1、上海市工程總承包管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章總則第一條 （目的和意義） 為促進(jìn)本市建設(shè)工程勘察、 設(shè)計(jì)、施工等各階段的深度融合， 有效控制項(xiàng)目投資、 提高工程建設(shè)效率，進(jìn)一步推進(jìn)和規(guī)范本市工程總承包的實(shí)施和發(fā)展， 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 （定義）本辦法所稱工程總承包， 是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱工程總承包單位）受建設(shè)單位委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、 設(shè)計(jì)、施工等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的建設(shè)工程生產(chǎn)組織方式。第三條 （本辦法適用范圍） 本市新建、 改建、擴(kuò)建工程采用工程總承包組織建設(shè)和監(jiān)督管理的，

2、適用本辦法。第四條 （管理部門(mén)）市建設(shè)行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)本市工程總承包活動(dòng)的監(jiān)督管理；區(qū)、縣建設(shè)行政管理部門(mén)按照其職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程總承包活動(dòng)的監(jiān)督管理。第二章承發(fā)包管理第五條 ( 發(fā)包階段 ) 工程總承包發(fā)包可在以下兩個(gè)階段選擇實(shí)施 :（一）項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案、審批手續(xù)完成后, 進(jìn)行工程總承包1發(fā)包 ;（二）初步設(shè)計(jì)文件或總體設(shè)計(jì)文件獲得批準(zhǔn)后 , 進(jìn)行工程總承包發(fā)包。第六條 （招標(biāo)條件） 采用工程總承包方式招標(biāo)的， 應(yīng)具備下列條件：（一）按國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定，已完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案手續(xù)；（二）建設(shè)資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)；（三）有招標(biāo)所需的基礎(chǔ)資料；（四）滿足法律、法規(guī)及本市其他相關(guān)規(guī)定

3、。采用本辦法第五條第一款情形發(fā)包的，工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、功能需求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝路線、投資限額及主要設(shè)備規(guī)格性能等均應(yīng)確定，招標(biāo)范圍內(nèi)容造價(jià)可控。第七條 （承包人資質(zhì)）工程總承包單位應(yīng)具備與發(fā)包工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)（工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)除外）或施工總承包資質(zhì)， 且具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、 項(xiàng)目管理體系、項(xiàng)目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績(jī)。第八條 （承包禁止條件）工程總承包單位不得是工程總承包項(xiàng)目的代建單位、 監(jiān)理單位或與前述單位有控股或被控股關(guān)系的機(jī)構(gòu)或單位。采用本辦法第五條第二款情形發(fā)包的， 工程總承包單位還不得是項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)文件或總體設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)單位或與其有控股或被控股關(guān)系的機(jī)構(gòu)或

4、單位。第九條 （項(xiàng)目經(jīng)理資格）工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)2工程建設(shè)類(lèi)注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格 （包括注冊(cè)建筑師、 勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師、注冊(cè)建造師、注冊(cè)監(jiān)理工程師） ，擁有與工程建設(shè)相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)， 熟悉工程總承包項(xiàng)目管理知識(shí)和相關(guān)法律法規(guī)， 具有工程總承包項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)， 并具備較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。第十條 （再發(fā)包情形） 存在以下情形之一的， 本辦法稱為工程總承包再發(fā)包：（一）工程總承包單位具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)的，可自行實(shí)施工程的設(shè)計(jì)和施工業(yè)務(wù)， 也可將工程的全部設(shè)計(jì)或全部施工業(yè)務(wù)不再通過(guò)招標(biāo)方式再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計(jì)、 施工單位；（二）工程總承包單位僅具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)或施

5、工資質(zhì)的，應(yīng)自行實(shí)施其資質(zhì)承攬范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)或施工業(yè)務(wù)， 并將其資質(zhì)承攬范圍外的設(shè)計(jì)或施工業(yè)務(wù)不再通過(guò)招標(biāo)方式再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計(jì)、施工單位；（三）工程總承包單位可將工程的全部勘察業(yè)務(wù)不再通過(guò)招標(biāo)方式再發(fā)包給具備相應(yīng)資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位；上述工程總承包再發(fā)包情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)建設(shè)單位同意，并在工程總承包合同中予以明確。第十一條 （禁止轉(zhuǎn)包）工程總承包單位不得將工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包， 不得將工程總承包項(xiàng)目中的設(shè)計(jì)、 施工業(yè)務(wù)全部再發(fā)包給其他單位承包。第十二條 （招標(biāo)文件編制） 工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)文件的編制按照國(guó)家及本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3（一）工程總承包合同主要條款可采用國(guó)家頒布的建設(shè)項(xiàng)目工程

