1、產業經濟學第十三章產業組織政策 本章主要內容產業組織政策的基本目標規模經濟政策 反壟斷政策 產業組織政策的動態性 第一節產業組織政策的基本目標 市場經濟本質上是一種競爭經濟。從現代產業市場經濟本質上是一種競爭經濟。從現代產業組織理論的角度而言，高效率的競爭應是規模經濟組織理論的角度而言，高效率的競爭應是規模經濟與競爭活力相兼容的與競爭活力相兼容的“有效競爭有效競爭”（workable workable competitioncompetition），所以，有效競爭是政府制定與實），所以，有效競爭是政府制定與實施產業組織政策的基本目標。施產業組織政策的基本目標。 有效競爭概念的提出與有效競爭概念

2、的提出與“馬歇爾困境馬歇爾困境”(Marshall(Marshalls dilemma)s dilemma)密切相關。在馬歇爾看來，規模經濟和壟密切相關。在馬歇爾看來，規模經濟和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，這就是所謂的斷就成了一對難分難解的矛盾，這就是所謂的“馬歇馬歇爾困境爾困境”。一、一、馬歇爾困境與有效競爭馬歇爾困境與有效競爭第一節產業組織政策的基本目標 “馬歇爾困境” (Marshalls dilemma)是馬歇爾在其經濟學原理中所提出的關于規模經濟與競爭活力的二難選擇命題。在他看來，規模經濟是非常必要而且極為有用，但這又容易導致壟斷，反過來就會使經濟運行缺乏原動力，企業缺乏競爭活力。

3、第一節產業組織政策的基本目標 經濟學原理經濟學原理和和“馬歇爾困境馬歇爾困境”有效競爭作為兼顧規模經濟和競爭活力，兩者相有效競爭作為兼顧規模經濟和競爭活力，兩者相互協調的一種理想狀態，其協調點是合理界定規模經互協調的一種理想狀態，其協調點是合理界定規模經濟和競爭活力的濟和競爭活力的“度度”，其協調目標是規模經濟和競，其協調目標是規模經濟和競爭活力所發揮的綜合作用使社會經濟效率極大化。有爭活力所發揮的綜合作用使社會經濟效率極大化。有效競爭問題就是經濟效率問題，有效競爭的實質就是效競爭問題就是經濟效率問題，有效競爭的實質就是追求較高的經濟效率。追求較高的經濟效率。第一節產業組織政策的基本目標 二、

4、有效競爭的衡量標準二、有效競爭的衡量標準（一）對前人有效競爭標準的評價（一）對前人有效競爭標準的評價19571957年，美國哈佛大學教授梅森（年，美國哈佛大學教授梅森（E. S. MasE. S. Masonon）分別從市場結構和市場效果的角度提出了以）分別從市場結構和市場效果的角度提出了以下兩個有效競爭的標準：下兩個有效競爭的標準：1 1市場結構標準；市場結構標準；2 2市場效果標準。市場效果標準。第一節產業組織政策的基本目標 19581958年，美國經濟學家史蒂芬年，美國經濟學家史蒂芬索斯尼克（索斯尼克（StStephen ephen SosnickSosnick）提出了以結構）提出了以結

5、構行為行為績效三績效三分法來概括的、包含分法來概括的、包含1515個方面內容的有效競爭標個方面內容的有效競爭標準。準。第一節產業組織政策的基本目標 （二）對有效競爭標準的探討（二）對有效競爭標準的探討在研究有效競爭標準時，應重視以下幾個原則：在研究有效競爭標準時，應重視以下幾個原則：1 1有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭競爭競爭成本競爭收益競爭效益 第一節產業組織政策的基本目標 有效競爭必須要求競爭效益大于有效競爭必須要求競爭效益大于1 1，至于競爭效，至于競爭效益具體要達到多大才能稱得上是有效競爭，這是一益具體要達到多大才能稱得上是有效競爭

6、，這是一個需要根據各國各時期的具體情況而定的問題，至個需要根據各國各時期的具體情況而定的問題，至少它為有效競爭規定了一個最低限。少它為有效競爭規定了一個最低限。 第一節產業組織政策的基本目標 2 2有效競爭是一種適度競爭可用圖有效競爭是一種適度競爭可用圖13131 1表示：表示： 圖圖13131 1 市場競爭和競爭收益、成本的關系市場競爭和競爭收益、成本的關系第一節產業組織政策的基本目標 競競爭爭收收益益或或成成本本競爭收益曲線競爭收益曲線競爭成本曲線競爭成本曲線OD1D0D23 3有效競爭應符合規模經濟要求有效競爭應符合規模經濟要求規模經濟規模經濟“讓步讓步”的最低限就是要保證特定的最低限就

