1、私募基金公司托管人遴選制度要點私募基金管理人選擇基金托管人的內(nèi)部遴選制度。包括基金托管人基本條件、遴選程序等。附有托管人首次遴選與持續(xù)評估記錄表。公司托管人遴選制度第一章總則第一條為加強公司（以下簡稱_公司”內(nèi)部風(fēng)控管理，強化基金資產(chǎn)安全性，提高風(fēng)險防范能力，保護(hù)基金份額持有人的利益，根據(jù)證券投資基金法、證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引及其他相關(guān)法律法規(guī)、基金業(yè)協(xié)會相關(guān)指引，制定本制度。第二條本制度適用于公司發(fā)行管理的私募投資基金（以下簡稱私募基金”），除基金合同另有約定外，公司發(fā)行管理的私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，切實保障基金資產(chǎn)安全。第三條基金托管人（以下或簡

2、稱托管人”必須是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會”和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會”）核準(zhǔn)的商業(yè)銀行，或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)。第二章基金托管人基本條件第四條基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)。第五條基金托管人應(yīng)具備以下條件：5.1 最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率等風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；5.2 設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運營的完整與獨立；5.3 基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條

3、件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗；5.4 有安全保管基金財產(chǎn)、確保基金財產(chǎn)完整與獨立的條件；5.5 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；5.6 基金托管部門有滿足營業(yè)需要的固定場所、配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、5.7 基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；5.8有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;5.9 最近3年無重大違法違規(guī)記錄；5.10 法律、行政法規(guī)規(guī)定

4、的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第六條基金托管人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)JE：6.1 系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬；6.2 從交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；6.3 與基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接；6.4 依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。第七條基金托管人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：7.1 基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；7.2 能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有

5、單獨的辦公場所，無關(guān)人員不得隨意進(jìn)入；7.3 有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；7.4 有安全的基金托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；7.5 有基金托管業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。第八條基金托管人取得證監(jiān)會證券投資基金托管資格的，即可認(rèn)定基金托管人滿足本章規(guī)定的托管人基本條件。第三章基金托管人遴選原則與標(biāo)準(zhǔn)第九條公司應(yīng)當(dāng)成立基金托管人遴選工作委員會（以下簡稱遴選委員會”），對首次合作的托管人進(jìn)行資格認(rèn)定并持續(xù)評價現(xiàn)有基金托管人的綜合服務(wù)能力。遴選委員會應(yīng)當(dāng)由公司法定代表人、風(fēng)控合規(guī)高管人員等兩人以上人員組成。第十條基金托管人遴選工作，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則10.1 合法性原則。基金托管人必須是在證監(jiān)會網(wǎng)站

6、公布的經(jīng)過法定程序經(jīng)過法定機(jī)構(gòu)審批的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。10.2 獨立性原則。遴選委員會應(yīng)當(dāng)保持相對獨立性，客觀公正獨立地評估、選擇合適的基金托管人，如遴選委員會成員與基金托管人存在利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在遴選工作中適時回避。10.3 全面性原則。基金托管人的遴選工作應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司現(xiàn)有投資組合的投資架構(gòu)、未來投資規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)對托管人的客觀資質(zhì)進(jìn)行全面性評估，以保證基金資產(chǎn)的及時交割、安全保管。10.4 效益性原則。基金托管人的遴選工作應(yīng)當(dāng)充分考慮到公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展特點及營運支持能力，在選擇托管人時，應(yīng)當(dāng)評估托管人綜合運營能力，以達(dá)到提供綜合服務(wù)能力，有效控制基金營運成本的效果。10.5 適時性

7、原則。遴選委員會應(yīng)當(dāng)持續(xù)評估托管業(yè)務(wù)的有效性、及時性、合規(guī)性、安全性，并隨著法規(guī)法律的調(diào)整和公司自身發(fā)展的戰(zhàn)略、方針、理念的變化，適時調(diào)整托管人的遴選標(biāo)準(zhǔn)。第十一條公司運營部門根據(jù)公司基金托管人遴選原則，負(fù)責(zé)制定公司基金托管人遴選標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱遴選標(biāo)準(zhǔn)”）。運營部門在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場及合規(guī)人員的意見，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合運營部門完成公司遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。第十二條遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)科學(xué)性、有效性及可執(zhí)行性。應(yīng)當(dāng)持續(xù)地進(jìn)行檢查、評價，評估標(biāo)準(zhǔn)是否符合現(xiàn)實條件、是否存在缺陷，及時予以修訂，以達(dá)到其應(yīng)有的效用。第十三條公司運營部門制定的遴選標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報送遴選委員會審

8、議通過后，方可執(zhí)行。第四章基金托管人遴選程序第十四條基金托管人應(yīng)當(dāng)書面提交遴選申請，申請材料中應(yīng)當(dāng)包含及不限于以下文件：14.1 基金托管人基本情況概述14.2 基金資產(chǎn)保管制度說明14.3 托管業(yè)務(wù)隔離及風(fēng)險防范制度說明14.4 信息保密制度說明14.5 交易清算結(jié)算制度說明14.6 針對托管業(yè)務(wù)需求的可行性方案14.7 提供外包服務(wù)能力的可行性方案14.8 對最近一年是否受到行政處罰或行政監(jiān)管的說明14.9 其他必要文件或說明第十五條遴選委員會收到基金托管人的書面申請后，應(yīng)當(dāng)召集成立基金托管人遴選工作組，工作組成員不限于遴選委員會成員。第十六條基金托管人遴選工作組成員應(yīng)當(dāng)充分審閱申請材料，

