1、煤炭進出口集團信息化建設項目一期業務平臺一期項目方案建議書二一年一月一日目錄目 錄. 21 綜述 51.1. 項目背景 . 51.2. 項目目標 . 61.3. 項目圍 . 61.4. 前提假設 . 72 需求理解與分析 82.1. 煤炭供應鏈及銷售管理發展趨勢 . 82.1.1. 供 應 鏈管理整體發趨勢2.1.2. 供 銷 管 理 在煤炭行業的發展趨勢2.2. 煤炭業務平臺需求理解 . 102.2.1. 煤 炭 供 應102.2.2. 煤 炭 市 場 和 銷 售管理業務需技術方案建議 .193.1. 總體架構. 223.1.1.系統設計原則說明223.1.2.系統總體架構233.1.3.總

2、體架構特點八、253.2. 應用架構. 273.2.1.業務平臺的應用架構總體介紹273.2.2.業務平臺應用架構設計關鍵決卒策點八、163283.2.3.煤29炭供銷管理系統應用功臺匕能介紹3.2.4.煤炭貿易管理系統應用功臺匕能介紹3.2.5. 供 應 商 及 尋 源 管 理 系 統 應 用 功 能 介 紹343.2.6.客36戶管理系統應用功能介紹3.2.7.合同管理系統應用功能介紹373.2.8.基礎平臺介紹383.3. 技術架構 . 393.3.1. 用 戶 端 403.3.2. 第 三 方 系 統403.3.3. 防 火 墻403.3.4. 接入層403.3.5. 應用層413.3

3、.6. 外 部 系 統413.4. 系統集成架構 . 413.4.1. 集成需求413.4.2. 集成架構453.5.安全體系 . 453.6. 物理架構 . 453.7. 系統數據遷移方案 . 453.8. 系統運維 . 464 實施方案建議 474.1.實施方法 . 474.2. 項目組織 . 494.2.1. 項 目 組 織 架 構494.2.2. 項 目色與分4.3.項目計劃 . 534.4.項目培訓計劃 534.4.1. 培訓目標544.4.2. 培訓容和計劃544.4.3. 項目管理培訓554.4.4. 用 戶應用操作培訓564.4.5. 用戶技術培訓564.5.項目風險管理 57

4、4.6.項目質量管理 574.7.系統測試及驗收 .585 售后服務及技術支持 606 附錄611 綜述1.1. 項目背景煤炭進出口集團 （以下簡稱 “煤炭集團”）是全國四家具有煤炭出口成交權的出口企 業之一和省唯一擁有出口銷兩個通道的大型國有企業。圍繞“省一流、國知名、跨國經 營”的經營目標，煤炭集團積極推動四大轉變策略：由煤炭貿易為主向煤炭產運銷一體 化轉變，由傳統產業向“高新尖”轉變，由傳統的管理模式向現代化管理模式轉變，由 產品經營向資本經營轉變。在此發展思路下，煤炭集團近年來業務迅速發展，形成三大 產業板塊：煤炭產業、高鐵制造產業、金融投資產業，其中的核心煤炭產業板塊已成功 上市，并

5、進一步延伸產業鏈，組建船隊，積極發展配煤業務，提升市場適應能力。隨著 業務規模的擴大，產業的多元化發展，煤炭集團對于部協同、預算及績效管理、資源整 合、風險控制、集團專業化服務能力提升提出了更高的要求，從而實現煤炭的持續性發 展。煤炭集團業務的快速發展對煤炭信息化建設提出了更高更快的要求。在此背景下， 煤炭集團于 2009 年年底完成信息化總體規劃項目， 煤炭信息化總體規劃從煤炭業務戰略 出發，分析煤炭業務以及信息化現狀，對照領先實踐，總結改進方向以及信息化需求， 明確提出煤炭信息化目標：以信息化支持高效運營，促進業務協同，驅動管理現代化， 努力打造具有“整合性、協同性、開放性、創新性”的一流

6、的信息化平臺。在煤炭信息 化目標指導下，規劃中清晰制定煤炭未來 5 年的信息架構、應用架構，并根據煤炭業務 發展對信息化的迫切性，以及信息化項目之間的依賴性，提出了“統一規劃、分步實施、 重點突破、快速推進”的實施路線。業務平臺是信息化總體規劃中的核心業務系統之一，完成煤炭供銷存、進出口貿易 業務的管理，支持煤炭“統一營銷、統一結算”以及配煤業務的發展，幫助實現煤炭資 源、運輸資源的有效組織和分配，理解客戶差異化需求，為客戶提供適應的產品和服務， 提升客戶滿意度，提高企業收益的全過程管理。從業務平臺所涉及業務的就緒度、實施周期、資源需求、對相關系統的依賴性、項 目圍的合理和可控性，總體規劃中將

7、業務平臺分為二期，本項目即為業務平臺一期。1.2. 項目目標業務平臺搭建適應全公司各種業務模式的業務系統，包含：煤炭供銷系統、貿易管 理系統、合同管理系統、客戶管理系統、供應商及尋源管理系統。業務平臺將實現煤炭 貨源組織、物流運輸、倉儲庫存、銷售、貿易等業務環節的管理，實現銷售合同、采購 合同、貿易合同的管理，實現客戶信息、客戶信用、客戶關系、市場信息等的管理，以 及供應商信息、供應商信用、供應商關系的管理。其中的合同管理系統、供應商及尋源 管理系統將作為公共服務系統，為后續建設的物資管理系統提供基礎。通過業務平臺實施，實現：（一）融匯貫通供銷、貿易業務，實時了解煤炭貨源組織、運輸、銷售、貿易