7、是要保證特定產業內的企業規模不低于最小經濟規模。而市場產業內的企業規模不低于最小經濟規模。而市場競爭度競爭度“讓步讓步”的量低限則是要保證競爭收益大的量低限則是要保證競爭收益大于競爭成本。由此，有效競爭狀態不是一種點狀于競爭成本。由此，有效競爭狀態不是一種點狀態，而是一種區域狀態。如圖態，而是一種區域狀態。如圖13132 2：第一節產業組織政策的基本目標 圖圖13132 2 有效競爭的區域有效競爭的區域 第一節產業組織政策的基本目標 適度適度規模規模適度適度競爭競爭有效有效競爭競爭三、產業組織政策的二元性三、產業組織政策的二元性政府制定產業組織政策的基本目標是為了促進政府制定產業組織政策的基本

8、目標是為了促進產業組織合理化，在總體上保證整個產業既能實現產業組織合理化，在總體上保證整個產業既能實現規模經濟，又不失競爭活力。因此，政府可分別采規模經濟，又不失競爭活力。因此，政府可分別采用以下兩大類政策：一是抑制過度競爭以追求規模用以下兩大類政策：一是抑制過度競爭以追求規模經濟的政策；二是抑制壟斷以增強競爭活力的反壟經濟的政策；二是抑制壟斷以增強競爭活力的反壟斷政策。這通常被稱為產業組織政策的二元性。斷政策。這通常被稱為產業組織政策的二元性。 第一節產業組織政策的基本目標 一、規模經濟政策的適用性一、規模經濟政策的適用性追求規模經濟的產業組織政策通常是經濟發展水追求規模經濟的產業組織政策通

9、常是經濟發展水平較低的國家，對市場集中和進入壁壘偏低的產業所平較低的國家，對市場集中和進入壁壘偏低的產業所采取的產業組織政策重點。采取的產業組織政策重點。這一產業組織政策的主要措施是：促進產業內現這一產業組織政策的主要措施是：促進產業內現有企業聯合或兼并，以提高市場集中度；形成專業化有企業聯合或兼并，以提高市場集中度；形成專業化分工協作關系，組織大規模生產體系，以實現規模經分工協作關系，組織大規模生產體系，以實現規模經濟；提高進入壁壘，抑制小規模企業過度進入該產業。濟；提高進入壁壘，抑制小規模企業過度進入該產業。 第二節規模經濟政策二、規模經濟政策的政策體系二、規模經濟政策的政策體系這一政策體

10、系主要由以下旨在追求規模經濟的政這一政策體系主要由以下旨在追求規模經濟的政策構成。策構成。（一）企業兼并政策（一）企業兼并政策企業兼并是指企業間的吸收合并，其結果減少了企業兼并是指企業間的吸收合并，其結果減少了產業內企業的數量，擴大了現存企業的規模。因而，產業內企業的數量，擴大了現存企業的規模。因而，它是政府用來抑制企業間過度競爭，形成大規模企業，它是政府用來抑制企業間過度競爭，形成大規模企業，提高市場集中度以實現規模經濟的重要手段。提高市場集中度以實現規模經濟的重要手段。 第二節規模經濟政策（二）企業聯合政策（二）企業聯合政策企業聯合可分為建立企業間的專業化分工協作企業聯合可分為建立企業間的

11、專業化分工協作關系和組織企業集團兩種類型。前者主要是以業務關系和組織企業集團兩種類型。前者主要是以業務為紐帶，一般不涉及資產關系的企業聯合，而后者為紐帶，一般不涉及資產關系的企業聯合，而后者是以資產和業務兩重紐帶所形成的企業聯合。無論是以資產和業務兩重紐帶所形成的企業聯合。無論是哪一種企業聯合，都有利于把企業競爭從無序引是哪一種企業聯合，都有利于把企業競爭從無序引向有序，把分散引向集中，把過度競爭變為適度競向有序，把分散引向集中，把過度競爭變為適度競爭，從而實現規模經濟。爭，從而實現規模經濟。 第二節規模經濟政策（三）經濟規模政策（三）經濟規模政策它通過政府制定最小經濟規模標準，達不到經它通過

