1、信息安全評估表1技術要求1.1物理安全序號控制點項目安全標準評估情況說明一1.1.1物理位置的選擇1 .機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內；2 .機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室，以及用水設備的下層或隔壁。1.1.2物理訪問控制1 .機房出入口應安排專人值守并配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員；2 .需進入機房的來訪人員應經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍；3 .應對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設置交付或安裝等過渡區(qū)域；4 .重要區(qū)域應配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員。1.1.3防盜竊和防破壞

2、1 .應將主要設備放置在機房內；2 .應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記；3 .應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中；4 .應對介質分類標識，存儲在介質庫或檔案室中；5 .應利用光、電等技術設置機房防盜報警系統(tǒng)；6 .應對機房設置監(jiān)控報警系統(tǒng)。1.1.4防雷擊1 .機房建筑應設置避雷裝置；2 .應設置防雷保安器，防止感應雷；3 .機房應設置交流電源地線。1.1.5防火1 .機房應設置火災自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；2 .機房及相關的工作房間和輔助房應采用具有耐火等級的建筑材料；序號控制點項目安全標準評估情況說明1.1.6防水和防潮1 .機

3、房應米取區(qū)域隔離防火措施，將重要設備與其他設備隔離開。2 .水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；3 .應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；4 .應采取措施防止機房內水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透；5 .應安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機房進行防水檢測和報警。1.1.7防靜電1 .設備應采用必要的接地防靜電措施；2 .機房應采用防靜電地板；3 .應采用靜電消除器等裝置，減少靜電的產生。1.1.8溫濕度控制機房應設置溫濕度自動調節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內。1.1.9電力供應（A4）1 .應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備；2 .應提供短期的

4、備用電力供應，至少滿足設備在斷電情況下的正常運行要求；3 .應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統(tǒng)供電；4 .應建立備用供電系統(tǒng)。1.1.10電磁防護（S4）1 .應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生耦合干擾；2 .電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾；3 .應對關鍵區(qū)域實施電磁屏蔽。1.2網(wǎng)絡安全序號控制點項目安全標準評估情況說明1.2.1結構安全（G4）1 .應保證網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要；2 .應保證網(wǎng)絡各個部分的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要；3 .應在業(yè)務終端與業(yè)務服務器之間進行路由控制建立安全的訪問路徑；4 .應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結構

5、圖；5 .應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6 .應避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡邊界處且直接連接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采取可靠的技術隔離手段；7 .應按照對業(yè)務服務的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護重要主機。1.2.2訪問控制（G4）1 .應在網(wǎng)絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；2 .應不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通過；3 .應根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感標記允許或拒絕數(shù)據(jù)通過；4 .應/、開放遠程撥號訪問功能1.2.3安全審計（G4）1 .應對網(wǎng)絡系統(tǒng)中的網(wǎng)絡設備運

6、行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行日志記錄；2 .審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息；3 .應能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；4 .應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等；5 .應定義審計跟蹤極限的閾值，當存儲空間接近極限時，能采取必要的措施，當存儲空間被耗盡時，終止可審計事件的發(fā)生；6 .應根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實現(xiàn)集中審計，時鐘保持與時鐘服務器同步。1.2.4邊界完整性檢查(S41 .應能夠對非授權設備私自聯(lián)到內部網(wǎng)絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷；2 .應能夠對內部網(wǎng)絡用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡

7、的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻斷。1.2.5入侵防范(G4)1.應在網(wǎng)絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡蠕蟲攻擊等；當檢測到攻擊行為時，應記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事件時應提供報警及自動采取相應動作。1.2.6惡意代碼防范(G41 .應在網(wǎng)絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除；2 .應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新。1.2.7網(wǎng)絡設備防護(G41 .應對登錄網(wǎng)絡設備的用戶進行身份鑒別；2 .應對網(wǎng)絡設備的管理員登錄地址進行限制；3 .網(wǎng)絡設備用戶的標識應唯一；4 .主要

