1、第四章 國際技術貿易法 第一節第一節國際技術貿易法概述國際技術貿易法概述第二節第二節 國際技術許可合同國際技術許可合同第三節第三節國際技術咨詢服務合同國際技術咨詢服務合同第四節聯合國國際技術轉讓行動守第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）則（草案）第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議第一節第一節國際技術貿易法概述國際技術貿易法概述一、國際技術貿易的概念二、國際技術貿易與國際貨物貿易的區別三、國際技術貿易法四、國際技術貿易合同一、國際技術貿易的概念 國際技術貿易是一種商業性的國際技術轉讓，即是指轉讓方將自己關于制造某種產品、應用某種生產工藝或提供某種服務的技能的系統知識

2、跨越國境地、有償地轉移給受讓方的法律行為。二、國際技術貿易與國際貨物貿易的區別（一）國際技術貿易的標的是無形的技術知識和經驗的使用權；（二）國際技術貿易中的受讓方所取得的是技術知識的使用權，而不是所有權；（三）國際技術貿易是一種長期的交易，而且交易過程比較復雜；（四）國際技術貿易適用的法律與國際貨物貿易適用的法律也有所區別。三、國際技術貿易法（一）國際技術貿易法的概念 國際技術貿易法是指調整跨越國境的有償技術轉讓關系的法律規范的總稱。三、國際技術貿易法（二）國際技術貿易法的淵源 國際技術貿易法的淵源是指調整國際技術轉讓關系的一系列法律規范的表現形式。 1、國內立法 發達國家從總體上說，都把國際

3、技術轉讓關系納入民法、商法的調整范圍，但也有制訂專門單行法規的。 許多發展中國家設立專門機構對國際技術轉讓進行管理，并制訂專門調整國際技術轉讓關系的法律法規。（二）國際技術貿易法的淵源2、國際公約 調整國際技術轉讓關系與知識產權保護的國際公約有兩種：雙邊條約和多邊條約。多邊條約包括世界性公約和區域性公約，多邊公約是調整國際技術轉讓關系與知識產權保護的最主要的規范。 調整國際技術轉讓關系與知識產權保護的國際公約主要包括以下幾類：2、國際公約（1）為設立促進知識產權國際保護的政府組織而簽訂的公約。（2）關于工業產權保護的公約。又可分為三種： 一為實體性公約， 二為程序性公約， 三為管理性公約。2、

4、國際公約（3）關于著作權及著作鄰接權保護的公約。（4）因國際貿易產生的知識產權國際保護協定。三、國際技術貿易法（三）國際技術貿易法的基本內容1、總則2、國際技術貿易的方式和合同種類（1）單純技術知識轉讓合同（2）國際合作生產合同（3）國際技術貿易與機器設備交易相結合的合同（4）國際技術貿易與直接投資相結合的合同（5）其他方式的國際技術貿易合同（三）國際技術貿易法的基本內容3、國際技術貿易合同的主要條款4、禁止在國際技術貿易合同中規定商業條款5、國際技術貿易合同的審批和管理6、國際技術貿易的稅收和外匯管理7、附則四、國際技術貿易合同（一）國際技術貿易合同的概念 國際技術貿易合同是指營業地在不同國

5、家的當事人之間訂立的以轉讓技術為標的的協議。具有以下法律特點： 四、國際技術貿易合同(二)國際技術貿易合同的標的 國際技術貿易合同的標的主要有兩大類： 一類是工業產權技術，包括專利技術、商標以及其他工業產權技術；另一類是無工業產權、但具有保密性的專有技術。 另外，還可以是無保密性的普通技術與勞務的結合。(二)國際技術貿易合同的標的1、工業產權的概念與法律特征 工業產權是專利權和商標權等的統稱。工業產權是一種財產權，但具有不同于一般財產權的法律特征： 第一、工業產權是一種無形的財產權；一般財產權是具備一定物質形態的財產權。 第二、工業產權是一種人身權；一般財產權不包含人身權的內容。 第三、工業產

6、權具有專有性；一般財產權不具有鮮明的專有性。(二)國際技術貿易合同的標的1、工業產權的概念與法律特征 第四、工業產權的法律保護具有嚴格的時間限制；一般財產權的法律保護沒有時間限制。 第五、工業產權的法律保護具有嚴格的地域性；一般財產權的法律保護沒有地域性。 第六、工業產權的取得必須符合法律規定的條件，提出申請并得到國家主管機關的批準；一般財產權的取得，從總體上說是決定于當事人在法律規定的范圍內的合法行為。(二)國際技術貿易合同的標的1、工業產權的概念與法律特征（1）專利權 專利權是指國家主管機關依法授予發明人或設計人對其發明創造所享有的專有權。 專利技術是指依照法律規定取得專利權的技術。專利技

