1、內部文件注意保密加中南房地產管理體系文件現場簽證管理流程文件編號：（暫缺）版本：V2011.0審批人：陳小平 日期2011年10月6日適用范圍：房地產集團各城市公司、獨立項目公司解釋部門：房地產集團企劃部發布日期：2011年10月6日實施日期：2011年10月6日中南房地產管理體系文件現場簽證管理流程文件編號：（暫缺）版本：V2011.0審批人：陳小平 日期2011年10月6日適用范圍：房地產集團各城市公司、獨立項目公司解釋部門：房地產集團企劃部中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0備注：本流程圖中的工程部是指城市公司項目部下轄工程部或獨立項目公司工程管理部。

2、2、流程要素2.1、 目的：加強現場簽證管理，規范簽證工作流程，有效控制施工階段的成本。2.2、 流程主導部門：房地產集團城市公司下轄項目工程管理部、獨立項目公司工程管理部。2.3、 適用范圍：本流程適用于房地產集團及下屬各城市公司、獨立項目公司。2.4、 閱讀范圍：房地產集團工程系統、核算系統、成本系統、法務系統、行政系統全體成員。3、定義：3.1、 現場簽證：是指對除了建筑施工合同、招投標文件所規定的內容外，施工現場所實際發 生的零星工程的確認。3.1.1、 現場簽證的主要類型：(1)因設計變更導致已施工的部位需要拆除。(2)施工過程中出現的未包含在合同中的各種技術措施處理。(3)在施工過

3、程中，由于施工條件變化、地下狀況(土質、地下水、構筑物及管線等)變化， 導致工程量增減，材料代換或其他變更事項。(4)發包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的10萬元以內的零星工程(10萬元以上的須另行組織議標或招標)。(5)合同規定需實測工程量的工作項目。(6)紅線外施工道路的修補(紅線內的施工道路修補宜在合同中包干)。(7)所有發生合同費用增加的項目，最終必須以統一簽證單的形式辦理才能進入結算。3.1.2、 根據引起現場簽證的主體不同，可以將簽證分兩種情況：3.1.3、 相關指令(如設計變更單、工作聯系單等)引起現場簽證；3.1.4、 外施工單位根據現場施工條件主動提出的現場簽證；3.2

4、、 工程聯系單(附件一)：是施工單位向我方提出簽證需求的標準模板。3.3、 工程指令單(附件二)：我方用于向施工單位發出實施現場簽證工程的函件。工程指令 單不得用于簽證結算，凡使用的均無效。3.4、 現場簽證單(附件三)：用于對現場發生情況的確認，以及施工單位向我方進行結算的 依據。4、原則4.1、 權力限制原則：對工程指令和現場簽證管理實行嚴格的權限規定，不在權限范圍內的簽中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0字一律無效。如對公司造成損失，追究越權簽字人的責任。4.2、 時間限制原則：公司對現場簽證及其預、結算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。4.3、 一單

5、一算原則：一份設計變更或工程指令應辦理一份簽證，一份簽證辦理一份結算且對 應一份合同。4.4、 一月一清原則：每月15日前，核算部須與施工單位就上月1日至上月月底前已經完成，且手續完備的設計變更、工程簽證的費用進行核對，并簽字確認，并以此作為次月付款及結算依據。4.5、 完工確認原則：設計變更及工程指令完工后，承建商須在五日內上報簽證資料(須簽字 蓋章)，監理單位建設單位在簽證單上必須及時完成簽字蓋章確認；屬于隱蔽工程的，必須在其覆 蓋之前完成簽字蓋章確認。4.6、 原件結算原則：設計變更、現場簽證必須要有齊備的、有效的原件作為預、結算依據。4.7、 法律約束原則：各公司在與施工單位簽訂合同時

6、，須將本制度規定的相關內容納入合同 條款，總公司法務管理部負責將此內容納入標準合同。4.8、 標準表格原則：所有的現場簽證都必須使用本制度規定的標準表格。5、職責5.1、 設計管理部(1)負責在工程施工過程中發起有助于優化工程設計的設計變更，包括建筑、結構、安裝、景觀、裝飾、水電等專業變更，是設計變更發起的唯一主辦部門，對設計變更發起的及時性、內容 的準確性負責，嚴禁事后補單。(2)負責與設計院對接，蓋章簽發變更圖紙，并負責變更圖紙的審核。(3)負責接收、匯總、審核項目部、工程管理部、銷售管理部等部門提出的設計變更要求。5.2、 工程管理部(城市公司項目部下轄工程部或獨立項目公司工程管理部)(