8、網(wǎng)絡設備應對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術來進行身份鑒別；5 .身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；6 .網(wǎng)絡設備用戶的身份鑒別信息至少應價-種是不可偽造的；應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡登錄連接超時自動退出等措施；當對網(wǎng)絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽；應實現(xiàn)設備特權用戶的權限分離。1.3主機安全序號控制點項目安全標準評估情況說明1.3.1身份鑒別（S4）1 .應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別；2 .操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應具后不易被冒用的特點，口

9、令應有復雜度要求并定期更換；3 .應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；4 .應設置鑒別警示信息，描述未授權訪問可能導致的后果；5 .當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽；6 .應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性；7 .應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理用戶進行身份鑒別，并且身份鑒別信息至少有一種是不可偽造的。1.3.2安全標記（S4）應對所有主體和客體設置敏感標記；1.3.3訪問控制（S4）1 .應依據(jù)安全策略和所有主體和客體設置的敏感標記控制主體對客體的訪問；2 .訪問控

10、制的粒度應達到主體為用戶級或進程級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表、記錄和字段級。3 .應根據(jù)管理用戶的角色分配權限，實現(xiàn)管理用戶的權限分離，僅授予管理用戶所需的最小權限；4 .應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權用戶的權限分離；5 .應嚴格限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令；6 .應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。1.3.4可信路徑（S4）1.在系統(tǒng)對用戶進行身份鑒別時，系統(tǒng)與用戶之間應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。2.在用戶對系統(tǒng)進行訪問時，系統(tǒng)與用戶之間應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。1.3.5安全審計（G4）1 .審計范圍應覆蓋到服務器和重要客戶端上

11、的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；2 .審計內容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內重要的安全相關事件；3 .審計記錄應包括日期和時間、類型、主體標識、客體標識、事件的結果等；4 .應能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報表；5 .應保護審計進程，避免受到未預期的中斷；6 .應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等；7 .應能夠根據(jù)信息系統(tǒng)的統(tǒng)一安全策略，實現(xiàn)集中審計。1.3.6剩余信息保護（S41 .應保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；2 .應確保系統(tǒng)內的

12、文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除1.3.7入侵防范（G4）1 .應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行為，能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警；2 .應能夠對重要程序的完整性進行檢測，并在檢測到完整性受到破壞后具有恢復的措施；3 .操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。1.3.8惡意代碼防范（G411 .應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；2 .主機防惡意代碼產品應具有與網(wǎng)絡防惡意代碼產品不同的

13、惡意代碼庫；3 .應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理1.3.9資源控制（A4）1 .應通過設定終端接入方式、網(wǎng)絡地址范圍等條件限制終端登錄；2 .應根據(jù)安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；3 .應對重要服務器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務器的CPU硬盤、內存、網(wǎng)絡等資源的使用情況；4 .應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；5 .應能夠對系統(tǒng)的服務水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警。1.4應用安全序號控制點項目安全標準評估情況說明1.4.1身份鑒別（S4）1 .應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；2 .應對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術實現(xiàn)用戶身份鑒別，其中一種是/、

14、可偽造的；3 .應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；4 .應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；5 .應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關參數(shù)。1.4.2安全標記（S4）應提供為主體和客體設置安全標記的功能并在安裝后啟用；1.4.3訪問控制（S4）1.應提供自主訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；2 .自主訪問控制的覆蓋范圍應包括與信息安全直接相關的主體、客體及它們之間的操作；3 .應

15、由授權主體配置訪問控制策略，并禁止默認帳戶的訪問；4 .應授予不向帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系；5 .應通過比較安全標記來確定是授予還是拒絕主體對客體的訪問。1.4.4可信路徑（S4）1 .在應用系統(tǒng)對用戶進行身份鑒別時，應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。2 .在用戶通過應用系統(tǒng)對資源進行訪問時，應用系統(tǒng)應保證在被訪問的資源與用戶之間應能夠建立一條安全的信息傳輸路徑。1.4.5安全審計（G4）1 .應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；2 .應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；3 .審計記錄的內容至少應

