1、安全生產標準化自評問題及建議清單自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1安全責任體系4.1.1方針、目標和計劃、總結4.1.1.1 安全方針的制定，應符合卜列要求：1）方針應形成文本，內容應結合本單位特點，與安全風險程度相適應，體現安全文化特色；2）方針應定期評審，傳達到全體員工，使其認識各自的安全生產義務，并可為相關方所獲取。4.1.1.2 安全中長期規劃的制定，應符合下列要求：1 ）省級公司或卜屬各單位應制定安全中長期規劃；編制周期宜為3-5年；2 ）規劃內容應結合實際，形成文件下發，為制定年度目標和工作計劃提供總體思路和方向。查職業健康安全管理方

2、針1、職業健康安全管理方針從2016年1月1日起未評審；2、未傳達到全體員工；3、不口為相關方所獲取。建議：1、建議頂層設計，切實重視安全方針的制定和引領。查江蘇鑫源2016年-2020年安全生產發展規劃綱要（2016年2月1日）4、未卜發到各部門；5、規劃中的內容不完善、目標設定不清晰（標準化體系建設合格率100環知何解）、規劃編制不合理。建議：2、建議頂層設計，系統思考。認真編制安全中長期規劃，站在時代企業建設和企業高質量發展的高度，結合企業的實際，從安全基礎管理、人員培訓和能力建設、制度建設、設備管理、三化建設、創新管理、互聯網+等方面詳細思考謀劃。自評依據：YC/T384.1-2018

3、一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.1方針、目標和計劃、總結4.1.1.3年度安全目標和計劃，應符合下列要求：1）單位應制定年度安全目標，目標應考慮法律法規、前一年度安全績效、風險辨識和評價結果、隱患排查治理情況、作業活動和設備設施的變更等因素，應是具體的、可測量的、可以達到的、具有相關性、明確時限性、體現持續改進；2）應針對目標制定相應的措施，以促進目標的實現；措施應全面、可操作，并明確各項措施的工作內容、方法、時限、資源和責任等事項，列入年度安全工作計劃；3）年度目標和工作計劃，應經過安委會審議后以文件形式下發；目標和工作計劃變更時，應重新審議；4）下屬生產性車間/部門、安全相關

4、專業職能管理部門、商業單位的區縣公司應根據本單位的安全目標和工作計劃、結合本部門的實際情況制定部門年度目標和安全工作計劃；5）應確定目標及安全工作計劃完成情況統計分析周期，每半年至少1次，并保存統計分析記錄；6）應于每年年末對各級安全目標和安全工作計劃完成情況進行總結，并形成總結報告；7）安委會召開年度安全生產總結會，對本單位總結報告進行審議，提出下一年度改進目標和措施。查公司關于印發江蘇鑫源煙草薄片有限公司2018年度工作目標的通知（蘇鑫201811號）和安全環保目標責任書6、直接把省公司806100作為公司級安全目標；7、安全環保目標未列入部門年度控制目標；查關于印發江蘇鑫源煙草薄片有限公

5、司2018年安全環保工作計劃的通知8、未按要求針對公司級目標制定相應的措施并明確相關的事項；9、年度工作計劃與目標措施未形成銜接；查關于印發江蘇鑫源煙草薄片有限公司2018年安全環保工作計劃的通知10、年度目標和工作計劃未見安委會審議證據。抽查生產管理處、辦公室和設備管理處安全工作目標和計劃11、三個部門均為近期后補的文件；查相關部門安全目標和計劃完成情況12、安全保衛處未按周期統計安全目標和計劃完成情況；13、設備管理處后補計劃中出現了學習國家局某領導講話、學習省公司某某文件等；14、辦公室危險廢棄物未交由資質單位處置；15、牛羊肉未索要檢疫證明或查驗畜禽肉類的檢疫合格證明原件并保存加蓋公章

6、（或簽字）的購物憑證（目標暫未完成）；16、生產管理處安全目標隱患整改率100%危險作業審批率100%只是統計“完成”，卻沒有完成計算的過程證據予以支撐。17、生產管理處安全計劃統計完成情況時，完成情況統計表與計劃表不能一一對應。建議：3、頂層設計、統籌策劃該項工作的開展，從形式上、內容上、程序上、考評上系統安排。2自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.2機構人員和職責4.1.2.1各單位應設立安全生產委員會（簡稱安委會），由主要負責人任安委會負責人，成員應包括分管安全領導及其他涉及安全專業管理的領導、工會或安全事務代表、安全相關專業職能部門和生產