8、、結算業 務信息；（二）實現煤炭庫存的全程可視化；（三）提高煤炭貨源組織、銷售、貿易過程中的可控性，加強對采購價格、采購合同、 采購預算和控制、銷售價格、銷售合同、貿易合同預算和控制；（四）實現煤炭資源、 運輸資源的有效組織和分配， 降低煤炭供應的總體成本， 保證煤 炭供應的連續性；（五）實現對客戶差異化需求的正確理解， 通過配煤方案等管理， 為客戶提供適應的產 品及服務，提升客戶滿意度，提高企業收益；（六）加強銷售團隊管理，支持營銷團隊的激勵，提升煤炭銷售量。 業務平臺一期搭建業務平臺框架，實現煤炭貨源組織、物流運輸、倉儲庫存、銷售、 貿易等業務環節的管理， 實現合同管理，實現客戶基本信息、

9、 供應商基本信息的管理。 通過業務平臺一期的實施， 實現業務信息獲取、 煤炭庫存的全程可視化、 業務過程的 基本控制。業務平臺二期將完成整個業務平臺的功能，并最終實現六大目標。1.3. 項目圍業務平臺一期搭建適應全公司各種業務模式的業務平臺框架， 實現對煤炭貨源組織、 物流運輸、倉儲庫存、銷售、貿易業務的基本管理，完成合同管理系統，實現合同起草、 審批、歸檔功能，實現供應商、客戶基本信息管理，實現業務平臺供銷管理系統、貿易 管理系統與合同管理系統的集成，實現業務平臺與 MDM財務系統的集成。業務平臺一期的業務圍、技術圍、組織圍如下圖所示：各種業務模式的基本管理： 煤炭貨源組織、物流運輸、 倉儲

10、庫存、銷售、貿易業務 的基本管理實現合同的合規、可視、集 成、協調管理實現客戶、供應商基本信息 的管理實現市場信息的管理 實現煤炭貨源組織、銷售、 貿易業務中的結算管理業務范圍技術范圍業務平臺一期建設煤炭供銷管理系統、貿易 管理系統、合同管理系統實現客戶管理系統中的客戶信 息、市場信息管理功能實現供應商及尋源管理系統中 的供應商信息管理功能實現業務平臺內部系統之間的 集成實現業務平臺與MDM、財務 核算系統的集成組織范圍股份公司二級地市公司、港口公司、配煤中心、煤站進岀口公司、金石達公司 集團公司圖表1業務平臺一期項目圍1.4. 前提假設假設前提一：業務平臺一期上線前，MDh項目已完成數據標準

11、化工作；假設前提二：煤炭貨源組織、銷售業務模式已確定；假設前提三：業務平臺一期的集成開發階段，已建立企業服務總線，財務核算系統 假定只與用友系統進行集成。2需求理解與分析2.1. 煤炭供應鏈及銷售管理發展趨勢2.1.1. 供應鏈管理整體發展趨勢靜態、孤立、側重于部運作的供應鏈模式正在向外部協同體系演化，領先企業構建 客戶需求驅動的供應鏈。全球領先供應鏈具有一個共同特點：利用創新的產品和服務， 靈活應變的流程和系統快速響應需求變化。基于以戰略為基礎、與業務環境（包括產品、 市場、供應商和客戶）相統一的供應鏈模型，領先企業得以更好地實現獲利、成本和質 量目標。第二階段第一階段?隨意產生 需求?非正

12、式供 應商關系?沒有整體 尋源策略?有明確的采 購職能?與關鍵供應 商簽訂合同?加強供應商 管理I第三階段?跨業務功能 的橫向整合?實施電子采 購?有供應商服 務級別管理?采購和存貨 可視化第四階段?集成的供應鏈網絡?尋源組織集中?良好的供應商關系管理外部協同和整合Ul It I III第五階段 客尸需求驅動的靈巧供應鏈 ？自動化?協同性?智能性橫向整合I職能優化III圖表2供應鏈管理發展趨勢成熟的供應鏈管理具備三大基本特征：自動化、協同性、智能性。協同性自動化處理及設備?通過傳感器、制動器、RFID及其它自控設備自動化處理倉儲物流：庫存定位、運輸監控?基于具體存貨位置補貨的自動化? Sens

13、e-and-respond需求/供應信號支撐預測和行動”?整個供應鏈網絡范圍內的系統集成，數據以及流程的標準化?協同決策制定：從客戶需求出發，通過商業智能分析統計，提供決策 支持?有效的風險控制：集成財務控制以及運營績效 -風險受監控并且可度 量智能性網絡規劃，執行及決策分析?建立仿真模型來評估：成本，時間，質量，服務,甚至考慮運輸中的碳 排放量?基于可能性的風險評估以及預見性分析?更優化的預測、決策支持進行供應網絡規劃/執行圖表3成熟供應鏈的三大基本特征2.1.2. 供銷管理在煤炭行業的發展趨勢煤炭供應鏈管理也正經歷著從靜態、孤立模式向外部協同模式轉變的過程，煤炭供 應鏈管理不僅僅是煤炭從坑

14、口向最終客戶轉移的物流過程管理，更是作為市場和資源的 銜接樞紐，進行煤炭資源和運輸的有效組織和分配，以滿足客戶差異化需求。圖表4煤炭供應的全過程當今的煤炭供應鏈需要推式和拉式供應鏈相結合，保持供求平衡，降低整體供應成 本，保持煤炭供應的連續性。一方面盡量挖掘現有煤礦資源，開采更多煤炭，將煤炭推 向市場，另一方面，根據客戶需求，組織自產煤炭及外采煤炭資源，進行必要的混合配 煤，配煤過程要求在裝船前完成，通過客戶需求拉動供應鏈。在推拉結合的煤炭供應鏈 管理過程中，需要協調坑口、公路、鐵路、洗煤廠、配煤中心、港口堆存等各個環節的 業務處理，從而實現煤炭產供銷的一體化。煤炭的市場與銷售日益強調對客戶差