6、總承包合同示范文本中的合同條款內(nèi)容， 專用條款由建設(shè)單位和工程總承包單位商定；（二）招標(biāo)文件中應(yīng)要求投標(biāo)人在其投標(biāo)文件中明確再發(fā)包和分包內(nèi)容；（三）采用 BIM 技術(shù)或裝配式技術(shù)的，招標(biāo)文件中應(yīng)有明確要求。招標(biāo)人對(duì)承諾采用 BIM 技術(shù)或裝配式技術(shù)的投標(biāo)人應(yīng)適當(dāng)設(shè)置加分條件；（四）招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)。第十三條 （評(píng)標(biāo)辦法） 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程地質(zhì)條件、 技術(shù)特點(diǎn)和施工難度確定評(píng)標(biāo)辦法； 采用綜合評(píng)估法的， 綜合評(píng)估因素主要包括工程總承包報(bào)價(jià)、 項(xiàng)目管理組織方案、 設(shè)計(jì)技術(shù)方案、設(shè)備采購(gòu)方案、施工組織設(shè)計(jì)或施工計(jì)劃、質(zhì)量安全保證措施、工程總承包項(xiàng)目業(yè)績(jī)等。第十四條 （評(píng)標(biāo)委員

7、會(huì)的組成） 評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、 經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成， 總?cè)藬?shù)為不少于 9 人的單數(shù)。第十五條（提交投標(biāo)文件截止時(shí)間）招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)合理確定投標(biāo)文件編制時(shí)間， 自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)售之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止時(shí)間止，不得少于30 天。第十六條（調(diào)整概算要求）采用本辦法第五條第一款情形招標(biāo)的， 當(dāng)中標(biāo)價(jià)超出初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)對(duì)應(yīng)部分概算時(shí)，應(yīng)報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門(mén)調(diào)整概算，調(diào)整概算未通過(guò)的， 以原初步設(shè)計(jì)概算為準(zhǔn)；調(diào)整概算要求應(yīng)在招標(biāo)文件中明確。4第十七條 （專業(yè)分包）工程總承包單位和再發(fā)包承包單位應(yīng)自行完成承包工程范圍內(nèi)的主體和關(guān)鍵性工作， 但可根據(jù)合同約定依法將其承包工程范圍內(nèi)的非主體、

8、 非關(guān)鍵性工作分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位。第十八條 （分包要求）工程總承包單位對(duì)承包工程進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)征得建設(shè)單位同意； 再發(fā)包承包單位對(duì)承包工程進(jìn)行分包的，應(yīng)當(dāng)征得工程總承包單位同意。第三章合同和結(jié)算第十九條 （總承包合同形式） 工程總承包合同， 宜采用總價(jià)包干的固定總價(jià)合同形式， 除招標(biāo)文件或總承包合同中約定的調(diào)價(jià)原則外，總承包合同一般不予調(diào)整。第二十條 （風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則） 建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件或者工程總承包合同中約定總承包風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一般包括：（一）建設(shè)單位提出的工期或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、主要工藝標(biāo)準(zhǔn)或者工程規(guī)模的調(diào)整；（二）因國(guó)家稅收等政策

9、調(diào)整引起的稅費(fèi)變化；（三）主要工程材料價(jià)格和招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比， 波動(dòng)幅度超過(guò)總承包合同約定幅度的部分；（四）難以預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)自然災(zāi)害、不可預(yù)知的地下溶洞、采空區(qū)或障礙物、 有毒氣體等重大地質(zhì)變化， 其損失與處置費(fèi)由建設(shè)單位承擔(dān)， 或者約定由建設(shè)單位和工程總承包單位共同按比例承擔(dān)。因總承包單位施工組織、措施不當(dāng)?shù)仍斐傻纳鲜鰡?wèn)題，其5損失和處置費(fèi)由工程總承包單位承擔(dān)；（五）其他不可抗力所造成的工程費(fèi)的增加。除上述建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)外， 其他風(fēng)險(xiǎn)可在工程總承包合同中約定由工程總承包單位承擔(dān)。第二十一條（合同信息報(bào)送）按照本市有關(guān)規(guī)定，建設(shè)單位負(fù)責(zé)向本市建設(shè)行政管理部門(mén)報(bào)送工程總承包合同信息。 工程總承包

10、項(xiàng)目進(jìn)行再發(fā)包的， 工程總承包單位負(fù)責(zé)向本市建設(shè)行政管理部門(mén)和建設(shè)單位報(bào)送再發(fā)包承包合同、 自行分包合同和再發(fā)包承包單位分包合同信息。第二十二條 （合同價(jià)款支付） 工程總承包項(xiàng)目采用總價(jià)包干合同形式的， 宜按照工程總承包項(xiàng)目形象進(jìn)度節(jié)點(diǎn)支付工程款。第二十三條 （結(jié)算和審計(jì)） 采用固定總價(jià)合同的工程總承包項(xiàng)目在計(jì)價(jià)結(jié)算和審計(jì)時(shí)， 僅對(duì)符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進(jìn)行審核， 對(duì)工程總承包合同中的固定總價(jià)包干部分不再另行審核。第四章參建單位的責(zé)任和義務(wù)第二十四條 ( 建設(shè)單位責(zé)任 ) 建設(shè)單位應(yīng)向工程總承包單位、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料。 原始資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。工程總