7、性車間/部門主要負責人、商業單位區縣公司主要負責人等。4.1.2.2安全生產委員會應符合卜列要求：1）安委會應設置辦公室，負責安委會的日常工作；2）建立安委會工作制度，內容應包括安委會及其辦公室職責、工作流程和要求、會議記錄和紀要要求等；安委會職責至少應包括：對涉及風險分級管控和隱患排查治理等重大安全事項進行研究決策，審議年度安全目標和工作計劃、工作總結，審議員工代表安全提案等；3）安委會會議應由主要負責人主持，會議召開頻次應符合當地政府的要求；當地政府沒有要求的，省級公司安委會每年至少召開1次，各單位安委會每年至少召開2次，會議應形成書面記錄或紀要。查安全生產委員會工作辦法（Q/JSZY-S

8、X/GL-6.31-2017）18、安委會職責中未見對涉及風險分級管控和隱患排查治理等重大安全事項進行研究決策，審議年度安全目標和工作計劃、工作總結，審議員工代表安全提案等內容；查安委會會議記錄19、未見主要負責人主持的證據；20、安委會會議未形成書面記錄或證據。自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.2.3安全管理機構和人員設置，應符合下列要求：1）省級公司、煙草加工和煙草商業生產經營單位應設置安全管理部門，管理人員應是專職人員；2）省級公司、各單位安全管理部門設置安全工程師崗位，由具有注冊安全工程師或注冊消防工程師資質的人員擔任；3）各單位下屬從

9、業人員（含被派遣勞動者）超過100人的生產性車間/部門和商業單位區縣公司，下設煙葉收購站點的區縣公司，至少配備1名專職安全員；其他部門配備專職或兼職安全員；4）單位安全管理部門的專職安全管理人員和下屬各部門專職安全員總數，不得少于本單位員工和被派遣勞動者總數的1%5）兼職安全員應經過本單位組織的任職培訓，至少由所在部門主要負責人批準后方能任職。查江蘇鑫源關于吳萬貴同志職務聘任的通知21、聘任吳萬貴同志為公司安全工程師，從2015年2月6日開始，聘期二年，已經過期未聘任安全工程師。抽查相關專兼職安全員培訓和任職情況22、抽查邵羽、徐保明未見本單位的任職培訓證據；23、未見楊智超、湯開來至少部門主

10、要負責人的批準證據。4.1.2機構人員和職責4.1.2.4省級公司、各單位應制定全員安全生產責任制，責任制應包括所有部門和各級崗位人員。自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.2.5安全生產責任制應符合卜列要求：1）主要負責人全面負責安全生產工作，具職責應符合法律法規要求，明確其組織相關工作、制定并批準相關資料的職責和權限，并符合本部分的相應要求；2 ）分管安全領導協助主要負責人組織、協調安全生產工作，其職責應明確具協助主要負責人組織或負責組織協調相關工作、制定并批準或審核相關資料的職責和權限，并符合本部分的相應要求；3 ）其他領導應按“黨政同責、一

11、崗雙責、齊抓共管、失職追責”原則，負責組織分管業務范圍的安全工作；其職責應明確具具體的職責和權限，并符合本部分的相應要求；4 ）各部門職責中，應明確其為安全屬地管理部門，規范其組織、實施本部門風險管控和隱患自查自改自報、員工安全培訓等職責和權限；5）承擔建設項目、設備、消防、職業危害、交通、人事培訓、后勤等業務管理的部門，應明確其為安全相關的專業職能部門，規范其組織、協調、監督相關專業風險管控、隱患排查治理等職責和權限；6）安全生產管理部門，應明確其為安全生產綜合管理部門，規范其組織、協調風險管控和隱患排查治理、制定和完善安全生產規章制度、策劃目標計劃，實施考核和監督檢查等職貝和權限；7）各級

