1、一、民營中小企業與技術創新一、民營中小企業與技術創新自主知識產權的定義、自主知識產權的定義、 n所謂自主知識產權是指中國公民、法人或非法人單位在自主創新過程中，經過其主導研究開發或設計創作活動而形成的、其他第三者不能夠提出權利要求、能夠自主實現某種技術知識資產的所有權。n。自主知識產權包涵著權利主體自權利客體自主n自主權利主體中包括中國法人或非法人單位其原始資本構成中，外資不占主導地位的法人或非法人單位。n權利客體自主是指知識產權所包括的專利權、專有技術、計算機軟件、集成電路芯片布圖設計等科技類的知識產權。其中也包括在與他人的合作中己方的創造性勞動占據主要地位的研究開發或設計創作，以及為了實施

2、自主創新成果而必須從第三方購買或許可獲得的知識產權自主品牌自主品牌 的定義n所謂自主品牌是企業在長期經營某個商標產品所謂自主品牌是企業在長期經營某個商標產品的過程中形成的，的過程中形成的，n自主品牌的認定有三個條件：自主品牌的認定有三個條件：n1、有知名商標、有知名商標n2、品牌產品有技術含量和專利支撐、品牌產品有技術含量和專利支撐n3、品牌產品具有資本價值，有高的市場占有、品牌產品具有資本價值，有高的市場占有率、產值和利潤。率、產值和利潤。n品牌可以擁有自主知識產權，但是由于商標、品牌可以擁有自主知識產權，但是由于商標、商號、域名、服務標志自然人可以注冊顯然不商號、域名、服務標志自然人可以注

3、冊顯然不屬于自主知識產權范疇。屬于自主知識產權范疇。(一一)民營科技企業是技術創新民營科技企業是技術創新的主要源泉。的主要源泉。(二)民營科技企業是科學技術向生產力轉化的重要橋梁。n研究表明，民營科技企業是科技成果轉化的主體，研究表明，民營科技企業是科技成果轉化的主體，與大公司相比，小企業技術成果轉化比較快。與大公司相比，小企業技術成果轉化比較快。n大企業為了維護既得市場利益，常常把技術作為儲大企業為了維護既得市場利益，常常把技術作為儲備，有計劃地拖延技術轉化周期和延長占有時間，備，有計劃地拖延技術轉化周期和延長占有時間，因此在科技成果向生產力轉化方面帶有先天的惰性。因此在科技成果向生產力轉化

4、方面帶有先天的惰性。n從我國近十年的科技體制改革的歷史看，民營科技從我國近十年的科技體制改革的歷史看，民營科技企業實際上擔負了向市場傳播和普及高新技術和高企業實際上擔負了向市場傳播和普及高新技術和高科技產品的責任科技產品的責任。(三三)民營科技企業技術創新具民營科技企業技術創新具有很高的效率有很高的效率。n二、中小企業的自主創新模式二、中小企業的自主創新模式(一一)不同的企業類型，設計企業自主創新模不同的企業類型，設計企業自主創新模式與適用類型對照表，具體的模式選擇表式與適用類型對照表，具體的模式選擇表 創新模式企創新模式企業類型業類型基礎基礎發明發明創新創新核心技核心技術創新術創新集成集成創

5、新創新傳統傳統文化文化創新創新二次改二次改進創新進創新產品設產品設計創新計創新大型民營企業大型民營企業一般工業企業一般工業企業大型民營科技大型民營科技企業企業 一般科技企業一般科技企業 特定行業企業特定行業企業 （單位類型與研究創新類型之間的關系： 最適合 適合 不太適合 不確定 不適合）(二)創新過程中各環節之間及創新與市場需求和技術進展的關系圖 企業的技術創新過程可以分解為需求識別、產品構思、研究開發、樣品生產、制造、市場營銷六個階段。(三)中小型科技企業創新n中小型科技類企業適宜采取核心技術創新、二次改進創新和產品設計創新模式。n適于對原有引進技術進行改進和創新，縱深挖掘其價值，并實現質