12、政府制定最小經濟規模標準，達不到經濟規模要求的新企業不得進入產業；而對于產業內濟規模要求的新企業不得進入產業；而對于產業內原有規模偏小的企業則要求通過企業兼并或企業聯原有規模偏小的企業則要求通過企業兼并或企業聯合等方式擴大其規模。合等方式擴大其規模。 第二節規模經濟政策（四）直接管制政策（四）直接管制政策在當代經濟發達國家，直接管制政策是指政府在當代經濟發達國家，直接管制政策是指政府“為消除資本主義經濟中在社會基礎設施部門為消除資本主義經濟中在社會基礎設施部門( (金融、金融、運輸、通訊、公共事業等運輸、通訊、公共事業等) )中易出現的自然壟斷及過中易出現的自然壟斷及過度競爭弊端，而在價格、進

13、入、退出、合并、投資、度競爭弊端，而在價格、進入、退出、合并、投資、財務會計、事業計劃等方面對企業決策活動進行直接財務會計、事業計劃等方面對企業決策活動進行直接干預的行為。直接管制政策主要適用于自然壟斷產業。干預的行為。直接管制政策主要適用于自然壟斷產業。 第二節規模經濟政策（五）中小企業政策（五）中小企業政策一國政府在制定中小企業政策時，不僅要根一國政府在制定中小企業政策時，不僅要根據特定國家的經濟發達狀況，更要依據不同產業據特定國家的經濟發達狀況，更要依據不同產業的特征而定。的特征而定。 第二節規模經濟政策參見吳加順、朱永亮：參見吳加順、朱永亮：日日本中小企業政策的特點及對本中小企業政策的

14、特點及對我國的啟示我國的啟示，日本問題日本問題研究研究20062006年第年第4 4期。期。日本的中小企業政策日本的中小企業政策兼論國家在中小企業成長中兼論國家在中小企業成長中的角色與作用的角色與作用，經濟問經濟問題題20032003年第年第5 5期。期。第二節規模經濟政策中小企業政策中小企業政策一、反壟斷政策的適用性一、反壟斷政策的適用性反壟斷政策一般是經濟發展水平較高的國家，反壟斷政策一般是經濟發展水平較高的國家，對市場集中和進入壁壘相當高的產業所采取的產對市場集中和進入壁壘相當高的產業所采取的產業組織政策重點。業組織政策重點。 第三節反壟斷政策二、反壟斷政策的對象二、反壟斷政策的對象（一

15、）壟斷的基本類型（一）壟斷的基本類型1 1經濟壟斷經濟壟斷經濟壟斷是指市場主體利用自身的經濟優勢或經濟壟斷是指市場主體利用自身的經濟優勢或者通過聯合組織或合謀等方式，限制、排斥市場競者通過聯合組織或合謀等方式，限制、排斥市場競爭的行為。爭的行為。第三節反壟斷政策2 2行政壟斷行政壟斷行政壟斷是指政府運用其行政權力排斥、限制行政壟斷是指政府運用其行政權力排斥、限制市場競爭的行為。市場競爭的行為。3 3自然壟斷自然壟斷 自然壟斷是指由某些產業（如電信、電力、鐵自然壟斷是指由某些產業（如電信、電力、鐵路運輸、自來水和管道燃氣等基礎設施產業）或其路運輸、自來水和管道燃氣等基礎設施產業）或其業務領域的技

16、術經濟特征所決定的壟斷。業務領域的技術經濟特征所決定的壟斷。第三節反壟斷政策在目前體制轉軌階在目前體制轉軌階段，中國的反壟斷段，中國的反壟斷主要就是反行政壟主要就是反行政壟斷。斷。參見王俊豪等：參見王俊豪等：中國壟斷性產業中國壟斷性產業的行政壟斷及其管的行政壟斷及其管制政策制政策，中國中國工業經濟工業經濟20072007年年第第1212期。期。第三節反壟斷政策行政壟斷的巨大危害行政壟斷的巨大危害（二）反壟斷政策的對象（二）反壟斷政策的對象在市場經濟體制下，大量存在的經濟壟斷是在市場經濟體制下，大量存在的經濟壟斷是限制、排斥市場競爭的主要力量，其壟斷危害十限制、排斥市場競爭的主要力量，其壟斷危害

