1、教學目的與要求 通過本章學習，能夠在掌握古典貿通過本章學習，能夠在掌握古典貿易理論的基礎上，進一步了解現代貿易易理論的基礎上，進一步了解現代貿易理論和貿易實踐的交互發展，從整體上理論和貿易實踐的交互發展，從整體上把握貿易理論的推進過程，進而能夠從把握貿易理論的推進過程，進而能夠從更廣泛的視角來全面認識當代國際貿易更廣泛的視角來全面認識當代國際貿易發生和發展的誘因、過程和規律發生和發展的誘因、過程和規律 基本內容基本內容n赫赫-俄要素稟賦說俄要素稟賦說n列昂惕夫反論列昂惕夫反論n新要素學說新要素學說n產品生命周期理論產品生命周期理論n產業內貿易理論產業內貿易理論n波特的鉆石模型波特的鉆石模型本章

2、重點（重要問題）q如果兩國的生產率水平相同，如果兩國的生產率水平相同， 是否存在國際貿易的是否存在國際貿易的基礎？基礎？q191 9年瑞典經濟學家赫克歇爾（年瑞典經濟學家赫克歇爾（EHeckscher ) 在在“對外貿易對收入分配的影響對外貿易對收入分配的影響”的論文中從要素的論文中從要素稟賦差異角度解釋了這一問題稟賦差異角度解釋了這一問題q俄林俄林 （BOhlin ) 在區間貿易和國際貿易的論在區間貿易和國際貿易的論文中發展了赫克歇爾的論點，文中發展了赫克歇爾的論點， 提出要素稟賦理論提出要素稟賦理論q要素稟賦的差異也是國際貿易的基礎要素稟賦的差異也是國際貿易的基礎q美國經濟學家保羅美國經濟

3、學家保羅薩繆爾遜在赫克歇爾俄林理論薩繆爾遜在赫克歇爾俄林理論的基礎上提出了要素的相對價格和絕對價格均等理的基礎上提出了要素的相對價格和絕對價格均等理論。所以人們又稱為論。所以人們又稱為H-O-S 理論理論H-OH-O-S伊利伊利赫克歇爾赫克歇爾(E.Heckscher，1879-1952)Ohlin, 1899-1979nBertil Ohlin, 1899-1979, (together with James Meade), received the Nobel Prize for Economics in 1977 “for their pathbreaking contribution

4、to the theory of international trade and international capital movements”nModel difference.nSource of comparative advantagenBasic result :H O T薩繆爾森薩繆爾森 (P.Samuelson 1915-)要素稟賦理論（要素稟賦理論（2）內在邏輯要素稟賦理論（要素稟賦理論（3） 澳大利亞澳大利亞 英國英國n 兩 國 生 產 羊 毛 的 要 素 比 例 土 地 5 勞動1n 兩 國 生 產 呢 絨 的 要 素 比 例 土 地 1 勞動10n 本國土地價格 1 4

5、n 本國勞動價格 2 1n 生產羊毛單位成本 7 14n 生產呢絨單位成本 21 要素稟賦理論（要素稟賦理論（4）：）： “赫赫俄命題俄命題” （Heckscher-Ohlin Theorem） n貿易流向貿易流向：要素稟賦理論（要素稟賦理論（5）：）：要素價格均等化定理要素價格均等化定理 要素稟賦理論（要素稟賦理論（6）：理論假設）：理論假設 n分析模型分析模型:2 2 2 n 貿易對象：最終產品貿易對象：最終產品 n政策取向政策取向:自由貿易與完全競爭自由貿易與完全競爭 n消費偏好消費偏好:兩國相似兩國相似 n生產技術：邊際成本遞增生產技術：邊際成本遞增 n要素密度要素密度:不發生逆轉不發

6、生逆轉 要素稟賦理論（要素稟賦理論（7）。雙語素材：Heckscher (1919)-Olin (1933) TheorynFactor endowments: extent to which a country is endowed with such resources as land, labor, and capital.nExport goods that intensively use factor endowments which are locally abundant. Corollary: import goods made from locally scarce fact

7、ors.nPatterns of trade are determined by differences in factor endowments - not productivity.nRemember, focus on relative advantage, not absolute Heckscher-Ohlin Theory of Factor EndowmentnInternational and interregional differences in production costs occur because of differences in the supply of p

8、roduction factorsnGoods that require a large amount of the abundant (thus less costly) factor will have lower production costsnEnables them to be sold for less in international marketsnPrices only depend on the factor endowment this is not true-factor prices are not set in a perfect market legislate