6、的突破，創造出新技術、新產品。 一般工業企業（中小型民營企業、小型國一般工業企業（中小型民營企業、小型國有企業）適于采取二次改進創新有企業）適于采取二次改進創新n但企業規模小，人數少，資金薄弱，不但企業規模小，人數少，資金薄弱，不適于進行集成創新。適于進行集成創新。n技術創新引入是中小型創新機制、創新技術創新引入是中小型創新機制、創新效益具有其他企業不可比擬的優勢效益具有其他企業不可比擬的優勢n對原有引進技術進行改進和創新，縱深對原有引進技術進行改進和創新，縱深挖掘其價值，并實現質的突破，創造出挖掘其價值，并實現質的突破，創造出新技術、新產品。新技術、新產品。(三三)改進技術創新的主要特點改進

7、技術創新的主要特點1. .核心技術的跟隨性核心技術的跟隨性 注意消化吸收已有技術優點并分注意消化吸收已有技術優點并分析其不足，做出改進，析其不足，做出改進， 但本質尚未擺脫對原有核心技術但本質尚未擺脫對原有核心技術的依賴。的依賴。2.2.研究開發的針對性研究開發的針對性n同樣需要投入足夠的研究開發同樣需要投入足夠的研究開發力量。力量。n相比較而言，改進創新更注重相比較而言，改進創新更注重于工藝和產品的研究開發。于工藝和產品的研究開發。3.3.資源投入的節約性資源投入的節約性 集中力量集中在中游環節，從而集中力量集中在中游環節，從而使得改進創新的成本低于率先創新使得改進創新的成本低于率先創新成本

8、的。成本的。 平均成本是率先創新成本的平均成本是率先創新成本的65%65%，模仿性產品投放市場的耗時則要低模仿性產品投放市場的耗時則要低得多得多在引進技術再創新方面，寶鋼的經驗值得我們借鑒。n寶鋼股份在引進法國阿爾斯通公司獨創的輕油槍技術寶鋼股份在引進法國阿爾斯通公司獨創的輕油槍技術槍膛的剩油容易炭化結焦，機組的啟動成功率僅為槍膛的剩油容易炭化結焦，機組的啟動成功率僅為47%47%。n20002000年，寶鋼電廠對這項技術實施改造獲得突破，機年，寶鋼電廠對這項技術實施改造獲得突破，機組啟動成功率達到組啟動成功率達到100%100%，形成一項專利和兩項技術秘，形成一項專利和兩項技術秘密。密。n結

9、果阿爾斯通公司花費了結果阿爾斯通公司花費了100100多萬元人民幣買了回去，多萬元人民幣買了回去，把這項技術移植到存在同樣問題的國外同類機組中。把這項技術移植到存在同樣問題的國外同類機組中。n寶鋼進行了近十年的不斷研究，現已創造了寶鋼進行了近十年的不斷研究，現已創造了2626件專利件專利和和1313項技術秘密，構成了專利和技術秘密相結合的知項技術秘密，構成了專利和技術秘密相結合的知識產權復合保護，已成功輸出到多家國內鋼鐵廠識產權復合保護，已成功輸出到多家國內鋼鐵廠(二)傳統文化創新模式n一般由特定的企業來選擇適用，如傳統中醫藥的開發企業、傳統的針織技術、工藝制造技術相關企業。傳統文化創新模式n

10、在自主創新中應該重視對本民族優秀文化傳統的傳承與創新。n有許多傳統文化由于我們沒有充分注意挖掘和利用反而越來越多地被發達國家竊取、利用。 云南麗江的納西族的薩滿文化（東巴文化）的象形文字為例 n在日本利用東巴文字做生意的公司多達100多家。共分為六類：n第一類商家做電腦游戲。讓東巴文字中的虎字奔跑喊叫、木字搖曳、人字走路；n第二類商家專門開發東巴文服飾。一般是在每件T恤衫上印有一個東巴文，以吸引人購買這種服裝；（東巴文化）的象形文字為例n第三類商家專門用東巴文字來裝飾房屋；n第四類商家專門搞包裝。將東巴文字也作為一種資源來為包裝服務，使之具有吸引力、新鮮感；n第五類商家用東巴文字創造世界文字；

