1、危害識別和風險評價程序1 目的為了規范公司所屬范圍的經營活動、服務，以及設備設施、相關方的服務和設備等的危害識別，風險評估的過程，以便采取有效或適當的控制措施，實現持續改進公司HSE績效。2 適用范圍本程序適用于公司所從事的化工石油、房屋建筑、市政工程、公路工程、電力工程等的監理及經營管理活動。3 職責綜合部：本程序的管理部門，負責本程序的制定、修訂及解釋。負責組織在公司范圍內進行危害識別和風險評估，制訂公司的重大危害因素清單，監督落實風險控制措施。總 監：負責組織監理活動前因地制宜開展危害識別和風險評價工作；實施組織本項目部監理過程中危害識別和風險評價工作。所有員工：提供基礎信息，參與本崗位

2、危害和影響的確定，做好預防控制工作。4 工作程序危害識別及風險評估流程，參照附錄1）。4.1 風險評價的組織1) 開展項目監理活動前，由總監負責組織，因地制宜的開展危害識別和風險評價工作。2) 對于重大的工程，應由公司總經理組織公司有關部門、總監開展危害識別和風險評價工作。3) 風險評價的組織者應任命 HSE監理工程師為評價組組長，并授權負責風險評價的全過程；評價小組成員應具備必要的 HSE專業技術知識，具備與風險評價相關的技巧和能力；評價時盡可能使操作人員參與，提出建議。4.2 選擇和確定評估范圍和對象1) 按作業流程的各階段；2) 按區域；3) 按設備、設施；或上述方法的結合。4.3選擇危

3、害識別方法評價人員首先制定安全檢查表（ SCL）對作業環境、設備設施進行危害識別，對日常工作活動采用工作危害性分析（ JHA）在項目準備階段，采用預危險分析（ PHA）。4.4識別危害根源和性質4.4.1危害識別要考慮以下問題：1) 存在什么危害 ( 傷害源 )2) 誰( 什么 ) 會受到傷害3) 傷害是怎樣發生的評估人員應通過現場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際的和潛在的危害，包括：1) 物（設施）的不安全狀態，包括可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；2) 人的不安全行動，包括不采取安全措施、誤動作、違章操作，某些不安

4、全行為；3) 可能造成職業病、中毒的勞動環境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；4) 管理缺陷，包括安全監督、檢查、事故防范、應急管理、作業人員安排、防護用品缺少、作業過程和操作方法等的管理。在進行危害識別時，充分考慮發生危害的根源及性質，包括但不限于：1) 墜落、沖擊與撞擊；2) 中毒、窒息、觸電及輻射；3) 暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環境；4) 人機工程因素（比如工作環境條件或位置的舒適度、重復性工作等） ；5) 設備的腐蝕、失效、老化；6) 有毒有害、易燃易爆物料、氣體的泄露違反法律、法規和其它要求；人員

5、傷亡；財產損失；設施、設備毀壞；工作環境破壞；公司形象損害。4.5風險評估評估小組應對所識別的危害事故、 事件加以科學評估， 確定最大危害程度和可能影響的最大范圍， 以便采取有效或適當的控制措施， 從而把風險降低或控制在可以承受的程度，具體步驟包括：決定所識別的危害及影響發生的后果和嚴重程度，重點考慮法律法規要求、傷亡程度、經濟損失、工作環境影響的程度大小、持續時間以及對本公司形象的影響（參考附錄 2）；評估發生危害事故事件的可能性的大小， 重點考慮危害發生的條件 （比如正常、異常或緊急狀態發生） 、現場是否有控制措施（包括個人防護品、應急措施、監測系統、作業指導書、員工培訓） 、事件或事故一

6、旦發生，是否能被發現或察覺，同類事故以前是否發生過以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度（參考附錄 3）；評估風險。結合所識別的危害事件發生的可能性及后果的嚴重性， 并決定其風險的大小以及是否是可以承受的風險（參考附錄 4），風險評估的結果可分為以下幾種：輕微的 (L ×S=16)；一般的 (L × S=810)；重大的 (L × S=1216)不可容忍的 (L ×S=2025)。各部門 / 項目監理機構對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，并編制各部門、機構的重大風險的危害、環境因素及控制措施清單（見附錄 5），對于可以自行解決的通過完善作業指