9、d minimum wagesI列昂惕夫之謎列昂惕夫之謎(1)q二戰后，二戰后， 美國經濟學家美國經濟學家列昂惕夫列昂惕夫對美國的國際貿易模對美國的國際貿易模式進行了實證分析，式進行了實證分析， 發現美國的貿易模式和發現美國的貿易模式和S-H 理論理論相悖相悖。這被稱為。這被稱為列昂惕夫之謎列昂惕夫之謎q解釋列昂惕夫之謎成為現代國際貿易理論發展的契機：解釋列昂惕夫之謎成為現代國際貿易理論發展的契機：q基辛（基辛（Keesing)的人類技能理論的人類技能理論q凱能凱能(Kennen的人力資本理論的人力資本理論q格魯伯格魯伯(Gruber)、麥赫塔、麥赫塔(Mehta)、弗農、弗農(Vernon)

10、的的R&D說說q波士納波士納(Posner)的技術差距理論的技術差距理論q弗農的產品周期理論弗農的產品周期理論q林德的偏好相似理論林德的偏好相似理論q格魯貝爾、克魯格曼的產業內貿易理論格魯貝爾、克魯格曼的產業內貿易理論q波特的國家競爭優勢理論波特的國家競爭優勢理論列昂惕夫之謎列昂惕夫之謎(2)q列昂惕夫之謎列昂惕夫之謎(Leontifiev Paradox) : (Leontifiev Paradox) : 列昂列昂惕夫惕夫(WassilyLeontieve, 1973 (WassilyLeontieve, 1973 年獲得諾貝年獲得諾貝爾經濟學獎）爾經濟學獎）1953 1953 年利

11、用美國投入產出模型年利用美國投入產出模型計算了計算了1947 1947 年美國的貿易結構，年美國的貿易結構， 對赫克歇爾對赫克歇爾奧林的理論進行了實證分析奧林的理論進行了實證分析q列昂惕夫將生產要素分為兩類，列昂惕夫將生產要素分為兩類， 資本和勞動，資本和勞動，對對200 200 多個子部門進行了分析，再整合為五十多個子部門進行了分析，再整合為五十個產業部門，個產業部門， 其中有三十八個部門和國際貿其中有三十八個部門和國際貿易有關。易有關。 計算出每百萬元的進口商品和出口計算出每百萬元的進口商品和出口商品的資本和勞動投入，商品的資本和勞動投入， 其中美國的進口是其中美國的進口是利用美國的進口替

12、代產業的資料計算的利用美國的進口替代產業的資料計算的生生 產產 要要 素素 的的 種種 類類和和 單單 位位出出 口口 產產 品品進進 口口 產產 品品進進 口口 產產 品品 / /出出 口口 產產 品品資資 本本 （ ）2 2, ,5 55 50 0, ,7 78 89 93 3, ,0 09 91 13 33 39 9勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 18 82 21 17 70 01 19 94 47 7 年年 投投入入產產出出和和貿貿 易易 結結 構構資資 本本 / /勞勞 動動1 14 4, ,1 10 00 01 18 8, ,1 18 80 0 1 1. .3 30 0資資 本本

13、 （ ）2 22 25 56 6, ,8 80 00 02 2, ,3 30 03 3, ,4 40 00 0勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 17 74 41 16 68 81 19 95 56 6 年年 投投入入產產出出和和貿貿 易易 結結 構構資資 本本 / /勞勞 動動1 12 2, ,9 97 77 71 13 3, ,7 72 26 6 1 1. .0 06 6資資 本本 （ ）1 1, ,8 87 76 6, ,0 00 00 02 2, ,1 13 32 2, ,0 00 00 0勞勞 動動 （ 人人 年年 ）1 13 31 11 11 19 91 19 97 71 1 年年

14、投投入入產產出出和和貿貿 易易 結結 構構( (B Ba al ld dw wi in n計計 算算 ) )資資 本本 / /勞勞 動動1 14 4, ,2 20 00 01 18 8, ,0 00 00 0 1 1. .2 27 n列昂惕夫對要素稟賦理論兩度驗證列昂惕夫對要素稟賦理論兩度驗證的結果都表明：的結果都表明：n美國對外貿易的結構和商品流向同美國對外貿易的結構和商品流向同歷來被學術界奉為經典的要素稟賦歷來被學術界奉為經典的要素稟賦理論明顯地相互矛盾理論明顯地相互矛盾n這樣的驗證結果無法用傳統的貿易這樣的驗證結果無法用傳統的貿易理論加以解釋與說明，因此被稱為理論加以解釋與說明，因此被稱

