1、文件編號:版次:風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設實施方案編制：審核：批準：2018年月日發2018年月日實施風險分級管控和隱患排查治理體系建設實施方案1規范性引用說明為認真貫徹國務院安委會辦公室關于建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦【201211號）、國家安全監管總局關于印發開展工貿公司較大危險因素辨識管控提升防范事故能力計劃的通知（安監總管四【2016131號）、省政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）、省政府安委會辦公室制定了加快推進安全生產風險管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案（魯安辦發201610號）以及山東省人民政府

2、安全生產委員會關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進公司安全風險管控工作的通知（魯安發201616號）、關于印發2018年全省安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設推進工作方案的通知）（魯安辦發201829號）、安全生產風險分級管控體系通則（DB37/T2882-2016）、生產安全事故隱患排查治理體系通則（DB37/T2883-2016）、工貿企業安全生產風險分級管控體系細則（DB37/T29742017）、工貿企業生產安全事故隱患排查治理體系細則（DB37/T3011-2017）等相關文件部署，加快推進公司建設安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，結合公司實際

3、制定本實施方案。2總體要求、目標與原則2.1 總體要求結合公司特點，建立精準、動態、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面排查、辨識、評估安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險實施標準化管控。通過體系建設形成安全生產長效機制，提升公司安全生產水平，有效防范各類事故，確保安全生產形勢持續穩定好轉。2.2 目標風險管控與隱患排查全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風險管控主體責任，確保風險受控，從根本上防范事故發生，構建安全生產長效機制。2.3 原則堅持以人為本，牢固樹立安全發展理念和紅線意識，以更大的努力、更有效的舉措、更完善的制度，進一步落實公司主體責任，夯實安全管理基礎

4、管理，強化應急救援能力，堵塞各類安全漏洞。3組織機構為全面落實安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制加快推進風險分級管控和隱患排查治理體系建設，公司特成立雙重預防體系領導小組：組長：副組長：組員：領導小組下設雙體系建設辦公室，是企業安全生產風險分級管控工作負責實施的機構，組成如下:主任：成員：4責任分工1 領導小組1.5 組長主要負責人是企業安全生產風險分級管控第一責任人，應任領導小組組長，為建立兩體系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管負責人。其主要職責包括：5 確定風險分級管控方針、策略、目標；6 確定管理職能分工，明確工作小組、各部門、各崗位職責與權限；7 確保體

5、系變更時，維持體系完整性；8 保障安全風險分級管控與隱患排查治理工作工作所需人、財、物等資源的投入；9 定期對體系建設工作情況進行部署、督導和考核；10 及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前要督促有關部門制定有效的防范措施。1.5 副組長企業危險源識別、風險評價及風險管控過程的直接負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定的監督管理，對企業范圍內隱患排查治理工作實行全過程監督管理。1.5 成員各職能管理職部門負責職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協調指導和監督檢查，負責職責范圍內的風險管控。各生產車間（班組）是所轄工作范圍內風險管控的主體責任部門，負責開展風險辨識、

6、評估活動及管控措施的落實，接受有關職能部門的監督、檢查和指導。各職能管理職部門是職責范圍內的隱患排查治理工作的分工負責部門，組織開展隱患排查治理活動，對各生產車間設備設施隱患排查治理情況進行監督檢查，統計、分析工作開展情況，并提由考核意見。各生產車間（班組）是安全隱患排查治理的責任主體，負責建立健全事故隱患排查治理和建檔監控等制度，逐級落實，責任到人。對日常隱患排查治理工作進行檢查、統計和考核，接受有關職能部門的監督、檢查和指導。1 辦公室1.6 主任負責組織起草體系建設工作方案和體系文件；協調各專業工作組工作開展情況；負責實施方案的組織實施、指導和監督檢查；負責組織對本企業風險分級情況評審；

7、負責對較大以上（含較大）風險及其控制措施的匯總、協調、評估、監督；負責組織將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。以及對企業范圍內隱患排查治理工作實行全過程監督管理。組織有關部門開展隱患排查治理工作，下達需要協調處理的隱患整改計劃，對各部門隱患排查治理情況進行監督檢查，并提由考核意見，匯總審核報送隱患排查治理信息表。1.6 成員在辦公室主任領導下起草體系建設工作方案和體系文件，上傳下達工作指令，協調工作組工作開展；指導和監督檢查實施方案的實施。對隱患排查治理工作全過程、全方位監管，定期按計劃開展隱患排查治理活動；定期匯總隱患信息整理成臺賬和隱患

