1、世界一流大學研究牛津大學治理結構：現狀與改革一、牛津大學現有治理結構概況總體而言，牛津大學由大學系統和學院系統兩部分組成，是一個具有相對獨立地位、擁有自我治理權的組織。牛津大學的校長(Chancellor)通常由聲名顯赫的公眾人物擔任，作為大學名義上的首腦出席主要的禮儀性活動。副校長(Vice-Chancellor)是大學的實際首長，任期七年。還有五位分管副校長(Pro-Vice-Chancellor)具體負責教學、研究、人事、規劃與資源、發展與外事等事務。在大學系統層面，教職員大會(Congregation)是最高的權力機關，其地位就相當于英國議會在英國權力系統中的地位。教職員大會成員由來自

2、教學、研究、圖書館、博物館、行政管理等機構超過3700名代表組成，負責制定學校的基本決策，有批準(或否決)大學章程和管理規章的權力，對下領導大學校務委員會。校務委員會由26名成員組成，學部主任、學院大會的主席以及代理人和評估人都是校務委員會的當然成員，校務委員會的成員還包括10名教職員大會選出的代表和4名校外代表。校務委員會負責管理大學的學術事務，制定學校發展規劃，是唯一直接向教職員大會負責的大學治理機構。校務委員會副校長的領導下開展工作。校務委員會通過四個主要辦事機構對學校相關事務進行管理：教育政策和標準委員會、日常事務委員會(GeneralPurposes)、人事委員會、規劃和資源配置委員

3、會。這些委員由副校長或分管副校長負責。校務委員會直接管理人文學科部、社會科學部、數理生命科學部、醫學部等四個學部。學部承擔大學日常事務的管理，各學部由專職的學部主任和學部委員會負責，學部下屬的系部教職員會議和系部委員會向學部主任和學部委員會負責。校內的一些非學術委員會直接向校務委員會負責。根據章程規定，代理人和評估人有權出席任一委員會的會議，有權在提出要求后獲得這些委員會的所有報告。在學院系統層面，學院系統包括39個學院和7個永久性私立學堂，由學院會議負責協凋這些機構，討論這些機構共同關心的問題。39個學院相對獨立，是大學最基本的組織部分，學院和大學的關系就是美國各州與聯邦的關系相類似。 每個

4、學院在適當的時候都會得到由私立機構委員會(PrivyCouncil)授預予的特許狀(Charter)o7個永久性私立學堂都是由基督各相關教派設立的，至今仍保持其宗教特征。7個永久性私立學堂和30個學院同時授予學士學位和研究生學位，有7個學院僅授予研究生學位，眾靈學院只有院士，凱洛格學院主要負責非全日制的研究生教育和繼續教育。大學系統和學院系統的組織結構圖分別如下：圖 1：牛津大學現有治理結構圖：大學層面本表轉引自牛津大學治理白皮書(WhitePaperonUniversityGovenance)計劃和資源配置委員會http:/www.admin.xo.ac.uk/gwp/whitepaper.

5、pdf圖 2:牛津大學現有治理圖：學院層面二、牛津大學現有治理結構存在的問題牛津大學2005年三月發布了牛津治理結構綠皮書（以簡稱綠皮書）牛津大學現有治理結構中主要存在以下三個方面問題：1 1、“學院-大學”學術決策機制存在各各弊端牛津大學主要是由39個在財政、學術、管理等方面各自獨立的學院、4個直接由大學管理的學部和圖書館、博物館、出版社等其他服務性機構組成。綠皮書認為，雖然在大學層次的各個管理機構中，均有來自各個學院的代表出席相關決策會議，但是由于這種“學院一大學”并行的決策體制增加了很多額外的復雜性，往往導致了無法迅速、有效地做出決策。特別是學院方面認為，大學層次對學院提出的決策草案的反

6、饋意見往往遲緩滯后，無法對學院的戰略決策起到什么實質性的作用。學院往往沒有機會傾聽的參與學校決策的討論，難以全面把握大學所作決策的相關背景。2 2、在大學的相關決策，學術人員與這些決策過程往往處于相隔絕的狀態對于在大學層次進行的決策過程中，學術人員（教師和研究人員）往往了解不夠，決策過程與相關的學術人員相對隔絕。 其主要原因可能由于在團體和日常事務理事會都減少了正式會議中學術人員席位。3 3、各相關群體間缺乏信息溝通和相互理解2000年的改革中，各種教職員工這是由第二問題所導致的結果。在這樣的治理結構中，由于各組成機構關系復雜，并且沒能進行很好的溝通，必然導致各相關群體間缺乏足夠的相互理解。除