7、導書、應急預案、或隱患治理等方式進行整改；對于不能自行整改的及時報綜合部匯總分析、評價，綜合部根據各部門、機構的重大危害因素清單，分析匯總，形成公司級的重大危害因素、環境因素及控制措施清單 ，制定目標、指標、管理方案或運行控制、應急預案等進行控制。管理者代表組織綜合部、監理部、經營部、計財部等相關部門根據重要危害因素、可選技術方案、資金、運行和經營要求，制定 HSE目標指標及管理方案或隱患治理方案。公司制定管理方案及隱患治理方案確保目標指標的實現。管理方案或隱患治理方案中應明確職責和權限、方法措施、時間表和資金。綜合部應在計劃的時間間隔內對管理方案進行評審，檢查措施落實情況；必要時針對組織的活

8、動、產品和服務或運行條件的變化對 HSE管理方案進行修訂4.6 風險控制風險控制措施的分類：1) 消除風險的措施；2) 控制風險的措施；3) 個體防護。1) 明確風險和危害的控制與削減措施所需要的資源2) 制定風險和危害的控制與削減措施的具體措施和步驟；3) 確定風險和危害的控制與削減措施的時間安排；4) 明確風險和危害的控制與削減措施要達到的效果和預期目標；5) 明確風險和危害的控制與削減措施效果的檢查和驗收方法。1) 技術對策：對施工單位施工過程采用先進合理的技術手段和方案進行審核并提出監理意見，實現施工過程的本質安全；2) 管理對策：包括a) 制定、完善管理程序和操作規程；b) 制定、落

9、實風險監控管理措施；c) 制定、落實應急預案；d) 加強員工的 HSE教育培訓；e) 建立檢查監督和獎懲機制。風險控制措施的確定公司應根據以下條件， 選擇適用的風險控制措施， 將風險降低到最低限度。1) 可行性、可靠性；2) 先進性、安全性；3) 經濟合理性；4) 技術保證和服務。4.7 編制風險評價報告承包商的風險評價報告編制：對于大型腳手架、起重、生產裝置的檢修和改擴建施工等危險作業的風險評價，及 50 萬以上的施工項目的風險評價，施工班組根據危害識別、風險評估的結果編制風險評價報告，并在施工方案中予以體現；一般施工作業的風險評價在施工方案中予以體現。綜合部每年根據公司的風險評估結果編制公

10、司的風險評估報告。風險評估報告內容應包括以下內容：1) 主要施工作業描述；2) 風險分析；3) 風險和危害控制與削減措施；1) 一般施工作業的風險分析，報承包商項目經理批準。2) 重大施工作業的風險分析 , 要報業主、監理批準。3) 監理人的風險評價要報監理部批準，重大的風險分析要報公司 HSE管理者代表批準。1) 作業前，監理人員應將風險和危害的控制與削減措施向所有參與施工作業的人員進行交底；2) 施工作業應在確認風險和危害的控制與削減措施全部到位后，方能進行；3) HSE監理工程師負責檢查風險和危害的控制與削減措施的落實情況，及時糾正不符合項；4) HSE監理工程師負責對監理人員的風險和危

11、害的控制與削減措施的落實情況檢查，及時糾正不符合項；對承包商的安全員的 HSE管理的職效進行檢查和督促；5) 實施過程中如遇到變更情況，按照變更管理程序執行。4.8.在下列情形下危害識別、風險評估應及時進行：1) 新的或變更的法律法規或其他要求；2) 操作有變化或工藝改變；3) 有新、改、擴建過程；4) 有因事故、事件或其他來源的新認識。如果沒有以上所描述的變化， 也應至少一年內進行一次評審或檢查危害識別結果。且當進行施工作業、變更等活動前均應進行危害識別風險評估。5 相關記錄1) 安全檢查（SCL）分析記錄表2) 工作危害分析(JHA) 記錄表3) 預危害分析（PHA）記錄表4) 重大風險的

12、危害和環境因素、控制改進措施清單6 附 錄1) 危害識別及風險評估管理流程2) 評估危害及影響后果的嚴重性（S）3) 危害事件發生的可能性 (L)4) 風險評估表5) 風險控制措施及實施期限6) 危害識別及風險評估方法簡介附錄 1）危害識別及風險評估流程成立、培訓評估小組附錄 2）評估危害及影響后果的嚴重性（S）確定評估范圍、對象法 規及分財產損失規 章制環 境形象受損人員傷亡程度細分評估對象、收集資料數度 符合破 壞范 圍狀 況死亡選擇危害識別方法一次事故直接違反國造成周全國范終身殘廢經濟損失在 10家法 規邊環境圍、集團喪失勞動能力萬元及以上破壞公司5識別危害、根源及性質職業 病部分喪失勞