8、排查治理信息表。1 崗位人員職責各崗位應根安據工作分工和崗位職責積極參與安全風險分級管控工作，接受安全教育培訓，嚴格執行風險管控措施。按照兩體系要求定期進行崗位隱患排查與治理工作，積極配合監督部門或崗位的工作。5實施步驟2.5.0 文件準備與宣貫階段(自2018年日至2018年月日)2.5.1.4 編制體系文件在認真學習上級有關文件精神、安全生產風險分級管控體系通則(DB37/T2882-2016)、生產安全事故隱患排查治理體系通則(DB37/T2883-2016)、工貿企業安全生產風險分級管控體系細則(DB37/T29742017)、工貿企業生產安全事故隱患排查治理體系細則(DB37/T30

9、11-2017)的基礎上，結合實際制定公司的兩體系建設實施方案、風險管控制度與指導書，隱患排查治理制度與指導書，及其他必備的體系文件。2.5.2.4 全員學習(1)公司雙體系建設辦公室負責領導層宣傳、教育、培訓，培訓要如實記錄，并進行考核。(2)由雙體系建設辦公室負責車間宣傳、教育和培訓，利用宣傳欄、黑板報等形式展開宣傳發動，讓全體職工深刻領會“雙體系建設”的重要意義、目的和工作內容，以及“雙體系建設”在安全生產工作中的重要性和防范事故的重要作用。(3)辦公室要利用安全會議、班組利用班前班后會和安全活動日等時間，組織學習風險分級管控與隱患排查治理的定義、內容、方法和要求，讓全體職工掌握必要的工

10、具和方法，具備危險源辨識和風險管控基本能力，為深入實施打下基礎。2.6.0 組織實施階段（自2018年月日至2018年月日）2.6.1.4 風險點確定2 風險點劃分風險點的劃分，應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。可按照工藝流程、設備設施、作業場所、區域等功能獨立的單元進行風險點劃分；對操作及作業活動風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動，每一項獨立完成作業目標的操作及作業為一個風險點；可把具有獨立功能的管理行為劃分為一個風險點。2 風險點分類風險點劃分為設備設施和作業活動二類；為便于管理和識別危險源，可將各種類型按劃分原則細分為若干個

11、風險點，形成風險點清單。清單內容應包括：風險點名稱、風險點詳細位置、可能導致事故類型、風險等級、管控責任部門及責任人等信息。2 風險點排查根據工藝流程對所有系統單元進行逐一進行排查，為了便于統計，可以將火力發電企業風險點分為兩大類：設備設施類和作業活動類。設備設施類包括現場設備設施或系統、部位、場所和區域，作業活動類包括運行操作及各類檢修作業活動。企業應編制作業活動清單和設備設施清單（樣式見附件A.1與A.2）o2 排查方法建議采用頭腦風暴法，發動全體員工參與，然后逐級匯總。班組可以召開頭腦風暴會議，員工根據自己的崗位職責、參與的作業活動、接觸的設備、設施、工作的區域環境、使用的機具、根據經驗

12、認為存在風險的部位、場所等列由本崗位作業活動清單和設備設施清單，部門進行審核、匯總、合并同類項后報給雙體系建設辦公室，形成企業作業活動清單和設備設施清單。2.6.2.4 危險源辨識2 辨識方法(1)生產過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法(JHQo即：針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識別由與此步驟或內容有關的危險源，建立作業活動清單，參見附錄A.1,工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3o(2)公司針對設備設施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進行危險源辨識，建立設備設施清單，參見附錄A.2,安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。(3)對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法(HAZ

13、OP、危險度評價、事故樹分析法等進行危險源辨識。2 辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：2.6.3.4 源辨識從空間、流程方面考慮，其范圍如下：廠址、建(構)筑物、生產工藝流程、生產設備設施、材料工器具、作業環境、作業過程、管理制度等。(2)危險源引發的后果，包括人身傷害、非計劃停運、大面積停電、財產損失、健康傷害、環境污染等幾個方面。危險源造成的事故類型分為人身傷害事故和設備事故，人身傷害包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等，設備事故包括設備停運、設備損壞、社會影

14、響、財產損失等。(3)危險源辨識應綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態，即正常生產作業及設備正常運行狀態，設備異常狀態以及發生能量意外釋放、泄漏和超標排放等事故緊急狀態。(4)辨識過程應充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險有害因素；物的因素：包括物理性、化學性、生物性危險有害因素；環境因素：包括室內、室外、天上、地下(含水下)及其他作業環境不良；管理因素：包括機構不健全、責任制不落實、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。5.2.2.3危險源辨識公司應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識

15、。辨識時應依據GB/T13861的規定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環境因素、管理因素，應充分考慮國家安監總局組織編寫的工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊(2016)版中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA）對作業活動開展危險源辨識時，應在對作業活動劃分為作業步驟或作業內容的基礎上，系統地辨識危險源。在作業活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區域劃分、按作業任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。劃分生的作業活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個作業步驟或作業內容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業步驟或作業內容構