15、異化需求的理解，基于理解為客戶提供差異化 的產品和服務，提升客戶滿意度，提高企業收益。煤炭銷售過程中，精細核算各個環節 所產生的費用，合理化運輸成本、保管成本，提升噸煤銷售效益。推進配煤業務發展， 增加煤炭品種，擴大市場份額，提高綜合煤價和市場適應能力。加強銷售的管控水平， 建立有效的銷售團隊激勵機制，提高人效，實現煤炭銷售的快速增長。由過去銷售計劃、生產計劃、煤炭采購計劃、運輸計劃相互獨立轉向產供銷計劃協 同，煤炭供應鏈管理和銷售與市場管理緊密結合，共同基于客戶需求，來驅動煤炭生產、 煤炭外采、物流與運輸、銷售。有效利用運輸資源，最大化請車兌現率、裝車能力，實 現煤炭數量、質量在整個供應、銷

16、售過程中的可視、可控。22 煤炭業務平臺需求理解我們采用IBM的業務組件模型的方式來理解煤炭煤炭核心板塊的業務需求，總體煤炭煤炭板塊業務分為采礦和運營、供應、市場和銷售、企業管理、財務管理五大領域：圖表5煤炭煤炭板塊業務組件模型圖業務平臺重點關注供應、市場和銷售領域，下文將對這兩個領域中的業務模塊向下 分解，理解整體業務需求。2.2.1. 煤炭供應業務需求從煤炭業務組件模型出發，煤炭供應領域業務整體組成:規劃產銷平衡（需求預測） _ ?采購計劃-一_ ?運輸計劃 1 _ =rlli _ 管控?煤炭供應商管理?煤炭采購?資源分配?運輸管理? 煤炭質量控制?庫存管理執行?配煤加工?裝船庫？卸船/車

17、?煤質檢驗貨源管理分配加工運輸質量管理庫存管理圖表6煤炭供應領域業務組成煤炭供應領域向下分解的二級流程框架：S1.產銷平衡S2.貨源管理S3.分配加工S4.運輸S5.質量管理S6.庫存管理?S1.1收集市場 信息?S1.2需求預測?S1.3需求計劃?S1.4產銷平衡?S2.1采購計劃管 理?S2.1.1 編制 ?S2.1.2 調整 執行監督 總結分析 ?S2.2供應商管理 供應商準入 供應商信息 管理合同管理 供應商關系 管理?S2.3進口管理 詢/報盤 ?S2.3.2 定價 訂立合同 許可證管理 信用證管理 船務管理 報關/報檢 付匯核銷 ?S2.4煤炭采購 采購訂單 采購結算?S3.1資源

18、分配制定分配 策略資源分配 ?S3.2配煤加工配煤計劃? 配煤方案制定?S3.2.3 配煤?S4.1運輸計劃 ?S4.1.1 編制 補充調整? 執行監督 總結分析 ?S4.2運輸管理 請車計劃管 理? 請船計劃管 理運輸費用管 理?S4.3裝車/裝船 ?S4.3.1 裝車? S4.3.2 裝船 ?S4.3卸車/卸船 ?S4.3.1 卸車? S4.3.2 卸船?S5.1質量計劃?S5.1.1 編制?S5.1.2 調整執行監督總結分析?S5.2質量管理?S5.3質量檢測? S6.1庫存計劃? S6.1.1 編制? S6.1.2 調整? 執行監督? 總結分析? S6.2入庫? S6.3出庫? S6.

19、4移庫? S6.5盤點? 實存計量/估測? 統計盤點差異? 差異原因分析? 差異審批? 確認過賬? S6.6庫存調整圖表7煤炭供應領域二級流程框架2.2.1.1. 產銷平衡（需求預測）產銷平衡是整體煤炭供應的驅動器，也是實現煤炭產供銷一體化的關鍵業務環節。 包含：收集市場信息、需求預測、需求計劃、產銷平衡活動。收集市場信息：市場研究部門、營銷人員等負責收集主要煤炭客戶信息、客戶所處 行業動態信息、宏觀經濟環境信息、煤炭港口價格、股票、匯率、競爭對手煤炭價格、 銷量等信息等。需求預測：根據市場信息，以及歷史客戶銷售信息，大客戶意向性合同談判結果預 測未來一段時間的分煤種、煤質的煤炭需求量，定期回

20、顧檢查需求預測的準確性，分析 需求預測中存在偏差的原因，以改進需求預測，提高未來需求預測的準確性。需求計劃：按照需求預測結果，制訂需求計劃，并對需求計劃按時間周期、地域等維度進行分解產銷平衡活動： 按照需求計劃、煤炭資源情況、生產能力、貨源組織能力、運輸資 源情況整體平衡，制定整合平衡后的銷售計劃、生產計劃、煤炭采購計劃、運輸計劃等。 平衡后的銷售計劃、煤炭采購計劃分解下達，生產計劃轉入生產部門，必要時組織對銷 售計劃進行調整，調整后的銷售計劃，通知并轉入到生產等相關部門。定期分析計劃制 定的準確性，總結影響計劃準確性的因素，提高未來計劃的質量。2.2.1.2. 煤炭貨源管理煤炭過去是煤炭貿易

