1、在此處鍵入多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.金融期貨的主要種類包括( )。A.外匯期貨 B.利率期貨C.股票價格指數期貨 D.期權期貨【答案】ABC1解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。2.下列關于權證的說法，正確的有( )。A.權證的發行人只能是證券發行人B.權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價C.權證具有期權的性質，也有交易的價值D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易【答案】BC【解析】A項權證是基礎證券發行人或

2、其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券;D項我國目前的權證都在證券交易所進行交易，具體交易方式與股票類似。3.開放式基金和封閉式基金的區別在于( )。A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易B.開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的C.開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續費D.開放式基金在設立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券【答案】ACD【解析】B項應為封閉式基金

3、交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在開放式基金交易中，交易是在投資者之間進行的。4.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。2010年3月真題A.成交速度 B.成交價格 C.價格波幅 D.成交數量【答案】AB【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。5.定期交易系統和連續交易系統交易機制有著不同的特點，定期交易系統的特點包括( )。2009年11月真題A.批量指令可以提供價格的穩定性B.指令執行和結算的成

4、本相對比較低C.交易過程中可以提供更多的市場價格信息D.市場為投資者提供了交易的即時性【答案】AB【解析】從交易時間的連續特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為定期交易系統和連續交易系統。其中，定期交易系統的特點有：批量指令可以提供價格的穩定性;指令執行和結算的成本相對比較低。而連續交易系統的特點有：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以提供更多的市場價格信息。6.看漲期權賦予期權購買者( )。2009年5月真題A.有買入的權利 B.有賣出的權利C.有選擇是否履行期權合約的權利 D.有選擇是否放棄履行期權合約的權利【答案】ACD【解析】看漲期權賦予期權購買者的是買入的權利，看跌期權賦予期

5、權購買者的是賣出的權利，兩種期權的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權合約的權利。7.下列關于我國證券交易市場發展歷程的說法，錯誤的有( )。A.2005年10月，重新修訂的證券法經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施B.2009年10月30日，創業板在上海證券交易所和深圳證券交易所開市C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報D.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易【答案】BC【解析】B項2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市;C項2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易

6、所開始接受融資融券交易的申報。8.下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。A.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯系B.證券只有通過流動才具有較強的變現能力C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D.證券在流動中也存在因其價格的變化給持有者帶來損失的風險【答案】BCD【解析】A項中證券交易的特征主要表現在相互聯系的三個方面，即流動性、收益性和風險性。9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?( )A.有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請B.內幕交易C.未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請D.上市公司的董事長發生變動未向社會披露【答案】AC【解析】公正原

7、則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。有關部門未嚴格按要求核準股票的發行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請，都違背了證券交易的公正原則。BD兩項內幕交易和上市公司的董事長發生變動未向社會披露，違背的是公開原則。10.下列選項中，( )屬于證券交易。A.房產證交易 B.債券交易 C.存貨單交易 D.基金交易【答案】BD【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。11.我國證券登記結算公司具體負責( )。2010年5月真題A.上市證券和資金的交易的清算和交收B.記名證券的存管和過戶C.結算賬

8、戶的設立D.證券賬戶的設立【答案】ABCD【解析】證券登記結算機構應履行下列職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券和資金的清算交收及相關管理;受發行人的委托派發證券權益;依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;中國證監會批準的其他業務。12.證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。2010年5月真題A.新聞出版業 B.為他人提供擔保C.以營利為目的的業務 D.履行對會員進行監管的職能【答案】ABC【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：以營利為目的的業務;新聞出版業;發布對證券價格進行預測的文字和資料;為他人

9、提供擔保;未經中國證監會批準的其他業務。13.關于其他交易場所，以下說法正確的有( )。2010年3月真題A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場B.場外交易市場只發生于投資者與證券公司之間C.場外交易市場包括店頭市場D.在證券交易市場發展的早期，柜臺市場是一種重要的形式【答案】ACD【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。在證券交易市場發展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構的柜臺上進行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者

10、和證券公司，也包括銀行等金融機構。14.對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處有( )。A.現在定約成交 B.將來交割 C.非標準化 D.在場外市場進行【答案】AB【解析】CD兩項為遠期交易與期貨交易的不同，表現在：前者是非標準化的，在場外市場進行;后者則是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行。15.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內，投資在交易所上市的( )。A.國債 B.可轉換債券 C.企業債券 D.封閉式基金【答案】ABCD【解析】合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設

11、立的開放式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。16.證券業從業人員、證券業管理人員可以買賣的證券品種有( )。A.國債 B.企業債 C.股票 D.基金【答案】AD【解析】證券業從業人員、證券業管理人員不可以直接進行債券和股票投資，只能通過基金等間接投資。17.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有( )。A.證券經紀 B.證券投資咨詢 C.證券自營 D.證券資產管理【答案】ABCD【解析】除這四項外，證券公司可以經營的業務還有：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;其他證券業務。18.按照證券法規定，設立證券公司，其主要股東應當具備

12、的條件有( )。A.具有持續盈利能力 B.信譽良好C.最近3年無重大違法違規記錄 D.注冊資本不低于人民幣2億元【答案】ABC【解析】按照證券法規定，設立證券公司，其主要股東應該具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。注意區分凈資產和注冊資本兩個概念，當企業出現虧損時，就可能出現凈資產小于注冊資本的情況。19.證券交易所的職能有( )。A.制定證券交易所的業務規則 B.接受上市申請、安排證券上市C.對上市公司進行監管 D.設立證券登記結算機構【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，我國的證券交易所管理辦法規定的證券交易所的職能還有：提供證券交易的場所

13、和設施;組織、監督證券交易;對會員進行監管;管理和公布市場信息;中國證監會許可的其他職能。20.比較定期交易系統和連續交易系統，下列說法正確的有( )。A.在定期交易系統中，成交的時點是不連續的B.在連續交易系統中，交易一定是連續的C.在定期交易系統中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配D.在連續交易系統中，在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行【答案】ACD【解析】B項在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的。21.證券登記結算機構具有自律管理的要求，它為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有( )。A.要

14、制定完善的風險防范制度和內部控制制度B.要建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范C.要建立完善的結算參與人準入標準D.要建立完善的結算參與人風險評估體系【答案】ABCD【解析】除ABCD四項外，需采取的措施還包括：要對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程。22.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為( )。A.定期交易系統 B.連續交易系統， C.指令驅動系統 D.報價驅動系統【答案】CD【解析】證券交易機制的分類包括：從交易時間的連續特點劃分，有定期交易系統和連續交易系統;從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動系統和報價驅動系統。23.下列關

15、于證券市場有效性的說法，錯誤的有( )。A.為證券市場有效配置資源奠定了基礎B.高效率包括信息效率和運行效率兩個方面C.低成本包括直接成本和間接成本兩個方面D.搜索成本屬于直接成本【答案】AD【解析】A項描述的為流動性;D項搜索成本屬于間接成本。24.下列關于指令驅動系統和報價驅動系統的說法，正確的有( )。A.報價驅動系統下，證券成交價格的形成由做市商決定B.報價驅動系統下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C.指令驅動系統下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定D.指令驅動系統下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系【答案】AC【解析】報價驅動系統和指令驅動系統這兩種交易機制是不同的，指令驅動系統