7、術一般有三種：發明專利技術、實用新型專利技術和外觀設計專利技術。 中國專利法規定：發明專利技術的保護期限為20年，實用新型專利技術和外觀設計專利技術的保護期限為10年，均自申請日起算。(二)國際技術貿易合同的標的1、工業產權的概念與法律特征（2）商標權 商標權即商標專用權，是指商標注冊人或所有人依照法律規定在一定期限內，將其注冊的商標用于其生產、銷售的商品或其提供服務項目上的一種專有權。 商標是指商品生產者、經營者或者服務項目提供者用以標明自己生產、加工或經營的商品或提供的服務項目，并使之與他人生產、加工或經營的商品提供的服務項目相區別的一種專用的標志。（2）商標權 商標具有以下主要作用： 第

8、一、它是區別商品或服務項目的不同生產者、經營者或提供者的標志； 第二、它是區別生產者產品質量的標志； 第三、它具有便于消費者認牌購貨的作用； 第四、商標能起著廣告宣傳的作用； 第五、商標是工商企業拓展國際市場，進行國際貿易競爭的一種重要工具。 中國商標法第23條規定：“注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起計算”。期滿后可以續展，每次續展注冊的有效期為10年。續展的次數不限。(二)國際技術貿易合同的標的2、專有技術 專有技術，英文為“know-how”，專有技術迄今還沒有一個被普遍接受的定義。一般來說，專有技術是指一種在長期生產實踐中形成和積累起來的，為從事生產活動所必需的，從未公開過并可

9、轉讓又未取得專利保護的專門技術知識、工藝程序、經驗、設計和技能。 2、專有技術 與貿易有關的知識產權協議中將專有技術表述為“未公開信息”，依其解釋“未公開信息”是指秘密的、有商業價值的、而且被合法的控制者采取合理措施使其處于秘密狀態的信息。這樣，專有技術不僅限于產業性技術知識，還包括商業性技術知識，如經銷、廣告和管理等方面的技術知識。即商業秘密。2、專有技術 無論在法律上還是在技術范圍上，專有技術都與專利技術不同：（）專有技術是沒有取得工業產權保護的技術，但不等于說專有技術就不受法律保護；專利技術是取得工業產權保護的技術，受有關國家專利法和國際公約的保護。（）專有技術是不向社會公開的技術，它是

10、一種以保密性為條件的事實的獨占性；專利技術是必須依專利法向社會公開的技術，并依專利法享有獨占權。 2、專有技術 （）專有技術是依靠所有人自行保密的具有事實上的獨占權的技術和經驗，沒有嚴格的時間限制和地域限制；專利技術作為國家依專利法公開給予保護的技術，因而具有嚴格的時間限制和地域限制。 （4）從總體技術水平上說，專有技術的范圍既廣又雜，缺乏規范性，總體技術水平比較低；專利技術的范圍較窄又簡單，有較強的規范性，總體水平比較高。（三）國際技術貿易合同的類型 根據我國的實踐和法律規定，國際技術貿易合同分為五種： 1、工業產權的轉讓或者許可合同； 2、專有技術許可合同； 3、技術服務合同； 4、含工業

11、產權的轉讓或許可、專有技術許可或者技術服務任何一項內容的合作生產合同或者合作設計合同； 5、含工業產權的轉讓或許可、專有技術許可或者技術服務任何一項內容的成套設備、生產線、關鍵設備進口合同 第二節第二節 國際技術許可合同國際技術許可合同一、國際技術許可合同的概念國際技術許可合同的概念二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類三、國際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款一、國際技術許可合同的概念國際技術許可合同的概念 國際技術許可合同（International License Contract），是指技術出讓方將其技術使用權在一定條件下跨越國境地讓渡給技術受讓方，而由

12、技術受讓方支付使用費的合同。 二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類（一）按許可適用的地域范圍以及使用權范圍的大小，國際技術許可合同可分為：、獨占許可合同，即在一定的地域和期限內，受讓方對受讓的技術享有獨占的使用權，出讓方和任何第三方在規定的期限內都不得在該地域使用該種技術制造和銷售其產品。（家）二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類、排他許可合同 ，即在一定的地域和期限內，受讓方對受讓的技術享有排他的使用權，出讓方在規定的期限內不得在該地域再將該項技術轉讓給任何第三方使用，而出讓方自己仍然保留在該地域使用該種技術制造和銷售其產品的權利。（家）、普通許可合同，即在一