21、為主的企業，正在向產供銷一體化轉型，自產煤銷售比例將逐 漸提高。但是，未來較長一段時間煤炭仍然需要外采煤來補充自有資源的不足，必須加 強貨源組織管理，來提高煤炭供應的持續性。煤炭貨源管理包含：煤炭采購計劃管理、 煤炭供應商管理、煤炭采購。煤炭采購計劃管理： 在產銷平衡活動中，形成煤炭銷售計劃后，對于自產不足的部 分，編制煤炭采購計劃，對采購計劃按時間周期、貨源組織單位、貨源組織人員等維度 進行分解下達，當銷售計劃、生產計劃等相關因素發生變化后，組織調整采購計劃，并 下達通知到相關單位和人員。煤炭采購計劃形成后，將產生相應的采購費用預算，提供 給財務人員，用于資金準備，采購執行過程中，對照采購計

22、劃，監督采購計劃的執行， 并列示采購計劃剩余金額，幫助煤炭采購人員及時申請調整采購計劃。定期回顧采購計 劃，總結采購計劃制定的合理性，用于日后改進采購計劃。煤炭供應商管理： 包含供應商準入管理、供應商信息管理、供應商合同管理、供應 商關系管理。建立煤炭供應商準入機制，只有符合煤炭準入條件的供應商，才能為煤炭 提供煤炭。登記并維護供應商信息，為后續的煤炭采購以及結算等業務環節提供信息基 礎，管理供應商信用信息，降低采購和供應風險。規煤炭采購合同管理，建立標準合同 模板以及合同審批流程，制定采購合同條款，使所有的采購訂單基于合同發出，跟蹤采 購合同執行情況。定期統計供應商的供煤數量、質量、到貨及時

23、性、采購成本等關鍵績 效指標，基于定量統計、定性分析結果對供應商進行分級，重點培養與重點供應商的關 系，保證煤炭貨源的持續供應。進口管理： 包含：詢盤處理、報盤處理、定價、合同訂立、投保、進口許可證領取、 信用證開出、付款、投保、船務聯系、報關報檢、卸貨放貨、外匯核銷等活動。煤炭采購： 包含：采購訂單管理、采購結算。采用采購訂單機制來管理煤炭的每次 采購，采購訂單上的價格、交付約定、煤質差異償罰等條款遵從其所屬合同規定，建立 采購訂單的跟蹤機制，清晰了解在途煤炭情況，避免重復采購情形的發生。由于存在多 種買斷、代銷、代發等多種經營模式，根據合同中規定的經營模式、合同條款、按采購 訂單的實際執行

24、（對于代銷、代發情形，還需依據銷售發煤情況）與貨源供應商進行結 算，結算中心發票匹配成功后，轉入財務部門啟動付款流程。2.2.1.3. 分配加工煤炭未來統一營銷后，為了保障銷售所需資源，應從股份公司建立資源的統一分配 機制。為了加強市場適應能力，通過開展配煤業務來豐富煤種，滿足客戶差異化需求。資源分配： 制定資源分配策略，如自產煤銷比例，資源優先分配措施。根據客戶信 息、客戶需求情況、運力情況、煤炭資源情況、資源分配策略等制定資源分配方案，資 源分配完成后，其庫存進入已分配庫存，不允許再次分配。配煤加工： 基于客戶需求以及提升公司盈利水平的目標制定配煤計劃，根據計劃， 準備配煤資源，接收到客戶

25、訂單后，按照客戶需求以及存煤情況，制定配煤方案，確定 配煤方案后，執行配煤，核算新煤種的煤質、實現新舊煤種庫存的轉換。2.2.1.4. 運輸煤炭的煤炭物流方式包含：鐵路直發、港口下水、港口自提、地銷。運輸計劃： 制定運輸策略、年度運輸計劃、月度運輸計劃。根據煤炭資源、客戶分 布、鐵路情況，規劃集煤站，制定運輸策略。年度訂貨會上與重要客戶、鐵道部簽訂訂 貨合同，結合需求預測信息，制定年度需求計劃，結合資源狀況，制定年度鐵路運輸計 劃、年度港口下水計劃、年度公路運輸計劃。每月業務人員提報月度需求計劃，調運中 心根據資源、運力等信息，制定月度鐵路運輸計劃、港口下水計劃、公路運輸計劃，向 省煤炭交易中

26、心提報月度鐵路運輸計劃，并最終經鐵路局核準后，回復核準的月度運輸 計劃。在當月的業務執行過程中，遇到緊急客戶訂貨情況，不在先前運輸計劃的發貨， 業務人員需要向調運中心提報補充運輸計劃，并再次報鐵路局核準。調運中心定期監控 運輸計劃的執行情況，必要時需調整運輸計劃，以免造成運力的浪費，提高請車兌現率。 定期回顧匯總分析運輸計劃制定的合理性，改進運輸計劃制定方法，提高運輸計劃的質 量。運輸管理： 月度運輸計劃生成后，業務人員對客戶信用檢查通過，或者確認貨款已 到帳后，調運中心分配資源，制定請車計劃或請船計劃，調運中心向鐵路局發送請車計 劃，由其進行排車調度，請船計劃由港口公司發送給港務局，協調港務

