1、第九章項目管理服務項目管理服務是指具有工程項目管理服務能力的單位受建設單位委托， 按照合同約定，對建設工程項目組織實施進行全過程或若干階段的管理服務。工程監(jiān)理企業(yè)集中了大量具有工程技術和管理知識的復合型人才， 是以從事工程項目管理服務為專長的企業(yè)， 未來多種工程項目管理模式為工程監(jiān)理企業(yè)拓展咨詢服務業(yè)務提供了廣闊的發(fā)展空間。從事工程項目管理服務的監(jiān)理工程師需要掌握項目管理知識體系和工程項目管理服務內(nèi)容，也要熟悉建設工程監(jiān)理與項目管理一體化、 工程項目全過程集成化管理模式。第一節(jié)項目管理知識體系（pmbok）知識點一、 pmbok 總體框架（一）五個基本過程組pmbok 將項目管理活動歸結為五個

2、基本過程組，即：啟動 (initiating)、計劃(planning)、執(zhí)行 (executing)、監(jiān)控 (monitoringandcontrolling)和收尾 (closing)。1啟動過程組 (initiatingprocesses)啟動過程組是指獲得授權， 定義一個新項目或現(xiàn)有項目的一個新階段，正式開始該項目或階段的一組過程。2計劃過程組 (plannlngprocesses)計劃過程組是指明確項目范圍，優(yōu)化目標，為實現(xiàn)目標而制定行動方案的一組過程。3執(zhí)行過程組 (executingprocesses)執(zhí)行過程組是指完成項目計劃中確定的工作以實現(xiàn)項目目標的一組過程。4監(jiān)控過程組

3、(monitoringandcontrollingprocesses)監(jiān)控過程組是指跟蹤、 檢查和調(diào)整項目進展和績效， 識別必要的計劃變更并啟動相應變更的一組過程。5收尾過程組 (closingprocesses)收尾過程組是指為完結所有項目管理過程組的所有活動， 以正式結束項目或階段而實施的一組過程。（二）九大知識領域pmbok 的九大知識領域包括：項目集成管理 (projectintegrationmanagement)、項目范圍管理 (projectscopemanagement)、項目時間管理 (projecttimemanagement)、項目費用管理 (projectcostman

4、agement)、項目質量管理 (projectqualitymanagement)、項目人力資源 管理 (projecthumanresourcemanagement)、項目溝通管理 (projectcommunicationsmanagement)、項目風險管理 (projectriskmanagement)、項目采購管理 (projectprocurementmanagement).（三）多項目管理項目管理不僅僅是指單一項目管理 (individualprojectmanagement)，還包括多項目管理，即： 項目群管理 (programmanagement)和組合項目管理(portf

5、oliomanagement)。1項目群管理項目群管理是指組織為實現(xiàn)戰(zhàn)略目標、 獲得收益而以一種綜合協(xié)調(diào)方式 對一組相關項目進行的管理 。2組合項目管理組合項目管理是指將若干項目或項目群與其他工作組合在一起進行有效管理，以實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標。組合項目中的 項目或項目群之間沒必要相互關聯(lián)或直接相關。知識點二、建設工程風險管理（一）建設工程風險及其管理過程建設工程風險是指在決策和實施過程中， 造成實際結果與預期目標的差異性及其發(fā)生的概率 。項目風險的差異性包括 損失的不確定性 和收益的不確定性 。這里的 工程風險是指損失的不確定性 。1建設工程風險的分類建設工程的風險因素有很多，可以從不同的角度進

6、行分類。（ 1）按照風險來源 進行劃分。風險因素包括 自然風險 、社會風險 、經(jīng)濟風險 、法律風險 和政治風險 。（ 2）按照風險涉及的當事人 劃分。風險因素包括 建設單位的風險 、設計單位的風險 、施工單位的風險 、工程監(jiān)理單位的風險 等。（ 3）按風險可否管理 劃分。可分為： 可管理風險 和不可管理風險 。（ 4）按風險影響范圍 劃分。可分為： 局部風險 和總體風險 。2建設工程風險管理過程風險管理包括 風險識別 、風險分析與評價 、風險對策的決策 、風險對策的實施 和風險對策實施的監(jiān)控 五個主要環(huán)節(jié)。（ 1）風險識別。風險識別是風險管理的首要步驟， 是指通過一定的方式 ，系統(tǒng)而全面地識別