11、n第六類商家是搞東巴文字動畫片，在開發新的卡通語言。(四)美國政府對中小企業技術創新的政策n1、制定和實施了一系列規范、保護中小企、制定和實施了一系列規范、保護中小企業技術創新的相關法律，如小企業技術創業技術創新的相關法律，如小企業技術創新法、小企業經濟政策法、小企業新法、小企業經濟政策法、小企業擔保信貸法、小企業開發中心法等等。擔保信貸法、小企業開發中心法等等。n2、建立專門機構，對中小企業的技術創新、建立專門機構，對中小企業的技術創新予以管理和指導，并提供必要的服務。予以管理和指導，并提供必要的服務。美國政府對中小企業技術創新的政策n3、在社會服務體系方面，美國建立了一大、在社會服務體系方

12、面，美國建立了一大批為中小企業技術創新提供服務的社會中介批為中小企業技術創新提供服務的社會中介組織，他們由具有較強職業素質的志愿者組組織，他們由具有較強職業素質的志愿者組成，為中小企業提供免費或低收費的信息咨成，為中小企業提供免費或低收費的信息咨詢等中介服務。詢等中介服務。美國政府對中小企業技術創新的政策n4、在促進產學研結合方面，根據有關法、在促進產學研結合方面，根據有關法律，美國于律，美國于 1994 年實施了小企業技年實施了小企業技術轉移研究計劃，資助中小企業與科術轉移研究計劃，資助中小企業與科研院所之間的技術合作，對有關科研機研院所之間的技術合作，對有關科研機構向中小企業的技術轉移予以

13、資金支持構向中小企業的技術轉移予以資金支持。美國政府對中小企業技術創新的政策江蘇應該借鑒美國的做法n完善促進民營企業技術創新的相關地方法規，n建立相應的促進與服務機構，n從法律、資金（如中小民營企業技術創新基金，專項貸款）、財政稅收、信貸擔保、信息咨詢、促進技術轉移等各方面對民營企業的技術創新予以支持。江蘇應該借鑒美國的做法n為吸引和保有高科技人才，江蘇省應在收入政策、個人所得稅政策、住房政策等方面采取相應的優惠措施，以增強本地對高科技人才的吸引力，建立支撐民營企業及其他各類機構技術創新的人才高地。n三、中小企業知識產權管理管理的策略的策略 (一)專利文獻的分析n對專利文獻的分析和利用可避免企

14、業的重復開發，同時可以提高研究工作的起點?！皳澜缰R產權組織（WTO）的研究結果表明，全世界新的發明創造，98%以上的信息都通過專利文獻反映出來，分析專利文獻n在研究開發工作的各個環節中注意運用專利文獻，發揮專利制度的作用，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40%的科研開發經費和60%的研究開發時間。1 ” 1 王林昌、干倩民營企業知識產權戰略研究中國民營科技與經濟 2003（5）：13（五）知識產權檢索、檢驗制度有一個專利權，權利要求1為“在腳B支撐的墊子A的后部立設有靠背C，該靠背的上端設置有頭靠D的椅子”（參閱圖）A、B、C和D這些特征一（構成），根據中國專利法第 26條及其實施細則

15、的規定，每一項都是重要的特征（構成），因此，刪除一項以上的特征就成為與專利權無關的技術，即是他人可以自由實施的技術。 由腳B、墊子A和靠背C構成椅子（ABC），由腳B和墊子A構成椅子（AB），由墊子A和靠背C構成的椅子（AC），由墊子人靠背 C和頭靠 D構成的椅子（ACD），腳 B用于桌子（ B），墊子 A本身用作坐墊（A），靠背C用作床的靠背（C）、頭靠D直接用作枕頭（D）也是合法的，即不構成侵權。 (二)市場需求是企業創新動力n二是需通過各種渠道獲取必要的供求信息，及時捕捉有利于企業發展的動態信息。n市場需求是企業創新的直接動力，根據市場需要開發，面向客戶需求，才能研究開發出技術含量高、滿

16、足客戶需要的產品，形成企業利潤。( (三三) )運用知識產權策略運用知識產權策略 n 知識產權是一種無形資產，區別于傳統的有形資產，有形資產被侵害可以主張返還財產、賠償損失，一旦喪失，技術進入公有領域，往往就難以回復，或者說回復代價極為巨大。n 知識產權不能僅僅依靠法律的事后補救機制，更需要日常的管理。同時，獲取知識產權的目的是為了使用和收益，。n 不同的企業來講，應當依據自己的不同情況制定具有本企業特點的知識產權管 理制度，如有的側重于專利管理，有的側重于商標管理， 而有的則以商業秘密管理為主。 （四）設立知識產權管理專門部門，n知識產權管理機構應該包括四個層次的管理人員n第一層次的人員并不

