1、 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P2 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P3 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P4 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P5 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司風險內控管理ERP信息系統業務流程優化控制點職責相斥風險預警規章制度業務系統/模塊功能/審批工作流流程節點/業務規則/功能點審批權限權限分離流程節點審批相斥自動風險預警業務規則/工作流/權限體系n量化反映內控治理目標/企業目標企業目標/KPI/財務報表P6 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)

2、有限公司ERP結合風控能力 風險調研 風險識別和記錄 風險評價和記錄 流程優化 風險應對計劃風控咨詢落地風向導向定期內險內控審計風險事件日常收集分析風險事件應對和損失對KPI影響跟蹤問題缺陷日常處理和整改追蹤跟蹤投訴舉報分析事件和缺陷責任追究自動化風險預警和自動化風險控制風控日常管理評估影響KPI和財務報表的風險追蹤損失事件對KPI和財報影響追蹤風險事件重復發生追蹤問題缺陷重復發生部門風控績效評價人員風控績效評價風控績效管理P7 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P8 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P9 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)

3、有限公司P10 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司n構建業務職責和權限對應知識庫；n構建崗位與業務職責對應知識庫；n構建業務和審批流程知識庫n幫助企業梳理崗位關系n幫助企業快速構建符合內控要求審批流程n幫助企業構建人員權限體系，快速定義人員權限，實現職責不相容控制。（增加ERP附加值）P11 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P12 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司1、ERP與風險集成，預警生產制造各階段風險，并對預警風險加以控制，達到事前控制管理的目的！2、與財務報表集成，顯示風險事件對財務報表的影響，以及未來潛在風險指標對財務報

4、表的預計影響！從而分清主次重點，對風險加以控制，降低和避免對財務報表的影響！加以控制加以控制不加控制不加控制P13 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司n對預警進行集中處理，跟蹤預警處理結果。控制風險的發生，降低風險對企業造成損失。n預警不再是單純的提示，而具有完整的追蹤和損失記錄，對損失過程進行分析，避免問題重復出現。P14 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司n適時模式（業務發性時，進行提示）n事后模式（業務發生成，定期執行)n風險內控與每一個業務發生關系，只要業務發生損失、延遲等情況，即納入內控范圍。分析原因、對問題進行整改。P15 版權所有 1993

5、-2009 金蝶軟件(中國)有限公司P16 版權所有 1993-2009 金蝶軟件(中國)有限公司沒有金蝶軟件（中國）有限公司的特別許可，任何人不能以任何形式或為任何目的復制或傳播本文檔的任何部分。本文檔中包含的信息如有更改，恕不另行通知。 由金蝶軟件（中國）有限公司和其分銷商所銷售的某些軟件產品包含有其它軟件供應商版權所有的軟件組件。Microsoft、WINDOWS、NT、EXCEL、Word、PowerPoint 和SQL Server 是微軟公司的注冊商標。IBM、DB2、DB2 通用數據庫、OS/2、Parallel Sysplex、MVS/ESA、AIX、S/390、AS/400、

6、OS/390、OS/400、iSeries、pSeries、xSeries、zSeries、z/OS、AFP、Intelligent Miner、WebSphere、Netfinity、Tivoli、Informix 和Informix 動態ServerTM 是IBM 公司在美國或其他公司的商標。ORACLE 是ORACLE 公司的注冊商標。UNIX、X/Open、OSF/1 和Motif 是Open Group 的注冊商標。Citrix、Citrix 徽標、ICA、Program Neighborhood 、MetaFrame 、WinFrame 、VideoFrame 、MultiWin以及此處引用的Citrix 產品名是Citrix Systems 公司的商標或注冊商標。HTML、DHTML、XML 和XHTML 是W3C、World Wide Web 協會、計算機科學實驗室的商標或注冊商標。JAVA 是Sun Microsystems 公司的注冊商標。JAVASCRIPT Sun Microsystems 公司的注冊商標，由其技術開發和實施商Netscape 許可使用。本文檔提到的金蝶 、金蝶KIS 、金蝶K/3