7、影響建設工程目標實現(xiàn)的風險事件并加以適當歸類的過程 。必要時，還需對風險事件的后果進行定性估計。（ 2）風險分析與評價。風險分析與評價是 將建設工程風險事件發(fā)生的可能性和損失后果進行定量化的過程。風險分析與評價的結果主要在于 確定各種風險事件發(fā)生的概率 及其對建設工程目標影響的嚴重程度 ，如建設投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等。（ 3）風險對策的決策。風險對策的決策是確定建設工程風險事件最佳對策組合的過程。 一般來說，風險應對策略有以下四種： 風險回避 、損失控制 、風險轉移 和風險自留 。（ 4）風險對策的實施。對風險對策所作出的決策還需要進一步落實到具體的計劃和措施。（ 5）風險對策實施的

8、監(jiān)控。在建設工程實施過程中， 要不斷地跟蹤檢查各項風險對策的執(zhí)行情況， 并評價各項風險對策的執(zhí)行效果。 當建設工程實施條件發(fā)生變化時， 要確定是否需要提出不同的風險對策。（二）建設工程風險識別與評價1風險識別風險識別的主要內(nèi)容是： 識別引起風險的主要因素 ，識別風險的性質 ，識別風險可能引起的后果 。（ 1）風險識別方法。識別建設工程風險的方法有 專家調(diào)查法 、財務報表法 、流程圖法 、初始清單法 、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 、風險調(diào)查法 等。1）專家調(diào)查法。專家調(diào)查法主要包括 頭腦風暴法 、德爾菲法 和訪談法 。2）財務報表法。通過分析資產(chǎn)負債表、 現(xiàn)金流量表、 損益表及有關補充資料， 可以識別企業(yè)當前的

9、所有資產(chǎn)、負債、責任及人身損失風險。將這些報表與財務預測、預算結合起來，可以發(fā)現(xiàn)建設工程未來風險。3）流程圖法。流程圖是按建設工程實施全過程內(nèi)在邏輯關系制成流程圖， 針對流程圖中的關鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析， 找出風險存在的原因， 從中發(fā)現(xiàn)潛在的風險威脅，分析風險發(fā)生后可能造成的損失和對建設工程全過程造成的影響。運用流程圖分析， 工程項目管理人員 可以明確地發(fā)現(xiàn)建設工程所面臨的風險 。但流程圖分析僅著重于流程本身，而 無法顯示發(fā)生問題的損失值或損失發(fā)生的概率。4）初始清單法。建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險公司或風險管理機構公布的潛在損失一覽表 ，再結合某建設工程所面臨的潛在損失，

10、對一覽表中的損失予以具體化， 從而建立特定工程的風險一覽表；二是通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險。初始清單只是為了 便于人們較全面地認識風險的存在 ，但并不是風險識別的最終結論。5）經(jīng)驗數(shù)據(jù)法。經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱統(tǒng)計資料法， 即根據(jù)已建各類建設工程與風險有關的統(tǒng)計資料來識別擬建工程風險。6）風險調(diào)查法。風險調(diào)查應當從分析具體工程特點人手，一方面 對通過其他方法已識別出的風險（如初始清單所列出的風險）進行鑒別和確認；另一方面， 通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要風險 。通常，風險調(diào)查可以從組織、技術、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建工程的特點以及相應的潛在風險。（ 2）風險識別成果。風險

11、識別成果是進行風險分析與評價的重要基礎 。風險識別的 最主要成果是風險清單。風險清單 最簡單的作用是描述存在的風險并記錄可能減輕風險的行為。2風險分析與評價風險分析與評價是指在定性識別風險因素的基礎上， 進一步分析和評價風險因素發(fā)生的概率 、影響的范圍 、可能造成損失的大小以及多種風險因素對建設工程目標的總體影響等 ，達到更清楚地辨識主要風險因素， 有利于工程項目管理者采取更有針對性的對策和措施，從而減少風險對建設工程目標的不利影響。風險分析，與評價的任務包括： 確定單一風險因素發(fā)生的概率 ；分析單一風險因素的影響范圍大小 ；分析各個風險因素的發(fā)生時間 ；分析各個風險因素的結果 ，探討這些風險

