1、上海憬之禮品包裝有限公司 禁用物質(zhì)管理規(guī)定文件號(hào)QES/JZ-ZD-03-24-11版次A/0編制審核 批準(zhǔn)共5頁第1頁日期日期日期生效日期2013年4月19日1.目的該程序旨在嚴(yán)密管控禁用物質(zhì)，以符合歐盟法規(guī)RoHS、REACH等法案，及其它法規(guī)及客戶要求。2.適用范圍 適用于所有出口海外的產(chǎn)品交付前、后整個(gè)過程。3.名詞定義3.1 REACH：歐盟REACH法規(guī)；3.3 RoHS：歐盟電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制指令；3.3 禁用物質(zhì)：包括兩層含義A. 指在生產(chǎn)加工過程中根據(jù)相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)或客戶要求而禁止使用的某種或某些物質(zhì); B. 根據(jù)相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)或客戶要求, 某種或某些物

2、質(zhì)被規(guī)定了含量限制, 禁止超過含量限制的物質(zhì)也叫禁用物質(zhì)。3.4管控物料：包括但不限于用于產(chǎn)品的膠水、PP膜等化工類物料。4.職責(zé) 4.1品管經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理、工程部經(jīng)理、采購經(jīng)理、物流經(jīng)理、銷售部經(jīng)理等，負(fù)責(zé)執(zhí)行并監(jiān)督此禁用物質(zhì)的管理程序。 4.2品管部檢驗(yàn)員對(duì)來料進(jìn)行檢查，并做好完整的記錄。 4.3供貨商必須按程序要求提供相關(guān)報(bào)告并對(duì)禁用物質(zhì)進(jìn)行有效管控，并定期提供符合法令法規(guī)要求的檢測(cè)報(bào)告。5.程序內(nèi)容5.1 設(shè)計(jì)開發(fā)階段對(duì)物料的安全管控 5.1.1 對(duì)于設(shè)計(jì)研發(fā)的新產(chǎn)品中所使用到的新物料，要求必須是供貨商已經(jīng)送國(guó)際上認(rèn)可 的第三方測(cè)試行測(cè)試過取得報(bào)告后的物料。沒有取得報(bào)告或測(cè)試不合格的物

3、料，一概不得使用。在工程部使用物料之前，由工程部或采購部追供貨商提供報(bào)告，并送品管部復(fù)核存盤。 5.1.2 當(dāng)工程部開發(fā)新產(chǎn)品中使用到的舊物料，必須是已入倉庫存中的合格物料，包含有供應(yīng)商提供有效的第三方測(cè)試報(bào)告、MSDS報(bào)告。5.1.3 工程部打完樣板后，要求將打樣所用的物料記錄下來，具體內(nèi)容包括物料的規(guī)格、型號(hào)、日期等，以便于追溯。5.2 供貨商管控：5.2.1 對(duì)管控物料供貨商的評(píng)估：以供應(yīng)商定期提供的第三方測(cè)試報(bào)告，為物料供應(yīng)商符合性評(píng)估之最重要依據(jù)。5.2.2 IQC檢驗(yàn)一批或者生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)一批禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)，IQC將按照不合格物料處理流程作出相應(yīng)的處理，并依6.6應(yīng)急程序?qū)嵤┛?/p>

4、制。上海憬之禮品包裝有限公司 禁用物質(zhì)管理規(guī)定文件號(hào)QES/JZ-ZD-03-24-11版次A/0編制審核批準(zhǔn)共5頁第2頁日期日期日期生效日期2013年05月24日5.2.3 供貨商按要求，提供第三方實(shí)驗(yàn)室相應(yīng)的RoHS等法規(guī)檢測(cè)報(bào)告。報(bào)告有效期一般情況下為一年，供貨商在此期限滿之前，將符合要求的新測(cè)試報(bào)告交品管部歸檔。5.2.4 供貨商原材料發(fā)生變更時(shí)，供貨商必須重新提供第三方認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告。5.2.5 如果供貨商有投機(jī)取巧，不負(fù)責(zé)任地以修改過期測(cè)試報(bào)告、造假報(bào)告企圖蒙混的 現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要求立即停止使用該供貨商的所有物料，并責(zé)令其對(duì)已交貨的物料進(jìn)行逐項(xiàng)測(cè)試，以確保物料的安全性。我司不