15、為“里昂惕夫悖論里昂惕夫悖論”或或“里昂惕夫之里昂惕夫之謎謎”（Leontief Paradox） The Leontief Paradox, 1953nDisputes Heckscher-Olin in some instances.nFactor endowments can be impacted by government policy - minimum wage.nUS tends to export labor-intensive products, but is regarded as a capital intensive country.4-對列昂惕夫之謎的解釋q對列昂惕

16、夫之謎的解釋成為國際貿易理論發對列昂惕夫之謎的解釋成為國際貿易理論發展的契機。展的契機。q對列昂惕夫之謎的解釋可以分為謎內解釋和對列昂惕夫之謎的解釋可以分為謎內解釋和謎外解釋謎外解釋q謎內解釋主要是在赫俄理論框架下進行的謎內解釋主要是在赫俄理論框架下進行的q第一種是從要素稟賦和要素密集度入手，進第一種是從要素稟賦和要素密集度入手，進行解釋行解釋q第二類是從第二類是從H-OH-O理論的假設入手，說明假設理論的假設入手，說明假設如果不成立，則理論不能成立如果不成立，則理論不能成立q第三種則是在第三種則是在H-OH-O理論的框架以外進行的理論的框架以外進行的 始作俑者說 n列昂惕夫本人是贊成要素稟賦

17、理論的n作為“謎”之始作俑者，列昂惕夫本人的解釋：n要素效率差異 ：美國生產要素的美國生產要素的“高效率高效率”n“在同一定數量資本的任何一種組合中，美國在同一定數量資本的任何一種組合中，美國每一人年勞動說起來都應當相當于外國的每一人年勞動說起來都應當相當于外國的3人人年勞動年勞動” 源于：源于：卓越的企業家精神（Entrepreneurship）、一流的管理組織（Superior Organization）、相互促進的良好工作環境（Favorable Environment） 人人力力技技能能和和人人力力資資本本理理論論 1 19 96 65 5 年年基基幸幸（D D. .B B. .K K

18、e ee es si in ng g）對對美美國國的的勞勞動動素素質質進進行行了了分分析析， 發發現現美美國國實實際際上上是是技技術術勞勞力力豐豐裕裕的的國國家家。 他他利利用用美美國國1 19 96 60 0 年年人人口口普普查查資資料料， 將將企企業業人人員員按按照照熟熟練練程程度度，分分為為8 8 等等： 科科學學家家、 工工程程師師； 技技術術人人員員、 制制圖圖人人員員； 其其他他專專業業人人員員；經經理理；機機械械工工、電電工工；其其他他熟熟練練工工；辦辦事事員員、銷銷售售人人員員；非非熟熟練練工工、并并且且按按照照這這種種劃劃分分。 對對 1 14 4 個個國國家家的的進進出出口

19、口產產品品進進行行的的比比較較分分析析， 得得出出以以下下的的結結論論： Skilled Labor Intensive Goods） 出出 口口 進進 口口熟熟 練練 勞勞 動動非非 熟熟 練練 勞勞 動動熟熟 練練 勞勞 動動非非 熟熟 練練 勞勞 動動 美美 國國5 54 4. .6 64 45 5. .4 44 42 2. .6 65 57 7. .4 4 瑞瑞 典典5 54 44 46 64 47 7. .9 95 52 2. .6 6 德德 國國5 52 2. .2 24 47 7. .8 84 44 4. .8 85 55 5. .2 2 意意 大大 利利4 41 1. .1 1

20、5 58 8. .9 95 52 2. .3 34 47 7. .7 7 印印 度度2 27 7. .9 97 72 2. .1 15 53 3. .3 34 46 6. .7 研究開發要素說研究開發要素說 （Research and Development FactorR & D Factor） 商品的要素密集性質商品的要素密集性質“逆轉逆轉”說說 n列列昂惕夫的統計檢驗忽略了自然資源昂惕夫的統計檢驗忽略了自然資源,而僅統計了資而僅統計了資本與勞動的投入本與勞動的投入n一旦將自然資源要素納入理論討論的范疇，一旦將自然資源要素納入理論討論的范疇，“謎底謎底”也就自然而然地毫無玄妙可言了

21、也就自然而然地毫無玄妙可言了 n第一，美國某些自然資源相對稀缺，或為了實施第一，美國某些自然資源相對稀缺，或為了實施“戰略性保護戰略性保護”，需要大量進口自然資源密集型商，需要大量進口自然資源密集型商品品n第二，實際生產過程中，自然資源要素投入同資本第二，實際生產過程中，自然資源要素投入同資本要素投入之間一般說來存在極強的相互跟進關系要素投入之間一般說來存在極強的相互跟進關系（Complementary Relations），需要耗費大量自），需要耗費大量自然資源的商品，在其生產過程中，一般也要投入大然資源的商品，在其生產過程中，一般也要投入大量的資本要素量的資本要素n美國大量進口的自然資源密