13、動能力識別后果慢性 病一次事故直接不符合造成施九江石化4經濟損失在 3中石化工范圍范圍住院治療評估風險確定風險、影響是否是可容忍萬元及以上，10規章制度、 內 環 境萬元以下標準破壞需要去醫院治療， 一次事故直接不符合公作業點 公司級范3但不需住院經濟損失在 1司規章制范圍內圍萬元及以上，3度、標準受影 響萬元以下皮外 傷一次事故直接不符合 設備、設 監理部2短時間身體不經濟損失在 1項目部施周圍適萬元以下規章制受影響度1沒有反映無完全符合無 影響本 崗 位附錄 3）危害事件發生的可能性 (L)分監測、控制、發生頻率管理措施員工勝任程度（意數報警、聯鎖、識、技能、經驗）補救措施現在正在不勝任（

14、無任何培5 發生，每天沒有操作規程無任何防范訓、無任何經驗、或控制設施發生無上崗資格證）有操作規程，但只是不夠勝任（有上崗 防范、控制設每月資格證，但沒有接 施不健全；或4偶爾執行（或操作規發生受有效培訓）或意 未按要求進程內容不完善）識 不強行維 護每季度發 有操作規程，只是部一般勝任（有上崗 有，但沒有完3證，有培訓，但經 全使用（如個生分執 行驗不足）人防護用品）曾經有，偶爾失去2有操作規程、但偶爾 勝任，但偶然出差發生不執 行錯作用或出差錯從未有操作規程，且嚴格高度勝任（培訓充 具有有效的1分，經驗豐富，意 防范控制措發生執 行識 強）施附錄 4）風險評估表附錄 5）風險控制措施及實施

15、期限嚴重性 S可能性 L123451123452246810336912154481216205510152025風險 度等級應采取的行動/實施期限控制措施20 25特別重大的在采取措施降低危害前,不能繼立刻續作業,對改進措施進行評估采取緊急措施降低風險立即或近期12 16重大的風險 建立運行控制程序整改定期檢查、測量及評估8 10中 等可考慮建立目標、建立操作規程，2年內治理加強培訓及溝通4 8可 容忍可考慮建立操作規程、作業指導 有條件、有書但需定期檢查經費時治理<4輕微或可忽無需采用控制措施但需保存記錄略的風險附錄6）危害識別及風險評估方法簡介工作危害分析（ JHA）是一種較細致地

16、分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設法消除危害。分析步驟（參照附表）：1把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用 34 個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應考慮：（ 1）觀察工作（ 2）與操作者一起討論研究（ 3）運用自己對這一項工作的知識（ 4）結合上述三條2對于每一步驟要問可能發生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。3識別每一步驟的主要危害后果。4識別現有安全控制措施。5進行風險評估。

17、6建議安全工作步驟。安全檢查表分析（ SCL）是基于經驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質、設備或操作規程的分析。分析步驟：1建立安全檢查表，分析人員從有關渠道（如內部標準、規范、作業指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關的安全檢查表，分析人員必須運用自己的經驗和可靠的參考資料制定檢查表。2分析者依據現場觀察、閱讀系統文件、與操作人員交談、以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發現系統的設計和操作等各個方面與標準、規定不符的地方，記下差異。3分析差異（危害） ，提出改正措施建議。預危險

18、分析（PHA）預危險分析用于在項目、工程的初期階段，特別是在設計、施工的開始之前，對系統存在危害類別、出現條件、事故后果等進行分析，盡可能評價出潛在的危險性。也可對現有及已建成的裝置、設施進行維修、改擴建之前進行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析。分析步驟：（ 1）收集系統包括項目、工程、裝置的有關資料。（ 2）識別可能導致事故、事件后果的主要危害。（ 3）分析產生危害的可能原因及導致事故的可能后果，通常并不需找出所有的原因。（ 4）分析每種事故所造成的后果（通常指有可能發生事故的最壞的結果）。（ 5）進行風險評估。（ 6）在分析現有的措施的基礎上提出消除或減少風險控制措施建議。相關記錄 1）安全檢查（SCL）分析記錄表活動過程：分析人員：日期 ：序 檢查項產生偏差的主要可 能嚴重風 險建議改正性性度/標 準以往發生頻率及現有安全