1、山東高速集團(tuán)有限公司非招標(biāo)方式采購管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)山東高速集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”）非招標(biāo)項(xiàng)目采購管理，維護(hù)集團(tuán)公司利益和采購當(dāng)事人合法權(quán)益，參照中華人民共和國政府采購法、山東省政府采購非招標(biāo)采購方式管理暫行辦法和其它有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本辦法。第二條集團(tuán)公司機(jī)關(guān)各部室、各權(quán)屬單位（以下簡稱“采購單位"，權(quán)屬單位含其分、子公司，下同）采用非招標(biāo)方式采購貨物、服務(wù)和工程，適用本辦法。第三條本辦法所稱非招標(biāo)方式采購管理是指集團(tuán)公司或權(quán)屬單位按照管理權(quán)限依法對非招標(biāo)項(xiàng)目采購程序、采購文件、評審結(jié)果進(jìn)行審查、確認(rèn)、批準(zhǔn)，對采購過程進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督

2、，對采購工作質(zhì)量進(jìn)行檢查、考核等管理工作。第四條集團(tuán)公司各級紀(jì)檢監(jiān)察組織、相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照管理權(quán)限依法對采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，查處違法、違紀(jì)、違規(guī)行為。第二章非招標(biāo)方式采購的分類、適用范圍及管理第五條本辦法所稱非招標(biāo)方式采購分為下列類型：（一）競爭性談判采購；（二）詢價(jià)采購；（三）單一來源采購。第六條非招標(biāo)方式采購的適用范圍及管理（一）按山東高速集團(tuán)有限公司招標(biāo)管理辦法（試行）（魯高速招20113號）（以下簡稱集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法）規(guī)定不進(jìn)行公開招標(biāo)的采購項(xiàng)目，原則上適用本辦法，如不適合按本辦法規(guī)定進(jìn)行采購或按本辦法規(guī)定進(jìn)行采購成本過高的,可另行采取合適的方式組織采購。以上項(xiàng)目由采購單位自行組織采

3、購，采購方式的選擇及評審結(jié)果由采購單位招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。集團(tuán)公司直接由資的采購項(xiàng)目，采購方式的選擇及評審結(jié)果由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）按集團(tuán)公司招標(biāo)管理辦法的規(guī)定達(dá)到公開招標(biāo)額度，因特殊情況經(jīng)集團(tuán)公司或國家有關(guān)部門批準(zhǔn)采用非招標(biāo)方式進(jìn)行采購的項(xiàng)目，適用本辦法，其采購方式的選擇及評審結(jié)果由集團(tuán)公司或國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，招標(biāo)采購中心參與監(jiān)督，審批程序見附件2（招標(biāo)項(xiàng)目采用非招標(biāo)方式采購審批流程）。第三章采購條件第七條擬采購項(xiàng)目須同時(shí)具備下列條件，否則不能進(jìn)入采購程序:（一）按照管理審批權(quán)限，項(xiàng)目已獲相關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，并具有批準(zhǔn)實(shí)施的文件，或確定項(xiàng)目實(shí)施的會議紀(jì)要，或領(lǐng)導(dǎo)同意項(xiàng)目實(shí)施的文字批示。（

4、二）采購單位已明確。（三）項(xiàng)目資金已落實(shí)，列入集團(tuán)公司或權(quán)屬單位預(yù)算。第四章競爭性談判采購第八條競爭性談判采購，是指按照規(guī)定程序通過與3家及以上符合資格要求的供應(yīng)商談判確定成交供應(yīng)商的采購方式。第九條項(xiàng)目實(shí)施周期、缺陷責(zé)任期（質(zhì)保期）較長，售后服務(wù)要求高的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用競爭性談判方式采購.其中，工程施工項(xiàng)目、工程養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目及生產(chǎn)設(shè)備、大宗重要建筑材料的采購，及勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、咨詢等供應(yīng)商的選擇應(yīng)采用競爭性談判方式。第十條競爭性談判采購應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：（一）編制談判文件；（二）征集談判供應(yīng)商；（三）發(fā)售談判文件；（四）接受報(bào)價(jià)文件，公開報(bào)價(jià)；（五）成立談判小組，組織談判與評審；（六）確定成