9、按照遴選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，遴選委員會負(fù)責(zé)進(jìn)行匯總統(tǒng)計，達(dá)到入選”標(biāo)準(zhǔn)的，遴選委員會形成書面意見，并決議該基金托管人的準(zhǔn)入。第十七條遴選委員會可以根據(jù)評選結(jié)果，決定是否需要進(jìn)一步組織托管人進(jìn)行現(xiàn)場答辯或進(jìn)行實地考察。第十八條遴選委員會應(yīng)當(dāng)不定期召開對現(xiàn)有合作的基金托管人評價會議，根據(jù)現(xiàn)實狀況，結(jié)合公司自身發(fā)展的戰(zhàn)略、方針、理念，從切實保障基金資產(chǎn)安全性以及基金持有人利益出發(fā)，持續(xù)對基金托管人進(jìn)行綜合評估，以決議現(xiàn)有基金托管人合作的可持續(xù)性。第五章附則第十九條本制度由基金托管人遴選委員會負(fù)責(zé)解釋。第二十條本制度自發(fā)布之日起施行。托管人首次遴選與持續(xù)評估記錄表本表適用于：1. 公司對首次合作的托管人進(jìn)行

10、資格認(rèn)定與綜合情況評估的記錄。2. 公司對已合作的托管人進(jìn)行持續(xù)評估的記錄。一、參評托管人基本信息托管人名稱注冊資本成立時間辦公地址是否為證監(jiān)會網(wǎng)站公布的具有基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)系人業(yè)務(wù)聯(lián)系方式二、參評托管人綜合情況評分評分項目評分細(xì)項評分標(biāo)準(zhǔn)分值托管人公司整體實力高于行業(yè)平均水平，8-10 分；托管人整體情況托管人公司整體實力與公司評估（30分對托管業(yè)務(wù)重視程度（10分評分標(biāo)準(zhǔn)詳見注1托管人管理能力與運營能力（ 10 分評分標(biāo)準(zhǔn)詳見注2托管人開展業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況（10 分托管人公司整體實力處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人公司整體實力低于平均水平，0-5分。

11、托管人管理能力與運營能力高于行業(yè)平均水平，8-10分；托管人管理能力與運營能力處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人管理能力與運營能力低于平均水平，0-5分。托管人硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況高于行業(yè)平均水平，8-10分；評分標(biāo)準(zhǔn)詳見注3托管人硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況處于行業(yè)平均水平，6-7分；托管人硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況低于平均水平，0-5分。注1：托管人公司整體實力與托管業(yè)務(wù)重視程度可從以下幾方面評估：（1）、整體實力可從公司規(guī)模、經(jīng)營范圍、機(jī)構(gòu)分布、公司服務(wù)客戶數(shù)量等方面評估。（2）、公司對托管業(yè)務(wù)的重視程度從公司設(shè)立獨立托管部門的時間、托管部門在公司整體架構(gòu)中的地位（公司直屬一級部門還是非一級部門

12、）、公司對托管業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位（是否作為公司重要戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務(wù)）、公司對托管部門的資源投入、公司內(nèi)部各部門協(xié)同配合托管業(yè)務(wù)的程度等方面評估。注2:托管人管理能力與運營能力可分別從組織架構(gòu)、人員配備、規(guī)章制度、應(yīng)急處置能力等方面具體評估：（1）、組織架構(gòu)：開展托管業(yè)務(wù)的部門組織架構(gòu)與崗位設(shè)置是否健全與合理，各崗位間是否做到獨立運作、業(yè)務(wù)隔離、互相制約、有效防范利益沖突，組織架構(gòu)中是否設(shè)置專門的內(nèi)控崗位用以識別、評估與防范風(fēng)險。（2）、人員配備：托管業(yè)務(wù)部門人員的教育背景、工作年限與工作經(jīng)驗是否滿足或超出崗位要求，各崗位員工是否熟悉政策、精通業(yè)務(wù)，關(guān)鍵崗位人員是否滿足擁有從事托管業(yè)務(wù)2年以上工作經(jīng)驗的

13、要求，各崗位員工是否有資產(chǎn)管理與托管行業(yè)的豐富經(jīng)驗（例如：投資、銷售、市場、法律、審計、財務(wù)、清算、計算機(jī)等方面的背景與經(jīng)驗），是否建立明確的備崗機(jī)制與輪崗機(jī)制等。（3）、規(guī)章制度：托管業(yè)務(wù)部門的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、操作手冊是否齊備，是否能夠有效應(yīng)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)和潛在新業(yè)務(wù)的需求，能否有效防范利益沖突，提高業(yè)務(wù)效率，加強風(fēng)險控制。（4）、應(yīng)急處置能力：托管業(yè)務(wù)部門是否建立健全各類業(yè)務(wù)的應(yīng)急處置預(yù)案，是否建立突發(fā)事件與危機(jī)處理的相關(guān)流程，各項業(yè)務(wù)操作是否有突發(fā)情況下的備選操作方案等。注3:托管人開展業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與技術(shù)配備情況可從技術(shù)系統(tǒng)、辦公場所等方面具體評估：（1）、技術(shù)系統(tǒng)：托管人公司的整體技術(shù)系統(tǒng)的資源投入力度，包括：公司技術(shù)人員規(guī)模，計算機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)與交易服務(wù)器等設(shè)備