般而言，由于不確定性是人類面臨的共同難題，所以,追求平均主義，也是人類的一種潛伏在深層的普遍心理，

11、這種平均主義我們可稱之為原始平均主義或本能平均主義或原生平均主義。另外,由于特定的客觀條件如生產力水平的落后等原因，可進一步促使原生的平均主義進一步再生長，這種再生長部分的平均主義我們可稱之為再生的或派生的平均主義。平均主義的總量等于原生的平均主義加派生的平均主義。在人類的文化基因中，原生的平均主義是較為頑固的，它對人行為的影響是持久的和不易消除的；而派生的平均主義則對人類行為的影響是隨著客觀條件變化而變化的，其影響是不持久和可以消除的。第五，在社會轉型期，由于競爭程序的紊亂，容易誘發人們的平均主義心態。一般而言，當社會正處在轉型期時，由于舊規則尚未完全破壞，新規則又尚未完全建立，這時社會呈現出一定程度的競爭無序，在競爭無序的狀況下，人們對財富的分配結果會容易產生不滿心理，這種不滿心理就容易導致平均主義。在競爭無序的情況下，社會受益者畢竟是少數，而更多的將是受害者，在一個受害者占優而受益者又較少的社會條件下，這時人們的社會心理會更多的呈現一種平均主義傾向。因為受害者的平均傾向是十分濃烈的，如在舊中國，辛亥革命推翻了皇權，但新的體制和秩序直到新中國成立才建立起來，在這期間，人們的平均主義傾向就會比其他年代更為強烈，從而帶有平均主義色彩的口號也就會更有號召力。在中國封建社會，每逢社會動亂時,平均主義總會呈現出較大的擴張空間，農民起義中的平均主義傾向也是這一現實的直接反