27、局進行排船。計 算運輸各環節產生的費用，用于結算和核算，如：鐵路運輸費用、鐵路運輸損耗費用、 港口堆存費、港雜費、化驗費、船務費等。裝車/ 裝船：到達排車調度的指定時間后，鐵路站裝車發煤，根據實際需要列檢煤 質，開具鐵路大票，產生發運單，對于鐵路直發形式的銷售，至此物流過程結束。對于 發往港口的煤，港口公司接收到發運信息后，協調港務局安排接車。運煤船按排船期到 達港口后，對于進口煤進行裝船前公估，從指定垛位上運煤裝船，裝船結束后，公估確 定裝船量，并按客戶合同要求，組織船檢，檢驗煤質信息。卸車/卸船：港口公司接收 -到港通知單（包含：鐵路發往港口的發運單，或其它港 口的離港前往本港的發運單等）

28、后，安排接車或接船，卸車時進行列檢，化驗每一列車 上的煤炭質量信息，計算運輸途中的數量差異、質量差異，用于后續結算。2.2.1.5. 質量管理煤炭質量直接決定了煤炭的價值，因此務必加強坑口、煤站、港口各環節的煤質管 理。質量管理活動包含：質量計劃、質量管理、質量檢驗。既加強自產煤的質量管理， 又加強外采煤的質量管理，把煤炭質量指標合規慮作為供應商評價、貨源組織人員的關 鍵指標之一，推動從源頭上把控煤炭質量。通過質量管理活動，建立起煤炭質量和煤炭 采購價格、銷售價格的關聯，建立起煤炭數量、質量共同核算的庫存核算機制，幫助資 源分配以及配煤方案的確定。2.2.1.6. 庫存管理煤炭的煤炭庫存有多種

29、形態，實現多形態多實體多庫存地點的煤炭庫存可視化，是 庫存管理的基礎。庫存管理包含：庫存計劃、入庫管理、出庫管理、移庫管理、庫存盤 點、庫存調整。坑口庫存已分配庫存供應商庫存供應商庫存在訂庫存 一在訂庫存已分配庫存圖例自有庫存 口寄售庫存:在途庫存供應商/客戶庫存圖表8煤炭多形態、多實體、多庫存地點的煤炭庫存庫存計劃：制定、調整月末庫存計劃，合理的庫存計劃，對于配煤中心的業務運行 尤為重要。入庫：煤礦采煤運輸到坑口，或者發煤站、港口接車/接船時，計量收煤數量，化驗 煤炭質量后，歸入堆場按垛位存放，形成煤炭入庫單，增加存放垛位的煤炭庫存，核算 歸入垛位的煤炭質量、價值。若港口接收發煤站或者其它港

30、口的發煤時，按照出庫、入 庫差異計算運輸損耗，運輸損耗超過相關額定標準時，進行損耗差異賠償處理。出庫：煤炭裝車/船時，計量裝車/船量，化驗裝車/船的煤炭質量信息，形成煤炭出 庫單，減少所在垛位的煤炭庫存數量和價值，若為發煤站向港口的煤炭轉移，或者港口 向其它港口的煤炭轉移，則出庫量計入在途庫存。同樣，客戶港口自提（轉場）時，執 行出庫操作，計量出庫數量以及煤炭質量信息，形成出庫單。移庫：相同庫存地點相同貨主的不同煤炭垛位之間進行煤炭轉移。庫存盤點：定期組織對堆場煤炭盤點，計量或者估測堆場實際剩余煤炭庫存數量， 統計帳實存差異，確認落實差異原因后，調整帳存，對于帳實存差異超過保存損耗的定 額圍時

31、，落實責任人，并追究賠償，必要時組織重盤。庫存調整：日常調整煤炭帳存，如港口每月定期（8、18、28日）的過衡處理，產 生庫存調整單。庫存核算規則：請車計劃生成后，請車計劃數量部分庫存從煤站在庫庫存轉入在提 庫存，在提量不參與到下次請車計劃的分配中。發運后，減少煤站的在提庫存，若實際 發運量少于請車計劃量，差額部分回到在庫庫存。在提庫存地點在煤站，貨權性質也不會發生變化，根據貨源信息決定，若屬于代銷或代發煤，則貨權歸屬供應商，若屬于自 產煤、進口煤、省外經銷采購煤，則貨權歸屬煤炭，同樣，在提庫存與在庫庫存統一核 算庫存價值。由于某些原因導致請車計劃發出后，沒有發貨，需要將該部分的請車計劃 數量

32、全部由在提庫存回到在庫庫存。由于某些原因導致運輸計劃核準后未執行，需按訂 單上的違約條款從客戶收取運輸計劃服務費用，運輸費用可以從預收款扣除，或另行收 取。2.2.2. 煤炭市場和銷售管理業務需求煤炭市場和銷售管理領域的業務整體組成:規劃市場研究分析與市場策略?銷售計劃管控?客戶關系管理?信用和風險管理?價格管理?銷售合同管理執行?銷售訂單?銷售結算?銷售團隊管理客戶管理銷售管理銷售團隊管理圖表9煤炭市場和銷售管理業務組成煤炭市場和銷售管理領域向下分解的二級流程框架:MS與市場策究分析MS2客戶管理MS3.銷售管理MS4.銷售團隊管理?MS1.1收集市場與客戶信 息?MS1.2分析市場與客戶信

33、 息? MS1.3制定客戶管理策略?MS1.4匯總分析?MS2.1客戶關系管理? 客戶信息管理? 開發客戶? 客戶聯系與服 務? 市場活動管理? 客戶統計分析?MS2.2信用與風險管理? 客戶信用政策 制定? 客戶信用檢查? 客戶信用申請? 客戶授信? 信用超額管理?MS3.1銷售計劃管理? 計劃編制及分解? 計劃審批 計劃執行監控? 計劃調整 ?MS3.2銷售價格管理 收集價格信息? 價格相關信息分析? 價格策略制定? 定價? 價格執行監督 ?MS3.3銷售合同管理 合同模板定義? 合同擬定? 合同審批? 合同履行監控? 合同變更? 合同終止 ?MS3.4出口管理? 詢/報盤? 合同擬定?