16、包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結果等；4 .應提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、查詢、分析及生成審計報表的功能；5 .應根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)一安全策略，提供集中審計接口。1.4.6剩余信息保護（S41 .應保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內存中；2 .應保證系統(tǒng)內的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。1.4.7通信完整性（S4）應米用密碼技術保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。1.4.8通信保密性（S4）1 .在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術進行會話初始化驗證；2 .應

17、對通信過程中的整個報文或會話過程進行加密；3 .應基于硬件化的設備對重要通信過程進行加解密運算和密鑰管理。1.4.9抗抵賴（G41 .應具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；2 .應具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。1.4.10軟件容錯（A4）1 .應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設定要求；2 .應提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護當前所有狀態(tài)；3 .應提供自動恢復功能，當故障發(fā)生時立即自動啟動新的進程，恢復原來的工作狀態(tài)。1.4.11資源控制（A4）1 .當應用系統(tǒng)中的通信雙方中的

18、一方在一段時間內未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話；2 .應能夠對系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；3 .應能夠對單個帳戶的多重并發(fā)會話進行限制；4 .應能夠對一個時間段內可能的并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；5 .應能夠對一個訪問帳戶或一個請求進程占用的資源分配最大限額和最小限額；6 .應能夠對系統(tǒng)服務水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警；7 .應提供服務優(yōu)先級設定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設定訪問帳戶或請求進程的優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源。1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復序號控制點項目安全標準評估情況說明1.5.1數(shù)據(jù)完整性（S4）1 .應能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸

19、過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施；2 .應能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施；3 .應對重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務，避免來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性1.5.2數(shù)據(jù)保密性（S4）1 .應采用加密或其他有效措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)傳輸保密性；2 .應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)存儲保密性；3 .應對重要通信提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議服務，避免來自基于通用協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。1.5.3備份和恢復（A4

20、）1 .應提供數(shù)據(jù)本地備份與恢復功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質場外存放；2 .應建立異地災難備份中心，配備災難恢復所需的通信線路、網(wǎng)絡設備和數(shù)據(jù)處理設備，提供業(yè)務應用的實時無縫切換；3 .應提供異地實時備份功能，利用通信網(wǎng)絡將數(shù)據(jù)實時備份至災難備份中心；4 .應采用冗余技術設計網(wǎng)絡拓撲結構，避免存在網(wǎng)絡單點故障；5 .應提供主要網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。2管理要求2.1安全管理制度序號控制點項目安全標準評估情況說明2.1.1管理制度（G4）1 .應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；應對安全管

21、理活動中的各類管理內容建立安全管理制度；應對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；2 .應形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構成的全面的信息安全管理制度體系。2.1.2制定和發(fā)布（G41 .應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；2 .安全管理制度應具有統(tǒng)一的格式，并進行版本控制；3 .應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；4 .安全管理制度應通過正式、有效的方式發(fā)布；5 .安全管理制度應注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進行登記；6 .有密級的安全管理制度，應注明安全管理制度密級，并進行密級管理。2.1.3評審和彳訂（G41 .應由信息安全領導小組負責定期組織

22、相關部門和相關人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進行審定；2 .應定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂；3 .應明確需要定期修訂的安全管理制度，并指定負責人或負責部門負責制度的日常維護；應根據(jù)安全管理制度的相應密級確定評審和修訂的操作范圍。2.2安全管理機構序號控制點項目安全標準評估情況說明2.2.1崗位設置（G4）1 .應設立信息安全管理工作的職能部門，設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；2 .應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責；3 .應成立指導和管理信息安全工作的委員會或

23、領導小組，其最高領導由單位主管領導委任或授權；4 .應制定文件明確安全管理機構各個部門和崗位的職責、分工和技能要求。2.2.2人員配備（G4）1 .應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等；2 .應配備專職安全管埋員，不可兼任；3 .關鍵事務崗位應配備多人共同管理。2.2.3授權和審批（G41 .應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批事項、審批部門和批準人等；2 .應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；3 .應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批的項目、審批部門和審批人等信息；4 .應記錄審批過程并保