11、承包項(xiàng)目正式開(kāi)工前， 建設(shè)單位應(yīng)做好與工程總承包項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的動(dòng)拆遷、管線搬遷、三通一平等準(zhǔn)備工作。第二十五條（工程總承包單位項(xiàng)目組織）工程總承包單6位應(yīng)具備與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的管理能力， 建立與工程總承包項(xiàng)目相適應(yīng)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，實(shí)施工程總承包合同范圍內(nèi)的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等工程內(nèi)容的總協(xié)調(diào)、總集成，督促再發(fā)包承包單位和分包單位加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理， 全面履行工程總承包項(xiàng)目管理職責(zé)。第二十六條 （工程總承包單位、再發(fā)包承包單位責(zé)任）工程總承包單位應(yīng)按照工程總承包合同的約定， 對(duì)總承包工程范圍內(nèi)的工程設(shè)計(jì)、 施工質(zhì)量、 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)和工程進(jìn)度等負(fù)總責(zé)；再發(fā)包承包單位應(yīng)按照再發(fā)包承包合同

12、的約定對(duì)工程總承包單位負(fù)責(zé)； 工程總承包單位和再發(fā)包承包單位對(duì)再發(fā)包承包工程承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十七條 （總承包項(xiàng)目人員配備） 工程總承包單位應(yīng)配備項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目勘查負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程質(zhì)量負(fù)責(zé)人、施工安全負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目造價(jià)負(fù)責(zé)人等主要項(xiàng)目管理人員； 承包單位及分包單位應(yīng)按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定配備項(xiàng)目管理人員。第二十八條 （項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任） 工程總承包單位項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)工程總承包項(xiàng)目的勘察、 設(shè)計(jì)、施工等工程內(nèi)容的總體組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施，對(duì)工程總承包項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、工程質(zhì)量和施工安全負(fù)全面管理責(zé)任；再發(fā)包承包單位和分包單位的項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)合同責(zé)任范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全承擔(dān)連帶

13、管理責(zé)任； 工程總承包單位和再發(fā)包承包單位項(xiàng)目經(jīng)理不得在兩個(gè)或兩個(gè)以上的工程項(xiàng)目上擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理。第二十九條（監(jiān)理單位責(zé)任）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)對(duì)工程總承7包范圍內(nèi)的勘察設(shè)計(jì)、 工程質(zhì)量和施工安全實(shí)施監(jiān)督管理， 監(jiān)理單位應(yīng)配備與監(jiān)理工作相適應(yīng)的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員， 并承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)理責(zé)任。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)勘察、設(shè)計(jì)、施工行為違反法律法規(guī)、 強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的， 應(yīng)當(dāng)要求工程總承包單位予以改正； 工程總承包單位拒不改正的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。第五章監(jiān)督管理第三十條 （施工圖審查） 工程總承包項(xiàng)目按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行施工圖審查的， 建設(shè)單位可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況， 將施工圖分階段（樁基

14、工程、地下主體結(jié)構(gòu)、地上主體結(jié)構(gòu)）報(bào)工程總承包項(xiàng)目所在地建設(shè)行政管理部門(mén)審查。第三十一條 （施工許可） 建設(shè)單位可在符合國(guó)家和本市相關(guān)規(guī)定的前提下， 一次性申請(qǐng)領(lǐng)取工程總承包項(xiàng)目的施工許可證，也可在工程總承包單位選定、監(jiān)理單位選定、施工圖設(shè)計(jì)文件審查合格后，根據(jù)施工圖審查進(jìn)度分批申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。第三十二條 （過(guò)程資料） 工程總承包項(xiàng)目的各類(lèi)工程管理技術(shù)性文件、 報(bào)驗(yàn)表格等資料應(yīng)按工程總承包項(xiàng)目特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；工程資料由建設(shè)單位、工程總承包單位、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人根據(jù)各自職能簽署意見(jiàn)。第三十三條 （竣工驗(yàn)收和保修） 工程總承包單位、監(jiān)理單位等工程總承包參建單位應(yīng)參與建設(shè)單位組織的工程竣工驗(yàn)收；工程竣工驗(yàn)收中總承包范圍內(nèi)涉及勘察、設(shè)計(jì)、施工的各類(lèi)辦理事項(xiàng)和維護(hù)管理，由工程總承包單位全面負(fù)責(zé)。8第三十四條（法律責(zé)任） 工程總承包在實(shí)施過(guò)程中，有違反中華人民共和國(guó)建筑法 、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法