34、許可證管理信用證管理報關/報檢? S2.3.6 結匯?MS3.4銷售訂單管理?MS3.5銷售結算?MS4.1銷售組織定義?MS3.2銷售人員管理?MS3.3銷售人員績效統計?MS3.4銷售人員日常工作 管理圖表 10 煤炭市場和銷售領域二級流程框架2.2.2.1. 市場研究分析與市場策略市場研究分析與市場策略包含：收集市場與客戶信息、分析市場與客戶信息、制定 客戶管理策略、制定渠道策略、匯總分析活動。收集市場與客戶信息 ：收集省外各地區、國外的產煤信息（量、價、產地、煤種） ， 鐵路運力及兌現情況、 各鐵路發運站的相關費用、 鐵路運價、海運價，煤炭下游用戶 （火 電、冶金、化工等）需求信息，省

35、其他煤炭企業的產、銷、鐵路計劃量，省鐵路運力情 況或鐵路計劃量，匯率、港存、港口價格產業整合、擴能、減產、并購、股價波動等。分析市場與客戶信息 ：對收集到的市場與客戶信息進行分析統計，用于指導市場、 客戶策略的制定。制定客戶管理策略 ：制定客戶分類分級策略，作為客戶差異化服務的標準。 匯總分析活動 ：定期匯總分析市場信息，以及煤炭客戶銷售、服務信息，分析客戶 策略是否合理，用于指導客戶策略的改進。2.2.2.2. 客戶管理客戶管理包含：客戶關系管理、客戶信用與風險管理。客戶關系管理 ：管理客戶信息，在全煤炭企業唯一準確識別客戶，是建立客戶關系 的基礎。積極開發潛在客戶，管理不同行業、區域的潛在

36、客戶，并積極引導為客戶。與 客戶建立長期聯系，根據客戶分類分級、行業、區域等特征，制定差異化的產品和服務 策略，為客戶提供服務。管理市場活動，組織評估市場活動的效果。統計分析客戶的銷 售、服務情況，用于改進客戶服務策略。客戶信用與風險管理 ：制定客戶信用政策，確立煤炭企業圍的客戶信用標準。合同 簽訂或訂單生成前，需要為檢查客戶信用情況。當客戶尚未授信或客戶信用不足時，需 要為客戶申請信用。授信部門根據客戶的材料（如：財務報表、資質證明文件等） 、歷史 交易信息為客戶授信。當發生信用超額情況時，需要啟動信用超額管理機制，降低貿易 風險。2.2.2.3. 銷售管理銷售管理包含下述業務活動：銷售計劃

37、管理、銷售價格管理、銷售合同管理、出口 管理、銷售訂單管理、銷售結算管理。銷售計劃管理 ：制定年度銷售計劃，按月、區域、銷售組織、煤種分解年度銷售計 劃，銷售計劃經審批后正式生效，監督銷售的執行情況，分析銷售計劃執行偏差，制定 改進措施，對于銷售計劃的合理性問題，調整銷售計劃，調整后的計劃經審批后才生效。 定期總結分析影響銷售計劃的質量的原因，提高銷售計劃的正確性。銷售價格管理 ：收集煤炭價格相關信息， 如：煤炭下游客戶的需求、 國家宏觀政策、 天氣、港口價格信息、競爭對手價格信息、國外煤炭價格走勢等。對收集到煤炭價格信 息進行分析，支持煤炭價格策略的制定。制定煤炭價格策略，根據價格策略進行制

38、定基 于煤種、煤質、運輸方式等的價格。監督價格執行情況，統計價格執行中的偏差，保證 煤炭銷售的有序性。銷售合同管理 ：根據不同的銷售模式、客戶類型等因素，制定標準化的合同模版， 如：如：出口銷售合同、銷直達合同、地銷合同、銷下水煤合同、代發合同。與客戶進 行合同談判，擬定銷售合同，確定合同條款，形成合同文本，合同經審批通過后生效。 監控合同的執行情況，比如：合同的發貨、結算、價格執行、煤質等信息監控。合同執 行過程中，如需要調整合同的條款項，進入合同變更流程，變更后的合同審批通過后才 生效。合同到期后，自動終止，或者到期前，客戶或煤炭強制終止合同。關鍵合同條款：? 購買煤炭信息：品種、質量要求

39、、數量、合同價格? 物流信息：物流方式、煤站、港口、發站、到站、到貨天數、收貨聯系人? 交貨計劃（多期）：交貨期數、每期交貨量、到貨天數? 結算信息：定期結算、款到發貨、帳期、結算日期? 質量條款：質量差異處理方式（退回、價格補償） 、煤質指標、價格? 貨源信息：指定貨源、不指定貨源，若為前者需要指定煤炭貨源? 占用運輸計劃，未執行的處理方式：按噸收費、每噸指定收費額、按貨款百分比? 鐵路運費處理方式：并入銷售收入、單列等出口管理 ：出口管理包含詢 / 報盤，價格談判、合同擬定、出口許可證管理、信用 證收取管理、報關 / 報檢、結匯等。銷售訂單管理 ：所有的銷售活動都基于銷售訂單開展。創建銷售