12、因素對建設工程目標的影響程度 。（ 1）風險度量1）風險事件發(fā)生的概率及概率分布。根據(jù)風險事件發(fā)生的頻繁程度，可將風險事件發(fā)生的概率分為35 個等級。等級的劃分反映了一種主觀判斷。因此，等級數(shù)量的劃分也可根據(jù)實際情況作出調(diào)整。一般應用概率分布函數(shù)來描述風險事件發(fā)生的概率及概率分布。 由于連續(xù)型的實際概率分布較難確定， 因此在實踐中，均勻分布、三角分布及正態(tài)分布最為常用。2）風險度量方法。風險度量可用下列一般表達式來描述：r=f(o ，p)式中：r 某一風險事件發(fā)生后對建設工程目標的影響程度；o該風險事件的所有后果集；p該風險事件對應于所有風險結果的概率值集。最簡單的一種風險量化方法是：根據(jù)風險

13、事件產(chǎn)生的結果與其相應的發(fā)生概率，求解建沒工程風險損失的期望值和風險損失的方差（或標準差）來具體度量風險的大小，即：若某一風險因素產(chǎn)生的建設工程風險損失值為離散型隨機變量x，其可能的取值為： x，x，x ，這些取值對應的概率分別為p(x1），p(x2），12np(x n) ，則隨機變量 x 的數(shù)學期望值和方差分別為：若某一風險因素產(chǎn)生的建設工程風險損失值為連續(xù)型隨機變量x，其概率密度函數(shù)為 f(x) ，則隨機變量 x 的數(shù)學期望值和方差分別為：（ 2）風險評定l) 風險后果的等級劃分。 為了在采取措施時能分清輕重緩急， 需要評定風險因素等級。通常，可按事故發(fā)生后果的嚴重程度劃分為35 個等級。

14、2）風險重要性評定。將風險事件發(fā)生概率 (p) 的等級和風險后果 (o) 的等級分別劃分為大 (h) 、中 (m) 、小(i) 三個區(qū)間，即可形成如圖 9-3 所示的 9 個不同區(qū)域。在這 9 個不同區(qū)域中， 有些區(qū)域的風險量是大致相等的， 因此，可以將風險量的大小分為 5 個等級： vl （很小）； l （小）； m（中等）； h（大）； vh（很大）。3）風險可接受性評定。根據(jù)風險重要性評定結果，可以進行風險可接受性評定。在圖93 中，風險等級為大、很大的風險因素表示風險重要性較高，是不可接受的風險， 需要給予重點關注；風險等級為中等的風險因素是不希望有的風險； 風險等級為小的風險因素是可

15、接受的風險；風險等級為很小的風險因素是可忽略的風險。（ 3）風險分析與評價的方法風險的分析與評價往往采用定性與定量相結合的方法來進行， 這二者之間并不是相互排斥的，而是相互補充的。 目前，常用的風險分析與評價方法有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計劃評審技術法和敏感性分析法等。這里僅介紹調(diào)查打分法。【例】下列方法中，可用于分析與評價建設工程風險的是() 。（ 2014 年真題）a. 經(jīng)驗數(shù)據(jù)法b. 流程圖法c. 計劃評審技術法d. 財務報表法【參考答案】 c調(diào)查打分法又稱綜合評估法或主觀評分法， 是指將識別出的建設工程風險列成風險表，將風險表提交給有關專家， 利用專家經(jīng)驗， 對風險因素的等級和重要