13、定的地域和期限內，受讓方對受讓的技術享有使用權，同時，出讓方在該地域不僅自己有權繼續使用該種技術制造和銷售其產品，而且還有權將該種技術的使用權轉讓給任何第三方。 （多家） 二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類（二）按受讓方是否有權把受讓的技術再行轉讓，國際技術許可合同可分為：、可轉讓許可合同。再轉讓的許可合同稱為“從屬許可合同”、“分售從屬許可合同”。、不可轉讓許可合同。二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類（三）按標的的不同，國際技術許可合同可分為：、專利權許可合同；、商標權許可合同；、著作權許可合同（包括計算機軟件許可合同）；、專有技術使用權許可合同；、混合許

14、可合同（亦稱一攬子許可合同）二、國際技術許可合同的種類二、國際技術許可合同的種類 另外，還有一種：交換許可合同，即技術出讓方和技術受讓方在合同中規定，將其各自的技術使用權相互交換，供對方使用。 交換許可合同常使用于原發明的專利人和派生發明的專利人之間。三、國際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款（一）序文 包括合同名稱、當事人名稱和法定地址、簽約日期和地點以及鑒于條款等。 鑒于條款主要說明當事人簽訂許可合同的目的和愿望、受讓方引進技術的目標、出讓方轉讓技術使用權的合法性和該項技術是否具有實際生產經驗等。 鑒于條款是要雙方當事人在簽訂許可合同時就明確地做出某些法律上的保證。三、國

15、際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款（二）關鍵性詞語定義條款（三）項目條款 合同項目，又稱合同標的，即出讓方轉讓技術的范圍和內容，是合同的中心內容。 三、國際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款（四）合同的價格和支付方式 合同的價格是合同的核心。1、統包價格，即在簽訂許可合同時，一次算清各項技術項目所應支付的費用，由雙方當事人確定一個固定的金額，并在合同中明確加以規定。2、提成價格 提成價格，即在項目建成投產后，按合同產品的產量、凈銷售額或利潤提取一定百分比的費用，作為技術轉讓的酬金。這種百分比就叫提成率。提成分為固定提成和滑動提成。（四）合同的價格和支付方式

16、（1）固定提成，又分固定提成率和固定提成費。a.固定提成率，是指在整個合同期內，按固定不變的提成率支付提成費。b.固定提成費，是指在整個合同期內，按單位產品支付固定的提成費。（）滑動提成，又稱遞減提成，是指按產品產量或凈銷售額的不斷增加而逐步降低提成率。最低提成最高提成三、國際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款、固定與提成相結合的價格 合同中還應規定計價、支付幣種和付款方式。三、國際技術許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款（五）技術資料交付和產品考核驗收條款（六）技術服務和技術培訓條款（七）關于技術改進成果的歸屬和分享條款（八）保證條款 （九）保密條款三、國際技術

17、許可合同的主要條款三、國際技術許可合同的主要條款（十）稅收條款（十一）違約及其補救辦法條款（十二）不可抗力條款（十三）爭議解決條款（十四）法律適用條款（十五）合同的生效、有效期、終止及其他第三節第三節國際技術咨詢服務合同國際技術咨詢服務合同一、國際技術咨詢服務合同的概念 技術咨詢服務是指專利技術和專有技術以外的技術資料和管理的咨詢或者服務。 國際技術咨詢服務合同是指一方當事人用自己的技術和勞務，跨越國界地為另一方當事人完成一定的工作任務，或者跨越國界地派遣專家或以書面方式向另一方當事人提供咨詢意見，并收取報酬的書面協議。第三節第三節國際技術咨詢服務合同國際技術咨詢服務合同二、國際技術咨詢服務合

18、同的種類（一）咨詢合同（二）承擔可行性研究、制訂計劃或方案、進行設計、制圖等技術服務項目的合同（三）提供技術情報和資料的合同（四）擔任監理技師的合同（五）技術培訓合同第四節聯合國國際技術轉讓行動守則第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）（草案） 一、序言主要申明制定行動守則宗旨和目的。二、定義和適用范圍三、目標和原則目標：制定普遍、平等的標準，作為技術轉讓交易當事方之間和有關各國政府間關系的基礎。原則：第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）四、國家對技術轉讓交易的管制第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）五、