40、訂單，基于銷售訂 單進行請車 / 船、資源分配、結算、裝車 /船等。銷售訂單創建后，經審批才生效。跟蹤 銷售訂單狀態，幫助業務人員 /調運人員 /結算人員及時訂單處里狀態。銷售訂單基本信息：訂單編號、合同編號、客戶編號、名稱、收貨人信息、訂單編制人員、銷售人員， 訂單明細信息默認信息從對應的合同中取，包含：? 購買煤炭信息：煤種、品種、煤質、數量、合同價格、銷售價格? 物流信息：物流方式、煤站、發站、到站、到貨天數、收貨聯系人? 交貨時間：預期發貨日、預期到貨日? 結算方式：定期結算、款到發貨? 質量條款：質量差異處理方式（退回、價格補償）、煤質指標、價格? 貨源信息：指定貨源、不指定貨源，若

41、為前者需要制定煤炭供應商銷售結算管理：處理銷售訂單發貨、收貨的數質量差異，差異處理完成后，進入銷 售對帳環環節。銷售對帳時，按照訂單質量條款、化驗結果計算實際結算價格，根據發 運數量、結算價格計算結算金額，形成對帳單，一對帳單可以對應多銷售訂單。對帳單 基本信息：對帳單編號、對帳日期、對帳人員、客戶編號、客戶名稱，對帳單明細信息： 訂單編號、煤種、品種、煤質、訂貨數量、發運數量、訂貨價格、結算價格、結算金額。 對帳完成后，在系統確認結算，生成結算單，正式形成應收，轉入財務人員進行收款處 理。對于定期結算方式的客戶，貨款到期后，由業務人員負責催繳工作，針對不同的客 戶采取差異化的催繳方式。222

42、4銷售團隊管理銷售團隊管理包含下述業務活動：銷售組織制定、銷售人員管理、銷售人員業績統 計、銷售人員日常工作。2.2.3. 煤炭業務平臺非功能性需求理解2.2.3.1. 服務水平需求（SLRS容量與性能性能需求 頁面、平均峰值訪問人數響應時間訪問人數響應時間靜態頁面XX5秒XX8秒一般類交易XX8秒XX10秒搜索類交易XX10秒XX12秒報表類交易XXX10秒XX12秒注：以上為IBM根據之前經驗進行的初步理解，具體訪問人數與響應時間應在需求分析 階段進行詳細規劃與確認。高可用性子系統可用性需求負載均衡需求煤炭供銷管理系統99.5%Active-Sta ndby貿易管理系統99.9%Activ

43、e-Sta ndby客戶管理系統99.5%Active-Sta ndby供應商及尋源管理系統99.5%Active-Sta ndby合同管理系統99.5%Active-Sta ndby系統管理煤炭供銷管理系統每日增量備份每周全量備份貿易管理系統每日增量備份每周全量備份客戶管理系統每日增量備份每周全量備份供應商及尋源管理 系統每日增量備份每周全量備份合同管理系統每日增量備份每周全量備份易用性 操作簡便，由于跨國經營的特性，業務平臺要求支持多語言、多貨幣。2232非運行時需求可移植性整個系統的設計建設，應當遵循J2EE標準，可以向其他硬件、操作系統、應用服務 器移植。可維護性整個系統的設計建設，應

44、當遵循 SOA體系架構設計，以及組件化模型設計的標準， 提高系統的可維護性。系統約束無業務約束無。技術約束無。技術標準Java, J2EE, EJB, JSF 等語言標準；XML, XSD, Web Service 等服務標準；JDBC, Hibernate等數據庫訪問標準；3 技術方案建議3.1. 總體架構3.1.1. 系統設計原則說明3.1.1.1. 統一性煤炭業務平臺的建設， 應以信息總體規劃為指導， 充分滿足煤炭煤炭供應、 市場和銷 售領域業務要求和定位，嚴格遵循統一性建設原則。3.1.1.2. 適用性和前瞻性煤炭業務平臺的建設， 應當不僅滿足煤炭現有業務需求， 并至少滿足未來三年至五

45、年 業務和管理發展的需要。要保證信息系統能夠在三年到五年不落后，滿足未來的業務容 量，體現適應當今先進的科學管理思想和管理方法。3.1.1.3. 先進性與實用性先進的管理思想： 煤炭業務平臺方案， 在引入領域領先的煤炭供銷管理理念和先進實 踐的同時，針對煤炭的煤炭供銷管理模式、組織結構、業務流程和信息應用現狀和差距 分析，考慮實施資源的平衡，制定可操作的方案。方案應將先進的理念體現在體系結構 設計、應用架構設計和信息數據模型設計當中。先進的信息技術：基于業界開放性標準，采用先進的技術和產品， 兼顧技術的成熟度， 選擇符合發展趨勢的業界主流的技術架構以及軟硬件平臺，保證投資的有效保護和延續 性。

46、3.1.1.4. 開放性與可擴展性整體煤炭業務平臺方案的構建， 應遵循業界通用的技術標準和規， 同時采用各種平臺 無關的技術，包括 J2EE、XML Web Service、XSD Schema JDBC等，支持通用的操作系 統、中間件平臺與第三方開發組件產品，能夠支持多種硬件平臺，具備良好的擴展性和 可移植性；系統體系架構設計，應采用分層、組件化、服務化的可擴展體系架構，系統體系具備 良好的擴展性，能夠根據業務處理變化進行的靈活配置，支持業務功能的靈活重組與更 新。考慮業務平臺是煤炭的核心業務系統， 系統設計與建設，應當從業務出發，構建統- 可擴展的體系架構，不僅支持一期項目，同時需要總體規