7、此之外，對于現存的治理結構，也有很多人提出各種批評意見，如有人認為現有的校務委員會人員組成過于龐大，對一些具有戰略性意義的重要問題缺乏足夠的關注；有人認為由于缺乏明確的職責分工和決策機制，很多高層的委員會花費了大理的精力在討論相同的問題，缺乏明確的責任制。三、大學治理結構改革的主要目標1 1、完善學術事務決策機制由于學術決策機制存在的最主要的問題是：大學層次和學院層次討論的學術議事往往都相互重疊，因此完善學術事務決策機制的基本做法是將這兩個層次的決策機構有效地整合起來，采取統一的議事機構和議事程序來討論相關學術議題，并迅速做出相關決策。這種整合的議事機構應當增進各相關參與者的相互理解和信任，對

8、于某項特定的議題，應當讓全校的所有部門都了解相關背景。由這種統一的議事和決策機構來討論各個領域的所有學術問題，有助于消除成員間的隔離感，增進相互了解。在這種機制中，大學層次和學院層次所面臨著的共同問題就能夠被識別出來，每個組織機構也更清楚自身在議事和決策中的職責。2 2、建立良好的信息溝通機制治理結構改革基本的原則就是對學術決策是生整合，讓更多的學術人員和管理機構參與到決策過程中來，從整體上構建一個溝通良好的學術共同體。這樣，一些在各個學院、學部等組織普遍存在的問題就能夠通過這個平臺讓更多人意識到，引起更大范圍的關注。此外，這也有助讓學術人員的相關機構了解各種政策措施，理解某一具體行動措施的根

9、據所在，如使他們了解英國高等教育基金會的撥款政策，理解某學部關于學校教學資源配置的提議可能帶來種種效果。3 3、加強大學的系統治理，建立大學良性運轉的保障機制在這里，大學的治理主要是指建立多元的經費來源渠道，構建基本的法律框架和規章制度體系，從而保證學術成就的獲得和戰略目標的實現。這種治理結構的基本內容包括：對大學系統運作過程正當性(integrity)的整體監控；制定大學的財政和投資政策；對財政和投資政策、審計事務、法律事務進行監控；對大學事務的實施效果進行整體監控。同時，牛津大學應設置一個機構，采取相應手段來評估和認證大學的治理結構和主要政策措施是否現實可行，是否已經進行了充分的準備和醞釀

10、。四、改革的主要措施綠皮書認為，為了建立統一的學術事務決策機制，提高學術決策過程的參與度，增進各組織和學術人員間的理解，提商整個大學的治理水平，提出的最優的改革方案包括兩方面的措施：一是建立統一的學術委員會(AcademicCouncil),負責全校所有學術事務； 二是成立大學理事會(BoardofTrustees),負責大學系統的整體治理。以下是改革后的牛津大學治理結構圖：圖 3:牛津大學治理結構改革設想：關系圖新增權力：批準理事會任命人選參加學術委員會審議理事會年度報告負責大學系統治理150名成員，代表所有主要機構學術策略預算和資源配置人力資源管理學院和學堂負責人教職員大會代表(由大學評論

11、會推選)各學術系部和服務中心負責人牛津大學出版社Isis創新公司負責人(一)成立學術委員會1 1、學術委員會的基本制度設計學術委員會的人員組成、基本職能及下屬工作機構的基本制度設計如下:(1)學術委員會的組成該學術委員會的組成人員既包括來自各學部的學術人員，也包括來自各學院的代表。具體包括：副校長(任學術委員主席)所有學院的院長來自永久性私立學堂(PPT)代表代理人和評估者各分管副校長各職能部門負責人主要的學術系部的負責人，教職員大會的負責人由教職員大會選出的40名代表圖書館長校計算機服務中心主任大學博物館長牛津大學出版社負責人和Isis創新公司的執行主任六名學生代表(本科生、研究生代表各三名

12、)(2)學術委員會的職責范圍學術委員會既負責審議學院的學術發展目標和規劃，也負責審議大學層次的發展規劃。學術委員會對學校所有教學、科研及相關服務性工作負責，特別是負責與招生和教學工作相關的所有事務、負責促進科研活動、師資選聘工作、預算及資金使用計劃等。(3)學術委員會的下屬工作機構運作高效的各專門委員會是學術委員會有效開展本職工作的基本前提。學術委員會下屬的專門委員會包括：教學委員會研究委員會資金規劃和預算委員會人事與機會均等委員會學院委員會(原有的學院大會)學部理事會2、學術委員會與其他相關機構的關系(1)與學院大會的關系在改革之后，學院大會可以作為學術委員會下屬的一個專門委員會而存在。學院

13、委員會可以遴選自己的主席。(2)學院的地位與角色成立學術委員會作為全校學術事務的統一領導機構的做法，并不會損害學院的自治傳統。相反，學術委員會的成立能夠將學院和其他各婁機構更好地整合在一起，從而也可能讓學院真正從中受益。(二)組建大學理事會1 1、大學理事會的基本制度設計(1)(1)大學理事會的人員構成大學理事會由13名理事組成，通常情況下，理事會的理事都應是牛津大學的校友。這樣一來，學校可以從校友們的各自經歷和專長中獲益，也可以與校友群體保持富有成效的積極關系。理事會主席由理事會選舉產生。校長有參加理事會的當然權力。副校長不是正式理事，但可以列席理事會議。此外，為了保證理事會成員能夠對學校的