5、排除對(duì)該供貨商進(jìn)行懲罰性的罰款和保留對(duì)該供貨商繼續(xù)追討責(zé)任的權(quán)利。5.2.6 GP的測(cè)試報(bào)告應(yīng)保存2年5.3 進(jìn)料管控在接到送貨單時(shí)，IQC必須要求核實(shí)供貨商所提供的報(bào)告是否有效，無效或過期則物料作批退處理，要求供貨商重新提供，并在15個(gè)工作日內(nèi)將之送至我司歸檔，同時(shí)啟動(dòng)6.6應(yīng)急程序?qū)嵤┛刂啤?.3.2供貨商在入料時(shí)，必須在每單位（如原紙以板為單位，膠水等以罐/桶為單位貼上禁用物質(zhì)管控標(biāo)簽，標(biāo)簽上要明確標(biāo)注“采購單號(hào)“制造批號(hào)”、“測(cè)試報(bào)告編號(hào)”5.3.3 進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)，依照來料檢驗(yàn)規(guī)范所指定的檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，并將檢驗(yàn)結(jié)果記錄在<<進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告>>。5.3.4 在進(jìn)料

6、檢驗(yàn)期間，品管部視情況不定期對(duì)供貨商的材質(zhì)狀況進(jìn)行審核，采取抽檢方式，取樣送客戶承認(rèn)的第三方實(shí)驗(yàn)室作禁用物1質(zhì)相關(guān)測(cè)試，費(fèi)用由xxx承擔(dān)；若測(cè)試未獲通過，再啟動(dòng)條款，對(duì)相關(guān)物料進(jìn)行追溯，由此引致的一切后果(如測(cè)試費(fèi)用，客戶退貨，法律訴訟、產(chǎn)品召回、因耗費(fèi)時(shí)間造成空運(yùn)，速遞等損失)由供貨商承擔(dān)。 對(duì)于“采購量小、很少使用的配件”，由于一時(shí)之間無法取得檢驗(yàn)報(bào)告，可以先行使用于“樣板”上，但在生產(chǎn)報(bào)表上注明“未經(jīng)測(cè)試”，并由供貨商提供承保書。對(duì)于客供物料配件需要由營(yíng)銷部向客人取得測(cè)試報(bào)告或客人相關(guān)聲明書給到品管部存盤，另在進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告上注明客供物料有報(bào)告或有相關(guān)聲明書。 倉庫管理人員將IQC檢驗(yàn)合格

7、物料放入化學(xué)品倉庫，建立物料管控臺(tái)帳上海憬之禮品包裝有限公司 禁用物質(zhì)管理規(guī)定文件號(hào)QES/JZ-ZD-03-24-11版次A/0編制審核批準(zhǔn)共5頁第3頁日期日期日期生效日期2013年05月24日5.4 生產(chǎn)過程管控生產(chǎn)部在領(lǐng)用禁用物質(zhì)受控物料時(shí)，必須在領(lǐng)料單(膠水等)或生產(chǎn)報(bào)表（表面處理工序、手工等工序）等對(duì)應(yīng)表格中注明生產(chǎn)單號(hào)及物流生產(chǎn)批號(hào)，以便追溯5.5 成品入庫管控5.5.1成品類產(chǎn)品：若客戶有明確測(cè)試要求，5對(duì)于成品類新產(chǎn)品，取樣交第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)做相應(yīng)測(cè)試。若測(cè)試合格，則將報(bào)告交品管部復(fù)核存盤，同時(shí)將測(cè)試結(jié)果通知倉庫出貨送客戶處；若測(cè)試不合格，則啟動(dòng)6.6的應(yīng)急程序。5對(duì)于出口成品類