12、工會，應明確其參與、協商、監督安全管理的職責，包括組織班組實施自我安全管理、組織員工代表參與協商安全，作事項等職責。查關于關于印發江蘇鑫源煙草薄片有限公司全員安全生產責任制的通知（蘇鑫201820號）工會職責24、未明確工會參與、協商、監督安全管理職責，包括員工代表參與協商安全工作事項等職責內容。5自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.2機構人員和職責4.1.2.6應通過各種方式促進全員安全生產責任制的有效落實，這些措施包括：1）通過部門責任制或崗位規范、安全責任清單等方式，將本部門職責分解、落實到部門內相應的領導和管理崗位，并將相關崗位職責資料報

13、安全管理部門備案；2）通過安全生產管理制度、崗位安全操作規程或崗位告知卡等方式，對各類崗位的風險自控、隱患自查和自改自報、應急處置等安全職責做出具體規定；3）各單位與卜屬部門簽訂年度安全責任書或承諾書，明確年度安全工作要求和責任、安全績效考核指標，各部門對各項工作的崗位職責進行落實。4.1.3全員參與4.1.3.1組織全體員工參與風險分級管控和隱患排查治理，具體執行本部分4.5的要求。25、未提供開展全體員工參與風險分級管控和隱患排查治理的證據。4.1.3.2組織工會代表、安全事務代表參與安全事項協商，保存協商記錄；協商事項應包括：1）安全工作方針、目標和工作計劃的制定；2）危險源及其風險辨識

14、、評價和控制措施的策劃；3）重大事故隱患治理的有效性驗收；4）安全生產管理制度、安全操作規程、應急預案的制定；5）未遂事件和事故的調查和處理；6）其他影響員工安全的任何變更和相關事務。查工會相關工作內容26、未見工會組織工會代表、安全事務代表參與相關安全事項協商。4.1.3.3規范內外部信息交流的職責、方式、流程和記錄，確保安全信息能傳達到部門、員工和相關方。6自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.3全員參與4.1.3.4推行班組安全自主管理，并符合下列要求：1）明確班組長安全管理的職責和權限，采取各種激勵措施促進班組安全自主管理；2）每年單位或部

15、門安全工作計劃內應明確班組建設重點工作，每年至少組織2次班組安全活動；3）班組應根據計劃，結合本班組特點，自主開展生動活潑，寓教于樂的安全活動；4）班組達標創優活動中應將班組安全自主管理、崗位達標等作為驗收和考核重要內容，執行安全一票否決制。查技術中心、設備動力處班組活動記錄27、班組活動過于單一，均是培訓、會議和應急演練等日常性的工作，對生活活潑、寓教于樂的活動幾乎沒有。4.1.4.1各單位應明確安全生產費用的使用范圍、使用程序和要求、預算申報的歸口管理部門。4.1.4用管理4.1.4.2制定安全生產費用使用計劃，并納入年度財務預算。女全生廣費4.1.4.3安全管理部門應參與涉及安全風險管控

16、和隱患排查治理的預算審查、使用監督以及效果驗證。4.1.4.4隱患治理所需的預算外追加費用，應設定審批快速通道和加急采購程序，確保資金及時到位。4.1.4.5各單位至少每半年對安全生產費用使用情況進行1次檢查和統計，并保存記錄。28、未對安全生產費用使用情況每半年統計一次。自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.5安全文化建設4.1.5.1應依據AQ/T9004開展安全文化建設，并符合卜列要求：1）主要負責人應組織制定并批準安全文化建設的長期規戈L明確推進組織機構、人員和職能；2）建立包括安全價值觀、安全愿景、安全使命和安全目標等在內的安全承諾；3）

17、規范領導人員安全決策、帶班和參加隱患排查的要求，實現“有感領導”；4）通過安全行為激勵、安全信息傳播與溝通、安全事務參與，鼓勵員工自主學習與改進，引導全體員工的安全態度和安全行為；5）采用有效的安全文化建設評估方法，對安全文化建設情況進行定期的全面審核。抽查生廠管理處、技術中心后感領導活動記錄本和2018年個人安全行動計劃29、生產管理處沒有提供有感領導活動記錄；30、技術中心某領導有感領導活動開展未完全執行行動計劃。自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.1.5.2應采取各種措施，促進安全文化有效落地，有選擇地開展但不局限于以卜-工作：1）通過手冊、宣