5、交供應(yīng)商；（七）簽訂采購合同.第十一條競爭性談判文件內(nèi)容主要包括：（一）談判采購公告或談判邀請函；（二）報(bào)價(jià)人須知；（三）談判與評審辦法；（四）合同條款及格式；（五）報(bào)價(jià)清單及說明；（六）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求；（七）報(bào)價(jià)文件格式。第十二條成交供應(yīng)商的確定原則.采購標(biāo)的的質(zhì)量、性能及供應(yīng)商服務(wù)水平差別不大，基本處于同一水平線的，按價(jià)格最低原則確定成交供應(yīng)商；采購標(biāo)的的質(zhì)量、性能及供應(yīng)商服務(wù)水平有較大差別的，可采用綜合評分法，按綜合性能最優(yōu)原則確定成交供應(yīng)商。第十三條供應(yīng)商的征集可選擇下列方式之一進(jìn)行：（一）公開征集。在相關(guān)媒體發(fā)布公告，公開征集供應(yīng)商。（二）邀請征集。在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，向有限數(shù)量的供

6、應(yīng)商發(fā)生邀請。采用邀請方式征集供應(yīng)商，應(yīng)盡可能多地邀請符合條件的供應(yīng)商參加談判，以增強(qiáng)競爭性和可選擇性。從集團(tuán)公司相關(guān)供應(yīng)商備選庫中選擇供應(yīng)商進(jìn)行談判的應(yīng)以隨機(jī)方式（抽簽、搖號等）確定受邀供應(yīng)商，或悉數(shù)邀請。-4-第十四條競爭性談判文件的發(fā)售與報(bào)價(jià)文件的遞交（一）競爭性談判文件的發(fā)售，一般不得少于3日。（二）競爭性談判文件開始發(fā)生時(shí)間至報(bào)價(jià)文件遞交截止時(shí)間，一般不得少于5日。第十五條競爭性談判文件的澄清與修改。報(bào)價(jià)文件遞交前,采購單位如對談判文件做由澄清或?qū)嵸|(zhì)性修改，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的報(bào)價(jià)文件遞交截止時(shí)間3日前以書面形式通知所有已獲得談判文件的供應(yīng)商，發(fā)生澄清或修改文件的日期距報(bào)價(jià)截止時(shí)間不足3日的

7、，應(yīng)當(dāng)順延報(bào)價(jià)截止時(shí)間.第十六條談判與評審程序（一）組建談判小組談判小組由采購單位代表及評審專家組成（3人及以上,單數(shù)），專家人數(shù)不得少于談判小組成員總數(shù)的三分之二。（二）審查報(bào)價(jià)文件1、形式評審。談判小組按照規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)，對報(bào)價(jià)文件的有效性、完整性進(jìn)行審查，不符合要求的不得進(jìn)入具體談判程序。2、資格評審.談判小組按照規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)商提交的資格證明文件進(jìn)行審查，不符合資格要求的不得進(jìn)入具體談判程序。3、響應(yīng)性評審。談判小組按照規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)，對報(bào)價(jià)文件的響應(yīng)性進(jìn)行符合性審查，未做由實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的不得進(jìn)入-5-具體談判程序。遞交報(bào)價(jià)文件或?qū)φ勁形募鲇蓪?shí)質(zhì)性響應(yīng)的供應(yīng)商只有兩家時(shí)，采購人

8、可以向原審批單位提由申請，經(jīng)批準(zhǔn)后繼續(xù)進(jìn)行競爭性談判采購；如果只有一家，應(yīng)終止談判，重新組織采購。（三）談判準(zhǔn)備在審查報(bào)價(jià)文件的基礎(chǔ)上，談判小組根據(jù)不同供應(yīng)商對談判文件響應(yīng)情況，確定預(yù)期目標(biāo)、談判策略和談判順序等具體事項(xiàng)，并將具體的談判時(shí)間、地點(diǎn)及要求提前通知供應(yīng)商。（四）談判1、談判小組應(yīng)當(dāng)通過隨機(jī)方式（抽簽、搖號等）確定參加談判供應(yīng)商的談判順序。2、談判應(yīng)當(dāng)在談判小組成員均在場的情況下，按順序與每個(gè)供應(yīng)商分別進(jìn)行談判，逐家談判一次為一個(gè)輪次，談判輪次由談判小組視情況確定。3、每輪談判結(jié)束后，供應(yīng)商應(yīng)對談判議定事項(xiàng)做由書面承諾，并按規(guī)定格式再次報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)輪次可以多于談判輪次談判結(jié)束又一輪報(bào)價(jià)