22、集型商品（美國大量進口的自然資源密集型商品（Natural Resources Intensive Goods） 貿易保護說貿易保護說即即 貿易政策貿易政策“扭曲扭曲”效應說效應說 A國的生產A國的出口、B國的進口B 國的出口、A國的進口B國的生產維農（維農（RaymondVernon）產品周期理論）產品周期理論 產品周期理論是屬于謎外解的理論之一。 是將時間因素引進對比較優勢的分析中， 對比較優勢的轉移進行了動態分析。 n佛農 （1966） ： 產品生命周期中的國際投資與國際貿易（International Investment in the Product Life Cycle) n經We

23、lls和Hirsch等人完善 n一個商務理論與經濟學分析相結合的典范 n旨在揭示貿易、投資與企業成長之間的關系 Product Life-Cycle Theory(Raymond Vernon, 1966) 4-8McGraw-Hill/Irwin 2003 The McGraw-Hill Companies, Inc., All Rights R 凈出口 美國 其他工業國 發展中國家 0 T0 T1 T2 T3 時間 凈進口 產業內貿易理論（產業內貿易理論（1）Intra Industry Traden產業內貿易現象產業內貿易現象:一國即出口又進口某種產業產品n如何定義產業內貿易如何定義產業

24、內貿易 “產業產業”的界定：的界定：一種同一屬性的生產經營活動、同 一屬性的產品和服務、同一屬性的企業的集合 界定的界定的“產業產業”可操作標準：可操作標準：按照SITC分類至少前三位 數相同的產品，即至少屬于同類、同章、同組的商品 n統計意義上的產業內貿易：統計意義上的產業內貿易： 我國產業內貿易狀況我國產業內貿易狀況年份1993199519971999指數主要西方國家產業內貿易狀況主要西方國家產業內貿易狀況1959196419801985法國法國45608282荷蘭荷蘭55587678英國英國32408181德國德國39426566美國美國40406260日本日本17212125澳大澳大利

25、亞利亞1417/產業內貿易理論（產業內貿易理論（2）n即使兩國具有完全一樣的資本勞動比率，即使兩國具有完全一樣的資本勞動比率，它們的廠商也會生產同類但有差別的產品它們的廠商也會生產同類但有差別的產品n而消費者對這些產品的需求，一方面會促而消費者對這些產品的需求，一方面會促進各國擴大某種產品的規模，另一方面則進各國擴大某種產品的規模，另一方面則會促使兩國之間進行這些產品的貿易，有會促使兩國之間進行這些產品的貿易，有進有出，形成產業內貿易進有出，形成產業內貿易產業內貿易誘因（產業內貿易誘因（3）同質產品的產業內貿易同質產品的產業內貿易n運輸成本等原因導致的大宗產品交運輸成本等原因導致的大宗產品交叉

26、型產業內貿易叉型產業內貿易（如中國在華南進口水泥，而在東北出口水泥）n經濟合作政策使然經濟合作政策使然（引進外資銀行，同時又在國外建立分行）n轉口貿易轉口貿易n政府干預下的價格扭曲（如傾銷）政府干預下的價格扭曲（如傾銷）n季節性原因季節性原因（如歐盟國家間的“削峰填谷”而形成的電力進出口）n跨國公司的內部貿易跨國公司的內部貿易產業內貿易誘因（產業內貿易誘因（3）異質產品的產業內貿易異質產品的產業內貿易n國際產品異質性是產生產業內貿易的基礎國際產品異質性是產生產業內貿易的基礎n異質性：水平差異（與消費者偏好有關）、異質性：水平差異（與消費者偏好有關）、垂直差異（產品質量不同）、技術差異（產垂直差

27、異（產品質量不同）、技術差異（產品生命周期）品生命周期）n誘因：誘因： 從供給上看：存在從供給上看：存在規模經濟利益規模經濟利益 從需求上看：存在從需求上看：存在需求偏好重疊需求偏好重疊n瑞典經濟學家林德（瑞典經濟學家林德（Stanfan Burenstam Linder）1961年提出年提出nH-O理論只適合解釋工業制成品和初級產品之理論只適合解釋工業制成品和初級產品之間的貿易，不適合解釋工業制成品之間的貿易間的貿易，不適合解釋工業制成品之間的貿易nH-O理論偏重于供給方面的分析，理論偏重于供給方面的分析， 而忽略了需而忽略了需求的差異對貿易模式的影響求的差異對貿易模式的影響n需求相似理論，