18、傳欄、電子屏等媒體宣傳安全文化理念及安全行為規范；2）每年安全月、消防安全日、職業病防治法宣傳周，明確主題并開展相關安全活動；3）成立員工安全改進小組，建立以信任和免責備為基礎的微小差錯預見和報告等工作機制；4）定期召開有員工代表參加的安全會議，討論安全績效和改進行動。建議：4、成立員工安全改進小組；5、定期召開員工代表參加的安全會議。9自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.2法律法規和制度建議：6、頂層設計、系統推進該項工作的開展，進一步理解和認識法律法規和其他要求的識別、適用性評價、合規性評價，進一步明確形式、內容和流程。4.2.1法律法規和其他要

19、求4.2.1.1法律法規和其他要求的獲取、識別和更新，應符合下列要求：1）獲取適用的法律法規和其他要求文本，通過各種渠道公布相應的文本，并確保為最新有效版本；2）對法律法規和其他要求的章節、條款內容進行適用性識別，識別應由相關適用部門人員參加；建立適用的安全法律法規和其他要求清單；3）清單應列出文號或標準號、頒布實施時間、頒布部門、適用條款或章節、適用部門等，內容尢重要遺漏；4）及時獲取更新信息，及時更新法律法規和其他要求清單，及時傳達到各部門和在本單位固定場所長期工作的生產性業務外包等重點相關方。查公司和相關部門法律法規和其他要求識別情況31、清單中只見相關法律法規，不見其他要求（行業、省公

20、司和地方政府、職能部門頒布、下發的規章制度、文件資料）；32、安保處提供的江蘇鑫源使用法律法規清單中缺少文號或標準號、適用部門等條目；33、辦公室、生產管理處、設備管理處法律法規清單中識別不全面，例如煙草系統機動車輛交通安全管理暫行規定、安全色、特種設備使用管理規則（特種設備管理應符合TSG08）等34、未見設備管理處及時將相關法律法律法規傳達到本單位固定場所長期工作的生產性業務外包等重點相關方的證據。4.2.1.2法律法規和其他要求的應用，應符合下列要求：1）法律法規和其他要求內容更新、管理職責和人員變動、未有效遵循時，應組織培訓并保存記錄；2）結合實際，將法律法規和其他要求轉化為本單位規章

21、制度和相關規范要求。10自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.2.1法律法規和其他要求4.2.1.3法律法規和其他要求的合規性評價，應符合下列要求：1）每年至少組織1次由法規管理部門、安全管理部門及相關專業職能管理部門、生產性車間/部門人員、安全工程師、工會代表等參加的安全合規性評價；評價應與安全生產標準化自評、崗位達標、隱患排查等工作有機結合，確保評價結果客觀、有效；2）評價內容應包括本單位文件內容的合規性、法律法規和其他要求遵循情況的合規性；3）保存評價記錄，記錄應列出評價內容、評價發現和結論，結論至少分為符合、基本符合和不符合；對評價為基本符合或

22、不符合的，應采取整改措施，并對措施實施情況進行跟蹤驗證，保存相關記錄。35、安保處未組織開展公司級法律法規和其他要求的合規性評價；36、查辦公室、生產管理處、設備管理處、技術中心、工會等部門合規性評價記錄和合規性評價報告（后補），評價內容未包括本單位文件的合規性評價、其他法律法規和其他要求的合規性評價也不全面，例如遺漏食品安全方面的合規性評價（餐飲人員是否持有健康證、是否索要肉類檢疫證明、是否按規定食品留樣等）11自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.2.2規章制度和安全操作規程4.2.2.1安全生產規章制度應包括管理制度、現場制度、安全操作規程等，總

23、體結構應層級分明、接口清晰；各單位應建立安全規章制一覽表，并符合下列要求：1）各單位至少應建立以下安全生產管理制度：安全生產責任制，領導帶班工作制度，安全生產費用管理、安全目標和工作計劃管理、危險源及其風險管控、事故隱患排查治理、法律法規和其他要求、安全培訓和教育、建設項目“三同時”，變更管理、相關方管理、設備設施安全管理、施工和檢維修管理、安全標識管理、安全用電和臨時用電管理、危險作業管理、危險物品管理、消防安全管理、交通安全管理、職業危害管理、勞動防護用品管理、應急準備和響應管理、未遂事件和事故管理、安全生產標準化和崗位達標管理、安全績效考核管理等制度；各類管理制度可單獨制定，也可將內容相