19、關于管制限制性商業條款問題1、單方面的回授條款2、對效力的異議3、獨家經營4、對研究的限制5、對使用人員的限制6、限定價格7、對技術更改的限制第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）8、附帶條件的安排9、出口限制10、包銷或獨家代理的限制11、共享專利或互授許可協定及其他安排12、對宣傳的限制13、工業產權期滿后的義務14、在技術轉讓協議期滿后，限制受讓方使用該項技術第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）第四節聯合國國際技術轉讓行動守則（草案）六、當事各方的責任和義務七、對發展中國家的特殊待遇八、國際協作九、國際性體制機構十、適用的法律和爭端的解決第五

20、節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議一、原有知識產權國際公約的缺陷1、這些公約大多只提出了某一方面知識產權保護的最低要求。2、這些公約都缺乏對侵權行為制裁的具體規定。3、這些公約都缺乏解決爭端的機構。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議二、TRIPS協議的意義1、協議擴大了多邊貿易體系的管制范圍。2、協議改善了知識產權國際保護的規則體系，強化了保護。3、協議比較詳細地規定了各種不同類別知識產權的具體權利，同時也規定了對侵權行為制裁的原則。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議三、TRIPS協議的主要內容TRIPS協議共七部分73

21、條（一） TRIPS協議的宗旨與基本原則1、 TRIPS協議的宗旨2、 TRIPS協議與其他知識產權公約的關系第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議3、 TRIPS協議的基本原則（1）國民待遇原則：各成員在知識產權保護上，對其他成員之國民提供的待遇，不得低于其本國國民。但伯爾尼公約第6條和羅馬公約第16條第1款（B）項所允許的成員國在特殊場合以互惠原則取代國民待遇原則的規定依然有效。 第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議3、 TRIPS協議的基本原則（2）最惠國待遇原則：各成員在知識產權保護上，某一成員提供其他國國民的任何利益、優惠、特權或豁免，均

22、應無條件地適用于其他成員之國民。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議3、 TRIPS協議的基本原則（）權利用盡原則在國際貿易領域，權利用盡原則是指受特殊保護的帶有知識產權的批量產品，一經權利人直接或間接同意投放外國市場，他就失去了對這些貨物知識產權的獨占權。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議（二）協議保護之知識產權的范圍1、版權及相關權利 協議不保護精神權利。大陸法國家把版權看作一種人權，非常重視精神權利；英美法國家長期只保護財產權，不承認作者的精神權利。但事實上WTO成員大多數是伯爾尼公約的成員國，根據該公約的規定，它們仍然要保護作者的精神權

23、利，所以TRIPS協議這一規定不會從根本上影響作者的權利。1、版權及相關權利 相關權利（著作鄰接權）：（1）對表演者和錄音制品制作者的權利保護期為50年，從表演或錄制行為發生之年的年終起計算。（2）對廣播組織的保護期自播出之年的年終起20年。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議2、商標權 商標：任何能夠將一企業的商品和服務與其他企業的商品或服務區分開的標記或標記的組合。包括文字、字母、數字、圖形要素、色彩的組合以及上述內容的組合。 協議允許各國規定商標在一定時間內（不得少于3年）必須使用，被許可人使用商標也應作為使用來看待。 注冊商標的保護不得少于7年，應當允許無數次續

24、展。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議3、地理標志 地理標志：表示一種商品的產地在某一成員領土內，或者在該領土內的某一地區或地方的標志，而某種商品的特定品質、名聲或者其特色主要是與其地理來源有關。 對地理標志的保護主要是禁止不正當地使用。 與地理標志有關的主要是酒類產品和農產品。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議4、工業品外觀設計 各成員應當保護工業品外觀設計，包括紡織品設計。 保護期應不少于10年。5、專利 對一切技術領域內具有新穎性和創造性，并能付諸工業應用的任何發明，不論是產品還是方法，均有可能獲得專利。而且，專利的保護和專利權的享有，不能因發明地點、技術領域、產品是進口或在本地制造，而有任何歧視。 專利保護期不得少于20年。第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議6、集成電路布圖設計 對集成電路布圖設計 的保護期不應少于10年。7、未披露的信息 未披露的信息的條件：信息是秘密的，該信息因為秘密而具有商業價值，合法控制信息的人采取了合理的保密措施。 第五節與貿易有關的知識產權協議第五節與貿易有關的知識產權協議8、限制性貿易行為的控制 限制性貿易行為：獨占性技術回授、阻止對知識產權的