1、期貨公司單一客戶委托資產管理業務工作指引第一條 為推進期貨公司資產管理業務規范開展，保護投資者合法權益，根據期貨交易管理條例、期貨公司資產管理業務試點辦法等相關規定，制定本指引。第二條 期貨公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂資產管理合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產的活動，適用本指引。第三條 客戶應當以真實身份參與資產管理業務，委托資產的來源、用途應當符合法律法規的規定，客戶應當在資產管理合同中對此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者期貨公司明知客戶身份不真實、委托資產來源或者用途不合法，期貨公司不得為其辦理資產管理業務。期貨公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當

2、按照中華人民共和國反洗錢法及相關規定履行報告義務。第四條 資產管理業務的投資范圍由期貨公司與客戶通過合同約定，不得超出期貨公司資產管理業務試點辦法規定的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及期貨公司的管理能力和風險控制水平相匹配。第五條 根據期貨公司與客戶的約定，委托資產僅限于投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定及中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心）的操作要求為客戶開立期貨資產管理賬戶，申請交易編碼。客戶資產管理賬戶交易編碼應當與其經紀業務賬戶交易編碼嚴格區分。期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定及監控中心的操作要求辦理委托資產的匯入、追加、提取

3、和清退。第六條 根據期貨公司與客戶的約定，委托資產投資范圍包含除期貨外的其他投資品種的，期貨公司應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定，與客戶、資產托管機構簽訂單一客戶委托資產管理合同，約定客戶、期貨公司、資產托管機構的權利義務。客戶委托資產應當交由具有托管資質的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。資產托管機構應當按照中國證監會的規定和資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督期貨公司投資行為等職責。第七條 資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立非期貨類投資賬戶之日起五個工作日內，通過保證金存管數據文件向監控中心備案。開戶備案前，期貨公司不

4、得開展相關市場的投資交易活動。第八條 期貨公司經與客戶協商一致，應當在資產管理合同中寫明用于辦理委托資產匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶（以下簡稱資管結算賬戶）。該資管結算賬戶應當與客戶的期貨結算賬戶嚴格區分。客戶要求變更資管結算賬戶的，期貨公司應當要求客戶提供變更的合理依據。采用托管方式的，變更資管結算賬戶還應經托管機構同意。第九條 資產管理業務僅投資期貨類品種的，期貨公司應當通過期貨資產管理賬戶收取管理費及業績報酬。資產管理業務采用銀行托管方式的，客戶匯入、追加或者提取委托資產均應在客戶資管結算賬戶與銀行托管賬戶之間進行劃轉，期貨公司應當通過銀行托管賬戶收取管理費及業績報酬。第十條 期貨公

5、司、資產托管機構應當保證客戶委托資產與期貨公司、資產托管機構自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。第十一條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶數據，資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司還應當根據資產托管機構提供的資產信息，通過保證金存管數據文件每日向監控中心報送客戶委托資產的盈虧、凈值等相關信息。第十二條 期貨公司應當按照合同約定的時間和方式，為客戶提供委托資產的盈虧、凈值信息查詢服務。期貨公司應當告知客戶可以登錄監控中心投資者查詢系統查詢委托資產的盈虧、凈值信息。期貨公司應當按照監控中心的相關要求

6、，為客戶發放監控中心投資者查詢系統的用戶名和密碼。第十三條 資產管理業務委托終止的，期貨公司應當按照合同約定及時結清相關費用，將剩余委托資產劃至客戶資管結算賬戶;及時撤銷期貨資產管理賬戶和非期貨類投資賬戶，并撤銷相關的銀行托管賬戶。期貨公司應當在非期貨類投資賬戶撤銷之日起兩個工作日內通過保證金存管數據文件向監控中心備案。期貨公司應當將資產管理業務清算情況向住所地中國證監會派出機構報告。第十四條 期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案。第十五條 期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理

7、人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起五個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。第十六條 期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起五個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。第十七條 期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控，對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控，并于月度結束后五個工

8、作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。第十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求（詳見附件），于月度結束后七個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。期貨公司應當于年度結束后三個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。第十九條 中國證監會派出機構應當定期或不定期安排資產管理業務現場檢查，檢查內容包括但不限于開戶、客戶資金調撥、風險控制、數據報送與查詢服務、賬戶清算等方面。第二十條 期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合期貨公司資產管理業務試點辦法及本指引規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會派出機構應當依法采取相應的監管措施。

9、附件：1、期貨公司資產管理業務月度報告的內容與格式要求 2、期貨公司單一客戶委托資產管理業務統計表3、期貨公司單一客戶委托資產管理業務明細表附件1期貨公司資產管理業務月度報告的內容與格式要求根據本指引第十八條第一款的規定，期貨公司應當于月度結束后七個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。月度報告應當包括但不限于以下三項內容：一、 期貨公司資產管理業務開展情況，包括公司資產管理業務部門的情況，客戶數量、客戶類型、資金規模、投資策略等基本情況，客戶委托資產投資范圍及投資損益等投資管理情況，公司當期資產管理業務收入及支出等業務運營情況，以及其他相關情況。二、 期貨公司資產管理業務的合規情況，包括公司資產管理業務的合規制度建設情況、業務操作的風險控制情況、異常交易監控情況、利益沖突防范以及公司合規性檢查等相關情況。三、 期貨公司資產管理業務發展過程中遇到的問題及處理情況。另外，期貨公司