24、存審批文檔。2.2.4溝通和合作（G41 .應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信息安全職能部門內部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；2 .應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通；3 .應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；4 .應建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；5 .應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導信息安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等。2.2.5審核和檢查（G41 .安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；2 .應由內

25、部人員或上級單位定期進行全面安全檢查，檢查內容包括現(xiàn)有安全技術措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3 .應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結果進行通報；4 .應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活動。2.3人員安全管理序號控制點項目安全標準評估情況說明2.3.1人貝/用（G4）1 .應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用；2 .應嚴格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核；3 .應簽署保密協(xié)議；4 .應

26、從內部人員中選拔從事關鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。2.3.2人員離崗（G4）1 .應制定有關管理規(guī)范，嚴格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限；2 .應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備；3 .應辦理嚴格的倜離手續(xù)，并承諾倜離后的保密義務后方口離開。2.3.3人員考核（G4）1 .應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；2 .應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審查和技能考核；3 .應建立保密制度，并定期或不定期的對保密制度執(zhí)行情況進行檢查或考核；4 .應對考核結果進行記錄并保存。2.3.4安全意識教育和培訓（G41 .應對各類人員進行安全意

27、識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓；2 .應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；3 .應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對不同崗位制定不同的培訓計戈L對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓；2.3.5外部人員訪問管理（G41 .應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準后曲專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；2 .對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信息等內容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行；3 .對關鍵區(qū)域不允許外部人員訪問。2.4系統(tǒng)建設管理序號控制點項目安全標準評估情況說明2.4.1系統(tǒng)定級（G4）1 .應明確信息系統(tǒng)

28、的邊界和安全保護等級；2 .應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由；3 .應組織相關部門和有關安全技術專家對信息系統(tǒng)定級結果的合理性和正確性進行論證和審定；4 .應確保信息系統(tǒng)的定級結果經(jīng)過相關部門的批準。2.4.2安全方案設計(G41 .應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風險分析的結果補充和調整安全措施；2 .應指定和授權專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設工作計劃；3 .應根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃和詳細設計方案，并形成配套文件；4 .應組織相關部

29、門和有美安全技術專家對總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件的合理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施；5 .應根據(jù)等級測評、安全評估的結果定期調整和修訂總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件。2.4.3產品采購和使用(G41 .應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規(guī)定；2 .應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；3 .應指定或授權專門的部門負責產品的采購；應預先對產品進行選型測試，確定產品的候選范圍，并定期審定和更新候選廣品名單；4 .應對重要部位的產品委托專業(yè)測評單位進

30、行專項測試，根據(jù)測試結果選用產品。2.4.4自行軟件開發(fā)(G41 .應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和測試結果受到控制；2 .應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；3 .應制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；4 .應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管；5 .應確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權和批準；6 .應確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受到控制、監(jiān)視和審查。2.4.5外包軟件開發(fā)（G4應根據(jù)開發(fā)要求測試軟件質量；應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代他；應要求開發(fā)單位提供軟件設計的相關文檔

31、和使用指南；應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。2.4.6工程實施（G4）1 .應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；2 .應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；3 .應制定工程實施方面的管理制度明確說明實施過程的控制方法和人員行為準則；4 .應通過第二方工程監(jiān)理控制項目的實施過程。2.4.7測試驗收（G4）1 .應委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全性測試，并出具安全性測試報告；2 .在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告；3

32、 .應對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準則進行書面規(guī)定；4 .應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗收工作；5 .應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認。2.4.8系統(tǒng)交付（G4）1 .應制定詳細的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點；2 .應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能培訓；3 .應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；4 .應對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準則進行書面規(guī)定；5.應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。2.4.9系統(tǒng)備案（G4）1 .應指定專門的部門或人員負責管理系統(tǒng)定級的相關材料，并控制這些材料的使用；2 .應將系統(tǒng)等級的相關材料報系