17、直接屬于知識產權管理部，主要包括公司的技術研發人員，在從事本職工作中創造知識產權，n第二層次的人員是知識產權管理部的技術人員，對公司的全部知識產權進行收集、整理和輸入數據庫。這些人員對知識產權具備理解深刻，對公司需要什么知識產權和不需要什么知識產權應了如指掌；進行分層交叉管理n第三層次的人員是知識產權管理部的專職人員，即知識產權項目經理。了解企業內外環境、企業本身和企業員工知識產權需求，組織、監督企業知識產權庫和內部網的建設與運作，。n第四層次即公司CKO，他是知識產權管理的主管，總體負責公司知識產權管理工作。作為企業的決策顧問，可為企業的經營決策提供智力援助。日本的一些著名企業的專利管理n這

18、就是為什么日本人說出“世界上有80的專利權都可以將其特征刪除而加以利用”這句豪言壯語的理由。n在針對其他公司的專利對策里也堂堂地進行上述權利特征刪除行為.n它們是值得推薦的、合法并且合理的專利管理手段。（三）知識產權激勵制度n要對與知識產權有關的人力資源進行資本化管理。n一是要將企業人才作為資本進行管理，加大在人才上的投入使人才自身增值，帶動企業的整體發展；n二是要對產生的成果進行資本化管理，允許員工以技術成果參股，將現實收益轉化成更大的預期收益，提高員工的歸屬感和責任感，實現效能最大化。 獎金促使歷史上有過三個重要發明獎金促使歷史上有過三個重要發明誕生的例子誕生的例子 n1795年，拿破侖的

19、工業鼓勵社懸賞12000法郎，以期獲得能夠為軍隊所用的食物保存法。15年后，即1810后，尼古拉斯阿伯斯因為發明將熱處理后的肉放入密封的香檳瓶這一食物罐裝法而獲得了這筆獎金。（四）知識產權保密制度n對于以知 識產權為生命線的企業來講，加強知識產權的保密管理是極為重要的。n保密制度的一個重要措施就是與員工簽訂保密協議和競業禁止協議。前者要求員工保守接觸到的企業的商業秘密，后者禁止員工在職期間或是離職后的一定期限內從事同本企業相競爭的業務。 （五）知識產權評估制度,n 有利于及時掌握企業資產的變化，調有利于及時掌握企業資產的變化，調整企業發展戰略。整企業發展戰略。n同時，依照我國擔保法及相關法同時

20、，依照我國擔保法及相關法律法規的規定，專利權、商標權、著律法規的規定，專利權、商標權、著作權等知識產權是可以進行權利質押作權等知識產權是可以進行權利質押的，在其之上設定權利質權，對企業的，在其之上設定權利質權，對企業擁有的知識產權進行評估，便利企業擁有的知識產權進行評估，便利企業設定質押，從而進行融資。設定質押，從而進行融資。n 資本的有效運營n企業可以將自身的技術進行有條件地企業可以將自身的技術進行有條件地讓渡，可以將資金、技術或是股權等讓渡，可以將資金、技術或是股權等作為條件轉讓技術。作為條件轉讓技術。n將資金作為轉讓條件可增加公司收入，將資金作為轉讓條件可增加公司收入，加速公司發展；以技術作為轉讓條件加速公司發展；以技術作為轉讓條件可以在技術層面上實現優勢互補，增可以在技術層面上實現優勢互補，增強競爭力。強競爭力。（六）知識產權侵權糾紛應對制度n企業所面對的知識產權侵權糾紛包括兩類，一 類是本企業的知識產權受到侵害，n另一類是企業被控侵權。如2002年初，日立、松下等“6C聯盟”向我國DVD生產企業發出收取“專利聯合許可”權利金的最后通牒就是很有代表性的一例。侵權糾紛應對n在這種情況下，一方面在