8、新、舊產(chǎn)品，由報(bào)關(guān)組取樣交檢驗(yàn)檢疫局測(cè)試中心做測(cè)試，測(cè)試合格，則由檢驗(yàn)檢疫局出具出口產(chǎn)品通知單，報(bào)關(guān)組通知倉庫安排出口事宜，并將報(bào)告存盤；若測(cè)試不合格，則啟動(dòng)5.6的應(yīng)急程序。5.5.3 品管部將按客戶要求提供被認(rèn)可的第三方實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告交客戶復(fù)核評(píng)估，以保證所交產(chǎn)品能滿足客戶要求。5.5.4 當(dāng)原材料發(fā)生變更時(shí)，公司需重新提供所要求的COC及承認(rèn)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告。根據(jù)客戶需要，相應(yīng)的包裝類、成品類及進(jìn)出口產(chǎn)品每個(gè)系列至少保證一年送第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)測(cè)試一次。結(jié)合測(cè)試報(bào)告有效期，CS人員提前一個(gè)月知會(huì)營(yíng)銷取樣測(cè)試。5.6 應(yīng)急處理 5.6.1 進(jìn)料檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)： 5進(jìn)料檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)某

9、些物料禁用物質(zhì)含量超標(biāo)(如根據(jù)公證行的測(cè)試報(bào)告顯示不符合ROHS等法規(guī)或客戶要求的)IQC作批退處理，同時(shí)要求供貨商及時(shí)補(bǔ)入符合要求的物料或更換供貨商或物料型號(hào)，以不影響我司正常生產(chǎn)，由IQC發(fā)出糾正預(yù)防措施，要求供貨商提供分析報(bào)告和改善措施；5供貨商在入料前未提供測(cè)試報(bào)告或不能確定來料是否符合要求的，原則上不采用此批物料，因生產(chǎn)緊急需要的，立即通知供貨商(或自送)送樣到公證行測(cè)試并同時(shí)通知采購部尋找其它合格可替代物料，并對(duì)此批物料進(jìn)行分開標(biāo)識(shí)(貼黃牌提示)和隔離；若外部測(cè)試結(jié)果表明物料合格則予以采用，否則，不予采用同時(shí)將物料退供貨商，并報(bào)廢已生產(chǎn)物料；5供應(yīng)商某批次物料限用物質(zhì)超標(biāo)后，須加嚴(yán)

10、檢驗(yàn)。5.6.2生產(chǎn)過程或抽檢中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)：上海憬之禮品包裝有限公司 禁用物質(zhì)管理規(guī)定文件號(hào)QES/JZ-ZD-03-24-11版次A/0編制審核批準(zhǔn)共5頁第4頁日期日期日期生效日期2013年05月24日5立即停產(chǎn)凍結(jié)涉及到的成品、半成品及原材料，在采用合格替代物料恢復(fù)生 產(chǎn)的 同時(shí)要求供貨商或由我司送樣到公證行作測(cè)試，以驗(yàn)明何種物料或何種原因造成禁用物質(zhì)超標(biāo)，若屬原材料不符合要求的，退回供貨商，并將所涉成品及半成品報(bào)廢，所有損失及所涉測(cè)試費(fèi)用由供貨商承擔(dān)；若屬生產(chǎn)過程交叉污染造成禁用物質(zhì)超標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)不能證明其免受污染的物料包括成品或半成品等全部報(bào)廢，并立即采取矯正及預(yù)防措施，以

11、確保杜絕交叉污染的發(fā)生。 5.6.3 在已交付客戶的產(chǎn)品中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)：5若屬客戶或第三方機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的，我司將凍結(jié)相關(guān)倉存物料積極配合客戶或第三方的調(diào)查取證行動(dòng)直至解凍或報(bào)廢，由此引致一切損失問題及救濟(jì)措施由客戶和本司協(xié)商解決，同時(shí)啟動(dòng)條款內(nèi)容。 5對(duì)已送交客戶的產(chǎn)品，若我司發(fā)現(xiàn)其有禁用物質(zhì)超標(biāo)的，應(yīng)將相關(guān)情況通告給客 戶，并凍結(jié)該款物料的未送交部分，同時(shí)啟動(dòng)條款內(nèi)容。5.6.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常或緊急情況時(shí)，進(jìn)行物料問題發(fā)生環(huán)節(jié)的追溯方法:5.6.4.1 要求客戶寄樣板和測(cè)試報(bào)告回公司復(fù)核。5.6.4.2 由公司將客戶所寄樣辦送第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)做相應(yīng)測(cè)試，找出哪個(gè)部份出現(xiàn)問題(如:膠水等)