7、1)負責工程指令及其評審流程的發起，并對發起的及時性、內容的準確性負責，嚴禁事后補單。(2)負責設計變更的發放，并對發放的及時性負責。(3)負責設計變更施工的合理性、可行性及對工期質量的影響綜合評判。(4)負責辦理承建商報送的簽證，并對簽證辦理的及時性、內容準確性負責。(5)負責明確簽證費用的責任分攤單位。(6)負責簽證實施過程的過程監控，并在開工前、施工中、完工后組織核算部等相關部門進 行驗收。(7)負責設計變更、工程指令、簽證的收集整理、蓋章、歸檔下發，并對各種資料完整性、中南地產管理管理體系文件文件編號現場簽證管理流程版本/修訂V2011.0真實性負責，是與承建商進行資料對接的唯一出口。

8、(8)配合相關部門的簽證結算工作。5.3、 核算管理部(1)參與審核工程指令，并對擬實施的簽證進行造價預估。(2)在簽證實施過程中，不定期到現場對簽證實施情況進行監控。(3)在簽證完工后，及時到現場參與簽證施工結果驗收。(4)負責施工單位上報的簽證資料審核。5.4、 成本管理部(1)根據合同，參與審核工程指令，重點審核簽證內容是否包含在合同之內。(2)負責審核工程指令(簽證)預估造價的合理性。(3)負責收集簽證匯總報表，及時進行動態成本分析。5.5、 法務管理部法務管理部只參與以下幾類工程指令、簽證的審核：(1)窩工、非施工單位原因停工造成的人員、機械經濟損失。如停水、停電，業主材料不足 或不

9、及時，設計圖紙修改等(2)工期簽證包括：停水、停電簽證；非施工單位原因停工造成的工期拖延等。(3)影響到空間、結構、尺寸、層高、朝向的設計變更。(4)施工單位對我司的索賠、我司對施工單位的索賠。5.6、 城市公司工程管理部負責對下轄項目部現場簽證的情況進行階段性檢查。5.7、 行政管理部(1)負責簽證的登記、簽章，并專門建簽證用章臺賬，凡是簽證審批手續不全的，不得簽章。6、主要流程節點說明6.1、 施工單位上報簽證申請。施工單位在上報簽證申請時，須以工程聯系單的形式上報，并附上初步預算或工程量清單, 列出計算稿，并畫出草圖。(1)如屬實測實量的，需先確定單價，預估工程量。(2)如原合同中有單價

10、約定的，按原單價計算。(3)如無合同或無單價約定的，則需事先確定，包括材料設備的認質認價。中南地產管理管理體系文件文件編號現場簽證管理流程版本/修訂V2011.0(4)如果是由設計變更引起的現場簽證，需附上設計變更單，且在設計變更審批過程中已經對簽證費用進行過計算確定的，施工單位不需重新計算。6.2、 工程部審核施工單位的簽證申請工程部審核內容包括但不限于以下內容：(1)該簽證已經辦理又重復申請的；(2)該簽證內容合同已約定無須再辦理的；(3)該簽證屬于施工單位工作失誤造成的，如施工單位因前期進度耽誤造成后期趕工費用增加；施工單位因質量問題造成的工程返工和費用增加等。6.3、 工程管理部填制工

11、程指令單，并發起審批流程。(1)工程指令單能夠明確反映編號、工程名稱、發生的時間、發生的部位或范圍、變更的內容、變更前圖紙編號(如不是整張圖片替換的變更，應將變更部位標注)、變更后的圖紙等內容。(2)所有工程簽證在實施前，須由核算部確定工程量及造價，對需施工完成后才能確定工程量的，須在工程指令單中特別注明。(3)工程指令單應由工程管理部進行編號，并填寫對應的合同編號。工程指令單的編號規則為：項目代碼一專業代碼一時間彳t碼一流水號。如：QDSJC-專業一20110905003。其中,QDSJC代表“青島中南世紀城”，20110905代表日期，003代表流水號。6.4、 工程指令單的審批工程指令單