16、成）。運用安全檢查表法（SCD對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列由檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。.5 風險評價.5.3 風險評價方法公司選擇作業條件危險性分析法（MES（參見附錄C.1）對風險進行評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。.5.3 風險評價準則公司在對風險點和各類危險源進行風險評價時，結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：6 有關安全生產法律、法規；設計規

17、范、技術標準；7 本單位的安全管理、技術標準；8 本單位的安全生產方針和目標等；9 相關方的投訴。.5.3 風險評價與分級公司根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價由其他級數評價級別的公司在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。1.1 口級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。2.2 C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。3.3 8級2級橙色高度危險：屬于較大風

18、險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。4.4 人級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續工作。.5.3 確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規及國家標準中強制性條款的;1.1.1 發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；2.2.2 涉及危險化學品重大危險源的；3.3.3 具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；4.4.4 經風險

19、評價確定為最高級別風險的；5.5.5 其他公司認定需升級管理的風險。.5.3 風險點級別確定按照風險點中各危險源評價由的最高風險級別作為該風險點的級別。.5 風險控制措施的制定與實施(1)制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。(2)風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。(3)設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施。(4)作業活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制

20、度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員技術能力等方面。(5)不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價生的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。(6)風險控制措施應在實施前針對以下內容評審： 措施的可行性和有效性； 是否使風險降低到可以接受的程度； 是否產生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案； 是否會被應用于實際工作中。5.2.5風險分級管控9 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、

21、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。公司應根據風險分級管控的基本原則和公司組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司(廠)級、部室(車間級)、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。9 編制風險分級管控清單公司應在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(參見附錄B.1、B.2),并按規定及時更新。9 風險告知公司應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全

22、風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。5.3隱患排查治理階段(自2018年10月29日至2018年11月5日)隱患分類與分級000000000000 分級(1)基本要求根據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。(3)重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整

23、改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的；設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的。5.3.1.2分類(1)基本要求事故隱患分為基礎管理類隱患和生產現場類隱患。(2)生產現場類隱患生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設備設施；場所環境；從業人員操作行為；消防及應急設施；供配電設施；職業衛生防護設施;輔助動力

24、系統；現場其他方面。(3)基礎管理類隱患基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產經營單位資質證照；安全生產管理機構及人員；安全生產責任制；安全生產管理制度；教育培訓；安全生產管理檔案；安全生產投入；應急管理；職業衛生基礎管理；相關方安全管理；基礎管理其他方面。隱患排查與治理工作程序和內容編制排查項目清單(1)基本要求企業應依據確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。(2)生產現場類隱患排查清單應以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要求，編制

25、該排查單元的排查清單。至少應包括：與風險點對應的設備設施和作業名稱；排查內容；排查標準；排查方法。(3)基礎管理類隱患排查清單應依據基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎管理名稱；排查內容；排查標準；排查方法。確定排查項目實施隱患排查前，應根據排查類型、人員數量、時間安排和季節特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內容。隱患排查可分為生產現場類隱患排查或基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。組織實施(1)排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業性隱患排查、專項或季節性隱患排查、專家診斷性檢查和企業各級負責人履職檢查等。(

26、2)排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。(3)組織級別企業應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。(4)治理建議按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據排查生的隱患類別，提由治理建議，一般應包含：針對排查生的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；經排查評估后，提由初步整改或處置建議；依據隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。5.3.5隱患治理(1)隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實

27、施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患發展為事故。(2)事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環節。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業人員進行通報。隱患排查組織部門應制發隱患整改通知書，應對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提由要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患

28、存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發部門應當對隱患整改效果組織驗收。一般隱患治理對于一般事故隱患，根據隱患治理的分級，由企業各級(公司、車間、部門、班組等)負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。(4)重大隱患治理經判定或評估屬于重大事故隱患的，企業應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、治理期限的建議等內容。企業應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內容:治理的目標和任務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；負責治理的機構和人員；治

29、理的時限和要求；防止整改期間發生事故的安全措施。(5)隱患治理驗收隱患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現閉環管理。重大隱患治理工作結束后，企業應當組織對治理情況進行復查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關規定執行。5.3.6隱患排查周期企業應根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定綜合、專業、專項、季節、日常等隱患排查類型的周期。6風險分級管控和隱患排查治理體系建設保障措施技術和硬件支撐組織計劃環節的風險管控科學地制定檢維修計劃，統籌技改、大修的各相關部門的協調與配合，結合人力資源、技術裝備、工作時間、后勤保障等客觀因素，大力推行綜合檢修和狀態檢修。增強計劃執行