28、需求相似理論， 從需求的角度，從需求的角度， 解釋工業制成解釋工業制成品之間的貿易品之間的貿易 偏好相似區間圖 質量 Y 500 4000 5000 平均收入規模經濟與產業內貿易規模經濟與產業內貿易n規模經濟的存在使參與國際貿易的產業通常都規模經濟的存在使參與國際貿易的產業通常都是處在壟斷競爭的條件下，因而形成了同類產是處在壟斷競爭的條件下，因而形成了同類產品的異質性品的異質性 n規模報酬遞增：產出水平增長比例高于要素投規模報酬遞增：產出水平增長比例高于要素投入增長比例的生產狀況入增長比例的生產狀況 n兩個在生產要素秉賦相同或具有相似性的國家兩個在生產要素秉賦相同或具有相似性的國家之間的專業化

29、分工和貿易的必要：較大規模的之間的專業化分工和貿易的必要：較大規模的生產可以分攤固定成本、利于采用較先進的生生產可以分攤固定成本、利于采用較先進的生產技術，從而對規模經濟收益產生影響產技術，從而對規模經濟收益產生影響 n追求規模經濟收益，不斷提高著產品的差異性追求規模經濟收益，不斷提高著產品的差異性 q格魯拜爾和勞埃德計算產業內貿易指數的公式格魯拜爾和勞埃德計算產業內貿易指數的公式是迄今為止使用是迄今為止使用最多的衡量產業內貿易水平的最多的衡量產業內貿易水平的方法：方法：q IIT1II/）q其中：和其中：和M分別表示對一種特定產業和某一分別表示對一種特定產業和某一類商品的出口額和進口額，式子

30、上的兩條豎線類商品的出口額和進口額，式子上的兩條豎線表示對表示對x和和M的差取絕對值的差取絕對值q通過這個公式得到的指標在通過這個公式得到的指標在到到1之間變動之間變動q當一個國家只有進口或只有出口當一個國家只有進口或只有出口(即不存在產業即不存在產業內貿易內貿易)時，時，IIT，當對某一商品的進口等，當對某一商品的進口等于出口時于出口時(即產業內貿易達到最大即產業內貿易達到最大)，IIT 1 產業水平的非加權格魯貝產業水平的非加權格魯貝-勞埃德指數勞埃德指數（the industry level unweighted average G-L index） 式中：X為出口，M為進口，i為國家，

31、 g為 產業部門國家水平非加權格魯貝國家水平非加權格魯貝-勞埃德指數勞埃德指數the national level unweighted average G-L index n式中：i為國家，j為產品利用格魯拜爾和勞埃德指數利用格魯拜爾和勞埃德指數計算產業內貿易指數計算產業內貿易指數(某一產業或產品群）某一產業或產品群）n某國某國2001年紡織服裝出口年紡織服裝出口100億美元，億美元，同時進口紡織服裝同時進口紡織服裝40億美元，試測算該億美元，試測算該國本該國本年度紡織服裝業的產業內貿國本該國本年度紡織服裝業的產業內貿易程度。易程度。 n解： B B1 1 / /） 1 110010040

32、/10040 /1004040 1 160/14060/140 利用格魯拜爾和勞埃德指數利用格魯拜爾和勞埃德指數計算產業內貿易指數計算產業內貿易指數(各產業或產品群）各產業或產品群）產業或產品群出口（）進口（）貿易差額 產業內貿易指數BA4030100.86B8040400.67C1060500.29D707001.00E200601400.46 4002602400. 64Intra-industry trade (2-digits)0119611966197119761981198619911996JapanUSAG擴展性知識：新貿易理論擴展性知識：新貿易理論The New Trade T

33、heory雙語素材：雙語素材：The New Trade Theory4-9McGraw-Hill/Irwin 2003 The McGraw-Hill Companies, Inc., All Rights R戰略貿易政策戰略貿易政策波音公司和空中客車公司不同情況下的波音公司和空中客車公司不同情況下的利潤利潤/虧損虧損 空中客車公司空中客車公司波音公司波音公司 生產生產 不生產不生產生產生產 -5-5 0100不生產不生產 100 0 0 空中客車公司空中客車公司波音公司波音公司 生產生產 不生產不生產生產生產 20-5 0100不生產不生產 125 0 0 0歐洲政府進行補貼后的利潤歐洲政府進行補貼后的利潤/虧損虧損 空中客車公司空中客車公司波音公司波音公