12、分為：一般指令單和緊急指令單。(1)緊急指令單對于必須立即處理的工程變更，否則會造成更大成本損失的情況，工程管理部應向主管副總和公司總經理報告后(可書面也可口頭匯報)，在得到批準后，立即組織進行施工。該項工程簽證的施工開始后，工程管理部應及時通知核算部到現場，對造價進行測算分析，并與施工單位進行溝通和確認。所有的緊急情況下的工程簽證處理，在完成后，應按照正式程序的規定，補充相關的工程簽證技術文件。(2) 一般指令單1) 一般指令單由工程管理部發起評審，各參與評審部門的評審內容和重點詳見職責規定。其中，核算部在評審時，需要對工程指令的造價進行預估；成本部須審核簽證內容是否在合同之內， 同時須明確

13、簽證費用的分攤單位。2) 一般指令單的審批程序。中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0序號單位金額劃分審批人備注1V10000 元項目總監2城巾公司>10000 元且 v 20000 元城市公司主管工程副總320000 元城市公司總經理4獨立項目公司V20000 元主管工程副總520000 元獨立項目公司總經理6.5、 下達工程指令單工程指令單經評審后，由工程管理部根據評審意見，完善工程指令單后下達給施工單位；涉及到第三方責任單位的，須同時抄送第三方責任單位。6.6、 簽證實施過程監控(1)在簽證工程實施之前，工程管理部原則上要通知核算部進行現場察看和確

14、認。(2)在簽證工程實施過程中，工程管理部、核算部須階段性到現場進行檢查。6.7、 簽證工程完工驗收工程施工完工后，工程管理部應立即組織施工單位、監理單位、核算部到現場進行驗收，并由 工程部進行現場測量、記錄和拍照。現場測量、記錄一式四份，經施工單位、監理單位、工程部、 核算部簽字后，一份施工單位留存，一份監理單位留存、一份工程部留存、一份核算部留存。對于驗收不通過的，要求施工單位進行返工整改。6.8、 施工單位上報簽證資料簽證工程完工且經驗收通過后，施工單位須在7日內上報工程簽證資料。簽證資料包括:(1)現場簽證單一式四份，并采用我司統一表單。(2)設計變更通知單或工程指令單(一份原件，三份

15、復印件)。(3)材料價格單(批價單)及與造價相關的工作通知單(4)現場測量記錄(一份原件、三份復印件)。(5)工程量計量書四份。(6)現場照片。6.9、 工程部審核簽證資料。工程部重點審核以下內容：(1)簽證資料是否齊全，不齊全的退回重報。(2)審核或填寫簽證工程的施工時間、工作內容、發生原因、發生的工程量、工日數、機械 臺班數及簽證發生的費用由誰承擔。小中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0（3）工程部禁止簽署“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，必須在實測實量后簽字確認完成或未完成的事實，以及發生的工程量、材料材質、材料規格、工日數、機械臺班數等，并

16、對上述數據的真實性負責。同時，不得在簽證單上簽署單價或總價。對于工日及機械臺班的簽證必 須由工程部二人以上人員簽字。（4）工程部須在3個工作日內完成審核。否則，處罰工程部經辦工程師和部門負責人各1000元。6.10、 核算部審核簽證資料6.10.1、 核算部負責對施工單位上報的簽證工程量、造價進行審核，同時進行現場復核。1）變更、簽證的計價嚴格執行與其相關主合同的經濟條款，執行相同項目的綜合單價或套用 相同的定額、取費標準、材料調差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可按當時當地的市場合理 低價協商確定。變更單及塔吊、施工措施等簽證如合同采用結算模式不需要體現金額，最后結算時 調整。2）關于臨時

17、用工簽證事項，應在工程簽證單上確定：工作內容及工作量、工作時間、工 作人數、取定的人工單價（為人工單價須為合同單價或取費文件規定的另星用工價）。3）對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，由乙方、監理、 工程部、核算部造價工程師共同完成工程量的確認和費用談判，否則不計價款。（必須留有可作為結算依據的施工前、施工中、施工后的有關實測數據的圖片及影像資料電子版）4）核算部在審核簽證資料時，如存在第三方責任扣款的，根據工程部明確的費用分攤單位， 一并填制扣款通知單（見附件四），隨同簽證資料一同報審。6.10.2、 所有簽證單嚴格按照統一的編號辦理，核算部每月按編號建立臺賬如

18、填寫錯誤或簽證 作廢，應做作廢簽證臺賬，若不明原因發生簽證編號中斷，按集團制度追究當事人責任。簽證編號規則：在簽證單的右上角注明合同編號：ZNJS- GC 20110610/001每一份簽證本身需要編號，編號規則如下：例如：QDZN-20110610/001 ,其中，QDZN弋表城市公司（項目公司）代碼； 20110610代表簽證日期；001為流水號。6.103、 算部須在3個工作日內完成審核。6.104、 證審批施工單位上報的簽證按金額審批：序號單位金額劃分審批人備注中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.01城巾公司V10000 元項目總監2>10000

