1、1 / 142更多企業(yè)學(xué)院：中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學(xué)院46套講座+6020份資料國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學(xué)院56套講座+27123份資料各時(shí)期職員培訓(xùn)學(xué)院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學(xué)院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學(xué)院52套講座+ 13920份資料財(cái)務(wù)治理學(xué)院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學(xué)院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓(xùn)學(xué)院72套講座+ 4879份資料2 / 142博尼思教育網(wǎng)考前押題第三套一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)

2、中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼 填入括號(hào)內(nèi)）1.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周交易閉市B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算C.每次交易完成D.每日交易閉市2.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、 政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A. 10日B.20日C.30日D.14日3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，能夠?qū)ζ谪浗灰姿呒?jí)治理人員實(shí)施（）。A.拘留B.傳訊C.提示D.限制人身自由4.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，能夠?qū)ⅰ捌谪涳L(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金”等有助于增強(qiáng) 抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目（A.扣除B.加回C.調(diào)整D.忽略5

3、.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（ ），由會(huì)員出資認(rèn)繳。3 / 142A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額6.期貨公司向股東、 實(shí)際操縱人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的， （ ） 風(fēng)險(xiǎn)治理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D .由期貨公司自主決定降低或者提高7.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）的規(guī)定辦理。A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D .期貨業(yè)協(xié)會(huì)8.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算預(yù)備金余額 （ ）零并未能在約定時(shí)刻內(nèi)補(bǔ)足的， 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者 其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A.大于B.小于C

4、.小于等于D.大于等于9.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審 議并決定 （ ），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)愛護(hù)和期貨保 證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。A.客戶保證金安全存管制度B.人事治理制度C.財(cái)務(wù)治理制度D.績(jī)效治理制度4 / 14210.期貨公司的董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理、 首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在 （ ）關(guān)系A(chǔ).親屬B.近親屬C.同學(xué)D.朋友11.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司 等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)許多于（ ）年，或者具有相當(dāng)職位 治理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.1012.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以

5、上職務(wù)年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)治理 人員任職資格的，學(xué)歷能夠放寬至大學(xué)專科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1013.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、 注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資 咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu) 的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公 司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.1014.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，由（ ）依法核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5 / 142D.期貨公司住宅地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

6、出機(jī)構(gòu)15.期貨公司高級(jí)治理人員擬任人為境外人士的， 推舉人中可有 （）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.516.獨(dú)立董事最多能夠在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.2C.3D.517.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所治理方法管轄范圍的是（ ）。A.上海期貨交易所B.香港期貨交易所C .芝加哥期貨交易所D.澳洲雪梨期貨交易所18.期貨公司調(diào)整高級(jí)治理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi) 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.1019.（ ）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員進(jìn)行監(jiān)督治理。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)6 / 142B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所

7、D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)20.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資 格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（ ）以上學(xué)歷。A.專科B.本科C.碩士D.博士21.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員任職資格的，從事除期貨以 外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限能夠放寬（）年。A.1B.2C.3D.522.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、 證券交易所、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被 開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的任職資格。A.3B.5C

8、.7D.1023.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提 交（ ）名推舉人的書面推舉意見。7 / 142A.1B.2C.3D.524.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，依照審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30日B.60日C.3個(gè)月D.6個(gè)月25.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得 任職資格之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上 述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.6026.期貨公司高級(jí)治理人員最多能夠在期貨公司參股的 （ ）家公司兼 任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.527.

9、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 （ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的任職資 格。A.3B.5C.7D.1028.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員的推舉人應(yīng)當(dāng)是任職（ ）年 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.529.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、8 / 142結(jié)算、交割資料的（ ）A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)30.期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)治理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.731.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員， 有意提供虛假信息， 誘騙投資者買賣期 貨合約，造成嚴(yán)峻后果的， （ ）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者