24、近的合并編制成一個制度；2）對鍋爐房、變配電站、消防泵站、食堂、使用危化品的實驗室、危化品儲存場所、煙草物流配送車隊、煙葉收購站點等風險較大且有現場管理要求的部位，應制定相應的現場制度或其他規范；3）制度文本應及時公布，確保相關部門、崗位人員能下載或查閱相關文件，并通過各種方式對文件進行宣講和培訓，確保文件得到有效執行。37、缺少安全目標和，作計劃臂埋制度、變更管理制度、生產標準化和崗位達標管理制度、安全績效考核管理制度等；38、技術中心未針對使用危化品的實驗室、危化品儲存場所制定相應的現場制度或其他規范。39、制度文件的培訓和執行效果較差；例如生產管理處生產管理處安全管理辦法中規定要填寫生產

25、車間安全檢查記錄，就沒有按要求填寫。4.2.2.2各單位應編制安全操作規程，覆蓋所有作業崗位。40、查生產管理處操作規程未覆蓋所有崗位，例如機電修安全操作規程等。12自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.2.2規章制度和安全操作規程4.2.2.3安全操作規程的編制，應符合下列要求：1）生產性業務外包相關方使用本單位設備的，應由本單位提供安全操作規程；2）安全操作規程的編制應由設備專業人員、崗位作業人員、安全管理人員等參加；3）應在充分識別危險源及其風險、作業流程和方式的基礎上，以生產工序、作業崗位或設備設施為單元編制安全操作規程；安全操作規程可與設備操

26、作規程、作業指導書等整合，但安全要求應清晰、明確；4）安全操作規程基本內容應包括：適用范圍、人員資質，主要危險源及其風險、勞動防護用品配置和穿戴、安全作業、現場應急處置要求等；其中，安全作業要求應具體規定作業前、中、后、排除故障、清潔保養、檢維修等環節的具體風險控制、隱患自查和操作要求；5）安全操作規程應卜發到崗位，作為員工上崗作業前必須培訓教育的教材，并通過日常教育和考核，確保作業人員理解、掌握并正確執行；6）安全操作規程應在新技術、新材料、新工藝、新設備投入使用前編制；設備設施或作業活動發生變更時，應對安全操作規程進行評審，及時進行修訂。41、安全操作規程的編制人員沒有覆蓋設備專業人員、崗

27、位作業人員、安全管理人員等；42、各相關部門安全操作規程內容均不符合規范要求；43、查生產管理處設備設施或作業活動發生變更時，未對相關安全操作規程進行評審和重新修訂。例如增加了冷凝水回用系統，該相應崗位操作規程就未進行變更后的評審和修訂。13自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.2.3文檔管理4.2.3.1安全生產規章制度的管理，應符合下列要求：1）文件在發布前應經過評審、批準，并保存記錄；2）文件應標明編號、歸口管理部門、發布和實施日期，現場使用的書面或電子文本應為現行有效版本；3）發放書面文本應填寫發放簽收記錄；4）規定文件的定期評審要求，保存評審

28、記錄；內外部發生重要交更時，文件應及時評審和修訂；5）文件更新應按權限重新批準；回收作廢的紙質文件并保存記錄；作廢文件如需保留，應對其進行標識；6）識別本單位需執行并控制其版本有效性的外來文件，其中法規標準等外來文件執行本部分4.2的要求，其他需控制的外來文件執行本單位文件控制的要求。44、各相關部門安全文件一大部分都沒有編審批。45、各相關部門對文件層級、結構、要求不清楚；4.2.3.2記錄和資料的管理，應符合下列要求：1）規定各類記錄、資料的標識方法，填寫部門、保存部門及期限等，包括非規范格式的記錄、資料；2）保存期應大于其內容需要的可追溯時間，并符合法規的要求；其中：事故調查記錄和資料、