9、后，采購人如認(rèn)為價(jià)格水平未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可以要求再次報(bào)價(jià)或多次報(bào)價(jià)，并按規(guī)定進(jìn)行算術(shù)性校核。4、談判的任何一方不得透漏與談判有關(guān)的其它供應(yīng)商的技術(shù)資料等相關(guān)信息。5、最后一輪談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在同一截止時(shí)間前提交最后的響應(yīng)文件，并最終報(bào)價(jià)。（五）推薦成交供應(yīng)商談判小組根據(jù)評審方法及談判結(jié)果，對報(bào)價(jià)文件進(jìn)行綜合評分，推薦成交供應(yīng)商.（六）編寫評審報(bào)告談判工作完成后，談判小組根據(jù)全體成員簽字的談判原始記錄和評審結(jié)果編寫評審報(bào)告，交由采購單位按規(guī)定報(bào)批、備案或存檔。第十七條在確定成交供應(yīng)商后3日內(nèi)，采購單位以書面形式將最終結(jié)果通知所有參加談判的供應(yīng)商。第五章詢價(jià)采購第十

10、八條詢價(jià)采購，是指按照規(guī)定程序就采購項(xiàng)目向3家及以上符合資格要求的供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)，通過評審、比較確定成交供應(yīng)商的采購方式。第十九條擬采購標(biāo)的規(guī)格、型號、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，市場資源充足，價(jià)格變化幅度較小，項(xiàng)目實(shí)施周期短，售后服務(wù)要求不高且采購活動(dòng)需要在短時(shí)間內(nèi)完成的，可采用詢價(jià)方式采購。第二十條詢價(jià)采購應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：（一）編制詢價(jià)文件；（二）征集供應(yīng)商；（三）發(fā)售詢價(jià)文件；（四）接受供應(yīng)商報(bào)價(jià)；（五）成立詢價(jià)小組；（六）評審并確定成交供應(yīng)商；（七）簽訂采購合同.第二H一條詢價(jià)文件內(nèi)容主要包括：（一）詢價(jià)采購公告或詢價(jià)采購邀請書；（二）報(bào)價(jià)人須知；（三）評審辦法；（四）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求；（五）合

11、同條款及格式；（六）報(bào)價(jià)文件格式.第二十二條成交供應(yīng)商的確定原則。詢價(jià)采購采用最低價(jià)格法評審，在資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等條件均滿足詢價(jià)文件要求的前提下，按價(jià)格最低原則確定成交供應(yīng)商；若最低報(bào)價(jià)相同,應(yīng)選擇質(zhì)量、服務(wù)承諾及優(yōu)惠條件較優(yōu)的供應(yīng)商.第二十三條供應(yīng)商的征集可選擇下列方式之一進(jìn)行：（一）公開征集。在相關(guān)媒體發(fā)布公告，公開征集供應(yīng)商。（二）邀請征集.在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，向有限數(shù)量的供應(yīng)商發(fā)生邀請。采用邀請方式征集供應(yīng)商，應(yīng)盡可能多地邀請符合條件的供應(yīng)商參加詢價(jià)，以增強(qiáng)競爭性和可選擇性。從集團(tuán)公司相關(guān)供應(yīng)商備選庫中選擇供應(yīng)商進(jìn)行詢價(jià)的，應(yīng)以隨機(jī)方式（抽簽、搖號等）確定受邀供應(yīng)商，或悉數(shù)邀請。第二十

12、四條詢價(jià)文件的發(fā)售與報(bào)價(jià)文件的遞交（一）詢價(jià)文件的發(fā)售，一般不得少于2日。（二）詢價(jià)文件開始發(fā)生時(shí)間至報(bào)價(jià)文件遞交截止時(shí)間，一般不得少于5日。第二十五條詢價(jià)文件的澄清與修改.采購單位如對詢價(jià)文件做由澄清或?qū)嵸|(zhì)性修改，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的報(bào)價(jià)文件遞交截止時(shí)間2日前以書面形式通知所有已獲得詢價(jià)文件的供應(yīng)商，發(fā)生澄清或修改文件的日期距報(bào)價(jià)截止時(shí)間不足2日的，應(yīng)當(dāng)順延報(bào)價(jià)截止時(shí)間。第二十六條詢價(jià)采購評審程序（一）組建詢價(jià)小組詢價(jià)小組由采購單位代表及評審專家組成（3人及以上，單數(shù)），專家人數(shù)不得少于詢價(jià)小組成員總數(shù)的三分之二。（二）審查報(bào)價(jià)文件詢價(jià)小組對報(bào)價(jià)文件的有效性、完整性和響應(yīng)程度進(jìn)行初步評審，未做由實(shí)質(zhì)