17、十分明顯，分明顯， 主要有：主要有：第三節反壟斷政策（1 1）抑制市場競爭機制的積極作用，導致社會）抑制市場競爭機制的積極作用，導致社會資源配置低效率。資源配置低效率。（2 2）損害消費者的利益。）損害消費者的利益。（3 3）不利于促進技術創新。）不利于促進技術創新。經濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經濟壟斷是我們討論的反壟斷政策的對象。經濟壟斷是我們討論的反壟斷政策的對象。 第三節反壟斷政策三、兩類反壟斷政策三、兩類反壟斷政策根據反壟斷政策的導向，可將反壟斷政策分為反根據反壟斷政策的導向，可將反壟斷政策分為反壟斷結構政策與反壟斷行為政策這兩類反壟

18、斷政策。壟斷結構政策與反壟斷行為政策這兩類反壟斷政策。第三節反壟斷政策反壟斷法反壟斷法20082008年年8 8月月1 1日起實施日起實施第三節反壟斷政策（一）反壟斷結構政策（一）反壟斷結構政策它是通過控制產業集中度，以調整有可能限制和它是通過控制產業集中度，以調整有可能限制和排斥市場競爭的壟斷結構的政策。排斥市場競爭的壟斷結構的政策。（二）反壟斷行為政策（二）反壟斷行為政策它是對具有市場支配地位的企業濫用其壟斷力量，它是對具有市場支配地位的企業濫用其壟斷力量，以限制和排斥市場競爭的壟斷行為實行控制的政策。以限制和排斥市場競爭的壟斷行為實行控制的政策。第三節反壟斷政策（三）兩類反壟斷政策的差別

19、（三）兩類反壟斷政策的差別 反壟斷結構政策與反壟斷行為政策之間的主要反壟斷結構政策與反壟斷行為政策之間的主要差別是：差別是：1 1理論基礎不同理論基礎不同2 2政策重點不同政策重點不同3 3制裁手段不同制裁手段不同第三節反壟斷政策在反壟斷政策實踐中，往往將上述兩種政策結在反壟斷政策實踐中，往往將上述兩種政策結合起來，只是在不同時期、不同國家和不同經濟發合起來，只是在不同時期、不同國家和不同經濟發展階段具有不同的側重點。但就總體上而言，鑒于展階段具有不同的側重點。但就總體上而言，鑒于反壟斷結構政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反反壟斷結構政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反壟斷部門更強調反壟斷行為政

20、策。壟斷部門更強調反壟斷行為政策。第三節反壟斷政策四、反壟斷政策的基本內容四、反壟斷政策的基本內容盡管各國反壟斷政策及其具體執法體制不盡相同，盡管各國反壟斷政策及其具體執法體制不盡相同，但其基本內容具有高度一致性，主要有：但其基本內容具有高度一致性，主要有：（一）禁止限制競爭協議（一）禁止限制競爭協議 限制競爭協議是兩個或者兩個以上的市場主體以限制競爭協議是兩個或者兩個以上的市場主體以協議、決議或者其它聯合方式實施的限制競爭行為。協議、決議或者其它聯合方式實施的限制競爭行為。 第三節反壟斷政策電信網通簽署全面停止競爭協議電信網通簽署全面停止競爭協議第三節反壟斷政策協議主要內容：協議主要內容：雙

21、方停止在非主導區域的所有項目投資： 傳統固話用戶，大靈通、小靈通等無線市話用戶，寬帶用戶，呼叫中心等所有類型客戶； 停止在對方領域發展新的公眾用戶：非主導方在各本地網不再增加新的端局號； 非主導方在各省不再增加新的IP地址段； 停止在對方區域停止發展新政企客戶 （二）禁止濫用市場支配地位（二）禁止濫用市場支配地位市場支配地位是指企業的某種特定產品在特定市場支配地位是指企業的某種特定產品在特定市場范圍內具有主導地位，使其他企業處于從屬、市場范圍內具有主導地位，使其他企業處于從屬、被動的狀況。被動的狀況。（三）控制兼并（三）控制兼并企業兼并是指兩家或更多家企業合并成一家企企業兼并是指兩家或更多家企業合并成一家企業，通常由一家占優勢地位的企業吸收一家或更多業，通常由一家占優勢地位的企業吸收一家或更多家企業。家企業。 第三節反壟斷政策一、反映產業特征的四個基本指標一、反映產業特征的四個基本指標從有效競爭角度看，最能反映產業特征的基本從有效競爭角度看，最能反映產業特征的基本指標是企業規模經濟、企業間的分工協作關系、市指標是企業規模經濟、企