29、重大隱患排查和治理的相關記錄和資料等，應長期建檔保存；3）記錄填寫應標明填寫人、填寫日期等，內容應真實、具體，/、應隨意涂改；4）計劃、評價結論等記錄應有批準人簽名，保存簽字記錄或在信息化系統中履行授權批準手續。46、抽查辦公室倒班宿舍安全檢查表、工會班組建設記錄、技術中心工業氣瓶檢查記錄、劇毒化學品存放領用記錄、生產管理處急停開關檢查記錄等，均不同的程度的存在填寫記錄不嚴謹（隨意涂改），填寫不規范（未按設計表格填寫），未有填寫人、填寫日期和保存期限，記錄填寫未形成閉環管理（只有問題沒有整改、驗證支撐），補記錄、假記錄還有存在（設備管理處特種設備每月檢查記錄，11月26日，一人一<7全廠

30、所有的特種設備，經詢問當事人并未在當天開展相關檢查）。14自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.3安全意識和能力培訓教育建議：7、頂層設計、統籌策劃安全教育培訓。4.3.1培訓教育管理4.3.1.1按安全管理部門和相關部門提出的培訓需求，制定年度安全教育培訓計劃，并符合下列要求：1）計劃應規定內部培訓和外部培訓的具體組織部門、計劃時間、培訓內容、培訓方式和考核方式；2）內部培訓計劃應包括由相關部門自行組織的培訓；采取網絡自學方法時應進行閉卷或隨機抽題考試。47、未組織相關部門提報安全培訓需求；48、未形成覆蓋各層級、各時段的年度安全教育培訓計劃。49公

31、司培訓計劃中未包括相關部門自行組織的安全培訓內容。4.3.1.2安全培訓教材和師資庫管理，應符合下列要求：1）至少應建立新員工單位級教育、中層領導和班組長專門安全培訓、員工安全通用安全知識和技能等基本安全培訓教材；教材應符合法規要求，貼近本單位實際，經過評審或審批后確定；2）建立安全培訓內部師資庫，根據講師特長確定授課方向，組織講師學習、研討，不斷提升授課水平。50、未按規定建立相關層級安全培訓教材；51、未建立安全培訓內部師資庫。4.3.1.3安全教育培訓的實施和效果評價，應符合下列要求：1）教育培訓應保持記錄，記錄培訓內容、時間、地點、課時、培訓方式、授課人、考核方式及效果評價、人員簽到等

32、內容；2）新員工廠級教育培訓以及專業、技能類培訓應進行書面閉卷考試或現場實操考核，并明確合格標準，未達到培訓效果應組織補課或再培訓；3）對各類人員的安全教育培訓學時、內容等進行統計，形成安全教育培訓檔案。52、抽查設備、生產、技術中心、辦公室等部門安全培訓記錄本均不能符合培訓記錄內容；53、未明確新員工廠級教育合格標準；54、相關部門（應該明確職責部門）未對各類人員的安全教育培訓學時、內容等進行統計，未形成安全教育培訓檔案。15自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.3.2人員培訓教育4.3.2.1崗位任職安全培訓教育，應符合下列要求：1）主要負責人、分

33、管安全領導、專職安全管理人員的任職安全培訓，應在任職前或任職三個月內組織進行，初次培訓學時不應少于32學時，每年應進行再培訓，學時不少于12學時；當地政府有要求的，應取得由當地政府安全主管部門頒發的培訓合格證書；2）其他領導和中層干部任職安全培訓，應在任職前或任職三個月內組織進行，培訓時間/、應少于6學時；每年應參加再培訓；3）兼職安全員應經過本單位組織的兼職安全員上崗前培訓，考核合格方可任職；4）生產性車間/部門的班組長的班組管理安全培訓，每年至少組織1次，學時不得少于4學時；5）教育培訓內容應符合國家、行業和地方法規要求，結合本單位及相關崗位實際確定。55、抽查肖迎賓副總初次培訓學時不符合