12、； 上海憬之禮品包裝有限公司 禁用物質(zhì)管理規(guī)定文件號(hào)QES/JZ-ZD-03-24-11版次A/0編制審核批準(zhǔn)共5頁第5頁日期日期日期生效日期2013年05月24日5根據(jù)此產(chǎn)品的確認(rèn)單追查到生產(chǎn)單號(hào)，調(diào)查生產(chǎn)記錄(如:生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表等),追查出是哪批物料發(fā)生了問題；同時(shí)立即將本公司庫存內(nèi)的該批物料或用該批物料生產(chǎn)的產(chǎn)品凍結(jié)。查找物料領(lǐng)用記錄，清點(diǎn)出此批物料還用在哪些產(chǎn)品上面，尚在本廠的產(chǎn)品，立即凍結(jié)，已交付客戶的產(chǎn)品，按內(nèi)容執(zhí)行。5將測(cè)試結(jié)果通知供貨商，追討供貨商責(zé)任，并要求供貨商采取措施改善。5.7 測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)適用范圍：根據(jù)RoHS等法規(guī)或客戶具體指令，要求供貨商提供對(duì)應(yīng)的測(cè)試報(bào)告。5.8 該程序

13、正常運(yùn)作后憬之每年至少進(jìn)行一次內(nèi)審，具體按內(nèi)部審核控制程序?qū)嵤瑢?duì)不合要求的部分采取糾正預(yù)防措施，并作相關(guān)記錄，必要時(shí)將結(jié)果知會(huì)到客戶。5.9 對(duì)于禁用物質(zhì)管控知識(shí)的培訓(xùn)，具體依 “年度培訓(xùn)計(jì)劃”進(jìn)行，對(duì)所有相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并做相關(guān)記錄。5.10每年對(duì)供貨商進(jìn)行一次禁用物質(zhì)管控培訓(xùn)，更新相關(guān)的規(guī)格要求。6.檔案保存所有與禁用物質(zhì)相關(guān)的測(cè)試報(bào)告及檢驗(yàn)記錄等必須保存2年以上。7.附件7.1 進(jìn)料檢驗(yàn)記錄 有害物質(zhì)檢測(cè)報(bào)告一覽表XRF測(cè)試報(bào)告禁用物質(zhì)一覽表禁用物質(zhì)一覽表： CR嚴(yán)重缺點(diǎn) MA主要缺點(diǎn) MI次要問題檢查項(xiàng)目 不良判定標(biāo)準(zhǔn)CRMAMI1.ICP報(bào)告1.1 有無ICP、MSDS報(bào)告，否則

14、判為：1.2 ICP報(bào)告有效時(shí)間是否在1年以內(nèi)，否則判為：1.3 ICP測(cè)試報(bào)告是否符合a) 鎘（Cd）測(cè)試方法：IEC 62321b) 鉛（Pb）測(cè)試方法：IEC 62321c) 汞（Hg）測(cè)試方法：IEC 62321d) 六價(jià)鉻（Cr6）測(cè)試方法：IEC 62321e) 多溴聯(lián)苯（PBB）測(cè)試方法：IEC 62321f) 多溴聯(lián)苯醚（PBDE）測(cè)試方法：IEC 62321g) 溴（Br）測(cè)試方法：prEN14582方法Bh) 氯（CI）測(cè)試方法：prEN14582方法B禁用物質(zhì)一覽表： CR嚴(yán)重缺點(diǎn) MA主要缺點(diǎn) MI次要問題檢查項(xiàng)目 不良判定標(biāo)準(zhǔn)CRMAMI2.XRF測(cè)試數(shù)據(jù)2.1 重金屬測(cè)試Cd+Pb+Hg+Cr6+<70ppm,否則判定為：2.1.1 Cd<5ppm 否則判為：2.1.2 Pb<35ppm 否則判為:2.1.3 Hg<5ppm 否則判為:2.1.4 Cr<200ppm否則判為:2.1.5 Br<300ppm否則判為:2.1.6 Cl&