13、性響應(yīng)的不得進(jìn)入報(bào)價(jià)評審程序。遞交報(bào)價(jià)文件或?qū)υ儍r(jià)文件做由實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的供應(yīng)商少于3家時(shí)，應(yīng)終止詢價(jià)，重新組織采購。（三）報(bào)價(jià)評審詢價(jià)小組對符合條件的報(bào)價(jià)文件進(jìn)行報(bào)價(jià)評審（四）推薦成交供應(yīng)商詢價(jià)小組根據(jù)評審辦法及評審結(jié)果，對報(bào)價(jià)文件進(jìn)行評審，推薦成交供應(yīng)商.（五）編寫評審報(bào)告評審工作完成后，詢價(jià)小組應(yīng)編制書面評審報(bào)告，交由采購單位按規(guī)定報(bào)批、備案或存檔。第二十七條在確定成交供應(yīng)商后3日內(nèi)，采購單位以書面形式將最終結(jié)果通知所有被詢價(jià)的供應(yīng)商.第六章單一來源采購第二十八條單一來源采購，是指按照規(guī)定程序向單一供應(yīng)商直接購買的采購方式.第二十九條符合下列情形之一的，采用單一來源方式采購：（一）只有唯一供

14、貨商的；（二）發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況，來不及以競爭性談判或詢價(jià)采購方式向其它供應(yīng)商采購的；（三）為保證產(chǎn)品或服務(wù)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格型號等方面的一致性或配套性，需要從原供應(yīng)商處繼續(xù)添購，且添購資金總額不超過原合同采購總金額百分之十的。第三十條單一來源采購應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：（一）制定談判細(xì)則；-10-（二）成立談判小組；（三）組織談判；（四）確定成交事項(xiàng)；（五）簽訂采購合同。第三十一條談判細(xì)則的制定。談判開始前，采購單位應(yīng)做好充分市場調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上明確擬采購項(xiàng)目的技術(shù)及商務(wù)要求，測算可接受的價(jià)格范圍，確定談判基本原則和具體事項(xiàng)，編制合同條款，草擬合同文本，制定談判細(xì)則。第三十二條談判小組的組

15、建。談判小組由采購單位代表及評審專家組成（3人及以上，單數(shù)），專家人數(shù)不得少于談判小組成員總數(shù)的三分之二。第三十三條談判及談判結(jié)果。談判小組根據(jù)事先確定的談判事項(xiàng)、基本原則及合同草案，與供應(yīng)商就有關(guān)商務(wù)、技術(shù)問題及合同條款進(jìn)行深入洽談，雙方達(dá)成一致意見后報(bào)采購單位確認(rèn)。談判結(jié)果應(yīng)滿足下列要求：（一）技術(shù)、質(zhì)量及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及談判細(xì)則的規(guī)定；（二）價(jià)格合理；（三）合同條款公平、公正并符合國家法律法規(guī)。第三十四條采購報(bào)告的編制.談判完成后，談判小組應(yīng)當(dāng)編制采購報(bào)告，交由采購單位按規(guī)定報(bào)批、備案或存檔。采購報(bào)告內(nèi)容主要包括：（一）項(xiàng)目基本情況；（二）談判細(xì)則的制定；（三）談判小組的組建