30、剛性，減少和避免重復、臨時工作，有效提升保障人身、設備安全的可控度。現場作業環節的風險管控通過安全教育培訓，提高員工風險意識和安全意識，規范作業行為。將管理人員到崗到位監督檢查情況納入生產控制流程管理，嚴把現場安全關、質量關。推行班前安全會議，全面分析現場的危險點和控制措施。加強作業現場安全管理，嚴格執行安全操作規程，深入開展“反三違”活動。推行作業人員行為安全觀察，及時發現并消除人員不安全行為。通過制定相關制度，形成隱患排查治理長效機制制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。按照方案進行隱患排查工作，并對公司的各個風險點進行重點監管檢查，定期匯總檢查所查處隱患，進行統計分析

31、，確定隱患等級，登記建檔。加強外來人員進入生產區域前的安全教育培訓及告知外來施工作業人員進入廠區前必須接受安全告知、作業前的風險分析及控制措施、安全技術交底、個體防護、職業衛生、公司規章制度等相關教育培訓學習。信息保障(1)實行公司組織月度綜合檢查、部門組織周檢查、班組進行日常巡查，根據預警等級適時發送預警信息，對于發現隱患及時進行整改落實，發現隱患下發整改通知單，督促相關部門整改。(2)建立安全生產預警機制，每月對預警結果進行匯總分析，提由安全工作的改進建議和開展針對性的培訓(3)危險作業審批制度(動土、動火、有限空間、高處作業、吊裝作業、臨時用電等8項)，規范各類危險作業安全行為和風險控制

32、點，確保危險點分析預控到位。違章考核檢查發現的隱患落實到車間、班組，下發隱患整改通知單，并限期整改，按照安全生產考核實施細則中規定進行考核，與月度安全績效桂鉤。7要求(1)建立風險分級管控和隱患排查治理體系，就是要一切從風險開始，動態地辯識和分析及評估公司所面臨的一切安全風險，針對風險，制訂并采取了有效的控制措施，消除或減小風險，變“事后管理”為“事前管理”，并加強作為應急的“事中管理”，同時做到管理過程的閉環，按照PDCA(則，以安全結果為導向，注重過程的控制，實施規范化和精細化的管理。以風險管理為基礎，實現班組管理的自主化和規范化，充分發揮崗位風險管控建設的主觀能動性，讓體系建設落到實處，

33、形成一種自下而上風險管控的局面。(2)強調以系統化、流程化、規范化的思想，樹立持續改進的理念，從管理內容、方法、流程、人機控制以及行為管理等方面入手，建立一套系統的過程管理與結果管理并重的模式，對安全生產實施“標本兼治”是解決安全生產管理問題的唯一由路。(3)安全風險管控機制以風險評估、危險點分析預控為主體，以克服人的不安全行為、消除物的不安全狀態、改變環境的不安全因素為手段，通過科學預警，督促各級管理人員有效地到崗到位，通過提前預控，將安全措施落實到現場，從而達到預防事故的目的，切實提高安全管理水平。8文件管理公司雙體系建設辦公室應完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包

34、括風險分級管控制度、風險點統計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統計表（參見附錄B.4）等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。在隱患排查治理體系策劃、實施及持續改進過程中，應完整保存體現隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理9持續改進評審公司每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審，并對評審結果進行公示和公布。更新根據以下情況變化對風險管控的

35、影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息：法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；組織機構發生重大調整；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。9.3溝通建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。公司二零一八年月日（資料性附錄）風險分析記錄A.1作業活動清單（記錄受控號）單位：

36、Nb：序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：當選用風險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2設備設施清單（記錄受控號）單位：Nb：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列由WOR格式-可編輯A.3工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業活動：Nb：危險源或潛在事件（人

37、可能發生的現有控制措施風險評價建議改進（新增）措施作風徭序業、事程訓:A險呂控層級口龍/備號步驟物、作業環境、故類型及技本措施i育施:俄加急,1:可:能一性嚴:重性:,次險.繡,另1411分級才界ai界宇龍i齊【余i攵唯辛界【注、工t管理）后果1施1分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3,現有管控措施結合公司實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4,可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441*寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、

38、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。.管控層級是指根據公司機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。A.4安全檢查表分析（SCD評價記錄安全檢查表分析（SCD+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：Nb：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:口檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術管理措培訓教育個體防護應

39、急處置可能性嚴重性頻次風險值評價級工程術管理措培訓教育個防護應急處置措施措措措別措施措措措施施施施施施施施審定人為上級負責人。.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。.現有管控措施結合公司實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。4,可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441*寫,包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。.管控層級是指根據公司機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。附錄B（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、危險源統計表B1.作業活動風險分級管控清單單位:風險點作業步驟危險源或潛在事件評傷別:風一險公1級可能發生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施操1作及21作3業4活動5注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增