16、性進行評價，確定出建設工程主要風險因素。 調(diào)查打分法是一種最常見、 最簡單且易于應用的風險評價方法。1）調(diào)查打分法的基本步驟：針對風險識別的結果， 確定每個風險因素的權重， 以表示其對建設工程的影響程度。確定每個風險因素的等級值，等級值按經(jīng)常、很可能、偶然、極小、不可能分為五個等級。當然，等級數(shù)量的劃分和賦值也可根據(jù)實際情況進行調(diào)整。將每個風險因素的權重與相應的等級值相乘， 求出該項風險因素的得分。 計算式如下：將各個風險因素的得分逐項相加得出建設工程風險因素的總分， 總分越高，風險越大。總分計算如下：式中 r 項目風險得分；r i 風險因素i 的得分；n風險因素的個數(shù)。調(diào)查打分法的優(yōu)點在于簡

17、單易懂，能節(jié)約時間，而且可以比較容易地識別主要風險因素。2）風險調(diào)查打分表。表9-3 給出了建設工程風險調(diào)查打分表的一種格式。在表中，風險發(fā)生的概率按照高、中、低三個檔次來進行劃分，考慮風險因素可能對質量、造價、工期、安全、環(huán)境五個方面的影響，分別按照較輕、一般和嚴重來加以度量。（三）建設工程風險對策及監(jiān)控1風險對策建設工程風險對策包括風險回避、損失控制、風險轉移和風險自留。（ 1）風險回避。風險回避是指在完成建設工程風險分析與評價后，如果發(fā)現(xiàn)風險發(fā)生的概率很高， 而且可能的損失也很大， 又沒有其他有效的對策來降低風險時，應采取放棄項目、 放棄原有計劃或改變目標等方法， 使其不發(fā)生或不再發(fā)展，

18、從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 通常，當遇到下列情形時， 應考慮風險回避的策略：1）風險事件發(fā)生概率很大且后果損失也很大的工程項目；2）發(fā)生損失的概率并不大，但當風險事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失是災難性的、無法彌補的。（ 2）損失控制。損失控制是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩個方面。 預防損失措施的主要作用在于降低或消除 （通常只能做到降低）損失發(fā)生的概率， 而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴重性或遏制損失的進一步發(fā)展， 使損失最小化。 一般來說， 損失控制方案都應當是預防損失措施和減少損失措施的有機結合。制定損失控制措施必須考慮其付出的代價， 包括費用和時間兩個方面的代

19、價， 而時間方面的代價往往又會引起費用方面的代價。 損失控制措施的最終確定， 需要綜合考慮其效果和相應的代價。 在采用風險控制對策時， 所制定的風險控制措施應當形成一個周密的、完整的損失控制計劃系統(tǒng)。 該計劃系統(tǒng)一般應由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。1）預防計劃。預防計劃的目的在于有針對性地預防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率， 在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴重性。 在損失控制計劃系統(tǒng)中，預防計劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、經(jīng)濟措施、合同措施、技術措施。2）災難計劃。災難計劃是一組事先編制好的、 目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動

20、指南， 使其在災難性的風險事件發(fā)生后， 不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施， 可以做到從容不迫、 及時妥善地處理風險事故，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。 災難計劃的內(nèi)容應滿足以下要求：安全撤離現(xiàn)場人員；援救及處理傷亡人員；控制事故的進一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害； 保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復正常。 災難計劃在災難性風險事件發(fā)生或即將發(fā)生時付諸實施。3）應急計劃。應急計劃就是事先準備好若干種替代計劃方案，當遇到某種風險事件時，能夠根據(jù)應急預案對建設工程原有計劃范圍和內(nèi)容作出及時調(diào)整， 使中斷的建設工程能夠盡快全面恢復， 并減少進一步的損失， 使其影響程度減至最小。應急

21、計劃不僅要制定所要采取的相應措施，而且要規(guī)定不同工作部門相應的職責。應急計劃應包括的內(nèi)容有： 調(diào)整整個建設工程實施進度計劃、 材料與設備的采購計劃、供應計劃；全面審查可使用的資金情況；準備保險索賠依據(jù)；確定保險索賠的額度；起草保險索賠報告；必要時需調(diào)整籌資計劃等。（ 3）風險轉移。風險轉移是建設工程風險管理中十分重要且廣泛應用的一項對策。當有些風險無法回避、 必須直接面對， 而以自身的承受能力又無法有效地承擔時，風險轉移就是一種十分有效的選擇。 風險轉移可分為非保險轉移和保險轉移兩大類。1）非保險轉移。非保險轉移又稱為合同轉移，因為這種風險轉移一般是通過簽訂合同的方式將建設工程風險轉移給非保險