16、及構(gòu)成；（四）談判過程；（五）談判結(jié)果；（六）其它有關(guān)事項(xiàng)。第七章文件編制、專家抽取及控制價(jià)上限第三十五條按本辦法規(guī)定采用非招標(biāo)方式采購的，采購文件必須按照集團(tuán)公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)采購文件格式編制。第三十六條評審專家必須按集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定抽取.第三十七條采購單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算，在充分進(jìn)行市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，編制控制價(jià)上限，作為競爭性談判及詢價(jià)采購的基礎(chǔ)依據(jù)。第八章采購合同第三十八條采購單位與成交供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)在成交通知書發(fā)生之日起30日內(nèi)簽訂采購合同，所簽訂的合同不得對談判已確定的成交事項(xiàng)做實(shí)質(zhì)性修改。第三十九條采購標(biāo)的擬從原中標(biāo)供應(yīng)商處繼續(xù)添購，且添購資金總額不超過原合同采購總金額百分之十的，在價(jià)格不高于

17、原合同、其它條款不改變的前提下，采購單位可持原合同副本經(jīng)原批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)，與原供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同。簽訂-12-補(bǔ)充合同的日期距離原合同簽訂日期，原則上不得超過1年。第九章工作時(shí)限要求第四十條集團(tuán)公司批準(zhǔn)采用非招標(biāo)方式進(jìn)行采購的項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格遵從以下時(shí)限要求：（一）采購工作實(shí)施方案于擬征集供應(yīng)商20日前以正式文件上報(bào)。（二）采購文件應(yīng)提前編制并在采購工作實(shí)施方案批準(zhǔn)后5日內(nèi)修改完善，于擬征集供應(yīng)商7日前以正式文件上報(bào)。（三）評審報(bào)告應(yīng)在采購?fù)瓿?日內(nèi)以正式文件上報(bào)。第十章檔案管理第四十一條與采購有關(guān)的文件資料，應(yīng)逐項(xiàng)目建立專門檔案，由采購單位長期保存。第四十二條檔案資料的整理歸檔應(yīng)符合行業(yè)主管部門

18、的規(guī)定，沒有規(guī)定的參照公路行業(yè)規(guī)定執(zhí)行。第四十三條檔案資料一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）采購工作實(shí)施方案及審批文件（二）采購文件及審批文件（三）澄清和補(bǔ)遺資料，控制價(jià)上限編制資料（如果有）（四）報(bào)價(jià)文件（五）評審專家抽取記錄（六）專家打分原始表-13-（七）評審報(bào)告（八）監(jiān)督報(bào)告（九）投訴舉報(bào)及處理資料（十）采購結(jié)果審批會議紀(jì)要（或會簽單）（H一）其它備案材料第十一章考核第四十四條非招標(biāo)方式采購工作納入年度經(jīng)營績效考核，集團(tuán)公司招標(biāo)采購中心負(fù)責(zé)制定考核辦法，對權(quán)屬單位實(shí)施考核。第四十五條考核主要包括但不限于下列內(nèi)容：（一）采購文件是否按規(guī)定的格式、內(nèi)容編制；（二）是否按規(guī)定的程序和時(shí)限要求進(jìn)行報(bào)批

19、、備案；（三）是否按要求編制了控制價(jià)上限；（四）是否按規(guī)定的程序和要求進(jìn)行評審；（五）評審資料是否按規(guī)定整理歸檔；（六）評審工作是否存在違規(guī)違紀(jì)問題。第十二章附則第四十六條采購工作中有違反有關(guān)規(guī)定，以及泄露秘密、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重給予當(dāng)事人批評教育或追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理.第四十七條權(quán)屬單位依據(jù)本辦法制定相應(yīng)實(shí)施辦法或-14-細(xì)則，報(bào)集團(tuán)公司備案.第四十八條本辦法自發(fā)布之日起施行，集團(tuán)公司發(fā)布的其它相關(guān)辦法、規(guī)定與本辦法有沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。第四十九條本辦法由集團(tuán)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋.-15-附件1項(xiàng)目采購工作實(shí)施方案（格式）一、項(xiàng)目概況包括項(xiàng)目主要實(shí)施內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、概算、計(jì)劃工期及實(shí)施時(shí)間等。二、采購條件按集團(tuán)公司非招標(biāo)方式采購管理辦法規(guī)定填寫。三、采購單位及采購工作負(fù)責(zé)人1、采購單位：2、采購工作負(fù)責(zé)人：3、聯(lián)系人：電話：四、采購規(guī)模及合同段劃分本次采購共劃分為一個(gè)合同段，合同段劃分情況見下表:合同段項(xiàng)目位置主要實(shí)施內(nèi)容估算合同價(jià)備注合計(jì)五、采購方式及理由選擇何種采購方式并說明