34、32學時的要求，且不是在任職前或任職后三個月內完成；56、主要負責人、分管安全領導、專職安全管理人員缺少再學習12學時的證據。57、其他領導和中層干部每年再培訓未提供相關證據。58、公司未規定對兼職安全的崗前培訓和任職要求；59、抽查邵羽作為新任部門兼職安全員并未經過任何任前培訓和考核。60、生產、設備、技術中心班組長培訓不少于4學時的要求也無法得到證據。16自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.3.2人員培訓教育4.3.2.2從業人員（含被派遣勞動者）安全培訓教育，應符合卜列要求：1）對新員工（含實習生）進行單位級、部門（車間）級和班組級二級安全教育

35、，教育時間不應少于24學時，并經過考核合格后方可上崗作業；2）轉崗人員和涉及新技術、新工藝、新設備、新材料的人員、離開崗位一年以上（含一年）的復崗人員，應由所在部門、班組進行部門（車間）、班組級安全教育，經過考核合格后方可上崗作業；3）應規定每一級安全教育的學時，由教育者和被教育者在記錄中簽字，記錄列入員工培訓檔案；4）從業人員每年至少進行8學時的安全再教育，包括各級培訓或教育；5）各部門應根據本部門風險管控和隱患排查治理、規章制度，形成部門（車間）級安全教育大綱；班組級教育以危險源及風險分級管控清單、安全生產管理制度、安全操作規程等作為基本培訓內容。61、公司未規定每一級安全教育的學時；62

36、、抽查生產管理處易崗人員培訓記錄表培訓時間是2018年2月2-3日，并無法證明部門、班組級培訓時間是否符合要求。易崗人員也沒有經考核合格的證據。63、抽查2017年新進員工三級教育培訓情況，缺少教育者在記錄中簽字；64、從業人員每年8學時的安全再教育尢法全面證明。65、各部門均未按要求形成部門（車間）級安全教育大綱；66、班組級教育的基本內容均不完全滿足規范要求。17自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.3.2人員培訓教育4.3.2.3作業資質培訓和考核，應符合下列要求：1）各單位應按國家和地方政府有關規定，確定需進行作業資質考核取證的人員并形成清單，

37、登記其需取得的資質證書名稱、培訓取證及上崗時間、證件復審情況等；2）需考核取證的人員應包括：特種設備作業人員（含特種設備管理和操作人員）、特種作業人員、消防控制室的值班和操作人員、職業機動車駕駛員、國家和地方政府規定的其他相關崗位人員；其中：本單位在冊在崗的機動車駕駛員還應取得煙草系統機動車駕駛員資質；3）作業人員考核取證前的培訓可由本單位自主組織的，應按考核部門相應的培訓大綱編制教材組織培訓；國家或地方政府明確不再組織考核發證的特種作業人員和特種設備作業人員等，單位應對其進行培訓和考核，由本單位確認其作業資質；4）各單位應根據本單位實際，確定本單位作業風險較大、需本單位培訓考核確認作業資質的

38、崗位。67、未形成公司需進行作業資質考核取證的人員并形成清單；68、抽查技術中心特種作業人員清單，李妍（大）電梯叉車資質證書有效期分別為2018年5月27日和2018年5月15日。69、未根據實際確定公司作業風險較大、需公司培訓考核確認作業資質的崗位18自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.4運行控制管理4.4.1建設項目“三同時”管理4.4.1.1應明確新、改、擴建項目歸口管理部門，負責組織項目各階段“三同時”工作，保存相關資料記錄。4.4.1.2項目可行性分析階段“二同時”管埋，應符合卜列要求：1）針對項目涉及的安全風險，建設單位應組織對其安全生產

39、條件和安全生產、消防設施進行綜合分析和職業病危害預評價，形成綜合分析和預評價報告；當地政府要求時，或本單位不具備能力時，應委托第三方專業機構進行安全和職業病危害預評價，并出具評價報告；2）本單位主要負責人或其指定的負責人應組織具有相關專業背景的中級及中級以上專業技術職稱人員，或者注冊安全工程師、注冊消防工程師對綜合分析和預評價報告進行評審，并形成評審意見；本單位不具備評審能力時，應當組織外部專家參加；評審后的報告，應妥善保管以供政府主管部門備查；3）報告應對安全生產、消防和職業病防護等設施提出要求，需要的投資一并納入項目概算。19自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主