14、學術事務有足夠的了解，學術委員會將選出兩名代表出席理事會。首屆理事會成員將由教職員大會集體任命，成員由校長、前副校長和一些杰出的校友組成。以后理事會可以自行任命理事來填補空缺位置，但要將任命書提交教職員大會審批同意。理事任期為7年，可以連任，但在任最高年齡不得超過70歲。(2)(2)理事會的職責范圍理事會主要職責是管理大學的資產和財務狀況，負現審批學術委員會維持大學運轉所需的資金總額。理事會每年向教職員大會匯報工作，陳述自身職責的履行情況。理事會必須確保大學在以下幾個方面的管理措施是合理恰當無可指責的：明確而嚴謹的大學系統治理過程良好的財務系統管理，業績優秀的投資管理較好的危機管理對所有財務審

15、計要求予以適當的關注對法律事務的全面關注合理適當的倫理道德政策此外，理事會還可以批準向教職員大會提出的牛津章程修訂案，有權制定理事會內部的管理規章以及在其職權范圍內的其他規章制度。(3)(3)理事會的下屬委員會理事會下屬的專門委員會包括:財務委員會審計委員會投資委員會遴選委員會薪資委員會這里需要對遴選委員會和薪資委員會的基本職能作一些說明。遴選委員會主要負責遴選副校長和理事會成員。當副校長或理事會職位出現空缺時，遴選委員會負責物色合適人選并提交教職員大會批準。遴選副校長時，遴選委員會必須有一個重要的學術人員參加。建議校長自然兼任這個委員會主席一職。薪資委員會主要負責制定和調整副校長及學校其他高

16、級管理人員薪金水平。該委員會由理事會內部成員組成。2 2、大學理事會與相關人員或機構的關系(1)(1)理事會和學術委員會的關系理事會的成立，使機構治理職責與學術事務管理職責清晰明確地區分開來。學術委員會的設置有助于維持牛津大學在所有學術事務方面實行自治這一傳統。由學術委員會來專門負責學術事務，可以使理事會不至于對原本就不屬于他們職責范圍的學術事務進行干涉和決斷。(2)(2)理事會和教職員大會的關系教職員大會的重要性已經得到了普遍認可。這個改革方案承認并維護了教職員大會的現有權力，這種權力也是團體法案所賦予的。在此基礎上，改革方案還增加了教職員大會的職權范圍，即：審批大學理事會提出的理事任命；擁

17、有40個學術委員會的席位；有權接受大學理事會的年度報告。教職員大會繼續享有實議、批準牛津大學章程修訂案或新的章程議案的權力。在將來，提出章程修訂案或提出新的章程議案的權力應該逐步從理事會移交給教職員大會。(3)(3)大學理事會與校長任命校長的權力將繼續由校友會(Convocation)享有。遵循傳統做法，校長一職仍然是禮儀性的、外交性的，在名義上代表學校。校長有權參加所有的理事會議，并自然擔任理事會下屬的副校長和理事會遴選委員會席。此外，工黨正在考慮是束要讓校長成為理事會成員并擔任理事會主席一職，雖然在絕大多數英聯邦國家的大學中，校長一職與同大學理事會同類機構的主席一職往往是由不同的人來擔任的

18、。(4)(4)副校長、分管副校長和學校高級管理人員理事會將學校日常事務管理的權力委托給校長。分別負責各個職能部門的分管副校長(一位分管校長一般負責三至五個部門)協調副校長開展各項工作。副校長、分管副校長的職權范圍，以及與學術委員會及下屬專門委員會的關系，與其他管理機構的關系，這些問題都需要進下的界定。這里需要指出的是：由于招生主任和財務主任這兩個職位是特別重要的，因此他們扮演的角色也有所突出。招生主任將是理事會、理事會下屬的審計委員會以及學術委員會的當然秘書。財務主任是理事會下屬的財務委員會、投資委員會、學術委員會下屬的資金規劃和預算委員會的當然秘書。五、結語工黨相信以上關于牛津大學的治理結構的改革方案對大學未來的發展帶來根本性的好處。該改革方案的核心在于：1 1、建立統一的、覆蓋面廣泛的學術委員會，全面負責全校的學術事務。根據牛津大學的民主傳統，學術委員會是由各相關組織、群體選出的代表組成的，在學術委員會里面他們可以進行良好溝通和相互理解。這就可以使牛津大學這個學術共同體中的所有組成部門的聲音都能被考慮到。2 2、在組織間、組織與個體間、個體與個體之間加強溝通，增進理解，