19、 元且 v 20000 元城市公司主管工程副總320000 元城市公司總經理4獨立項目公司V20000 元主管工程副總520000 元獨立項目公司總經理6.105、 證返回施工單位(1)簽證審批通過后，由工程部到行政管理部加蓋公章后原件返回給施工單位。凡是未加蓋公章的簽證，均屬無效。(2)行政管理部在蓋章前須檢查簽證的審批程序。以下情況不得蓋章：1)無工程指令單及其審批記錄的；2)簽證審批手續不全的；3)簽證編號出現斷號的。(3)扣款通知單經審批通過后，工程管理部負責將扣款通知單發責任單位簽字確認。6.12、 每月匯總簽證(1)施工單位每月15日前匯總上月已經審批完成的工程簽證，形成月度簽證匯

20、總表(見附件五)上報甲方核算部，月度簽證匯總表后必須附每份簽證的原件及結算單。施工單位過期上報結算將不計費用，施工單位作為讓利處理。(2)核算部對月度簽證匯總表進行審核，并據此進行動態成本分析。7、其他7.1、 本制度自頒布之日起執行。7.2、 原制度規定的現場簽證管理流程作廢。8、支持文件8.1、 工程聯系單8.2、 工程指令單8.3、 現場簽證單8.4、 】隘通矢伸8.5、 月度簽證匯總表也中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0中南房地產業有限公司工程聯系單編號：項目名稱單位工程名稱（合同編號）擬增加分項 工程名稱位置/部位原因類別口 1.設計變更引發：（

21、關聯和顯示設計變更單編號）口 2.現場施工類：A.工程管理過失B.施工困難C.突發事件D./、可抗力影響口 3.成本類：A.合同疏漏的工程口 4.營銷類：A.客戶需求 B.策劃補充修改口 5.其它： A.領導要求 B.政府要求 C.原因概述簽證需求內容及擬采用的施工方案本表內填寫內容應滿足以下幾點要求：1、意思表述清晰，理解唯一性；2、范圍描述清楚，可用于計量；3、責任分判明晰。附相關圖紙。預增工程量估算施工單位負責人：（簽名）日期：XXXX XX月XX日小中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0監理單位負責人意見：（簽名）日期：XXXX XX月XX日（本模板交

22、由施工單位，用于其向我方提出簽證實施需求。）小中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0中南房地產業有限公司工程指令單工程指令編號:項目名稱指令發出時間年 月日單位工程名稱單位工程 合同編號致總承包商：轉達分包商：抄送：監理單位（名稱）擬增加分項 工程名稱位置/部位總頁數指令單1頁， 圖紙X頁，共X頁關聯的設計變更編號（若為設計變更引起的簽證則填 充此項，變更編號自動填入）原因類別口 1.設計變更引發（需關聯設計變更單編號）口 2.現場施工類：A.工程管理過失B.施工困難C.突發事件D./、可抗力影響口 3.成本類：A.合同疏漏的工程口 4.營銷類：A.客戶需求

23、B.策劃補充修改口 5.其它： A.領導要求 B.政府要求 C.原因概述指令內容及擬采用的施工力殺本表內填寫內容應滿足以下幾點要求：1、意思表述清晰，理解唯一性；2、范圍描述清楚，可用于計量；3、責任分判明晰。附相關圖紙。預增工程量/ 工程造價估 算簽名：（經辦工程師簽名） 工程部負責人：也中南地產管理管理體系文件現場簽證管理流程文件編號版本/修訂V2011.0中南房地產業有限公司工程現場簽證單合同編號:項目名稱:施工單位：簽證編號:事項名稱及適用范圍：提出部門：口設計管理中心營銷管理中心項目公司施工單位其他（須說明）施工期限要求：年 月日至年 月日簽證 原因 施工中各種技術措施、施工條件變化、地下狀況變化導致的簽證事項口設計變更導致返工和技術處理措施等 土方駁運口機械進出場 趕工措施口配合銷售口其他（須說明）：簽 證 內 容（注明簡要內容；并后附相關原始資料及報 價資料）施工 單位（注明簽證費用、取費依據及后附相關資料）：經辦人：負責人：（簽章）日期：監理單位（注明意見，包含工程質量、工期、工況、工程量等實際情況）專業監理工程