47、劃業務平臺，為支持未來的業 務變化與系統建設打下良好的基礎。3.1.1.5. 安全可靠性整個業務平臺的體系架構應采用多種成熟技術，在網絡、服務器、存儲設備、中間件、應用等多個層面滿足系統的高可用性要求。煤炭業務平臺的建設，應遵循信息安全整體策略，參照相關法律和國外信息安全標準 構建系統，應當充分考慮系統多個層面的安全性要求，并通過采用多種安全技術手段保 障系統安全穩定運行，滿足系統安全運行的要求。3.1.2. 系統總體架構考慮煤炭業務平臺是煤炭核心業務應用，系統總體架構設計，應當從整體供銷業務 出發，規劃整體業務平臺框架，系統的總體架構中，設計通用化的平臺與公共服務，減 少煤炭不同應用間相同或

48、相近功能的重復開發，為未來建設的應用系統打下良好的基礎。在信息化總體規劃的指導下，參照業界先進實踐，結合煤炭業務平臺的需求理解，運用SOA設計方法論，設計煤炭業務平臺總體架構如下圖所示企業門戶業務平臺內部用戶門戶客戶門戶供應商門戶業務系統煤炭供銷管理系統貿易管理系統公共服務 業務合同管理系統供應商及尋源管理系統客戶管理系統系統管理用戶管理權限管理日志管理基礎平臺MDM先進計劃J預算管理 生產管理 系統 系統 系統企業服務總線計量系統BPMSMSS圖表 11 業務平臺總體架構從系統設計原則出發， 總體架構中， 業務平臺將通過煤炭企業級門戶、 認證授權系統 進行用戶統一接入和認證授權，通過 MDM

49、來實現業務主數據的標準化，通過企業服務總 線完成與主數據管理系統、財務管理系統、人力資源管理系統、預算管理系統、生產管 理系統、計量系統、煤質化驗系統、企業流程管理平臺、短消息平臺、報表引擎完成信 息交互。下面，就總體架構中各個模塊進行分別介紹。接入業務管理系統用戶， 通過煤炭網門戶統一進行接入， 在系統上實現各種業務處理。 可 以根據業務需要，實現門戶系統與業務平臺各系統之間的單點登錄。供應商門戶： 供應商通過供應商門戶接入業務平臺， 實現與供應商的協同。 供應商通 過門戶可以獲取招標等信息，并通過門戶遞交標書和產品報價，及時獲取和確認采購訂 單信息、發布發貨通知、進行收貨復核、了解庫存信息

50、，安排主動配貨，反饋供應商意 見等功能，使得供應商與煤炭的協作更高效。客戶門戶：客戶通過客戶門戶接入業務平臺， 實現與客戶的協同。 客戶通過門戶可以獲取煤炭煤炭產品、價格等信息，及時獲取銷售訂單、發貨通知、發貨煤質檢驗信息、 確認收貨、查詢應收信息，了解庫存信息，反饋客戶意見等功能，使得客戶與煤炭的協 作更高效。安全安全控制層， 通過煤炭統一的認證、 授權框架， 實現業務平臺的統一用戶認證與訪問 授權。并通過對第三方數據交換的安全控制與處理，實現與供應商系統、客戶系統的安 全數據交換與傳輸。應用煤炭供銷管理系統完成煤炭供銷基礎信息管理、 煤炭采購管理、 煤炭銷售管理、 物流 配送管理、煤炭庫存

51、管理、供銷統計。貿易管理系統完成貿易基礎信息管理、 煤炭和非煤貿易的事務性管理、 貿易合同預算、 貿易合同管理、非煤供銷管理、貿易統計。合同管理系統：作為公共服務系統，為煤炭銷售、采購、貿易、物資采購等提供合同 合規、可視、可控的合同管理。供應商及尋源管理系統： 作為公共服務系統， 為煤炭貨源組織、 物資采購等提供供應 商準入、供應商信息管理、供應商信用管理、供應商績效統計、尋源管理等功能。客戶管理系統：作為公共服務系統，為煤炭銷售、 貿易，以及非煤貿易提供客戶信息管理、客戶信用管理、市場管理、客戶統計功能。第三方網關通過統一設計的第三方網管框架， 實現數據格式轉換與數據安全傳輸， 與多個供應

52、商 系統、客戶系統、港務局、鐵路局進行數據通訊與集成，并通過日志等手段監控與第三 方系統的數據交換。基礎平臺 系統基礎平臺中通用化組件，包括系統管理、用戶管理、權限管理、日志管理等，為 整體系統提供公共基礎服務。通過統一的基礎平臺，為構建穩定的整體系統提供良好的 基礎。企業服務總線業務平臺部系統之間， 以及業務平臺將與主數據管理系統、 財務管理系統、 人力資源 管理系統、預算管理系統、生產管理系統、計量系統、煤質化驗系統、企業流程管理平 臺、短消息平臺、報表引擎等多個外圍系統進行集成。考慮到系統集成的通用性與未來 的擴展性，我們建議采用企業服務總線進行外圍系統集成。通過企業服務總線中數據映 射

53、、服務路由等公用功能，實現系統的高效集成與數據傳輸。3.1.3. 總體架構特點3.131.SOA體 系架構業務平臺系統的設計采用分層SOA架構。業務邏輯層通過WebService為展示層提供 服務；互聯層通過 Web Service 提供第三方互聯功能。公共平臺通過 Web Service 提供 流程整合服務；多應用系統集成，通過企業服務總線發布、使用、管理服務。業務平臺通過分層SOA架構的設計，將各個層之間的集成接口通過標準的WebService 實現。通過 WebService 的封裝，互聯服務、業務邏輯服務將能夠方便的被調用， 這將使得展現層的設計能夠更加靈活的根據業務的要求加以設計實現。通過整個業務平 臺SOA體系