22、人的對方當事人。 建設工程風險最常見的非保險轉移有以下三種情況：建設單位將合同責任和風險轉移給對方當事人。 建設單位管理風險必須要從合同管理人手， 分析合同管理中的風險分擔。 在這種情況下， 被轉移者多數(shù)是施工單位。例如，在合同條款中規(guī)定，建設單位對場地條件不承擔責任；又如，采用固定總價合同將漲價風險轉移給施工單位等。施工單位進行工程分包。 施工單位中標承接某工程后， 將該工程中專業(yè)技術要求很強而自己缺乏相應技術的內(nèi)容分包給專業(yè)分包單位， 從而更好地保證工程質量。第三方擔保。 合同當事人一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔保。 擔保方所承擔的風險僅限于合同責任， 即由于委托方不履行或不適當履

23、行合同以及違約所產(chǎn)生的責任。 第三方擔保主要有建設單位付款擔保、 施工單位履約擔保、 預付款擔保、分包單位付款擔保、工資支付擔保等。與其他的風險對策相比， 非保險轉移的優(yōu)點主要體現(xiàn)在： 一是可以轉移某些不可保的潛在損失，如物價上漲、法規(guī)變化、設計變更等引起的投資增加；二是被轉移者往往能較好地進行損失控制， 如施工單位相對于建設單位能更好地把握施工技術風險，專業(yè)分包單位相對于總承包單位能更好地完成專業(yè)性強的工程內(nèi)容。但是，非保險轉移的媒介是合同， 這就可能因為雙方當事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導致轉移失效。 另外，在某些情況下， 可能因被轉移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失而導致仍然由轉移者來承擔

24、損失。 例如，在采用固定總價合同的條件下，如果施工單位報價中所考慮漲價風險費很低，而實際的通貨膨脹率很高，從而導致施工單位虧損破產(chǎn)，最終只得由建設單位自己來承擔漲價造成的損失。此外，非保險轉移一般都要付出一定的代價， 有時轉移風險的代價可能會超過實際發(fā)生的損失，從而對轉移者不利。2）保險轉移。保險轉移通常直接稱為工程保險。通過購買保險，建設單位或施工單位作為投保人將本應由自己承擔的工程風險 （包括第三方責任） 轉移給保險公司，從而使自己免受風險損失。 保險之所以能得到越來越廣泛的運用， 原因在于其符合風險分擔的基本原則， 即保險人較投保人更適宜承擔建設工程有關的風險。對于投保人來說，某些風險的

25、不確定性很大，但是對于保險人來說，這種風險的發(fā)生則趨近于客觀概率，不確定性降低，即風險降低。在決定采用保險轉移這一風險對策后， 需要考慮與保險有關的幾個具體問題： 一是保險的安排方式；二是選擇保險類別和保險人，一般是通過多家比選后確定，也可委托保險經(jīng)紀人或保險咨詢公司代為選擇；三是可能要進行保險合同談判，這項工作最好委托保險經(jīng)紀人或保險咨詢公司完成， 但免賠額的數(shù)額或比例要由投保人自己確定。需要說明的是， 保險并不能轉移建設工程所有風險， 一方面是因為存在不可保風險，另一方面則是因為有些風險不宜保險。因此，對于建設工程風險，應將保險轉移與風險回避、損失控制和風險自留結合起來運用。（ 4）風險自留。風險自留是指將建設工程風險保留在風險管理主體內(nèi)部，通過采取內(nèi)部控制措施等來化解風險。風險自留的類型。風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種。1）非計劃性風險自留。 由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或者不曾有意識地采取有效措施，以致風險發(fā)生后只好保留在風險管理主體內(nèi)部。這樣的風險自留就是非計劃性的