40、要問題及建議4.4.1建設項目“三同時”管理4.4.1.3項目設計階段“三同時”管理，應符合下列要求：1）綜合分析和預評價提出的安全生產、消防、職業病防護等設施要求，應提交項目設計單位；2）初步設計完成后，本單位主要負責人或其指定的負責人應組織對各類安全設施的設計資料進行審查；審查應曲專業技術人員、注冊安全工程師或注冊消防工程師及相關設施使用部門參加，形成書面審查報告，其中，消防設計資料的審查，應在專業人員或消防機構的消防審圖后進行，審查資料報消防機構備案；本單位不具備審查能力時，應當組織外部專家參加審查工作；審查報告應妥善保管備查；3）當地政府要求時，應委托具有資質的機構進行相關設計審查，并

41、向政府相關部門備案；4）初步設計審查中發現的問題，應反饋到設計單位，采取措施解決后方可批準設計方案；項目發生重大變更，或需進行重新設計，或施工需改變原有安全設施的設計的，應重新進行設計審查。70、設計資料審查未見安保簽字（YC/T384-2011）。（YC/T384-2018需注冊安全工程師參加評審。）20自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.4.1建設項目“三同時”管理4.4.1.4項目施工階段“三同時”管理，應符合下列要求：1）對施工單位資質、項目經理和項目部專職安全員安全管理資質證書等進行監督；2）對施工單位依法編制的施工組織設計中的安全技術措施

42、和施工現場臨時用電方案、危險性較大的分部分項工程專項施工方案、方案實施情況等進行監督；3）委托監理單位對施工過程安全、各類安全設施的工程質量實施監督；4）建設項目各類安全設施應按設計要求采購、施工，確實需變更時，應經過設計單位技術論證后確定。21自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.4.1建設項目“三同時”管理4.4.1.5項目試運行和驗收階段“三同時”管理，應符合下列要求：1）儲存危險化學品（包括使用長輸管道輸送危險化學品）的建設項目，運行時間不少于30日，不超過180日；2）試運行期間，應對各類特種設備、電氣和防雷系統、消防設施、職業病危害因素等進

43、行檢驗檢測，并保存資料；發現的問題和不符合，應督促設計單位和施工單位整改，直至合格達標為止，并保存整改的記錄；3）可能產生職業病危害的建設項目，建設單位在試運行期間應進行職業病危害控制效果評價，形成評價報告或將評價結論納入項目安全驗收報告；4）當地政府要求時，或本單位不具備相應能力時，應委托具有資質的安全評價機構進行安全驗收評價、職業病危害控制效果評價，并出具評價報告；5）本單位主要負責人或其指定的負責人應組織對檢驗檢測資料、評價報告進行評審，并組織對安全生產設施、消防設施、職業病防護設施進行驗收，形成項目安全驗收報告，建設單位安全管理部門、相關專業職能部門、相關設施使用部門、注冊安全工程師或

44、注冊消防工程師等專業技術人員，應參加安全驗收；驗收報告應妥善保管以供政22自評依據：YC/T384.1-2018一級要素二級要素涉及部門主要問題及建議4.4.2艾更管理4.4.2.1場所、工藝和設備設施變更，應符合卜列要求：1）建筑物用途改變、場所用途變更、場所環境和設備設施變更、上2技術變更、材料變更，或涉及相關安全設施變更、重新裝修的，應組織安全變更評審，制定交奧方案方可實施，保存評審記錄和變更實施資料；2）需進行安全變更評審的變更事項，應組織安全管理部門、相關專業職能部門、相關設施使用部門、注冊安全工程師或注冊消防工程師等專業人員參加竣工驗收；3）變更涉及特種設備、消防設施、防雷裝置、職業病危害因素等，需經檢測方可確認安全的，應重新進行相應檢驗檢測；4）建筑物需改變原用途時，應按新的火災危險性類別重新進行消防設計審查和備案、消防驗收和備案。71、對生產管理處冷凝水回收利用系統、增加通風系統等缺少變更評審和變更相關資料。建議：盡快編制發布公司變更管埋制度，對變更管埋的范圍、程序、要求做出明確規定。4.4.2.2法律法規和其他要求變更，具體執行4.2的要求。4.4.2.3機構、人員、作業過程等艾更，應符合卜列要求：1）機